金麗莎
摘 要:根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定,招標(biāo)人與中標(biāo)人在簽訂中標(biāo)合同后不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。筆者認(rèn)為,根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定及立法原意,中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容并非完全不能變更,在符合一定條件時(shí),三類合法、合理的合同變更應(yīng)被認(rèn)定為有效。
關(guān)鍵詞:實(shí)質(zhì)性內(nèi)容;合同變更;變更備案
案例:某房產(chǎn)開發(fā)商經(jīng)招投標(biāo)受讓了一塊附帶設(shè)計(jì)、規(guī)劃及回購(gòu)協(xié)議的經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)用地,中標(biāo)后即依約與國(guó)土部門及房產(chǎn)管理部門分別簽訂了國(guó)有土地出讓合同及經(jīng)濟(jì)適用房回購(gòu)協(xié)議?;刭?gòu)協(xié)議約定了回購(gòu)款標(biāo)準(zhǔn)(包括預(yù)付款、形象進(jìn)度款支付標(biāo)準(zhǔn)及方式等)、交房時(shí)間(中標(biāo)后18個(gè)月)、房屋質(zhì)量及違約責(zé)任等(該回購(gòu)協(xié)議在合同內(nèi)容及形式上均與建設(shè)工程施工合同相似,當(dāng)然兩者的法律性質(zhì)是不同的)。在回購(gòu)協(xié)議履行過程中(中標(biāo)5個(gè)月后),為更好地解決困難群體的住房問題,代表政府的房產(chǎn)管理部門與開發(fā)商協(xié)商,雙方簽訂了補(bǔ)充協(xié)議,約定:提前3個(gè)月交房,相應(yīng)提前支付進(jìn)度回購(gòu)款,交房后給予適當(dāng)?shù)膿屭s費(fèi)用獎(jiǎng)勵(lì)。房產(chǎn)管理部門依補(bǔ)充協(xié)議約定均提前支付了相應(yīng)的進(jìn)度回款款,但因開發(fā)商自身原因?qū)е陆环繒r(shí)間大幅延誤,房管部門依合同約定的仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,庭審中合議庭對(duì)該補(bǔ)充協(xié)議條款有效性的認(rèn)定產(chǎn)生了不同的觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為:《招標(biāo)投標(biāo)法》明確規(guī)定不得訂立背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議,并未區(qū)分是減輕還是加重中標(biāo)人責(zé)任的變更情形,故只要補(bǔ)充協(xié)議對(duì)中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行了變更一律應(yīng)認(rèn)定為無效;第二種觀點(diǎn)認(rèn)為:補(bǔ)充協(xié)議雖背離了中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,但該變更系加重中標(biāo)人責(zé)任,加重中標(biāo)人責(zé)任并不會(huì)損害其他投標(biāo)人利益,不違背《招標(biāo)投標(biāo)法》宗旨,故此變更應(yīng)認(rèn)定為有效;另有觀點(diǎn)認(rèn)為,中標(biāo)合同簽訂后并非絕對(duì)不能再訂立與原合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同的補(bǔ)充協(xié)議,該補(bǔ)充協(xié)議是否有效應(yīng)視訂立情形不同而論。最終,仲裁庭以該補(bǔ)充協(xié)議違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定為由,認(rèn)定補(bǔ)充協(xié)議無效。
《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定:“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi),按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?!北景钢?,合同雙方確在履行過程中訂立了與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同(提前交房、提交支付進(jìn)度回購(gòu)款并予以獎(jiǎng)勵(lì))的補(bǔ)充協(xié)議,從法條的文義解釋來看,確有違反此強(qiáng)制性規(guī)定之嫌,但筆者認(rèn)為其他協(xié)議的簽訂應(yīng)視具體情形而定,不能一概認(rèn)定無效。事實(shí)上,我國(guó)的《政府采購(gòu)法》就明確了在某些情況下中標(biāo)的政府采購(gòu)合同可以就采購(gòu)金額以補(bǔ)充合同的方式進(jìn)行變更;由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、民用航空總局、廣播電影電視總局聯(lián)合制定的部門規(guī)章《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》(2007年版)第15項(xiàng)也對(duì)建筑工程合同的變更作了相應(yīng)的規(guī)定,如在合同的履行過程中,出現(xiàn)取消合同中任何一項(xiàng)工作、改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或者其他特征、改變合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或改變已經(jīng)批準(zhǔn)的施工工藝或者順序、為完成工程需要追加的額外工作等情形,當(dāng)事人可以依據(jù)法定程序?qū)贤膬?nèi)容予以變更。就本案而言,筆者認(rèn)為雙方于中標(biāo)5個(gè)月后因客觀情形簽訂并實(shí)際履行的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)認(rèn)定為有效,但對(duì)第二種觀點(diǎn)中關(guān)于“加重中標(biāo)人責(zé)任的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更應(yīng)被認(rèn)定為有效”的觀點(diǎn)也不敢茍同。
