李梅　趙璐

摘要： 從西交利物浦大學(xué)可以管窺我國(guó)具有獨(dú)立法人資格的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)之質(zhì)量保障體系及其實(shí)施過(guò)程。西交利物浦大學(xué)構(gòu)建了由中外合作雙方政府主管部門和高校共同監(jiān)控的外部質(zhì)量治理體系和完整的內(nèi)部質(zhì)量保障體系，內(nèi)外質(zhì)量保障體系互為表里，有效保障學(xué)位授予、教學(xué)、專業(yè)設(shè)置、課程發(fā)展和學(xué)生考試與學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)等方面的質(zhì)量。但由于發(fā)展規(guī)模、速度與資源投入不足之間的矛盾，需要進(jìn)一步完善中外雙方共管與市場(chǎng)第三方質(zhì)量評(píng)估有效結(jié)合的外部質(zhì)量保障體系，并不斷健全內(nèi)部質(zhì)量保障系統(tǒng)，確保其可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：中外合作辦學(xué);西交利物浦;質(zhì)量;保障

中圖分類號(hào)： G647

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-0717（2019）02-0114-08

收稿日期：2018-12-22

基金項(xiàng)目：2018年度上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃教育學(xué)一般項(xiàng)目“雙一流背景下上海高校國(guó)際人才的引進(jìn)與發(fā)展研究”（A1803）。

作者簡(jiǎn)介：李梅（1971-），女，安徽太湖人，哲學(xué)博士，華東師范大學(xué)教育學(xué)部高等教育研究所副教授、碩士生導(dǎo)師，主要從事高等教育國(guó)際化與高等教育政策研究，上海，200062;趙璐，西交利物浦大學(xué)教務(wù)處職員，蘇州，215123。

一、研究背景與研究對(duì)象

（一）中外合作辦學(xué)及其管理政策

我國(guó)自2001年加入世貿(mào)組織以來(lái)，中外合作辦學(xué)取得了長(zhǎng)足發(fā)展。至2018年10月，我國(guó)共批準(zhǔn)1016個(gè)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目，其中102個(gè)為中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)，914個(gè)為合作項(xiàng)目。絕大多數(shù)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)是不具備法人資格的公立高校內(nèi)部二級(jí)學(xué)院，唯有9所合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)擁有獨(dú)立法人資格，分別是寧波諾丁漢大學(xué)、西交利物浦大學(xué)、上海紐約大學(xué)、昆山杜克大學(xué)、溫州肯恩大學(xué)、香港中文大學(xué)（深圳）、北京師范大學(xué)-香港浸會(huì)大學(xué)聯(lián)合國(guó)際學(xué)院、深圳北理莫斯科大學(xué)以及廣東以色列理工學(xué)院①。這些具有獨(dú)立法人資格的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)作為一種新型的高教機(jī)構(gòu)，在人才培養(yǎng)和管理體制上進(jìn)行了諸多創(chuàng)新和探索，其辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)和質(zhì)量管理模式對(duì)于其他高校具有一定借鑒和啟示作用。

隨著中外合作辦學(xué)項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)的不斷發(fā)展，相關(guān)政策制度也不斷完善。1995年原國(guó)家教委正式頒布實(shí)施《中外合作辦學(xué)暫行規(guī)定》，促使中外合作辦學(xué)活動(dòng)進(jìn)入法制化與規(guī)范化的發(fā)展階段。2001年我國(guó)加入世貿(mào)組織后，為更好地適應(yīng)教育國(guó)際化發(fā)展需求，國(guó)務(wù)院于2003年頒布實(shí)施《中外合作辦學(xué)條例》，2004年教育部出臺(tái)《中外合作辦學(xué)條例實(shí)施辦法》。隨后中外合作辦學(xué)進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，其規(guī)模不斷擴(kuò)大，但數(shù)量的激增也導(dǎo)致諸多問(wèn)題。為此，教育部陸續(xù)出臺(tái)了《關(guān)于做好中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目復(fù)核工作的通知》（2005）、《關(guān)于當(dāng)前中外合作辦學(xué)若干問(wèn)題的意見》（2006）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中外合作辦學(xué)秩序的通知》（2007）等相關(guān)文件，規(guī)范辦學(xué)行為。

隨著中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目的進(jìn)一步發(fā)展，其教育質(zhì)量成為關(guān)注焦點(diǎn)。2009年，教育部下發(fā)《關(guān)于開展中外合作辦學(xué)評(píng)估工作的通知》，要求對(duì)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目進(jìn)行定期評(píng)估，以保障中外合作辦學(xué)的質(zhì)量并促進(jìn)其可持續(xù)性發(fā)展。2013年，有88個(gè)合作辦學(xué)項(xiàng)目因評(píng)估不達(dá)標(biāo)被要求退出辦學(xué)，約占項(xiàng)目總數(shù)的10%[1]。2018年，教育部加大審查力度，依法終止243個(gè)中外合作辦學(xué)項(xiàng)目與機(jī)構(gòu)，體現(xiàn)了國(guó)家加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)管的態(tài)度與決心[2]。對(duì)于教育質(zhì)量保障，國(guó)家不僅從行動(dòng)上采取措施，更在制度建設(shè)上加大規(guī)范力度。國(guó)務(wù)院早在2010年頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010～2020》就強(qiáng)調(diào)要重視中外合作辦學(xué)的質(zhì)量建設(shè)，明確指出要從“加強(qiáng)國(guó)際交流與合作”“引進(jìn)優(yōu)質(zhì)教育資源”和“提高交流合作水平”三個(gè)方面推進(jìn)中外合作辦學(xué)。近年教育部的全年工作要點(diǎn)中亦可見政府對(duì)于中外合作辦學(xué)質(zhì)量的重視。如2012年強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)行業(yè)自律，建立和完善質(zhì)量保障制度，開展評(píng)估和質(zhì)量認(rèn)證”;2013年指出“引進(jìn)一批境外高水平大學(xué)來(lái)華合作辦學(xué)”;2014年注重“優(yōu)化中外合作辦學(xué)類別、學(xué)科結(jié)構(gòu)和地區(qū)布局”;2015年重申“加強(qiáng)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管”;2017年和2018年致力于“加快修訂《中外合作辦學(xué)條例》及其實(shí)施辦法”?？梢?，中外合作辦學(xué)的發(fā)展模式亟需從規(guī)模擴(kuò)展的外延式發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量提升的內(nèi)涵建設(shè)。

