何勤華

摘 要：在描述法律文明的起源時(shí)，由于文字尚未誕生，因此僅憑法學(xué)的文獻(xiàn)是不夠的，必須借助歷史學(xué)、考古學(xué)、人類學(xué)的成果。在此基礎(chǔ)上，對(duì)人類經(jīng)歷的游團(tuán)、部落、酋邦和國(guó)家四個(gè)不同階段法律的萌芽、誕生、成長(zhǎng)和發(fā)展等起源過(guò)程進(jìn)行探討，是法律史研究的重要領(lǐng)域。而存世之傳說(shuō)（神話），出土之遺存，尚存之原始部落人群的生活調(diào)查，以及從最早的文字記錄下來(lái)的習(xí)慣法匯編文獻(xiàn)中，逆向往前追溯這些習(xí)慣更早的形態(tài)，來(lái)梳理人類法律規(guī)范的起源等研究方法的綜合運(yùn)用，則構(gòu)成了我們了解、把握法律文明的萌芽、誕生、成長(zhǎng)和發(fā)展的基本路徑。

關(guān)鍵詞：法律文明;起源;跨學(xué)科研究;法律史

中圖分類號(hào)：DF09

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A?DOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2019.01.02

法律文明，就是人類文明中與法律相關(guān)的各項(xiàng)元素的總和，其內(nèi)涵包括法律意識(shí)和法律思想，法典、判例以及法律規(guī)范，法律制度，法律實(shí)施、法律行為以及其相應(yīng)的設(shè)施，法律教育，法律學(xué)術(shù)，法律遺存。作為文明的一個(gè)重要組成部分，法律文明的起源，與人類文明起源的進(jìn)程是一致的。雖然能夠直接證明法律文明起源的材料很少，但法律文明從原始社會(huì)（Primitive society，也可以譯為“初民社會(huì)”）時(shí)代開始萌芽、起源是一個(gè)肯定的、確實(shí)的事實(shí)，如同我們?nèi)祟惐囟ㄓ幸粋€(gè)祖宗，必定是從古人一步步地發(fā)展、進(jìn)化、演變而來(lái)一樣。我們所要做的工作就是通過(guò)各種相關(guān)的史料（傳世文獻(xiàn)、考古遺存以及人類學(xué)調(diào)研成果）來(lái)令人信服地說(shuō)清這一過(guò)程，還原這一段歷史。參照美國(guó)人類學(xué)家埃爾曼·塞維斯（Elman R. Service）提出的文明起源的四個(gè)階段（游團(tuán)、部落、酋邦和國(guó)家）的學(xué)說(shuō)，我們認(rèn)為法律文明的起源，也經(jīng)歷了四個(gè)階段。

一、游團(tuán)時(shí)代法律文明的萌芽

法律，作為一種對(duì)人類行為的規(guī)范，不管是成文的法典，還是不成文的風(fēng)俗和習(xí)慣，它的產(chǎn)生需要人類各種行為的反復(fù)進(jìn)行，因而在一代代人中留下印跡，形成可以遵守踐行的引領(lǐng)和禁止規(guī)則。由于這樣一種性質(zhì)，因而法律文明在人類剛產(chǎn)生至新石器時(shí)代的200萬(wàn)年期間，進(jìn)步和發(fā)展步伐很小。在這一段極其漫長(zhǎng)的時(shí)期即人類的游團(tuán)（Bands）時(shí)代，法律文明只處在萌芽階段。

由于各個(gè)地區(qū)和各個(gè)民族所處之發(fā)展階段不同，因而人類的游團(tuán)（Bands）時(shí)代的結(jié)束時(shí)間也不一樣。如在古代中國(guó)，人類活動(dòng)印跡的出現(xiàn)很早，從1976年在云南元謀縣上那蚌村西北小山崗上發(fā)現(xiàn)的“元謀人”， 據(jù)考古測(cè)定其生活時(shí)代在公元前170多萬(wàn)年;1964年發(fā)現(xiàn)于陜西省藍(lán)田縣公王嶺的“藍(lán)田人”，其生活年代約在距今110萬(wàn)年前到115萬(wàn)年前;到1930年在北京市周口店龍骨山頂部的山頂洞發(fā)現(xiàn)的公元前18000年的“山頂洞人”，都表明了在漫長(zhǎng)的史前時(shí)期，中國(guó)土地上已經(jīng)有了游團(tuán)的活動(dòng)印跡。從考古報(bào)告中可以得知，當(dāng)時(shí)人類主要的任務(wù)就是為了生存，主要的活動(dòng)就是狩獵、捕魚和采集果實(shí)、種籽和塊莖等，尚無(wú)財(cái)產(chǎn)的私有、社會(huì)的等級(jí)以及階級(jí)的沖突等現(xiàn)象。而中國(guó)的傳世文獻(xiàn)也對(duì)這種狀況有所記敘。在中國(guó)古籍中，就有許多描述初民社會(huì)實(shí)行原始民主制度，以及法律規(guī)范尚未成型階段社會(huì)的形態(tài)：“太古之時(shí)，蒸黎初載，未有上下，而自順序，天未事焉，君未設(shè)焉?！盵1]“昔者，神農(nóng)無(wú)制令而民從，唐、虞有制令而無(wú)刑罰?！盵2]“刑政不用而治，甲兵不起而王?！盵3]

在埃及，由于資料的缺乏，我們對(duì)游團(tuán)時(shí)代埃及的情況，并不是很清楚的。大體而言，在尼羅河河谷，從公元前50萬(wàn)年甚至更早，就已經(jīng)有人類居住的痕跡了。至公元前13000年至10000年舊石器晚期，當(dāng)?shù)氐木用袢丝陂_始增加，出現(xiàn)了大批定居的現(xiàn)象。至前7000年前后，當(dāng)?shù)氐木用裰饕纳a(chǎn)和生活方式還是狩獵、漁獵和采集[4]。此時(shí)的古埃及人來(lái)源于非洲土著人（黑人）、亞洲來(lái)的含米特人（Hamitic）、西南亞的閃米特人（Semitic）的長(zhǎng)期混合。由于社會(huì)生產(chǎn)力低下，當(dāng)時(shí)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程不是很快。大概在公元前6000年時(shí)，尼羅河谷開始涌現(xiàn)一些農(nóng)耕村落，進(jìn)入了新石器時(shí)代。至公元前4500年，已經(jīng)完全依靠農(nóng)業(yè)生活，考古發(fā)現(xiàn)的莫林達(dá)·貝尼·薩拉瑪（Merimda Beni Salama）村落遺址是這種生活的典型[5]162。

在古代美索不達(dá)米亞，據(jù)考古學(xué)界提供的資料，舊石器時(shí)代（游團(tuán)時(shí)代）大概延續(xù)至公元前7000年，之后，進(jìn)入了新石器時(shí)代。在漫長(zhǎng)的舊石器時(shí)代，兩河流域的原始民種群，在經(jīng)濟(jì)上以采集食物（通過(guò)狩獵、捕魚和撿拾野生的果實(shí)等）為生，生活非常不穩(wěn)定。在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，尚沒(méi)有建筑，人們都以洞穴為避身生存場(chǎng)所[6]20。至舊石器時(shí)代末期，已經(jīng)有一些游團(tuán)開始定居，并從洞穴中搬出來(lái)，搭建一些一半地下一半地上的簡(jiǎn)陋房子[7]12。

至今，在美索不達(dá)米亞地區(qū)舊石器時(shí)代的遺存，為考古學(xué)家所發(fā)現(xiàn)的經(jīng)典的有位于伊拉克北部的沙尼達(dá)爾洞穴（Shanidar Cave）。該洞穴的原始人已經(jīng)有一半時(shí)間居住于自己搭建的簡(jiǎn)易房子，而到冬天，則回到沙尼達(dá)洞穴居住。他們還發(fā)展出了最早的農(nóng)業(yè)和馴牧業(yè)，處在從游團(tuán)向氏族過(guò)渡的階段[8]。在這樣的生存狀態(tài)下，人類的主要活動(dòng)就是尋找食物，吃飽肚子，活下去。而且應(yīng)該是以集體行動(dòng)為基本形式，成員間互相平等，沒(méi)有財(cái)產(chǎn)和地位的差別。為了生存之目的，一些集體活動(dòng)中的規(guī)范開始出現(xiàn)，并慢慢形成為大家所自覺(jué)服從的習(xí)俗、慣例，雖然我們對(duì)這些習(xí)俗慣例還一無(wú)所知，但想像原始人類的衣食住行，他們的生老病死，這些習(xí)俗慣例的內(nèi)容應(yīng)該包括處理團(tuán)體與個(gè)人、食物的分配、兩性關(guān)系、后代撫養(yǎng)，以及人類和神靈的關(guān)系，等等人類學(xué)家約翰·魯波克（John Lubbock）在對(duì)澳大利亞土著人進(jìn)行的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，這些處在原始狀態(tài)下的土著人，實(shí)際上也受到嚴(yán)格規(guī)則的約束。比如，在狩獵中，打到獵物者，必須把其獵物分給未參加狩獵的各個(gè)家庭成員。（參見：Sir John Lubbock.The Origins of Civilization and the Primitive Condition of Man[M].London： Longmans，Green，And Co.，1882：447.）。

在西亞其他地區(qū)，考古也發(fā)現(xiàn)了人類社會(huì)從舊石器時(shí)代向新石器時(shí)代的進(jìn)發(fā)，即農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)，定居生活的聚落形成，宗教意識(shí)的萌芽及儀式活動(dòng)的頻繁，以及社會(huì)生活開始復(fù)雜化導(dǎo)致的游團(tuán)公共生活調(diào)整規(guī)范的萌芽（時(shí)間約在公元前12000年至前7000年前后）。這也標(biāo)志著人類的游團(tuán)生活開始有了最初的法律規(guī)范。如考古發(fā)現(xiàn)的敘利亞的阿布·胡賴?yán)ˋbu Hureyra）遺址（從地層看，確定為公元前11500至前6000年），反映的是從狩獵、采集向農(nóng)業(yè)過(guò)渡的生活樣態(tài)。土耳其東南部的烏爾法（Urfa）地區(qū)的喀拉卡達(dá)山脈（Karacadag Mountains），被證明是世界上最早栽培小麥地區(qū)之一[5]157。

此外，公共建筑、巨石，不時(shí)還有人類的殘骸，這些有關(guān)宗教儀式的強(qiáng)有力的證據(jù)，也發(fā)現(xiàn)自土耳其東南部的若干個(gè)早期村落當(dāng)中，如薩約呂（Caynü Tepesi，公元前8600-前7000年），出土了400個(gè)個(gè)體的殘骸，以及公共建筑、廣場(chǎng)、石屋等;又如哥貝克力山丘（Gbekli Tepe，公元前9600年），發(fā)掘出半地下建筑居屋、石柱、石凳、雕塑、采石場(chǎng)等;與此同時(shí)代的奈瓦里·科里（Nevali Cori），有石灰石和泥巴建成的房址，有神廟（宗教崇拜建筑，Cult Building），有雕塑（人首鳥身像，和一只鳥棲息在人首上，這或許反映了人的靈魂）等[5]160-161。1908-1909年，德國(guó)東方學(xué)會(huì)對(duì)西亞地區(qū)耶利哥（Jericho）遺址進(jìn)行發(fā)掘，由維也納大學(xué)神學(xué)教授塞林（E.Sellin）主持。結(jié)果這次考古發(fā)掘發(fā)現(xiàn)了早在公元前7500年，耶利哥就有了城墻和圓塔這樣的防御設(shè)施[9]130。這些設(shè)施，顯示了在人類游團(tuán)時(shí)代后期，已經(jīng)出現(xiàn)了動(dòng)員眾多人力、物力建設(shè)公共設(shè)施的公共權(quán)力的運(yùn)作，也表明了要使這種運(yùn)作順利進(jìn)行，必須要有相應(yīng)的規(guī)則來(lái)調(diào)整，法律的萌芽開始誕生。

二、部落時(shí)代法律文明的曙光

進(jìn)入部落時(shí)代，法律文明的萌芽進(jìn)一步成長(zhǎng)，開始顯示其初步的面貌。

古代西亞的考古證明，公元前5000年左右，在美索不達(dá)米亞就已經(jīng)誕生了上百個(gè)小型農(nóng)耕村落，而農(nóng)業(yè)社區(qū)可能出現(xiàn)得更早，約在公元前5800年左右就有。而公元前5500年，該地區(qū)的村民已經(jīng)會(huì)將河水引入農(nóng)田。由于這一考古遺址是在古代烏爾城附近的一處村落歐貝德（Ubaid）發(fā)現(xiàn)的，所以就以此村落命名該文化遺址為“歐貝德文化”[6]27。此后，“埃利都文化”興起。埃利都（Eridu）是美索不達(dá)米亞南部最早的城市，是水神恩基（Enki）生活的地方。金字型神塔（Ziggurat）就奠基在這里?？脊虐l(fā)掘的結(jié)果，該遺址最下面的16號(hào)神廟建立在沙層上，測(cè)年為公元前約4500年，是一座面積為14平方米的小型泥磚神壇，有一個(gè)入口，一座祭壇，一處獻(xiàn)祭臺(tái)，出土了數(shù)百件魚骨，還有產(chǎn)自海里的鱸魚骨。發(fā)掘表明，埃利都的人口，可能多達(dá)5000人。部落生活的發(fā)展，催生了法律萌芽的日益成長(zhǎng)[5]230-231。

至公元前3750年，美索不達(dá)米亞地區(qū)進(jìn)入了青銅時(shí)代，直到公元前2900年烏魯克、烏爾、基什、伊新等部落聯(lián)盟（酋邦）產(chǎn)生為止[10]80—81。在青銅時(shí)代，隨著生產(chǎn)力的提高，農(nóng)業(yè)的發(fā)展，人類從洞穴中走了出來(lái)，蓋起了簡(jiǎn)陋的房子，形成了小型的聚落點(diǎn)原始村莊[6]26。隨著食物供給的增加，人口規(guī)模的增大，居住地也變得越來(lái)越大，社會(huì)變得日益復(fù)雜，勞動(dòng)分工更加細(xì)密也更加專業(yè)化，私有制也進(jìn)一步發(fā)展，財(cái)富不斷增長(zhǎng)且越來(lái)越集中到少數(shù)人手里。人類終于從游團(tuán)進(jìn)入了氏族部落時(shí)代，這種部落生活的居住點(diǎn)，在青銅之前的銅石并用時(shí)期，有泰爾·哈蘇那文化（Hassuna Culture，前6500-前6000年），薩馬拉文化（Samarra Culture，前6000-前5500年），哈拉夫文化（Halaf Culture，前5500-前4500年），歐貝德文化（Obaid Culture，前5000-前3500年）。適應(yīng)部落時(shí)代的生產(chǎn)與生活，關(guān)于財(cái)產(chǎn)所有、借貸、物物交易、雇傭等法律規(guī)范開始形成。而至公元前3300年前后，隨著象形文字的產(chǎn)生，這些法律規(guī)范、規(guī)則就被記錄下來(lái)，出現(xiàn)在各種文本中。考古學(xué)家根據(jù)在烏魯克和捷姆迭特·那色（Jemdet Nasr，公元前2900-前2800年）出土的大量圓筒印章，敘述了這一段法律誕生的歷史[7]25。

1931年，英國(guó)人馬洛旺（Max Mallowan）在尼尼微對(duì)新亞述遺址進(jìn)行深入發(fā)掘時(shí)，發(fā)現(xiàn)了史前時(shí)期的哈蘇那陶器。1932年，在對(duì)阿爾帕吉那遺址進(jìn)行發(fā)掘時(shí)，發(fā)現(xiàn)了世界上最早的蜂巢式（圓頂）建筑群。1934年對(duì)敘利亞境內(nèi)查加爾-巴扎爾（Chagar Bazar）遺址進(jìn)行發(fā)掘，共發(fā)現(xiàn)了15個(gè)居住層，最早的居住層大約處在公元前5000年，沒(méi)有建筑痕跡，意味著當(dāng)時(shí)的人可能仍然住在帳篷里，這里出土了薩馬拉和哈拉夫彩陶，而厚厚的垃圾堆積層說(shuō)明這種帳篷生活至少存在了幾個(gè)世紀(jì)。而第5層約公元前3000-前2700年，相當(dāng)于尼尼微Ⅴ期，明顯受到亞述和埃蘭文化的影響[9]149-153。1927年，美國(guó)的另一支考古隊(duì)，在施派瑟爾（E.A.Speiser）的主持下，發(fā)掘了伊拉克境內(nèi)的高拉（Tepe Gaura）遺址，發(fā)現(xiàn)有22個(gè)文化層，最早的約屬于公元前5500年，最晚的是公元前1500年。最早的屬于哈拉夫文化（公元前5500—前4500年），接下來(lái)的是歐貝德文化（公元前5000—前3500年），之后是烏魯克文化（公元前3500—前2900年）。發(fā)現(xiàn)的一系列神廟皆屬于烏魯克時(shí)期，說(shuō)明兩河流域南北的交流 “從歐貝德文化（公元前5000—前3500年）時(shí)期開始，就有了表明人們宗教信仰的小雕像，通常是人或動(dòng)物的形狀?！保▍⒁姡篟obert Chadwick. First Civilizations： Ancient Mesopotamia and Ancient Egypt[M].Sheffield： Equinox Publishing Ltd.， 2005：33.）。除了神廟以外，還發(fā)掘了一個(gè)較大的房屋建筑，周圍筑有堅(jiān)固的圍墻，“說(shuō)明這是重要人物——村社首領(lǐng)——的居址。高筑圍墻說(shuō)明危及生命或財(cái)產(chǎn)的因素很多”[9]169。從這一考古遺址可以了解到，至部落時(shí)代，一是村社（氏族、部落）首領(lǐng)有了明顯多于平民的財(cái)富，這是私有制、所有權(quán)產(chǎn)生的表現(xiàn);二是建立圍墻要求調(diào)動(dòng)大量人力、物力和財(cái)力，這除了表明當(dāng)時(shí)的氏族部落已出現(xiàn)了部分擁有眾多財(cái)富的權(quán)貴外，還表明這些部落權(quán)貴已經(jīng)擁有了一定的公共權(quán)力，能夠組織、動(dòng)員乃至強(qiáng)制相當(dāng)部分部落成員從事建筑城垣的工作;三是出現(xiàn)了構(gòu)筑圍墻的必要性，說(shuō)明一部分富者怕被侵犯，說(shuō)明當(dāng)時(shí)氏族部落社會(huì)已經(jīng)有了犯罪，有了侵權(quán)行為，有了糾紛，也出現(xiàn)了氏族部落之間為掠奪財(cái)富、擴(kuò)張“領(lǐng)土”（生存空間）的戰(zhàn)爭(zhēng)。

在埃及，大概從公元前4000年開始進(jìn)入氏族部落時(shí)代。逐漸地，隨著這些氏族部落通過(guò)相互合作或一個(gè)部落對(duì)另一個(gè)部落的征服，聚集起了更大的部落單位。這些部落單位（共同體）互相保護(hù)，共同規(guī)劃，比如讓每個(gè)人都受益的農(nóng)業(yè)灌溉。每一個(gè)部落單位都保持了獨(dú)立，并擁有其自己的聚集村落（都城）以及養(yǎng)育其居民的土地。最后這些部落單位聯(lián)合形成更大的地區(qū)，在后來(lái)的時(shí)代（進(jìn)入酋邦和國(guó)家時(shí)代）成為主要的行政區(qū)劃，稱為“諾姆”（nome）。過(guò)了600余年，大約在公元前3400年，白土地和紅土地兩個(gè)酋邦王國(guó)分別在南北建立了起來(lái)，埃及也進(jìn)入酋邦時(shí)代[11]194—195。而在酋邦形成之前的這600余年中，埃及原始的法律文明也發(fā)展起來(lái)，以適應(yīng)其部落時(shí)代的生產(chǎn)和生活。如半神半人的部落首領(lǐng)的產(chǎn)生規(guī)則及其程序，宗教（祭司）活動(dòng)及規(guī)范，對(duì)部落實(shí)施管理的各項(xiàng)習(xí)慣法，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等各個(gè)領(lǐng)域活動(dòng)的規(guī)則，部落事務(wù)管理成員的組織體系以及其運(yùn)作程序，各類糾紛的處理，等等。

在印度，公元前3200-前2600年，是印度河流域的哈拉巴文明（Harappan Civilization）時(shí)期，人們生活在各個(gè)小村落中，已經(jīng)出現(xiàn)了社會(huì)分層，是從平等向等級(jí)的過(guò)渡，與兩河流域的商貿(mào)非常發(fā)達(dá)。當(dāng)時(shí)，成熟的哈拉巴文明目前至少已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了五處遺址，最大的是哈拉巴（Harappa）和摩亨佐-達(dá)羅（Mohenjo-daro）兩座城市，后者面積是前者的6倍，人口約為34000-40000人，而前者為23500人。通過(guò)考古發(fā)掘，對(duì)哈拉巴文明我們已經(jīng)知道其祭祀、商貿(mào)、城市生活、居住區(qū)、作坊、市場(chǎng)的情況，學(xué)術(shù)界也已經(jīng)識(shí)別了400個(gè)象形符號(hào)，但文字還沒(méi)有破譯[5]281，284，285。

在中國(guó)，大體同一時(shí)期的仰韶文化（公元前5000年至前3000年）和龍山文化（公元前2500—前2000年），在各考古遺址中普遍發(fā)現(xiàn)有水井，這與夏禹之前文獻(xiàn)記載的水井基本一致;同時(shí)，還發(fā)現(xiàn)了家畜飼養(yǎng);甚至在多處墳?zāi)钩鐾林邪l(fā)現(xiàn)墓主以豬頭為財(cái)富而隨葬 [12]86—91。這表明，在此時(shí)，早期法律中的所有權(quán)之意識(shí)和對(duì)象已經(jīng)出現(xiàn)：動(dòng)產(chǎn)（豬頭）和不動(dòng)產(chǎn)（水井），雖然還是早期，但已經(jīng)在成長(zhǎng)。這些考古發(fā)現(xiàn)也得到了中國(guó)古代傳世文獻(xiàn)記錄的印證。如中國(guó)古籍記載，在顓頊時(shí)代，就對(duì)婚姻進(jìn)行了規(guī)范（婚姻禁忌），以法律形式嚴(yán)格禁止兄弟與姐妹為婚，推行族外婚?！端焉裼洝穼?duì)此有記錄：“昔高陽(yáng)氏，有同產(chǎn)而為夫婦，帝放之于崆峒之野，相抱而死?！盵13]高陽(yáng)氏就是顓頊，黃帝之孫。他作為部落首領(lǐng)的年代，大約在公元前2500年前后?？梢姡诖藭r(shí)，各種法的意識(shí)和規(guī)范開始出現(xiàn)，法律文明的曙光開始照耀 美國(guó)著名人類學(xué)家埃爾曼·R·塞維斯（Elman R. Service）在分析這一點(diǎn)時(shí)，很明確地指出：“日常社會(huì)生活中，內(nèi)部秩序維護(hù)的最普遍的形式，在各種社會(huì)中一種統(tǒng)一的形式，一定是禮儀。接下來(lái)就是道德教誨及其內(nèi)化變?yōu)榱夹?。最后是社?huì)獎(jiǎng)懲，它是正式的、個(gè)人通過(guò)社會(huì)方式的懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)……。這三個(gè)類別都在習(xí)俗領(lǐng)域?！保▍⒁姡篍lman R.Service. Origins of the State and Civilization.The Process of Cultural Evolution[M].New York： W.W.Norton & Company.Inc.，1975：11.）。