（二）中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)質(zhì)量保障

質(zhì)量保障問(wèn)題是實(shí)施跨境高等教育過(guò)程中必須面對(duì)的問(wèn)題，對(duì)輸入國(guó)而言尤為重要，中國(guó)作為跨境高等教育的重要輸入國(guó)高度關(guān)注質(zhì)量保障問(wèn)題。黃福濤的研究發(fā)現(xiàn)，中外合作辦學(xué)的質(zhì)量保障主要依靠辦學(xué)機(jī)構(gòu)實(shí)施，缺乏國(guó)家層面的監(jiān)管和科學(xué)的制度體系，并預(yù)測(cè)質(zhì)量保障問(wèn)題將是中外合作辦學(xué)在未來(lái)需解決的突出問(wèn)題[3]。Anne Chapman等認(rèn)為，中外合作辦學(xué)質(zhì)量保障體系的構(gòu)建應(yīng)成為項(xiàng)目建設(shè)的重要組成，且應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)者在構(gòu)建質(zhì)量保障中的作用[4]。2012年英國(guó)高等教育質(zhì)量保障署（The Quality Assurance Agency for Higher Education，QAA）對(duì)英國(guó)跨國(guó)高等教育在中國(guó)大陸辦學(xué)活動(dòng)的評(píng)估研究顯示，中外合作辦學(xué)中缺乏有效的內(nèi)部質(zhì)量保障，有些機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目尚未建立完善的質(zhì)量保障體系，有些已建成的質(zhì)量保障體系尚未能有效發(fā)揮實(shí)際作用[5]。

已有中外合作辦學(xué)的質(zhì)量問(wèn)題的研究主要關(guān)注引進(jìn)優(yōu)質(zhì)教育資源、實(shí)施質(zhì)量評(píng)估和建立質(zhì)量保障體系等方面。林金輝和劉志平重點(diǎn)考察了中外合作辦學(xué)在引進(jìn)優(yōu)質(zhì)資源方面存在的問(wèn)題，認(rèn)為目前問(wèn)題主要集中在“外方合作院校資質(zhì)參差不齊，引進(jìn)優(yōu)質(zhì)教育資源總量較少;缺乏宏觀調(diào)控和引導(dǎo)，區(qū)域發(fā)展不平衡，學(xué)科和專業(yè)設(shè)置低水平重復(fù);‘重審批，輕管理，教育教學(xué)質(zhì)量監(jiān)管和評(píng)估體制不健全;外籍教師資質(zhì)水平參差不齊，缺乏有效管理;‘公益性與‘營(yíng)利性之間矛盾突出，合作辦學(xué)的‘公益性原則難以充分體現(xiàn);招生管理存在漏洞，學(xué)位認(rèn)證制度不完善”[6]。葉林從學(xué)生就讀體驗(yàn)的角度對(duì)跨國(guó)學(xué)位項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)外籍教師的授課和閱卷、中方教師的參與、外文資料的利用等方面存在問(wèn)題[7]。趙風(fēng)波則通過(guò)對(duì)寧波諾丁漢大學(xué)教學(xué)質(zhì)量保障體系的案例研究，發(fā)現(xiàn)“學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制、課程實(shí)施機(jī)制、師生互動(dòng)機(jī)制”是保障學(xué)校教學(xué)質(zhì)量的重要組成部分，同時(shí)也是學(xué)校的辦學(xué)特色，為中外合作辦學(xué)質(zhì)量保障體系的構(gòu)建提供經(jīng)驗(yàn)借鑒[8]。

總的來(lái)說(shuō)，目前中外合作辦學(xué)的質(zhì)量保障在現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中存在很多問(wèn)題：從辦學(xué)發(fā)展的外部環(huán)境上看，質(zhì)量保障的意識(shí)和觀念尚未全面普及;從辦學(xué)機(jī)構(gòu)內(nèi)部看，尚未能建立有效的質(zhì)量保障體系。為了深入分析中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量保障體系，筆者選取辦學(xué)歷史相對(duì)較長(zhǎng)的西交利物浦大學(xué)進(jìn)行案例研究。

（三）西交利物浦大學(xué)

西交利物浦大學(xué)（簡(jiǎn)稱“西浦”），英文名為Xian Jiaotong-Liverpool University （簡(jiǎn)稱XJTLU），是由英國(guó)利物浦大學(xué)和中國(guó)西安交通大學(xué)合作舉辦并具有獨(dú)立法人資格的中外合作大學(xué)。利物浦大學(xué)是英國(guó)著名的“紅磚大學(xué)”和羅素大學(xué)集團(tuán)的成員之一，辦學(xué)歷史悠久，教學(xué)科研實(shí)力雄厚。西安交通大學(xué)則是中國(guó)教育部直屬的“雙一流”建設(shè)的百年名校，兩校一直保持著長(zhǎng)期的交流與合作關(guān)系。2003年隨著《中外合作辦學(xué)條例》的正式出臺(tái)，政策制度和辦學(xué)環(huán)境日趨成熟，兩校啟動(dòng)了籌建合作辦學(xué)的相關(guān)事宜。

2004年9月，利物浦大學(xué)與西安交通大學(xué)正式簽訂合作協(xié)議，決定通過(guò)合作辦學(xué)的方式成立一所獨(dú)立的國(guó)際化高等教育機(jī)構(gòu)。2006年西交利物浦大學(xué)獲得教育部辦學(xué)許可，并于同年招收了168名本科生，開設(shè)專業(yè)為金融數(shù)學(xué)、信息與計(jì)算科學(xué)、通信工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、電子科學(xué)與技術(shù)、信息管理與信息系統(tǒng)。經(jīng)過(guò)10余年的發(fā)展，西浦招生人數(shù)逐年上升，2018年達(dá)到3 500人。在人才培養(yǎng)和管理體制上也日漸完善，不斷彰顯其辦學(xué)特色。2018年學(xué)校已經(jīng)擁有注冊(cè)學(xué)生15，000余人（其中3，000余人就讀于英國(guó)利物浦大學(xué)），包括國(guó)際生1000余人、碩士研究生900余人，博士研究生200余人。西浦開設(shè)科學(xué)、技術(shù)、工程、設(shè)計(jì)、管理、經(jīng)濟(jì)、文化、藝術(shù)等領(lǐng)域的70多個(gè)本科與研究生專業(yè)和學(xué)位項(xiàng)目，設(shè)有17個(gè)院系及3個(gè)教學(xué)中心，并于2018年初在江蘇太倉(cāng)設(shè)立西浦創(chuàng)業(yè)家學(xué)院，探索人工智能時(shí)代的人才需求和育人新模式以及未來(lái)大學(xué)的新形態(tài)。

十余年來(lái)，西浦立足蘇州，致力于實(shí)現(xiàn)“研究導(dǎo)向、獨(dú)具特色、世界認(rèn)可的中國(guó)大學(xué)和中國(guó)土地上的國(guó)際大學(xué)”的發(fā)展愿景。為確保培養(yǎng)模式的有效運(yùn)行和人才培養(yǎng)的質(zhì)量水準(zhǔn)，西浦建立了一套多元共治體系下的“以外部機(jī)制為控制點(diǎn)、牽制內(nèi)部質(zhì)量管理流程”的質(zhì)量保障體系[9]。

二、多元主體共治：西浦外部質(zhì)量治理體系

西交利物浦大學(xué)作為一所既頒發(fā)中國(guó)普通高校學(xué)士學(xué)位又頒發(fā)英國(guó)利物浦大學(xué)學(xué)士學(xué)位的高校，其教育質(zhì)量需要接受中英雙方的共同監(jiān)督，中英雙方的質(zhì)量管理共同構(gòu)成了其多元共治的外部質(zhì)量保障體系。同時(shí)，學(xué)校參加市場(chǎng)第三方、國(guó)際專業(yè)組織認(rèn)證以提升學(xué)位的國(guó)際認(rèn)可和知名度。西浦的外部質(zhì)量治理和內(nèi)部質(zhì)量保障體系如圖1所示。

（一）英國(guó)對(duì)西浦的質(zhì)量監(jiān)督

1. 英國(guó)QAA對(duì)西交利物浦的質(zhì)量監(jiān)督

英方對(duì)于西浦教育質(zhì)量的監(jiān)督主要由英國(guó)高等教育質(zhì)量保障署（QAA）和利物浦大學(xué)負(fù)責(zé)實(shí)施。所有授予英國(guó)高等學(xué)位的項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)必須定期接受QAA的質(zhì)量評(píng)估[10]。為適應(yīng)英國(guó)高等教育國(guó)際化的需求，“保護(hù)每一個(gè)攻讀英國(guó)高等學(xué)位者的利益”，“維護(hù)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并提高英國(guó)高等教育質(zhì)量”，QAA對(duì)于英國(guó)在海外的跨國(guó)教育項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估[5]。為此，QAA在《英國(guó)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)》（The UK Quality Code for Higher Education）的第二部分中特別制定了評(píng)估合作教育項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)（Managing Higher Education Provision with Others）[11]。QAA對(duì)西浦的評(píng)估屬于其對(duì)于跨國(guó)高等教育的評(píng)估范疇，每六年進(jìn)行一次，主要考察學(xué)校的運(yùn)行與管理、教育質(zhì)量保障及其信息與資源[12]。但QAA首先要求高校基于QAA指定內(nèi)容開展校內(nèi)自評(píng)，然后再依據(jù)高校提供的自評(píng)材料進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)考察高校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制的有效性。其評(píng)估流程包括四個(gè)主要步驟：首先是問(wèn)卷調(diào)查，QAA對(duì)英國(guó)合作學(xué)校發(fā)放問(wèn)卷了解其在中國(guó)辦學(xué)活動(dòng)現(xiàn)狀;其次是收集與分析有關(guān)辦學(xué)情況的數(shù)據(jù)，要求學(xué)校提供相關(guān)的數(shù)據(jù)和資料并以此深入分析該合作項(xiàng)目或機(jī)構(gòu)的辦學(xué)情況;第三是實(shí)地評(píng)估，QAA組建一支由英國(guó)其他高校的資深管理人員和QAA工作人員組成的評(píng)估團(tuán)隊(duì)，前往中國(guó)對(duì)合作機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察，考察內(nèi)容包括審核辦學(xué)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目的自評(píng)報(bào)告及詳細(xì)辦學(xué)資料，要求管理人員就辦學(xué)情況進(jìn)行舉證，與教職員及學(xué)生進(jìn)行訪談;最后是形成評(píng)估報(bào)告，并以書面報(bào)告的形式公布評(píng)估結(jié)果[13]。