從法律文明史角度而言，氏族部落時(shí)代與之前游團(tuán)時(shí)代的最大區(qū)別，就是習(xí)慣慢慢演變成為約束力更為強(qiáng)大的習(xí)慣法，這一規(guī)范發(fā)展趨勢(shì)（力量）借助于傳統(tǒng)的強(qiáng)大慣性和執(zhí)行力，促使人們遵守習(xí)慣法的意識(shí)也越來(lái)越強(qiáng)。西德尼·哈特蘭（Sidney Hartland）在《原始法律》（Primitive Law，1924）一書曾描述：當(dāng)時(shí)的人們，“在每一個(gè)方面，都被人們的習(xí)慣（法）所約束，他被古老傳統(tǒng)的鎖鏈捆綁……。他把這些枷鎖視為當(dāng)然;他從不尋求突破”[14]83。

三、酋邦（聚落）時(shí)代法律文明的誕生

部落的進(jìn)一步壯大、發(fā)展，就形成了由各部落組合而成的部落聯(lián)盟，這就是酋邦（Chiefdom）。在酋邦時(shí)代，一方面，“政府結(jié)構(gòu)的基本元素依次出現(xiàn)，這些元素是永久性的集權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和以合法化的權(quán)力壟斷作為其后盾的”[14]44;另一方面，法律淵源進(jìn)一步豐富、多元，法律文明進(jìn)一步成長(zhǎng)，即將邁入文明社會(huì)的門檻?！扒醢钍且粋€(gè)非常廣泛傳播的組織形式，可能因?yàn)榕c（氏族部落之）平等社會(huì)相比非常成功，它改變了鄰居，或者鄰居通過(guò)效法改變了自己?！盵14]79按照歷史學(xué)和考古學(xué)界最新的觀點(diǎn)，酋邦時(shí)代大約于新石器時(shí)代晚期逐步跨入，因?yàn)楦鱾€(gè)地區(qū)和民族的具體情況不同而有所區(qū)別，時(shí)間約在公元前3500年至前1000年之間（各個(gè)文明形態(tài)誕生法律文明的時(shí)間是不同的）。

在古代美索不達(dá)米亞，出現(xiàn)了世界上最早的城市烏魯克（Uruk），公元前第四個(gè)千紀(jì)時(shí)，城市面積已達(dá)250平方公里，衛(wèi)星村落方圓10公里，顯現(xiàn)了酋邦國(guó)家的雛形 關(guān)于烏魯克的考古發(fā)掘，詳細(xì)可參見：Benjamin R.Foster，Karen Polinger Foster： Civilizations of Ancient Iraq[M]. Princeton and Oxford：Princeton University Press，2009：17. ?。由此，學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為，美索不達(dá)米亞的烏魯克文化時(shí)期（公元前3500―前2900年），已經(jīng)進(jìn)入了酋邦時(shí)代。從考古發(fā)掘可以知道，至公元前3500年時(shí)，這座城市已經(jīng)發(fā)展起了一套完善的管理體系。當(dāng)時(shí)烏魯克連同周邊的城市，進(jìn)化出了兩個(gè)創(chuàng)新：一是文字，在前8000年時(shí)，用泥版做記錄[6]27。公元前5000年時(shí)，有記號(hào)圖案出現(xiàn);至前4000年時(shí)，楔形文字（Cuneiform）出現(xiàn)，書寫文字的書吏（Scribe）的地位日漸重要。這一文字的進(jìn)化，推動(dòng)了城市文明的進(jìn)步，加快了酋邦國(guó)家的形成。二是貿(mào)易，到公元前3500年時(shí)，烏魯克已經(jīng)出現(xiàn)了長(zhǎng)途貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易。到公元前3100年，蘇美爾文明出現(xiàn)時(shí)，其貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)將從地中海到波斯灣，從土耳其到尼羅河谷的無(wú)數(shù)村落、市鎮(zhèn)聯(lián)系到了一起[7]29。

公元前3000年前后，美索不達(dá)米亞正式進(jìn)入了較為成熟的城市（部落）聯(lián)盟時(shí)期，即酋邦時(shí)代（西方學(xué)者稱之為“早王朝時(shí)期”[10]218）。此時(shí)在南部蘇美爾地區(qū)，出現(xiàn)了許多大型的氏族部落生活聚居區(qū)，這些聚居區(qū)的周邊，一般都修筑了城墻，在城墻之內(nèi)，就形成了各個(gè)生活的社會(huì)共同體，這些共同體，就是城市或者稱城市部落，當(dāng)時(shí)著名的有基什（Kish）、伊新、尼普爾（Nippur）、舒魯帕克、拉加什、烏魯克、拉爾薩、烏爾（Ur）和埃利都（Eridu）等。因?yàn)槊浪鞑贿_(dá)米亞地區(qū)此時(shí)已經(jīng)進(jìn)入以農(nóng)耕、家養(yǎng)牲畜為主的定居的農(nóng)業(yè)社會(huì)，種植糧食等通過(guò)修造大型灌溉運(yùn)河網(wǎng)絡(luò)得以實(shí)現(xiàn)。處在這樣一個(gè)時(shí)代，土地和水是各個(gè)城市部落生存的基礎(chǔ)，為了爭(zhēng)奪水資源，為了擴(kuò)張領(lǐng)土等，彼此不斷產(chǎn)生糾紛，并釀成戰(zhàn)爭(zhēng) ?“考古學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，公元前第三個(gè)千禧年的早期，已經(jīng)出現(xiàn)了大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)?！保▍⒁姡篟obert Chadwick. First Civilizations： Ancient Mesopotamia and Ancient Egypt[M].Sheffield： Equinox Publishing Ltd.， 2005：34.）。

在這些部落城市聚集區(qū)中，各自都有自己的保護(hù)神，都修建了神廟，也都有自己的王。這種王，當(dāng)時(shí)就稱“恩”（en），蘇美爾語(yǔ)的意思就是“高級(jí)祭司”，是神在人類的代表，管理著神廟的土地和土地上勞動(dòng)的人。隨著社會(huì)的發(fā)展以及進(jìn)一步復(fù)雜化，需要更多的管理機(jī)構(gòu)和成員，于是又出現(xiàn)了“恩西”（ensi）這一稱呼，即“統(tǒng)治者”，其職責(zé)就是管理城市事務(wù)（如法律與社會(huì)，商業(yè)與貿(mào)易，以及軍事事務(wù)等）。此時(shí)，各部落還有自己的長(zhǎng)老會(huì)、議事會(huì)等公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，盡管這些還不是很成熟。當(dāng)城市出現(xiàn)危機(jī)（外來(lái)入侵或內(nèi)部騷亂）時(shí)，長(zhǎng)老會(huì)醞釀、公民大會(huì)會(huì)選舉一位“盧伽爾”（Lugal，意為“偉大的人”）來(lái)解救危機(jī)?！氨R伽爾”這一職務(wù)出現(xiàn)的時(shí)間，與蘇美爾城市為抵御外來(lái)入侵而修建城墻幾乎是同時(shí)。而當(dāng)危機(jī)持續(xù)下來(lái)，或反復(fù)出現(xiàn)時(shí)，盧伽爾這一臨時(shí)性的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)就會(huì)變成固定的永恒的權(quán)力機(jī)構(gòu)。而當(dāng)單一的城邦攜手聯(lián)合形成聯(lián)盟，或者被其鄰近的城邦所征服時(shí)，具有統(tǒng)治優(yōu)勢(shì)的城市的“恩”或“盧伽爾”就可能攫取到更大的權(quán)力，并最終成為國(guó)王（部落聯(lián)盟首領(lǐng)，酋長(zhǎng)）而進(jìn)行統(tǒng)治，此時(shí)，人類社會(huì)就從氏族部落進(jìn)入了酋邦時(shí)代。此時(shí)這位國(guó)王所需要的保護(hù)神，可能就是更大范圍內(nèi)的神靈了。這種神靈，或者是國(guó)王宣稱就是他自己，或者是將自己部落的神上升為整個(gè)聯(lián)盟的神[10]98-99。馬爾都克（Marduk）從原來(lái)具體城邦的保護(hù)神，成為酋邦國(guó)家的庇護(hù)神，就是突出的一例

這些“保護(hù)神”“高級(jí)祭司”等部落首領(lǐng)，由原來(lái)游牧氏族長(zhǎng)老或族長(zhǎng)等演變而來(lái)，這從公元前28世紀(jì)下半葉烏魯克國(guó)王杜木茲（Dumu-zi），在蘇美爾文獻(xiàn)記載中，是一位牧羊人這一點(diǎn)可以得到證明。。

就目前考古文獻(xiàn)所確定下來(lái)的兩河流域各城邦部落首領(lǐng)，已經(jīng)有很多。下面我們將比較重要的、有代表性的羅列如下：

美什千加舍爾（Meskiangasher，也譯為“麥斯基安加舍爾”），公元前第28世紀(jì)，烏魯克城邦第一位首領(lǐng)。

恩美巴拉吉西（Enmebaragesi），約公元前2750年，基什城邦國(guó)王。

吉爾伽美什（Gilgamesh），約公元前2700年，烏魯克城邦首領(lǐng)。

阿加（Akka），約公元前2650年，基什的首領(lǐng)。

阿卡蘭杜格（Akalamdug，也譯為“阿卡拉姆杜格”），約公元前2600年烏爾城邦的首領(lǐng)。

烏爾-南舍（Ur-Nan-e），約公元前2490年（一說(shuō)前2550年前后），拉加什首領(lǐng) 在拉伽什考古發(fā)掘出的一塊泥板飾板上，畫著烏爾-南舍頭頂一籃子黏土，為新的神廟制作磚塊的情景（參見：斯蒂芬·伯特曼.探尋美索不達(dá)米亞文明[M]. 秋葉，譯.北京：商務(wù)印書館，2009：163），這讓我們想起了中國(guó)傳說(shuō)時(shí)代舜、禹等部落聯(lián)盟首領(lǐng)參加農(nóng)業(yè)和疏浚河道的勞動(dòng)情形一樣。說(shuō)明在部落聯(lián)盟階段，首領(lǐng)與氏族部落成員一起參加農(nóng)業(yè)或其他大型工程勞動(dòng)的原始社會(huì)生產(chǎn)遺風(fēng)。。

美斯恰克南那（Me-kiag-Nanna，也譯為“麥?zhǔn)不⒌?南納”），約公元前2485-前2450年烏爾國(guó)王。

安那吐姆（Eanatum），約公元前2455-前2425年拉加什的國(guó)王。

恩-沙庫(kù)什-安那（En-Shakush-anna），約公元前2430-2400年烏魯克第二王朝國(guó)王。

庫(kù)-巴巴（Ku-Baba），約公元前2400年基什第三王朝女王。

恩鐵美那（Entemena），約公元前2400年拉加什國(guó)王。

盧伽爾-吉尼舍-杜杜（Lugal-Kinishe-dudu），約公元前2400年烏魯克和烏爾首領(lǐng)。

烏魯卡基那（Urukagina），公元前2378年拉加什首領(lǐng)。

盧伽爾扎吉西（Lugalzagesi），約公元前2340-前2316烏魯克和烏瑪首領(lǐng)。

薩爾貢-沙魯金（Sargon-Sarrukin

Sarrukin，正義之王。），公元前2334-前2279年阿卡德國(guó)王

薩爾貢后來(lái)征服了蘇美爾，創(chuàng)建了統(tǒng)一的阿卡德帝國(guó)。一般認(rèn)為，這是美索不達(dá)米亞正式進(jìn)入國(guó)家時(shí)代的標(biāo)志之一。。

另外，還有馬里等一批城邦的首領(lǐng)。這些首領(lǐng)，實(shí)際上就是一個(gè)從原始氏族經(jīng)過(guò)聯(lián)合或者征服上升為大型部落的統(tǒng)治者，他們以某個(gè)或者若干個(gè)居民聚落中心為據(jù)點(diǎn)，在為這個(gè)據(jù)點(diǎn)建筑城墻之后，就形成了一個(gè)個(gè)城市。因此，這樣分散眾多的城市國(guó)家就是農(nóng)業(yè)村落的城邦，其國(guó)王或者首領(lǐng)就是酋長(zhǎng)，是從原始社會(huì)的氏族向統(tǒng)一的政治國(guó)家的過(guò)渡形態(tài)。這些城邦各自都擁有自己的保護(hù)神（氏族神，或者說(shuō)圖騰），也從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了這一點(diǎn)