2. 英國(guó)利物浦大學(xué)對(duì)西交利物浦的質(zhì)量評(píng)估

由于西浦畢業(yè)生被授予利物浦大學(xué)的學(xué)位，因此利物浦大學(xué)要求西浦的教育質(zhì)量與其保持同樣水準(zhǔn)，西浦必須接受利物浦大學(xué)的監(jiān)督與評(píng)估。利物浦大學(xué)基于學(xué)位授予權(quán)評(píng)估（Accreditation and Reaccreditation Visit）、年度評(píng)估（Annual Monitor Visit）和日常審核評(píng)估（Validation Visit）來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)西浦教育培養(yǎng)質(zhì)量的整體監(jiān)督與掌控[14]。

學(xué)位授予權(quán)評(píng)估通常是每五年進(jìn)行一次，是針對(duì)學(xué)校辦學(xué)進(jìn)行的全方位評(píng)估，以判斷是否允許學(xué)校繼續(xù)授予畢業(yè)生利物浦大學(xué)的學(xué)位。評(píng)估內(nèi)容包括辦學(xué)形式、質(zhì)量保障與提升體系、行政與技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、管理架構(gòu)、師資隊(duì)伍的合理選聘、教師職后發(fā)展體系、學(xué)習(xí)資源與教學(xué)設(shè)備、學(xué)生支持服務(wù)、學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度以及專業(yè)管理等[15]。

年度評(píng)估則是對(duì)學(xué)位評(píng)估的有效補(bǔ)充，以確保在學(xué)位評(píng)估實(shí)施后西浦的教育質(zhì)量依舊保持在穩(wěn)定的水準(zhǔn)上，也是為了更好地追蹤西浦的發(fā)展軌跡。年度評(píng)估的內(nèi)容相對(duì)精簡(jiǎn)，主要聚焦在學(xué)生層面，具體包括專業(yè)設(shè)置、學(xué)習(xí)環(huán)境、學(xué)生支持、學(xué)生表現(xiàn)、學(xué)生成就、師資發(fā)展和質(zhì)量保障體系等[16]。

日常審核評(píng)估主要是針對(duì)專業(yè)和課程設(shè)置，也包括專業(yè)和課程具體實(shí)施中的一些細(xì)節(jié)，諸如教學(xué)大綱修訂、考卷的批改和審閱等等。以開設(shè)新專業(yè)為例，通常的流程是：9月初將開設(shè)新專業(yè)的申請(qǐng)?zhí)峤唤o西浦規(guī)劃與政策委員會(huì)（XJTLU Planning and Policy Committee）審核;12月，校內(nèi)審核通過(guò)后，西浦將申請(qǐng)計(jì)劃書遞交給利物浦大學(xué)的合作辦學(xué)分委會(huì)（Collaborative Provision Sub-Committee）進(jìn)行再審核;12月或次年1月，利物浦大學(xué)在審批過(guò)后，將通知西浦著手準(zhǔn)備詳細(xì)資料以供外部考官（External Advisers）和利物浦相關(guān)專業(yè)教學(xué)部門（University of Liverpool Academic Subject Area）的評(píng)估;次年3月根據(jù)評(píng)估結(jié)果，利物浦合作辦學(xué)分委員會(huì)將會(huì)最終決定是否同意開設(shè)相關(guān)專業(yè);次年6月，獲得同意后，西浦需要將完整的申請(qǐng)資料和評(píng)估報(bào)告提交給利物浦大學(xué)的學(xué)術(shù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（Academic Quality & Standards Committee）;次年9月，西浦完成所有流程即可開始相關(guān)專業(yè)的招生[17]。

（二）中國(guó)教育主管部門的監(jiān)管

中方對(duì)于西浦教育質(zhì)量的監(jiān)管主要是由教育部和江蘇省教育廳負(fù)責(zé)，教育部負(fù)責(zé)對(duì)西浦學(xué)位授予權(quán)的審核和整體辦學(xué)質(zhì)量的監(jiān)督，江蘇省教育廳則負(fù)責(zé)對(duì)西浦本科教育質(zhì)量的階段性評(píng)估。

根據(jù)《學(xué)位辦關(guān)于審定學(xué)位授予單位的原則和辦法》的相關(guān)規(guī)定，凡經(jīng)國(guó)家教育主管部門批準(zhǔn)設(shè)立、專業(yè)設(shè)置符合國(guó)家本科教學(xué)計(jì)劃并符合相關(guān)要求的學(xué)?？捎谟械谝粚帽究飘厴I(yè)生的當(dāng)年提出列為學(xué)士學(xué)位授予單位的申請(qǐng)，西浦于2010年正式獲得本科學(xué)位授予權(quán)。學(xué)位授予權(quán)的評(píng)審流程主要包括初審和復(fù)審兩部分組成，初審工作采取同行專家評(píng)議和教育主管部門審核相結(jié)合的方式進(jìn)行，由地方教育部門協(xié)助開展;復(fù)審則是教育部和國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)根據(jù)初審結(jié)果對(duì)申請(qǐng)學(xué)士授予權(quán)的學(xué)校和專業(yè)進(jìn)行復(fù)核[18]。此外，在獲得授予權(quán)后，西浦還將接受教育部每六年一次的本科學(xué)位點(diǎn)評(píng)估，以考核其教育質(zhì)量是否始終保持所規(guī)定的水準(zhǔn)。

同時(shí)，西浦作為中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)也要接受教育部國(guó)際合作和交流司組織實(shí)施的“中外合作辦學(xué)質(zhì)量評(píng)估”，評(píng)估程序包含自我評(píng)估和抽查評(píng)估。自我評(píng)估是指“評(píng)估對(duì)象對(duì)照‘中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)（或項(xiàng)目）評(píng)估指標(biāo)體系，按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成自我評(píng)估，提交自評(píng)報(bào)告和相關(guān)數(shù)據(jù)信息，整理備查的教育教學(xué)管理文件及資料等”;抽查評(píng)估則是在自評(píng)結(jié)果的基礎(chǔ)上開展專家審查，具體包括自評(píng)結(jié)果的審核和實(shí)地考察評(píng)估。評(píng)估重點(diǎn)考察管理體系、辦學(xué)經(jīng)費(fèi)與使用、培養(yǎng)目標(biāo)與方案、培養(yǎng)條件、師資隊(duì)伍、教學(xué)組織、培養(yǎng)質(zhì)量、辦學(xué)社會(huì)效果與辦學(xué)特色等9個(gè)方面[19]。

江蘇省教育廳除協(xié)助國(guó)家教育主管部門對(duì)西浦的相關(guān)評(píng)估工作之外，還將西浦教育質(zhì)量的評(píng)估納入省內(nèi)高校的日常統(tǒng)一評(píng)估之中，評(píng)估主要涉及6個(gè)方面，包括學(xué)校教育基本情況、師資隊(duì)伍建設(shè)、教學(xué)條件、教學(xué)建設(shè)與改革、質(zhì)量保障體系、學(xué)生學(xué)習(xí)成效，最終將以本科教育質(zhì)量報(bào)告的形式在江蘇省教育廳的官方網(wǎng)站上進(jìn)行公示。

（三）國(guó)際專業(yè)組織認(rèn)證

西浦積極參加國(guó)際專業(yè)組織的質(zhì)量認(rèn)證，其所設(shè)專業(yè)接受外部專門行業(yè)機(jī)構(gòu)組織的全面評(píng)估與認(rèn)證。目前，建筑系的建筑學(xué)本科專業(yè)以及建筑設(shè)計(jì)碩士專業(yè)獲得英國(guó)皇家建筑師學(xué)會(huì)（Royal Institute of British Architects， RIBA）認(rèn)證;商學(xué)院所有專業(yè)已獲得國(guó)際高等商學(xué)院協(xié)會(huì) （The Association to Advance Collegiate Schools of Business International， AACSB）、特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師公會(huì) （The Association of Chartered Certified Accountants， ACCA）和英格蘭及威爾士特許會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（The Institute of Chartered Accountants in England and Wales， ICAEW）認(rèn)證;土木工程系所有專業(yè)獲得英國(guó)工程委員會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu) （The Joint Board of Moderators， JBM）全面認(rèn)證;電氣與電子工程系的所有本科專業(yè)以及可持續(xù)能源技術(shù)碩士、多媒體通信碩士獲得英國(guó)工程技術(shù)學(xué)會(huì) （The Institution of Engineering and Technology， IET）的認(rèn)證;應(yīng)用化學(xué)本科專業(yè)獲得英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)（The Royal Society of Chemistry， RSC）認(rèn)證;生物科學(xué)專業(yè)獲得英國(guó)皇家生物學(xué)會(huì)（The Royal Society of Biology， RSB）認(rèn)證。

三、自律與自治：西浦內(nèi)部質(zhì)量保障體系

除了外部質(zhì)量監(jiān)控和專業(yè)認(rèn)證，西浦力求在校內(nèi)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理上的自律和自治，構(gòu)建了一套較為完善的質(zhì)量保障體系，分別從學(xué)校、學(xué)院或?qū)W系、專業(yè)、課程和學(xué)生學(xué)業(yè)評(píng)估諸多層面上保障教育教學(xué)的質(zhì)量。