1937-1938年，英國(guó)人馬洛旺對(duì)敘利亞?wèn)|北部的布拉克（Tell Brak）遺址進(jìn)行發(fā)掘。它是底格里斯河上游的交通要道。在捷姆迭特-那色（Jemdet Nasr，公元前2900-前2800年）時(shí)代十分發(fā)達(dá)繁榮，阿卡德帝國(guó)時(shí)期開始衰落。在出土有數(shù)千個(gè)“大眼偶像”（Eye-Idols）的神廟（后來(lái)也稱大眼神廟Eye-Temples）中，也發(fā)現(xiàn)了石像和陶像，以及項(xiàng)鏈、念珠和印章等，在烏魯克文化層還出土了“磨光的紅陶”，其年代都在公元前4千紀(jì)末以前，說(shuō)明早在前4千紀(jì)時(shí)，蘇美爾文化就已經(jīng)傳播到了兩河流域北部的大部分地區(qū)。從阿卡德文化層中，還發(fā)現(xiàn)了阿卡德國(guó)王納拉姆辛宮殿的遺址，證明當(dāng)時(shí)的布拉克曾是阿卡德帝國(guó)的一個(gè)行省。（參見：拱玉書.西亞考古史[M].北京：文物出版社，2002：155-156.）。

由于此時(shí)文字已經(jīng)誕生，各個(gè)部落城市使用同一種文字，即蘇美爾語(yǔ)[15]。社會(huì)分工已經(jīng)普遍化，手工業(yè)和商品交換也很發(fā)達(dá)，為完成社會(huì)管理任務(wù)不得不形成一大批管理人員，也出現(xiàn)了復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)、存儲(chǔ)、計(jì)算和分配系統(tǒng)[7]28。為了確保所有以上事業(yè)和活動(dòng)的順利進(jìn)行，營(yíng)造一個(gè)有序的社會(huì)，原有的僅僅憑借口耳相傳的習(xí)俗慣例來(lái)調(diào)控的不成文規(guī)范體系，已經(jīng)不適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需求，因而將分散的、碎片化的習(xí)俗慣例進(jìn)行匯編、予以成文化，制定成法典，應(yīng)是蘇美爾社會(huì)各個(gè)城市部落的一個(gè)重要活動(dòng)。雖然，我們到現(xiàn)在為止還沒(méi)有出土蘇美爾酋邦時(shí)代（城市部落階段）的完整的成文法典，但是從美索不達(dá)米亞出土的一塊黏土銘文殘片中，我們得知在公元前2378年蘇美爾的一位酋長(zhǎng)（王）烏魯卡基那（Urukagina）就曾進(jìn)行過(guò)重大的立法活動(dòng)。在此殘片中，這位酋長(zhǎng)列舉出種種社會(huì)的不公平現(xiàn)象，并講述了他要制定糾正這些不公平現(xiàn)象的法律措施

關(guān)于烏魯卡基那立法改革和出任拉伽什國(guó)王的時(shí)間，學(xué)術(shù)界尚未統(tǒng)一，如于殿利先生在《巴比倫與亞述文明》一書中說(shuō)是公元前2378年（參見：于殿利.巴比倫與亞述文明[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，2013：286，762.），但也有一些文獻(xiàn)說(shuō)是公元前2350年，如：Stephen Bertman. Handbook to Life in Ancient Mesopotamia[M].2005：168;Benjamin R.Foster， Karen Polinger Foster. Civilizations of Ancient Iraq[M].

Princeton and Oxford：Princeton University Press，2009：47.。從隨后（大約又過(guò)了300余年）推出的蘇美爾社會(huì)烏爾第三王朝時(shí)期的成文法典《烏爾納姆法典》的內(nèi)容來(lái)看，可以推測(cè)早王朝時(shí)期蘇美爾各個(gè)城市部落已經(jīng)走上制定成文的習(xí)慣法匯編的道路。這些習(xí)慣法匯編應(yīng)該是原始社會(huì)的不成文的習(xí)俗慣例向階級(jí)社會(huì)成文法典的過(guò)渡形態(tài)，也是酋邦時(shí)代法律文明誕生的標(biāo)志之一。

酋邦時(shí)期的一個(gè)重要特點(diǎn)，是酋長(zhǎng)（部落聯(lián)盟首領(lǐng)）雖然權(quán)力越來(lái)越大，但長(zhǎng)老會(huì)議、祭司階層對(duì)其仍然有一定的制約作用。因?yàn)榇藭r(shí)畢竟離原始社會(huì)的平等意識(shí)還不太遠(yuǎn)，在酋長(zhǎng)身上氏族長(zhǎng)老的痕跡還沒(méi)有完全消除，因此，許多酋長(zhǎng)還帶有與氏族成員一起參加勞動(dòng)、平等相處的色彩。比如，雕刻有《烏爾納姆法典》的石柱，展現(xiàn)了烏爾納姆肩扛工具的場(chǎng)景;而在拉加什考古發(fā)掘出土的一塊飾板上則繪制有公元前2550年拉加什部落酋長(zhǎng)（首領(lǐng)）烏爾-南舍（Ur-Nanshe），頭頂一籃子黏土，為新的神廟制作磚塊的情景（烏爾—南舍也是一個(gè)家族的領(lǐng)袖）;拉加什的另一位首領(lǐng)古地亞（Gudea，公元前2141—前2122年）保留至今的雕像則顯示了他參與神廟建設(shè)的場(chǎng)景。這讓我們想起了中國(guó)傳說(shuō)時(shí)代舜、禹等部落聯(lián)盟首領(lǐng)參加農(nóng)業(yè)和疏浚河道的勞動(dòng)情形一樣。說(shuō)明在部落聯(lián)盟階段，首領(lǐng)與氏族部落成員一起參加農(nóng)業(yè)或其他大型工程勞動(dòng)的原始社會(huì)生產(chǎn)遺風(fēng)。

當(dāng)然，此時(shí)酋長(zhǎng)（國(guó)王）也已經(jīng)開始利用自己手中的權(quán)力，樹立自己的權(quán)威，壓制反對(duì)自己的勢(shì)力。我們?cè)趤喪鰰r(shí)代的兩個(gè)案例中，就看到了祭司和國(guó)王的對(duì)立：祭司利用在以動(dòng)物內(nèi)臟作祭品占卜時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的符號(hào)上做手腳，表達(dá)了自己不同于國(guó)王的政治主張，而非完全秉承國(guó)王的旨意。這件事情讓國(guó)王感到不悅，且事情的經(jīng)過(guò)后來(lái)為該國(guó)王所知曉，結(jié)果這名祭司就被國(guó)王發(fā)配到了一個(gè)遙遠(yuǎn)的沙漠教區(qū)去了[10]276。也有人類學(xué)家，從一些尚處于原始社會(huì)末期的土著人，比如西伯利亞的卡爾穆克人中間，發(fā)現(xiàn)了這方面的事例。此時(shí)，酋長(zhǎng)的權(quán)力日益變大，成為當(dāng)時(shí)社會(huì)上最為尊貴的人，即使生病了，也可以讓其他屬下來(lái)替他受罪的程度。如驅(qū)邪是當(dāng)時(shí)社會(huì)上“祭司”的重要工作，他會(huì)把惡靈從病人的身體引誘到其他物體里。如果一位酋長(zhǎng)得病，其他一些人會(huì)被派去使用他的名字，這樣惡靈就會(huì)傳入這些人的身體中，危害這些人，從而將酋長(zhǎng)的疾病轉(zhuǎn)移走（治好酋長(zhǎng)的?。16]。

在埃及，酋邦時(shí)代，一般被認(rèn)為是在公元前3500年至前3100年，大概是考古學(xué)家確定的涅伽達(dá)文化Ⅱ期，歷史學(xué)家一般稱呼該時(shí)期為前王朝時(shí)代，以與美索不達(dá)米亞地區(qū)的早王朝時(shí)期相適應(yīng)。在埃及，前王朝時(shí)代，存在著南北兩個(gè)王國(guó)（酋邦），這兩個(gè)王國(guó)的統(tǒng)治者，雖然還沒(méi)有達(dá)到埃及統(tǒng)一之后國(guó)王所達(dá)到的權(quán)勢(shì)和威望，但已經(jīng)開始慢慢地向統(tǒng)一帝國(guó)的國(guó)王的角色轉(zhuǎn)換。比如，王國(guó)的首領(lǐng)是半人半神的人物，他是許多種族首領(lǐng)中最強(qiáng)大有力的，雖然他要服從真理女神瑪阿特，服從女神所代表的平衡和秩序的原則，服從以往處理氏族、部落和酋邦事務(wù)的先例，但他在名義（理論）上是他所統(tǒng)治的這一片土地上的主人。從法理上說(shuō)，他擁有所有的土地、土地上的資源和其上的人民，他可以將治理酋邦即王國(guó)的事務(wù)如宗教、法律、政治、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他社會(huì)事務(wù)的職責(zé)委派給他所喜歡和信任的人[11]107，這些人許多就是首領(lǐng)的親屬。其中有些人后來(lái)到了國(guó)家時(shí)代就成為了維西爾（Vizier，大臣，宰相）。而這樣的狀況日益發(fā)展、進(jìn)化，大約持續(xù)了300年，到了公元前3100年，南方首領(lǐng)美尼斯（Menes）統(tǒng)一了整個(gè)埃及，建立了大埃及王國(guó)，這種狀況被帶入了國(guó)家時(shí)代。

在希臘，公元前6000年時(shí)出現(xiàn)定居者，前3500年開始挖礦，之前的前3700年時(shí)已經(jīng)有了長(zhǎng)途貿(mào)易。之后，先出現(xiàn)的是米諾斯文明（Minoan Civilization，約公元前3000—前1450年），克諾索斯（Knossos）是該文明的王宮，第一座王宮約建成于前1930年。前1500年前后米諾斯文明走向了衰落，邁錫尼文明（Mycenaean Civilization）興起。該文明產(chǎn)生于前1600年，原來(lái)是由傳世文獻(xiàn)《荷馬史詩(shī)》（Homer Epic）所記載，后為考古出土文物所證明（在邁錫尼遺址出土了精美的黃金面具）。當(dāng)時(shí)，還出土了記載有大量線形文字（Linear）B的紙草檔案文件。經(jīng)專家長(zhǎng)期研究，現(xiàn)在已經(jīng)可以破解線形文字的內(nèi)容，并得知線形文字B是因?yàn)楫?dāng)時(shí)希臘貿(mào)易體系的復(fù)雜，社會(huì)提出了創(chuàng)建一套書寫體系（文字系統(tǒng)）的需求，從而誕生了這一套文字系統(tǒng)，使后人得以了解以前不為所知的邁錫尼文明。而邁錫尼文明在公元前12世紀(jì)也開始衰落，希臘進(jìn)入了長(zhǎng)達(dá)400余年的“黑暗時(shí)代”，之所以稱這一時(shí)代為“黑暗”，因?yàn)槌恕逗神R史詩(shī)》外，關(guān)于這一時(shí)代沒(méi)有留下任何資料。而恰恰是在這一時(shí)代，希臘社會(huì)經(jīng)過(guò)邁錫尼文明，開始進(jìn)入部落聯(lián)盟的酋邦時(shí)代。而當(dāng)希臘走出“黑暗時(shí)代”之時(shí)，國(guó)家的文明曙光就已經(jīng)照亮希臘這一片土地。