（一）學(xué)校層面構(gòu)建完善的組織體系和規(guī)章制度

在學(xué)校層面，西浦構(gòu)建了學(xué)術(shù)質(zhì)量保障的組織體系和制度規(guī)章。組織體系上，由西交利物浦大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)統(tǒng)籌所有工作，制定學(xué)校學(xué)術(shù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，審核所有下設(shè)分委員會(huì)有關(guān)重大方案與提議的決議。學(xué)術(shù)委員會(huì)下設(shè)的各類委員會(huì)分工合作，負(fù)責(zé)各個(gè)領(lǐng)域的相關(guān)工作，如發(fā)展咨詢委員會(huì)和工業(yè)咨詢委員會(huì)聽取社會(huì)知名人士和產(chǎn)業(yè)界人士的意見;考試委員會(huì)長(zhǎng)期聘任外部考核官參與到課程設(shè)置、考試方式和內(nèi)容等決定教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之中;教師教學(xué)委員會(huì)主要由教師參與，負(fù)責(zé)同行評(píng)議、經(jīng)驗(yàn)交流以及改進(jìn)等事宜[21]。在規(guī)章制度上，學(xué)校實(shí)施了一系列的管理制度，明確了各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，頒布實(shí)施包括《四年制本科學(xué)位分級(jí)體系》《本科學(xué)士學(xué)位培養(yǎng)模式》《西交利物浦大學(xué)教學(xué)管理方針與政策》《本科教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量方針》《考試評(píng)估實(shí)施細(xì)則》《考試行為規(guī)范》等文件。

（二）院系層面建立教學(xué)和專業(yè)管理保障機(jī)制

院系層面設(shè)置了教學(xué)質(zhì)量管理體系以保障教育質(zhì)量。院系學(xué)術(shù)教學(xué)委員會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管該層面的所有教學(xué)工作。同時(shí)，院系還設(shè)有師生聯(lián)絡(luò)委員會(huì)，由學(xué)生和教師共同組成，學(xué)生代表負(fù)責(zé)收集學(xué)生對(duì)學(xué)校教育的普遍意見，并反饋到委員會(huì)上，與教師代表共同商討解決方案與策略。院系定期開展以四年為一周期的自我評(píng)估工作，旨在全面審查院系內(nèi)所有學(xué)位項(xiàng)目的教學(xué)情況和學(xué)生培養(yǎng)情況，監(jiān)測(cè)是否達(dá)到預(yù)期培養(yǎng)目標(biāo)。

院系負(fù)責(zé)專業(yè)層面的質(zhì)量保障，需要在每學(xué)年之初提交一份年度專業(yè)自評(píng)報(bào)告，目的在于評(píng)估院系所開設(shè)學(xué)位項(xiàng)目的實(shí)效性，從學(xué)科發(fā)展和行業(yè)應(yīng)用角度審核項(xiàng)目的通用性與關(guān)聯(lián)性，并評(píng)價(jià)項(xiàng)目的教育質(zhì)量和學(xué)生綜合學(xué)習(xí)體驗(yàn)[20]。

在課程層面，新課申請(qǐng)與現(xiàn)有大綱的調(diào)整均需按照規(guī)定的流程完成審核，需要經(jīng)過(guò)資助申請(qǐng)、專業(yè)審核、院系審核、學(xué)校審核、外部審核以及利物浦大學(xué)認(rèn)證這一系列的嚴(yán)格流程。同時(shí)，課程實(shí)施質(zhì)量也要接受定期的評(píng)估，評(píng)估方式主要以同行評(píng)審、學(xué)生評(píng)教和內(nèi)外部考官審核形式開展。同行評(píng)審主要由本專業(yè)的其它教師通過(guò)聽課的方式對(duì)教師的教學(xué)進(jìn)行評(píng)價(jià)，學(xué)生評(píng)教則是通過(guò)問(wèn)卷和訪談的形式對(duì)教師的課程教學(xué)進(jìn)行評(píng)價(jià)，內(nèi)外部考官審核主要由校內(nèi)老師和第三方校外專家共同對(duì)試卷編制和試卷評(píng)分進(jìn)行審核。

西浦對(duì)于學(xué)生個(gè)體層面的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)也有完善的保障制度。首先，學(xué)校對(duì)學(xué)生進(jìn)行了專門的學(xué)術(shù)規(guī)范訓(xùn)練，所有學(xué)生將會(huì)在EAP（English for Academic Purpose）課程中學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)規(guī)范的內(nèi)容，并知曉學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重后果。其次，學(xué)生的所有課程論文和研究報(bào)告均需接受國(guó)際通用的“學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)”的檢測(cè)，一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，學(xué)校將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重給予相應(yīng)的處罰，輕則成績(jī)作廢重則開除學(xué)籍。同時(shí)，學(xué)生擁有申訴權(quán)，可針對(duì)課程或考試中存在的不公現(xiàn)象向?qū)W校提出申述，以此維護(hù)自身的公平權(quán)益。學(xué)生也會(huì)選出學(xué)生委員作為代表參與學(xué)校的管理活動(dòng)，如師生聯(lián)絡(luò)委員會(huì)中擁有學(xué)生固定席位、學(xué)生代表參與專業(yè)的定期評(píng)審、所有的外部評(píng)估活動(dòng)都有學(xué)生訪談部分。

從西浦質(zhì)量保障體系可見，她有效融合了中英雙方的優(yōu)秀教育與管理經(jīng)驗(yàn)，表現(xiàn)出如下特征：第一，多層次的體系結(jié)構(gòu)，既有來(lái)自外部的監(jiān)督，又有內(nèi)部的保障措施，分布在學(xué)校、院系、專業(yè)等各個(gè)層面;第二，多元的參與主體，包括教師、學(xué)生、管理者、外部考官、社會(huì)人士等共同參與學(xué)校評(píng)估;第三，“以學(xué)生為中心”的概念貫穿始終，所有的質(zhì)量保障措施的實(shí)施最終都是為了提升教育質(zhì)量以實(shí)現(xiàn)學(xué)生的全面發(fā)展，同時(shí)學(xué)生也擁有自主評(píng)估權(quán)并參與各個(gè)層次的質(zhì)量保障活動(dòng)。

四、西浦質(zhì)量保障面臨的挑戰(zhàn)

作為一所辦學(xué)10余年的高校，西浦取得的發(fā)展成就及對(duì)中國(guó)高等教育所產(chǎn)生的積極影響值得充分肯定，但西浦在質(zhì)量保障體系建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展方面仍存在一些問(wèn)題，需通過(guò)切實(shí)措施不斷完善質(zhì)量保障體系，發(fā)揮中外合作辦學(xué)的辦學(xué)特色。

（一）發(fā)展規(guī)模、速度與質(zhì)量提升的同步協(xié)調(diào)問(wèn)題

持續(xù)的規(guī)模擴(kuò)張帶來(lái)師資建設(shè)和學(xué)習(xí)資源方面的壓力。2006年西浦首屆招收本科生168人，到2018年本科生招生上升至3500人，12年間實(shí)現(xiàn)了20多倍的增長(zhǎng)。根據(jù)學(xué)校未來(lái)五年的規(guī)劃，在校生數(shù)量將進(jìn)一步擴(kuò)大到14000～15000人。而學(xué)生規(guī)模擴(kuò)張對(duì)學(xué)校的師資隊(duì)伍建設(shè)和資源投入提出了新的要求。首先是師資隊(duì)伍建設(shè)面臨挑戰(zhàn)。西浦現(xiàn)有教學(xué)人員接近700人，而在校學(xué)生12000多人，生師比約為17：1[10]。根據(jù)《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》提供的高校統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，有研究發(fā)現(xiàn)排名在前100的世界知名高校的生師比通常保持在5：1至11：1之間[21]。西浦的生師比距離國(guó)際水平還有很大的距離，要實(shí)現(xiàn)建設(shè)“世界認(rèn)可的國(guó)際大學(xué)”目標(biāo)，其教師隊(duì)伍的規(guī)模需要進(jìn)一步擴(kuò)大。生師比只是人才培養(yǎng)質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)，而人才培養(yǎng)的有效實(shí)施和質(zhì)量提升則取決于教師的教學(xué)水平與能力，師資隊(duì)伍的穩(wěn)定和質(zhì)量水平需要得到切實(shí)保障。西浦師資建設(shè)的未來(lái)發(fā)展方向在保持現(xiàn)有水平的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)規(guī)模和質(zhì)量的全面提升，招聘更多具有更高教學(xué)與科研能力的教師。

其次是對(duì)資源投入和學(xué)習(xí)資源建設(shè)提出了新要求。學(xué)生規(guī)模的提升帶來(lái)學(xué)習(xí)資源不足的壓力?，F(xiàn)有圖書館的圖書資源、電子資源與數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)習(xí)設(shè)施并不能完全滿足師生的需求。

（二）質(zhì)量保障體系運(yùn)行的有效性問(wèn)題

西浦已經(jīng)建立了一套較為完備的內(nèi)部質(zhì)量保障體系，但尚需進(jìn)一步完善運(yùn)行機(jī)制并提升實(shí)際運(yùn)行效果。根據(jù)英國(guó)QAA在2012年對(duì)西浦實(shí)施的評(píng)估，認(rèn)為西浦的年度自評(píng)活動(dòng)似乎是應(yīng)對(duì)利物浦大學(xué)的年度評(píng)估，尚未充分發(fā)揮年度自評(píng)對(duì)于質(zhì)量保障的內(nèi)部監(jiān)督作用[12]。從內(nèi)部質(zhì)量保障體系的建設(shè)上看，有很多舉措是借鑒了英國(guó)高?；蚴茄匾u了利物浦大學(xué)的作法，如外部考官制度、學(xué)位等級(jí)制度等。這固然體現(xiàn)了中外合作辦學(xué)的質(zhì)量保障特點(diǎn)，但作為一所獨(dú)立高校，西浦在未來(lái)發(fā)展中不能只滿足于借鑒外國(guó)合作方的教育與質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)，而是需要健全能夠展現(xiàn)機(jī)構(gòu)自身特色的質(zhì)量保障系統(tǒng)和運(yùn)行機(jī)制。

五、構(gòu)建多元共治的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)質(zhì)量保障體系

中外合作辦學(xué)作為中國(guó)高等教育的重要組成部分，其發(fā)展的政策與制度環(huán)境逐步完善，內(nèi)部管理體系日漸成熟，教育教學(xué)特色逐步彰顯，但其辦學(xué)實(shí)踐中也折射出中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)在未來(lái)發(fā)展中所面臨的挑戰(zhàn)。

（一）協(xié)調(diào)規(guī)模與質(zhì)量，確保合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展