在羅馬，酋邦社會(huì)是從羅馬王政時(shí)代開始的。從歷史文獻(xiàn)我們得知，王政時(shí)代的各位王都是氏族部落出身。第一位王羅穆路斯（Romulus，公元前753-前715年在位）傳說(shuō)由狼喂養(yǎng)大，創(chuàng)建了羅馬城。但他的王位并不是世襲。第二位王就由薩賓（Sabine）人努瑪·龐培利烏斯（Numa Pompilius）擔(dān)任，也不世襲。之后，又由拉丁（Latin）和埃特魯里亞（Etruscan）的人擔(dān)任?？梢?，當(dāng)時(shí)屬于部落聯(lián)盟的酋邦社會(huì)，哪個(gè)部落勢(shì)力強(qiáng)大，就由此部落的首領(lǐng)擔(dān)任酋邦的首領(lǐng)（王）。歷史記載的羅穆路斯之后的七個(gè)王，是由五個(gè)不同的部落首領(lǐng)擔(dān)任的，這應(yīng)該是部落聯(lián)盟即酋邦社會(huì)的典型的特征。公元前534年出任王的埃特魯里亞人塔克文·蘇帕爾布斯（Tarquinius Superbus），至前509年，被逐出羅馬。羅馬的酋邦正式進(jìn)入國(guó)家，羅馬建立了共和國(guó)[17]。

在中國(guó)，考古學(xué)界一般將酋邦時(shí)代，說(shuō)成是中心聚落或者都邑國(guó)家時(shí)代?！爸行木勐渑c半從屬聚落形態(tài)在史前的出現(xiàn)，既是聚落內(nèi)外都發(fā)生不平等的結(jié)果，也是中國(guó)父權(quán)家族——宗族形態(tài)的產(chǎn)物，它是中國(guó)由史前走向文明和國(guó)家的重要途徑。”[12]46都邑國(guó)家形態(tài)的時(shí)間，大致為前3000—前2000年的龍山文化時(shí)代。黃河中游地區(qū)陶寺遺址、下游的山東龍山文化，長(zhǎng)江中游的石家河文化、下游的良渚文化，都是其典型。龍山文化的時(shí)間，大約相當(dāng)于傳世文獻(xiàn)記述的黃帝、唐堯、虞舜、大禹時(shí)代，是中國(guó)法律文明開始誕生的時(shí)代。據(jù)學(xué)界的考證，該時(shí)代，原始社會(huì)的評(píng)議會(huì)（“四岳”，各地部落首領(lǐng)），已經(jīng)開始由作為社會(huì)最高權(quán)力機(jī)關(guān)的軍事民主制下的氏族社會(huì)的聯(lián)盟議事會(huì)議，為階級(jí)社會(huì)國(guó)家時(shí)代的國(guó)王所代替，它是一個(gè)原始社會(huì)向階級(jí)社會(huì)的過(guò)渡階段。如當(dāng)唐堯和虞舜執(zhí)政時(shí)期，評(píng)議會(huì)還在作為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用，唐堯、虞舜在確定氏族部落首領(lǐng)的人選時(shí)，以及治理洪水的負(fù)責(zé)人選時(shí)，都還要與四岳共同商議。但是到了舜統(tǒng)治的后期，軍事民主的色彩越來(lái)越淡，評(píng)議會(huì)的權(quán)力越來(lái)越小，后來(lái)就成為擺設(shè)，所有軍國(guó)大事，都由王說(shuō)了算。比如，舜在選擇自己的接班人時(shí)，就沒(méi)有與四岳商議，直接就推薦禹?yè)?dān)任;禹在選擇自己的繼承人時(shí)，也不再與四岳商議，直接就推薦皋陶，后來(lái)又直接推薦伯益，最后連這個(gè)安排都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，國(guó)王的統(tǒng)治權(quán)就直接轉(zhuǎn)移到了自己的兒子啟的手里。

黃帝、唐堯、虞舜時(shí)代刑法的誕生，也是酋邦時(shí)代法律文明誕生的一個(gè)方面。在中國(guó)的傳世文獻(xiàn)中，關(guān)于夏王朝之前的法律制度，有一些零散的關(guān)于刑法的記載。如傳說(shuō)中黃帝時(shí)代（約公元前2700—）的《黃帝李法》和虞舜時(shí)代的《皋陶制刑》就是這方面的代表。就前者而言，據(jù)《漢書·胡建傳》記載：“《黃帝李法》曰：‘壁壘已定，穿窬不由路，是謂奸人。奸人者殺?！崩?，是法官名?！饵S帝李法》，就是黃帝部落聯(lián)盟時(shí)期任命法官李制定的一部刑書，主要規(guī)定對(duì)盜竊行為的懲罰措施。穿，穿壁。窬，通逾，越墻的意思。穿窬，指穿越他人墻壁的行竊行為。對(duì)于實(shí)施了這種行為的人，處死刑。有學(xué)者分析，黃帝部落聯(lián)盟時(shí)代，我國(guó)恰恰處在私有制產(chǎn)生，關(guān)于土地等財(cái)產(chǎn)經(jīng)常發(fā)生爭(zhēng)奪糾紛，為了維護(hù)剛剛出現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)私有權(quán)，解決各類糾紛，打擊盜竊等侵害各種財(cái)產(chǎn)的行為，作為部落聯(lián)盟的首領(lǐng)（酋長(zhǎng)）的黃帝，親自或委托手下的官員“制定一些與社會(huì)大變動(dòng)相適應(yīng)，維護(hù)私有制，維護(hù)氏族首領(lǐng)權(quán)威的處于萌芽狀態(tài)的刑事法律規(guī)范，也不是不可能的”[18]10。而從我國(guó)近期考古出土的遺存來(lái)看，也印證了上述《黃帝李法》的可信性。黃帝時(shí)代，約相當(dāng)于我國(guó)考古學(xué)上的仰韶文化末期和龍山文化初期（公元前2600年前后）。而從出土的這段時(shí)期的遺存來(lái)看，財(cái)富的分化、私有制的出現(xiàn)、處過(guò)刑遺骸等，都與《黃帝李法》的內(nèi)容有相合之處。中國(guó)古代的其他傳世文獻(xiàn)如《韓非子·難一》《墨子·尚賢中》《孟子·公孫丑上》《隋書·刑法志》《遼史·刑法志》以及《尚書·甘誓》《韓非子·飾邪》和《國(guó)語(yǔ)·魯語(yǔ)》對(duì)此都提供了可以佐證的論述。因此，《漢書·胡建傳》的這條記載，雖然夾雜了后人的附會(huì)（因?yàn)椤胺ā钡姆Q謂是從戰(zhàn)國(guó)《法經(jīng)》開始，之前夏商周的法均稱為刑而不是法。且當(dāng)時(shí)尚未有文字，何來(lái)“刑書”？），但學(xué)術(shù)界認(rèn)為所謂《黃帝李法》的內(nèi)容，還是具備了中國(guó)酋邦時(shí)代法律文明孕育時(shí)期法的胚胎性質(zhì)[18]10—11。

就后者《皋陶制刑》而言，據(jù)司馬遷所著《史記·五帝本紀(jì)》記載：在舜任部落聯(lián)盟首領(lǐng)時(shí)，適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要，進(jìn)行了公共權(quán)力機(jī)構(gòu)的改革，皋陶擔(dān)任司法的長(zhǎng)官，在刑事立法方面做出了貢獻(xiàn)：“舜曰：‘皋陶，蠻夷猾夏，寇賊奸軌（宄），汝作士，五刑有服，五服三就;五流有度，五度三居;維明能信;”“皋陶為大理，平，民各伏得其實(shí)。”

也有學(xué)者對(duì)這句話的理解有分歧，認(rèn)為中華書局標(biāo)點(diǎn)本的斷句錯(cuò)了。建立國(guó)家以前的堯舜傳說(shuō)時(shí)代，是沒(méi)有“理”這種官名。當(dāng)時(shí)的獄官，在傳說(shuō)中稱作“士”。所以，皋陶在堯時(shí)擔(dān)任的是“士”，主司刑獄，并不稱作“理”。據(jù)此，唐人張守節(jié)曾對(duì)《史記·五帝本紀(jì)》中的這段文字作了修正，他的《正義》云：“皋陶作士，正平天下罪惡也?！焙笕烁鶕?jù)注疏家的精詳考證，認(rèn)為《史記·五帝本紀(jì)》中的“大”與“理”是應(yīng)分析開來(lái)理解的：大，應(yīng)為“士”字，傳說(shuō)時(shí)代的刑獄官名;理，與平相連用，為“理平”，不是名詞，更不是職官名，而是動(dòng)詞。那么，《史記·五帝本紀(jì)》原文的正確標(biāo)點(diǎn)斷句應(yīng)是：“皋陶為（大）士，理平，民各伏得其實(shí)?！保▍⒁姡簩じ鶈?wèn)祖話共識(shí)——兼談?lì)呿?、皋陶、李利貞、老子與李姓起源[EB/OL].（2011-04-18）[2017-06-25].http：//www.lylaozi.org.cn/lx/read.aspx？id=3322.）意思就是，舜對(duì)皋陶說(shuō)，現(xiàn)在蠻夷侵犯中國(guó)，奸宄亦乘機(jī)作亂，我任命你為士（司法官），運(yùn)用五刑，對(duì)蠻夷進(jìn)行大刑征討，對(duì)奸宄不法之徒予以刑事懲罰。不過(guò)在使用刑罰時(shí)，要用刑適當(dāng)、公平、公正，體現(xiàn)出我們法律的誠(chéng)信。皋陶作為大理（士），能夠公平處理案件，民眾得到了公正，因而獲得了民眾的信任。而皋陶刑法的具體內(nèi)容，按照《左傳·昭公十四年》引《夏書》說(shuō)：“昏、墨、賊，殺。皋陶之刑也。”有學(xué)者認(rèn)為，由于夏王朝還沒(méi)有出現(xiàn)發(fā)達(dá)系統(tǒng)的文字，所以皋陶制定的刑法，很可能是用象形文字公布的，這也就是后世一直存有爭(zhēng)議的“象以典刑”的真實(shí)含義[18]13。筆者以為，這種說(shuō)法很有參考啟發(fā)意義，因?yàn)槲覀冊(cè)谂c夏王朝同時(shí)代龍山文化出土的陶器中，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了許多屬于早期文字的符號(hào)。

以上這些零零碎碎的傳說(shuō)和記載，盡管不是非常精準(zhǔn)，但大體說(shuō)明了一個(gè)事實(shí)：黃帝、唐堯、虞舜時(shí)期作為一個(gè)酋邦時(shí)代，是一個(gè)從原始社會(huì)向階級(jí)社會(huì)（國(guó)家）的過(guò)渡階段。在這一過(guò)渡階段，原始社會(huì)的公共權(quán)力機(jī)關(guān)，向國(guó)家機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變;原始社會(huì)的風(fēng)俗、習(xí)慣，以及首領(lǐng)經(jīng)與部落聯(lián)盟議事會(huì)商議定下來(lái)的決議、規(guī)則等，開始向國(guó)家的正式法律轉(zhuǎn)變。立法成為國(guó)王個(gè)人意志的體現(xiàn)，從原來(lái)的民主色彩，轉(zhuǎn)為具有集權(quán)、擅殺的特征;或者成為維護(hù)酋長(zhǎng)等氏族長(zhǎng)老貴族神圣不可侵犯的保護(hù)工具。不管是其親自立法，還是委托屬下官員（如舜讓皋陶制刑等），性質(zhì)都一樣。如《史記·夏本紀(jì)》記載：“皋陶于是敬禹之德，令民皆則禹。不如言，刑從之?！庇秩缬碓谝淮尾柯渎?lián)盟大會(huì)上，就因?yàn)榱硪粋€(gè)部落首領(lǐng)防風(fēng)氏晚到，就將其擅殺（“防風(fēng)后至，禹殺而戮之”[19]），這些就是酋邦首長(zhǎng)權(quán)力向國(guó)王專制權(quán)力轉(zhuǎn)化過(guò)程中法律發(fā)揮作用的一個(gè)事例。

四、國(guó)家時(shí)代法律文明的成型

酋邦的繼續(xù)發(fā)展，就把人類帶入了文明時(shí)代，國(guó)家產(chǎn)生、法律成型了

美國(guó)學(xué)者戈登·柴爾德（V·Gordon Childe）很明確地指出，國(guó)家的基礎(chǔ)，就是“占有大量社會(huì)剩余財(cái)富的少數(shù)統(tǒng)治階級(jí)與僅僅能維持生存的、并被排除在文明帶來(lái)的精神利益之外的大多數(shù)人之間在經(jīng)濟(jì)利益上的激烈沖突”。正是這種激烈沖突，為國(guó)家和法律的最終定型開辟了道路（當(dāng)然這僅僅是一條道路）。（參見：Elman R.Service. Origins of the State and Civilization：The Process of Cultural Evolution[M].New York： W.W.Norton & Company.Inc.，1975：7.）。

在美索不達(dá)米亞，取代蘇美爾（Sumer）酋邦時(shí)代而進(jìn)入國(guó)家階段的是公元前2334—前2193年由塞姆人國(guó)王薩爾貢（Sargon）創(chuàng)建的國(guó)家，薩爾貢在征服了蘇美爾各城邦部落聯(lián)盟（城市）之后，在阿卡德（Agade）建立起了美索不達(dá)米亞的第一個(gè)帝國(guó)[6]51。“阿卡德人”“阿卡德語(yǔ)”隨著興起。雖然，薩爾貢尊重蘇美爾文化，保留了蘇美爾語(yǔ)作為其官方語(yǔ)言，但最終阿卡德語(yǔ)還是成為了美索不達(dá)米亞以及近東大部分地區(qū)的主導(dǎo)語(yǔ)言。阿卡德帝國(guó)于公元前2193年崩潰后，另一部落古提人（Gutians）成功地對(duì)美索不達(dá)米亞實(shí)施統(tǒng)治近100年，但隨著又被蘇美爾各部落聯(lián)盟所驅(qū)逐，代之而起的就是蘇美爾部落聯(lián)盟首領(lǐng)、烏魯克王烏圖赫伽爾（Utu-hegal，公元前2123-前2113年）。他死后，烏爾納姆繼續(xù)征戰(zhàn)，最后統(tǒng)一了整個(gè)美索不達(dá)米亞地區(qū)，在公元前2112年建立烏爾第三王朝（公元前2112—前2004年）。烏爾第三王朝不僅使蘇美爾文明達(dá)到鼎盛階段 蘇美爾文明位于兩河流域的下游（南部），其早期城市烏魯克（Uruk，出現(xiàn)于公元前4000年前后）、烏爾（Ur）、基什（Kish）和尼普爾（Nippur，蘇美爾眾神之首的恩利爾Ekur神廟所在地）等的考古發(fā)掘，證明了當(dāng)時(shí)蘇美爾國(guó)家曾經(jīng)達(dá)到的繁榮程度。，也頒布了著名的《烏爾納姆法典》，這是迄今所發(fā)現(xiàn)的人類最早的成文法典 與《烏爾納姆法典》同時(shí)為世人所知曉的蘇美爾各酋邦國(guó)家法典，還有《烏魯卡基那立法》（公元前2378年）和《李必特-伊什塔爾法典》（公元前1930），這中間，《烏爾納姆法典》和《李必特-伊什塔爾法典》已是殘篇，而《烏魯卡基那立法》的大部分也已經(jīng)失傳?？脊艑W(xué)界認(rèn)為，古代近東是人類最早誕生法律的地方。（參見：Raymond Westbrook. A History of Ancient Near Eastern Law[M]. Leiden： Brill Publishers， 2003：1.）。應(yīng)該說(shuō)，由薩爾貢創(chuàng)造的阿卡德帝國(guó)和由烏爾納姆創(chuàng)建的烏爾第三王朝，雖然已經(jīng)使美索不達(dá)米亞進(jìn)入了統(tǒng)一的文明國(guó)家時(shí)代，但與中國(guó)夏、商王朝一樣，實(shí)際上還保留了原始社會(huì)末期各地部落聯(lián)盟酋邦時(shí)代的殘余，各個(gè)城邦部落之間爭(zhēng)奪最高支配權(quán)的戰(zhàn)爭(zhēng)還在延續(xù)。烏爾第三王朝覆滅后，南部的伊新和拉爾薩，北部的亞述和埃什努納等城邦又為爭(zhēng)奪領(lǐng)土控制權(quán)和貿(mào)易商路而大開殺戒，之后，公元前1900年，另一支講塞姆語(yǔ)的阿摩利人（Amorites）統(tǒng)一了兩河流域，建立了巴比倫第一王朝，其第六位國(guó)王漢穆拉比（Hammurapi，公元前1792-前1750年），更以其非凡的才智和實(shí)力成為整個(gè)美索不達(dá)米亞的征服者、統(tǒng)治者和法律制定者，其頒布的《漢穆拉比法典》成為人類步入文明社會(huì)之初的瑰寶

實(shí)際上，即使進(jìn)入國(guó)家時(shí)代，酋邦時(shí)代的組織和生活還會(huì)保留下來(lái)，這中間有一個(gè)緩慢的過(guò)渡期。比如，公元前2334年薩爾貢雖然建立起了統(tǒng)一的阿卡德帝國(guó)，進(jìn)入了國(guó)家時(shí)代，但過(guò)了400年以后，直到公元前1900年，部落生活和組織機(jī)構(gòu)的印跡還非常強(qiáng)烈。考古學(xué)家在位于貝尼·哈桑（Beni-Hasan）的埃及第十二王朝法老克赫納姆霍特普三世（Khnumhotep III）的墓穴里，發(fā)現(xiàn)了一系列彩色壁畫，這些壁畫展現(xiàn)了一群塞姆移民遷往埃及的情形。根據(jù)象形文字的記載，帶領(lǐng)這支隊(duì)伍的首領(lǐng)伊布沙是一個(gè)“異國(guó)土地上的統(tǒng)治者”，但從他們所擁有的簡(jiǎn)單財(cái)物和運(yùn)輸方式表明，他們并非強(qiáng)大的當(dāng)權(quán)者國(guó)王及其朝臣，而是部落首領(lǐng)及其手下。這說(shuō)明，進(jìn)入國(guó)家時(shí)代以后，部落生活以及其組織機(jī)構(gòu)還保留了很長(zhǎng)時(shí)間。（參見：斯蒂芬·伯特曼.探尋美索不達(dá)米亞文明[M].秋葉，譯.北京：商務(wù)印書館，2009：442.）。

在埃及，公元前3100年美尼斯統(tǒng)一上下埃及，建立大一統(tǒng)的埃及王國(guó)，是尼羅河流域國(guó)家誕生的標(biāo)志，也是法律形成、定型的時(shí)期，史家稱這一時(shí)期為古王朝時(shí)期?！皣?guó)王的角色最初是從前王朝埃及最有力量的部族首領(lǐng)轉(zhuǎn)變而來(lái)的。”[11]191雖然，在亞歷山大（Alexander the great，公元前356-前323年）統(tǒng)治之前，尚沒(méi)有成文的法律保留下來(lái)。但這并不說(shuō)明之前的埃及各個(gè)王朝沒(méi)有法律，而只是可能當(dāng)時(shí)制定頒布的法律因年代久遠(yuǎn)、承載的器物（紙莎草紙等記錄文字的載體不如兩河流域的泥板、石柱等容易保存）的原因，對(duì)古代埃及的考古挖掘中至今沒(méi)有發(fā)現(xiàn)法典以及法律匯編。然而實(shí)際上，據(jù)國(guó)外學(xué)者的研究，進(jìn)入文明社會(huì)、國(guó)家階段，古代埃及的法律還是比較發(fā)達(dá)的[20]。甚至在上下埃及酋邦時(shí)代適用通行的習(xí)俗和慣例，在公元前3100年建立統(tǒng)一國(guó)家之后仍然保留了下來(lái)，貫穿了之后的3000年[11]161。尤其是在公元前3150—前3040年間，埃及誕生了文字，開始了記事的歷史[6]30。這為商事習(xí)慣、契約文書以及遺囑等的成文化和傳承提供了條件。

在中國(guó)，大約是在夏王朝（公元前2076—前1600年），開始進(jìn)入階級(jí)社會(huì)，國(guó)家形態(tài)日益成熟，法律文明開始誕生。當(dāng)然，國(guó)家的形成和法律文明的誕生，不是短時(shí)期內(nèi)所能夠?qū)崿F(xiàn)的，它是經(jīng)過(guò)了一個(gè)漫長(zhǎng)的時(shí)間。法律史學(xué)界一般認(rèn)為，唐堯、虞舜、夏禹這三代傳說(shuō)中的酋邦（聚落）首領(lǐng)，是由各個(gè)部落推選出來(lái)的，上一代首領(lǐng)將統(tǒng)治權(quán)移交給下一代首領(lǐng)，是通過(guò)“禪讓”的方式。而到了夏禹手里，他也“想”將權(quán)力“禪讓”給其他部落的首領(lǐng)，開始是東夷的皋陶，后來(lái)皋陶去世，就又選擇伯益。但禹的兒子啟利用父親的勢(shì)力和統(tǒng)治權(quán)力，直接繼承了王位，從而使夏王朝進(jìn)入了世襲制度。王位的世襲，意味著專制集權(quán)國(guó)家的誕生，原始公社制度的廢除，酋邦時(shí)代終止。

當(dāng)然，此時(shí)的國(guó)家也不完善，法律也欠成熟。夏禹的一生就是詮釋這種社會(huì)、法律過(guò)渡的一個(gè)生動(dòng)事例。一方面，他是原始社會(huì)末期由民主推選產(chǎn)生的最后一位部落聯(lián)盟首領(lǐng)，因而在他身上還保留著原始社會(huì)末期風(fēng)俗習(xí)慣的遺跡（如他還不敢公開、赤裸裸地將王位傳給他的兒子啟，開始還要推薦其他部落的首領(lǐng)）。另一方面，他的時(shí)代已經(jīng)邁入了國(guó)家的門檻，因而他的權(quán)力已經(jīng)變得至高無(wú)上，他的意志和話語(yǔ)就是其他人所必須遵守的法律，如有違抗，則當(dāng)然地要受到嚴(yán)厲懲罰。防風(fēng)氏開會(huì)遲到，就被他當(dāng)場(chǎng)處死，就是突出的一例。

此外，傳說(shuō)中關(guān)于夏代刑法的誕生與發(fā)展，也是說(shuō)明夏王朝建立之后中國(guó)古代從原始社會(huì)進(jìn)入階級(jí)社會(huì)，國(guó)家和法律正式誕生的一個(gè)生動(dòng)例子?！蹲髠鳌ふ压辍酚涊d：“夏有亂政，而作禹刑?！钡坝硇獭?，到底是成文法典，還是一部刑書，還只是一些刑事處罰的習(xí)慣（或司法官員的判例）的匯編，其規(guī)定有哪些內(nèi)容，這些都因?yàn)闆](méi)有其他史料尤其是地下遺存的佐證，因而不清楚。學(xué)術(shù)界通過(guò)對(duì)史料的梳理，爬梳出若干夏禹時(shí)期的刑罰[18]49，如“夏后氏正刑有五，科條三千”[21];“夏刑三千條”

《唐律疏議》引《尚書大傳》。參見：長(zhǎng)孫無(wú)忌，等.唐律疏議[M].劉俊文，點(diǎn)校.北京：中華書局，1983：2.;“夏刑大辟二百，臏辟三百，宮辟五百，劓墨各千”