隨著中國(guó)高等教育大眾化的深入發(fā)展，對(duì)于高等教育的需求也在與日俱增，中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的規(guī)模擴(kuò)張將成為發(fā)展的必然要求。在規(guī)模擴(kuò)張的過(guò)程中，如何確保教育質(zhì)量始終維持高水準(zhǔn)將是中外辦學(xué)機(jī)構(gòu)需要面臨的首要挑戰(zhàn)。應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)，需要國(guó)家教育主管部門和辦學(xué)機(jī)構(gòu)的共同協(xié)作。國(guó)家教育主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和引導(dǎo)，實(shí)施定期評(píng)估并完善規(guī)章制度體系，有效實(shí)現(xiàn)對(duì)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的外部質(zhì)量保障。目前，教育部對(duì)中外合作辦學(xué)質(zhì)量的監(jiān)管體系逐步完善，2010年在遼、津、蘇、豫四個(gè)省市地區(qū)進(jìn)行了評(píng)估試點(diǎn)工作，全國(guó)范圍的中外合作辦學(xué)質(zhì)量評(píng)估則以年度為單位于2013年正式實(shí)施，目前已經(jīng)開展3次（2013、2014、2015）[22]。各機(jī)構(gòu)自身則應(yīng)完善規(guī)模擴(kuò)展所需要的軟硬件環(huán)境建設(shè)，諸如師資隊(duì)伍、校園設(shè)施、教學(xué)資源等等;同時(shí)樹立正確的辦學(xué)質(zhì)量觀，并建成一套較為完備的內(nèi)部質(zhì)量保障體系，從機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)對(duì)教育質(zhì)量的定期評(píng)估和實(shí)時(shí)監(jiān)管。

（二）平衡監(jiān)管與市場(chǎng)自治，實(shí)現(xiàn)多方共管與第三方質(zhì)量評(píng)估機(jī)制有效結(jié)合

中外合作辦學(xué)因其自身的特殊性，形成了一個(gè)多元利益匯聚的場(chǎng)域，不僅涉及我國(guó)教育主管部門、地方政府、高校，更有外方高校、外方教育主管部門甚至第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)等多個(gè)質(zhì)量保障主體。中外合作辦學(xué)要想切實(shí)有效地實(shí)踐質(zhì)量保障，必須要得到所有這些利益主體的支持、認(rèn)同和參與[23]。然而，中外合作辦學(xué)的存在，不僅僅是為了吸收中外教育優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，更重要的是需實(shí)現(xiàn)兩者的有效結(jié)合，從而形成一種獨(dú)立于傳統(tǒng)高等教育之外的辦學(xué)形式，并為傳統(tǒng)高等教育的發(fā)展提供參考與借鑒。因此，在質(zhì)量保障體系建設(shè)上，如果僅僅是為了迎合中外雙方的利益要求，而不能兼采中外所長(zhǎng)，那么其質(zhì)量保障的發(fā)展將失去自身內(nèi)涵。在參與第三方教育評(píng)估機(jī)構(gòu)的認(rèn)證上，中外合作辦學(xué)因其天然的優(yōu)勢(shì)，與國(guó)際各類評(píng)估機(jī)構(gòu)都保持著密切的聯(lián)系，如何利用這些第三方評(píng)估去更好地提升辦學(xué)質(zhì)量和完善保障體系，應(yīng)成為中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的關(guān)注重點(diǎn)。同樣，對(duì)于西浦而言，各種監(jiān)管主體切實(shí)構(gòu)成了其質(zhì)量保體系，但從實(shí)踐上看，這些主體卻是相互獨(dú)立的并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)很好地融合：中國(guó)教育行政主管部分只在源頭和宏觀質(zhì)量監(jiān)督上進(jìn)行把控以確保西浦在國(guó)內(nèi)的正常辦學(xué)活動(dòng);利物浦大學(xué)則更關(guān)注于學(xué)術(shù)質(zhì)量以確保西浦授予的外方學(xué)位的有效性;而QAA則是為了踐行英國(guó)高等教育的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);其他專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是從專業(yè)層面去認(rèn)證辦學(xué)活動(dòng)。而中外合作辦學(xué)質(zhì)量保障的最為關(guān)鍵主體是中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)自身，健全內(nèi)部質(zhì)量保障體系才是整個(gè)質(zhì)量保障的根本。因此，其內(nèi)部自治和自律是一切質(zhì)量保障的起點(diǎn)和關(guān)鍵所在。如何更好地實(shí)現(xiàn)這些主體的有效融合，從而共同促進(jìn)學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量的提升，將會(huì)是西浦未來(lái)建設(shè)與發(fā)展需考慮的重要方面。

（三）完善獨(dú)具特色的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量保障體系

中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量保障體系已經(jīng)初步形成，但尚需進(jìn)一步從多個(gè)層面進(jìn)行完善。從主體角度而言，應(yīng)充分發(fā)揮教育行政部門、中外高校和第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的作用，加快他們之間的融合。教育行政主管部門從源頭上進(jìn)行監(jiān)控以確保引進(jìn)資源的優(yōu)質(zhì)性，同時(shí)改變“重審批、輕管理”工作意識(shí)并形成全程監(jiān)管的觀念，同時(shí)建立起適用于中外合作辦學(xué)的獨(dú)立評(píng)估與監(jiān)管體系;中外高校則應(yīng)在質(zhì)量保障中應(yīng)該實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展，通過(guò)合作建立起融合雙方特色的質(zhì)量保障體系，而不是僅僅以外方的教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為唯一準(zhǔn)繩;第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其社會(huì)中介作用，減少質(zhì)量評(píng)估中行政力量的干預(yù)確保評(píng)估結(jié)果的公正性與客觀性，并加強(qiáng)與國(guó)際評(píng)估組織的合作，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)評(píng)估體系的不斷完善與發(fā)展。如此，方能切實(shí)保障中外合作辦學(xué)質(zhì)量，以優(yōu)質(zhì)的辦學(xué)質(zhì)量為我國(guó)高等教育發(fā)展注入活力，為普通高校提供辦學(xué)借鑒與參考。

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