《周禮·司刑》“鄭氏注”。參見：阮元，?？?十三經(jīng)注疏（全二冊(cè)·上冊(cè)）[M].北京：中華書局，1980：880.;“夏后肉辟三千”[22]。這些關(guān)于夏刑罰的傳世文獻(xiàn)記載，雖然還沒(méi)有得到考古遺存的印證，但多少可以為我們了解夏代刑罰提供一些線索。尤其必須注意的，是《左傳·昭公十四年》上的一句話：“叔向曰：‘已惡而掠美為昏，貪以敗官為墨，殺人不忌為賊?！断臅吩唬骸?、墨、賊，殺。皋陶之刑也”。這里，皋陶之刑是虞舜酋邦時(shí)期的法律規(guī)定，而《左傳》卻將其放入《夏書》之中，說(shuō)明夏代的刑法是繼承虞舜之刑法而來(lái)，也說(shuō)明到夏，中國(guó)雖然建立起了正規(guī)的國(guó)家，但在各個(gè)方面還都帶有一種從原始社會(huì)向階級(jí)社會(huì)、從酋邦向國(guó)家過(guò)渡的色彩，其法律也處在從形成到成熟到定型的階段 許多學(xué)者認(rèn)為，在中國(guó)古代社會(huì)，只有刑法，沒(méi)有民法，民法起源發(fā)達(dá)的很晚。實(shí)際上，中國(guó)古代的民法，包含在“禮”之中，如關(guān)于物權(quán)、債權(quán)、婚姻和家庭生活的許多重要原則和制度，都存在于禮制之中。而禮制，許多學(xué)者認(rèn)為萌芽于夏代，發(fā)展于商代，定型于周代（《周禮》是其代表）。那么，最初的禮制又是如何一步步形成的呢？考古學(xué)者認(rèn)為，它是由原始社會(huì)末期的禮俗演變而來(lái)，“禮俗是禮制的早期形態(tài)，或者可以認(rèn)為是具有地方特點(diǎn)、有目的、有組織、有計(jì)劃的集體行為;禮制是這些行為的制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，是超越地域范圍而在更廣泛的社群組織中實(shí)行的規(guī)定”（參見：卜工.文明起源的中國(guó)模式[M].北京：科學(xué)出版社，2007：19）。而這一點(diǎn)，已經(jīng)得到地下考古出土文物的佐證。根據(jù)考古發(fā)現(xiàn)，江漢地區(qū)（三苗所在地）的屈家?guī)X文化（公元前3300-前2600），之后的石家河文化（公元前2600-前2000），都在夏之前;二里頭文化經(jīng)測(cè)定為前1900年至前1600年，與夏王朝有交叉。這些考古遺址說(shuō)明，夏時(shí)處在從酋邦向國(guó)家的轉(zhuǎn)變時(shí)期。而“甘誓”等文獻(xiàn)所記載下來(lái)的夏時(shí)的“法律事跡”，經(jīng)口耳相傳，先作為祖訓(xùn)，出現(xiàn)文字后再由史官記錄下來(lái)，就成為了傳世文獻(xiàn)史料。（參見：詹子慶.夏史與夏代文明[M].上海：上海科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2012：56，86，100.）。

在說(shuō)到中國(guó)法律文明的誕生與成長(zhǎng)時(shí)，不能不提及中國(guó)古代的“禮”。因?yàn)槎Y在夏、商、周三代，實(shí)際上具有法的性質(zhì)，“三代之后的令、式、章程等大都源于禮制之中。古代社會(huì)中有關(guān)訴訟、宗族、婚姻、繼承、身份及行政等有關(guān)方面的法律，也都與禮制有著密切的聯(lián)系”[23]118。夏、商、周時(shí)期的禮，是由氏族部落的風(fēng)俗習(xí)慣轉(zhuǎn)化而來(lái)。當(dāng)然，其最早的內(nèi)涵，學(xué)術(shù)界尚有不同的解釋。有的學(xué)者認(rèn)為禮源于中國(guó)原始社會(huì)末期，分配和享用食物的風(fēng)俗習(xí)慣，以及為取得祖先的保佑和賜福，向祖先貢獻(xiàn)食物的祭祀程序?！帮嬍吵淌酱涡蛲ㄟ^(guò)祭祀而得到強(qiáng)化、明確化、規(guī)范化，成為最初的禮?！盵24]而大部分學(xué)者認(rèn)為，禮就源于部落的祭祀活動(dòng)。他們認(rèn)為，在氏族部落成員長(zhǎng)期的共同生活中，自然而然地形成了風(fēng)俗習(xí)慣，以規(guī)范人們的行為，維持社會(huì)的秩序。這種風(fēng)俗習(xí)慣依賴部落成員自幼所接受的教育、部落首領(lǐng)的權(quán)威與表率，以及社會(huì)公共輿論來(lái)維護(hù)和執(zhí)行。而這種風(fēng)俗習(xí)慣至原始社會(huì)末期因貧富分化、等級(jí)出現(xiàn)等社會(huì)變化而無(wú)法繼續(xù)規(guī)范全體部落成員的言行。以規(guī)范的儀式與程序表達(dá)人們敬畏天地鬼神及祈禱神靈保護(hù)之心情的禮，便應(yīng)時(shí)代的要求而成為具有法的性質(zhì)的新的規(guī)范[23]119。因此，禮源于氏族部落的風(fēng)俗習(xí)慣，而又高于風(fēng)俗習(xí)慣，是對(duì)風(fēng)俗習(xí)慣中最為重要的，即聯(lián)結(jié)酋邦與國(guó)家、宗教信仰與政治統(tǒng)治的祭祀活動(dòng)之儀式和程序的凝練與升華。

在古代羅馬，文明誕生、國(guó)家形成，大約是在公元前509年，羅馬驅(qū)逐氏族部落聯(lián)盟（酋邦）的最后一個(gè)王埃特魯里亞人塔克文·蘇帕爾布斯（Tarquinius Superbus），建立共和國(guó)之時(shí)。此時(shí)，在政治制度日趨完善的同時(shí)，各種法律制度也逐步得以確立，如同美國(guó)人類學(xué)家埃爾曼·R·塞維斯 （Elman R. Service ）強(qiáng)調(diào)的國(guó)家的兩大標(biāo)志要素：民事法律和正式政府都已經(jīng)誕生[14]14。但法律文明繼續(xù)在成長(zhǎng)。公元前451—前450年《十二表法》（Lex Duodecim Tabularum）的制定頒布，表明羅馬的法律已經(jīng)形成體系，而且原有分散的不成系統(tǒng)的酋邦時(shí)代的習(xí)俗慣例，獲得整理匯編，以成文法典的形式頒布。當(dāng)然，此時(shí)羅馬雖然已經(jīng)形成國(guó)家，出現(xiàn)了成文法典，但法律還是不完善的。以羅馬的刑法為例，雖然從原始社會(huì)末期的犯罪與侵權(quán)行為之混沌不分，公民所賴以受到保護(hù)、不受強(qiáng)暴或欺詐的不是刑法而是“侵權(quán)行為法”，處理犯罪行為時(shí)的“一罪一法”，處罰犯罪的不是固定之法院、而是執(zhí)政官或者元老院等狀態(tài)中沖了出來(lái)，但整體上還沒(méi)有達(dá)到刑法文明成熟、定型之程度。只是再過(guò)300多年，至公元前149年，羅馬執(zhí)政官古爾潘尼斯·披梭（L.Calpurnius Piso）頒布實(shí)施了《古爾潘尼亞貪污法》（Lex Calpurnia de Repetundis），專門針對(duì)處理盜用金錢（Repetundarum Pecuniarum）的案件，使各“省民”（Provincials）對(duì)總督（Governor-General）不正當(dāng)征收的金錢有償還的請(qǐng)求權(quán)，并且建立了永久的、正規(guī)的刑事法院“永久審問(wèn)處”（Quastio Perpetual）之后，羅馬的刑法（包括刑事訴訟法）才真正定型[25]。這說(shuō)明，法律文明即使誕生以后，也同樣要經(jīng)過(guò)比較長(zhǎng)時(shí)期的繼續(xù)發(fā)展、成長(zhǎng)，才能達(dá)到成熟、完善和定型之程度。

結(jié)語(yǔ)

做歷史研究，第一位的就是掌握史料，關(guān)于法律文明的起源的研究也不例外。

我們研究上古史，主要依據(jù)早期文字記錄。在美索不達(dá)米亞，是楔形文字，在埃及是紙莎草記錄下來(lái)的象形文字和線形文字，在中國(guó)是甲骨文，在印度是梵文，在希臘是線形文字A和線形文字B。美索不達(dá)米亞的楔形文字，是人類最早產(chǎn)生的文字，至公元前3500年左右已經(jīng)比較成熟[6]29，至公元前24世紀(jì)初，已經(jīng)有成文法律制定頒布。在埃及，學(xué)術(shù)界公認(rèn)于公元前3000年左右已經(jīng)有了較為成熟的文字，以此為基礎(chǔ)，雖然我們到現(xiàn)在還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)成文的法典保留下來(lái)，但是用這些文字記錄的法庭記錄等反映法律文明的文獻(xiàn)，已經(jīng)為后人所發(fā)現(xiàn)，并得以從中窺見古代埃及法律文明之一角。而在中國(guó)，甲骨文在公元前1600年之后的商王朝中葉已經(jīng)誕生（大量以卜辭形式出現(xiàn)），在公元前11世紀(jì)商末周初，基本定型。因此，研究商以后法律文明史，已經(jīng)有了比較可靠的文字文獻(xiàn)支撐。

然而，如要研究沒(méi)有文字記錄的遠(yuǎn)古時(shí)代的法律文明的起源，我們就只能從四個(gè)途徑契入了

中國(guó)神話學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)葉舒憲就此提出了“四重證據(jù)法”，雖然與我們的角度不太一樣，但實(shí)際內(nèi)容相同。參見：張杰，張清俐.從神話學(xué)視角探究文明起源訪中國(guó)神話學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)葉舒憲[N].中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，2017-09-08（05）.。一是存世之傳說(shuō)（神話）;二是出土之遺存;三是尚存之原始部落人群的生活調(diào)查;四是從最早的文字記錄下來(lái)的習(xí)慣法匯編文獻(xiàn)中，逆向往前追溯這些習(xí)慣更早的形態(tài)，來(lái)梳理人類法律規(guī)范的起源。由于傳說(shuō)（包括神話）

美國(guó)著名古代史學(xué)者蘇珊·鮑爾（Susan Bauer）指出：“我們都應(yīng)牢記，所有的古代史都包含了很多猜想?！薄吧裨捑褪恰畾v史的煙霧，要想看到下面的火焰，必須先扇去飄揚(yáng)其上的那些煙霧;但當(dāng)你確實(shí)看到煙霧時(shí)，也最好不要裝做沒(méi)看到”。（參見：蘇珊·鮑爾.古代世界史[M].李盼，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2011：7.）美國(guó)另一位古代史學(xué)者斯蒂芬·伯特曼也指出：“在想像諸神的世界時(shí)，人類總是習(xí)慣于從自己的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中，將一些形象具體化并投影到范圍更寬闊的天幕之上。正是用這樣的方式，神話的諸神就能夠具有實(shí)際有形的形象，而且在情感上具有人類的特征?！保▍⒁姡核沟俜摇げ芈?探尋美索不達(dá)米亞文明[M].秋葉，譯.北京：商務(wù)印書館，2009：97.），描述文學(xué)、詩(shī)歌 許多上古時(shí)期的詩(shī)歌，雖然帶有傳說(shuō)、神話的性質(zhì)，但卻常常是人類早期活動(dòng)的真實(shí)記錄，其內(nèi)容已經(jīng)為近代考古所證實(shí)。如同《荷馬史詩(shī)》的記敘為土耳其南部特洛伊城遺址的發(fā)掘所證實(shí)一樣，描寫傳說(shuō)時(shí)代烏魯克國(guó)王吉爾伽美什（Gilgamesh）的葬禮的一首蘇美爾詩(shī)歌：“他深愛(ài)的妻子，他深愛(ài)的孩子，他的妻妾，他深愛(ài)的藝人，侍臣，……他深愛(ài)的侍從和王宮侍從，他深愛(ài)的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，都陪在他身旁，像在烏魯克宮殿里那般排列”，經(jīng)過(guò)考古發(fā)掘也被證實(shí)為完全真實(shí)。1922-1934年，大英博物館和美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)聯(lián)合對(duì)伊拉克烏爾王陵進(jìn)行發(fā)掘，發(fā)現(xiàn)了蘇美爾詩(shī)歌中所列人員包括樂(lè)師的人殉遺骸，估計(jì)為陪伴國(guó)王入葬時(shí)被毒死后一起隨葬的。（參見：Benjamin R.Foster，Karen Polinger Foster. Civilizations of Ancient Iraq[M].Princeton and Oxford： Princeton University Press，2009： 36-37.）、軍事、英雄人物的比較多，涉及法律者極少;而出土遺存中，墓葬、神廟、宮殿、戰(zhàn)爭(zhēng)器具、金石生產(chǎn)與生活工具、陶器玉石、人的遺骸、動(dòng)植物殘骸等比較多，反映人類法律活動(dòng)的遺存也很少。因此，研究法律文明起源的歷史，比研究其他領(lǐng)域的歷史要更加困難。我們只能從傳說(shuō)和遺存中零星保留下來(lái)的與法律相關(guān)的器物和材料中，梳理、分析、還原遠(yuǎn)古時(shí)期人類法律文明的形態(tài)與情景。至于原始部落人群的生活調(diào)查，是人類學(xué)研究的主要依據(jù)

“現(xiàn)存野蠻人的生活狀態(tài)和習(xí)慣，雖然不完全，但在許多方面與我們?cè)诰眠h(yuǎn)時(shí)期的祖先相像?！薄斑@些生活狀態(tài)和習(xí)慣展現(xiàn)了我們自身傳承的許多東西，比如許多與當(dāng)前環(huán)境并無(wú)明顯關(guān)系的習(xí)慣，再如我們心中那些如同土地里的化石一樣古老的根深蒂固的觀念?！薄拔覀兡軌蛲ㄟ^(guò)它們穿越分隔著現(xiàn)在與未來(lái)的部分迷霧。”（參見：Sir John Lubbock .The Origins of Civilization and the Primitive Condition of Man[M].London： Longmans，Green，And Co.，1882：1.），但因?yàn)槠渑c遠(yuǎn)古時(shí)期人類的生產(chǎn)和生活畢竟已經(jīng)有很大的變化，所以我們只是在與前兩種研究成果互相印證的前提下，予以利用。

就本文的情況而言，存世之傳說(shuō)，主要是反映人類早期生活的一些詩(shī)歌、神話故事、王表等，如美索不達(dá)米亞的《吉爾伽美什史詩(shī)》《創(chuàng)世史詩(shī)》和《蘇美爾王表》等，印度的《梨俱吠陀》，中國(guó)的《詩(shī)經(jīng)》，希臘的《荷馬史詩(shī)》等。這些史詩(shī)和傳說(shuō)，雖然夾雜了許多以目前的眼光看來(lái)是荒誕不經(jīng)的內(nèi)容，如按照《蘇美爾王表》的記載，在傳說(shuō)中的大洪水之前統(tǒng)治蘇美爾地區(qū)的8位國(guó)王，平均在位時(shí)間都要達(dá)到30150年

參見Thorkild Jacobsen，編.蘇美爾王表[M].鄭殿華，譯.吳宇虹，校.北京：三聯(lián)書店，1989：4.正如美國(guó)學(xué)者斯蒂芬·伯特曼所言：“過(guò)去的事件除了它們?cè)谑挛锘蛘弋?dāng)時(shí)人的頭腦里留下痕跡以外，已經(jīng)無(wú)從找到蹤影了，更何況時(shí)間本身也已經(jīng)抹掉了一切證據(jù)與記憶?！币虼耍盁o(wú)論古代的記述提供的是第一手資料，還是依舊只是保存了更為古老的傳說(shuō)，它們都是對(duì)古代自身過(guò)去的證詞和對(duì)歷史的真實(shí)見證?！保▍⒁姡核沟俜摇げ芈?探尋美索不達(dá)米亞文明[M].秋葉，譯.北京：商務(wù)印書館，2009：71，78.）“值得一提的是，漢穆拉比之前（約公元前1750年）發(fā)生的事情都很難明確界定時(shí)間。就連漢穆拉比的登基時(shí)間都要上下浮動(dòng)五十年，當(dāng)我們回顧公元前7000年的歷史時(shí)，誤差更可能有五六百年。”（參見：蘇珊·鮑爾.古代世界史[M].李盼，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2011：8.），但仍然是我們了解那段時(shí)期人類生產(chǎn)與生活的可貴線索。如《吉爾伽美什史詩(shī)》中講述了基什城的統(tǒng)治者阿加，對(duì)鄰居烏魯克城發(fā)出最后通牒，要求烏魯克臣服于它。烏魯克的統(tǒng)治者比爾伽美斯不服，他求助于自己城市的長(zhǎng)老會(huì)，而長(zhǎng)老會(huì)的意見是同意基什的要求。這讓比爾伽美斯非常失望，他又去征求公民大會(huì)的態(tài)度，而公民大會(huì)反對(duì)投降，主張堅(jiān)決抵抗，而這正是比爾伽美斯所希望的。于是，他帶領(lǐng)全城人民進(jìn)行了戰(zhàn)斗，最終打敗了基什[10]96-97。這個(gè)故事的真實(shí)性，還有待考證

按照有的學(xué)者的說(shuō)法，吉爾伽美斯這個(gè)人物確實(shí)存在，在《蘇美爾王表》中就有他的名字，根據(jù)史料推算，他應(yīng)該是公元前2800到前2700年期間烏魯克酋邦的首領(lǐng)，征服基什和建造烏魯克大城墻，也都有史實(shí)支撐。只是在這部作品中，他被美化了，也被神化了。（參見：斯蒂芬·伯特曼.探尋美索不達(dá)米亞文明[M].秋葉，譯.北京：商務(wù)印書館，2009：225.），但這個(gè)故事中所體現(xiàn)出的原始社會(huì)末期部落政治生活中有首領(lǐng)、公民大會(huì)以及長(zhǎng)老（顧問(wèn)）委員會(huì)等，則已經(jīng)為考古遺存和后世記錄文獻(xiàn)所印證。

當(dāng)然，對(duì)傳世文獻(xiàn)尤其是傳說(shuō)和神話等，還必須與出土之遺存進(jìn)行印證，方可確認(rèn)一些事件和人物。因此，出土遺存也是我們從事研究時(shí)的重要參考依據(jù)。比如，在古代美索不達(dá)米亞流傳著這樣的詩(shī)句：女神伊什塔爾（Ishtar）在獲準(zhǔn)進(jìn)入陰間以前被迫跳起了神靈的脫衣舞，在進(jìn)入陰間經(jīng)過(guò)的七道門時(shí)，每過(guò)一道門，必須脫一件衣物，包括她的王冠、耳環(huán)、珠子項(xiàng)鏈、胸飾、腰帶、手鐲和腳鐲，以至最后所有的衣服。這樣，她就全身赤裸著進(jìn)入陰間，因?yàn)槲覀內(nèi)祟愂浅嗦阒鴣?lái)到世界，所以也必須赤裸著回到陰間。但是考古學(xué)家在美索不達(dá)米亞的北部大約是前3200年前后的高拉丘一些墓穴，以及南部烏爾城邦遺址大約公元前2500年前后的16位國(guó)王和王后的墓穴中，不僅出土了大量珍珠財(cái)寶，表明了私有制、所有權(quán)的興盛，而且也訂正了傳世文獻(xiàn)女神伊什塔爾的詩(shī)句中所描述的當(dāng)時(shí)人類進(jìn)入墳?zāi)购蟊仨毴沓嗦愕挠浭鯷10]368―370。

尚存之原始部落的生活調(diào)查。如美國(guó)人類學(xué)家路易斯·亨利·摩爾根（Lewis Henry Morgan，1818―1881）就對(duì)尚處在原始時(shí)代的美洲印第安人的氏族、胞族、部落和部落聯(lián)盟進(jìn)行了長(zhǎng)期的觀察、調(diào)查和研究，出版了《古代社會(huì)》（Ancient Socie）一書。對(duì)這些部落的親屬稱謂、婚姻制度、家庭關(guān)系、繼承規(guī)則，以及氏族成員的權(quán)利、特權(quán)和義務(wù)等作了詳盡的梳理和分析，并得出“人類是從發(fā)展階梯的底層開始邁步，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的緩慢積累，才從蒙昧社會(huì)上升到文明社會(huì)的”;“近代的種種制度實(shí)生根于野蠻階段，而推其萌芽之始，則又在更早的蒙昧階段”的結(jié)論[26]。美國(guó)的另一位人類學(xué)家E.霍貝爾（E.Hoebel，1907-1993）在《原始人的法》（也譯《初民的法律》，The Law of Primitive Man——A Study In Comparative Legal Dynamics）一書中[27]，進(jìn)一步對(duì)世界上保留原始痕跡比較多的五個(gè)民族，即北極地帶的愛(ài)斯基摩人（Eskimo），菲律賓北呂宋島的伊富高人（Ifugao），北美洲印第安人中的科曼契（Comanchen）、凱歐瓦（Kiowa）等部落，南太平洋的特羅布里恩人（Trobrianders），非洲的阿散蒂人（Ashanti），進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，從而為我們研究法的起源問(wèn)題提供了豐富的素材和深刻的啟迪。當(dāng)然，對(duì)世界上保留原始痕跡比較多的民族（所謂“活化石”）的人類學(xué)考察、研究，雖然能為我們還原原始人的生活和習(xí)俗等提供很多場(chǎng)景和材料，但它們與數(shù)千年之前的人類的史前社會(huì)相比，還是有了許多變異。所以人類學(xué)的知識(shí)和材料，只能在與傳世文獻(xiàn)與考古資料互相印證的情況下，才能謹(jǐn)慎地使用。

鑒于上述情況，筆者在本文寫作的很多場(chǎng)合，采取了第四種方法，即最早期成文法律文獻(xiàn)的倒溯法。因?yàn)樵谖淖终Q生之前的原始社會(huì)末期，雖然沒(méi)有成文的法律和法典，但已經(jīng)有了調(diào)整人們行為的習(xí)俗和習(xí)慣法，只是這些習(xí)慣法只處在人們口耳相傳的狀態(tài)。而當(dāng)文字誕生后，并達(dá)到一定的成熟狀態(tài)時(shí)，統(tǒng)治者就會(huì)把這些習(xí)慣法匯編起來(lái)，形成法律和法典。因此，從人類最早期的法典中，可以倒溯這些法律條文的最早狀態(tài)。比如，從《漢穆拉比法典》中，可以看到比它早300多年前的《烏爾納姆法典》的情況。而無(wú)論是《漢穆拉比法典》，還是《烏爾納姆法典》，在宣布國(guó)王是正義的化身，法是正義的體現(xiàn)，王室土地的占有與使用，私有土地和房屋的買賣、抵押、租賃、贈(zèng)與和繼承，生產(chǎn)者的雇傭，關(guān)于奴隸的身份、買賣、占有和使用以及出現(xiàn)傷害時(shí)的賠償，關(guān)于婚姻契約、家庭財(cái)產(chǎn)、夫妻關(guān)系及父母子女關(guān)系、收養(yǎng)、離婚和財(cái)產(chǎn)繼承等，幾乎都是相同的、延續(xù)的。因而我們可以得知，在這300多年時(shí)間，調(diào)整人們行為的規(guī)范，基本上沒(méi)有發(fā)生大的變化。那么，再?gòu)摹稙鯛柤{姆法典》往上追溯500年或者一千年前的原始社會(huì)，就可以推測(cè)《烏爾納姆法典》中的許多規(guī)定，應(yīng)該是當(dāng)時(shí)社會(huì)口耳相傳的習(xí)慣法。

由于上述研究方法，是本文得以完稿的核心方法，因此，利用結(jié)語(yǔ)的形式，對(duì)此作一些簡(jiǎn)短的描述，作為本文成文的根據(jù)和基礎(chǔ)，以示交待。

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