一、我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)合同變更的相關(guān)規(guī)定
(一)我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)依法保護(hù)合同的合法變更
合同變更是合同法上的概念,有狹義和廣義之說,狹義的合同變更專指合同內(nèi)容的變更?!逗贤ā返?7條規(guī)定:“當(dāng)事人協(xié)商一致,可以變更合同,法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的,依其規(guī)定?!薄逗贤ā菲浼八痉ń忉屚瑫r(shí)規(guī)定了當(dāng)事人因重大誤解、情勢(shì)變更、不可抗力等原因享有請(qǐng)求變更或撤銷的權(quán)利。這些變更均是指合同內(nèi)容的變更,即狹義變更?!逗贤ā繁Wo(hù)當(dāng)事人的意思自治,強(qiáng)調(diào)的是在一定程度下的合同自由原則。即使是《招標(biāo)投標(biāo)法》也未完全禁止當(dāng)事人的合同變更自由,只是規(guī)定“不得訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議”,以維護(hù)招投標(biāo)行為的公平、公正。
(二)中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的定義雖未有明文規(guī)定但人們對(duì)其理解已基本趨同
《合同法》第30條規(guī)定:“受要約人對(duì)要約的內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)性變更的,為新要約。有關(guān)合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議方法等的變更是對(duì)要約內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性變更。”此條提出了“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”的概念,但“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”比較寬泛,真正引起人們對(duì)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容重視的主要還是《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條及《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(下稱解釋)第21條的有關(guān)規(guī)定,但顯然該些法條中的“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”并不完全一致,也就是說,我國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)對(duì)合同的“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”并沒有明確、一致的定義。按照學(xué)界通說,《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條所指向的“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”是指影響或者決定當(dāng)事人基本權(quán)利、義務(wù)的條款,《招標(biāo)投標(biāo)法釋義》也未明列實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的具體條款,只略微提及“本條所講的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,包括投標(biāo)文件中記載的投標(biāo)報(bào)價(jià)、主要技術(shù)參數(shù)、交貨或竣工日期等主要內(nèi)容”;《解釋》第21條是針對(duì)建設(shè)工程施工合同而言(本案的出讓及回購(gòu)情形與建設(shè)工程施工合同在實(shí)質(zhì)或重要環(huán)節(jié)上是一致的),僅指合同約定的工程價(jià)款、工程質(zhì)量和工程期限,事實(shí)上,建設(shè)工程施工合同的中標(biāo)通知書也僅就此三方面內(nèi)容作了明確。因此,司法實(shí)踐中雖對(duì)這三方面內(nèi)容的準(zhǔn)確理解仍有爭(zhēng)議,但基本認(rèn)定該三方面系合同的主要實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。
二、《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條系原則性規(guī)定,該規(guī)定并未區(qū)分減輕或加重中標(biāo)人責(zé)任的變更情形,也沒有區(qū)分變更的時(shí)間界限,不能簡(jiǎn)單地以違反該條規(guī)定認(rèn)定無效
(一)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更的情形
在招投標(biāo)活動(dòng)公平、公正、公開進(jìn)行的前提下,招標(biāo)人與中標(biāo)人依照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂合同后,合同雙方經(jīng)協(xié)商一致對(duì)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更的不外乎兩種情形:一是加重招標(biāo)人責(zé)任的情形(也即減輕中標(biāo)人責(zé)任的情形),如增加工程價(jià)款、延長(zhǎng)工程期限等;二是加重中標(biāo)人責(zé)任的情形,如折減工程價(jià)款、縮減工程期限、工程尾款的延期支付、提高工程質(zhì)量等。
(二)減輕中標(biāo)人責(zé)任的協(xié)議變更可能存在損害其他投標(biāo)人利益、破壞招投標(biāo)活動(dòng)公平公正的情形,該情形應(yīng)屬《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條禁止的重點(diǎn)
很顯然,在中標(biāo)人與招標(biāo)人簽證合同后再訂立減輕中標(biāo)人責(zé)任的其他協(xié)議,該情形存在損害其他投標(biāo)人利益、破壞招投標(biāo)活動(dòng)公平公正原則的重大嫌疑,也是《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定所要禁止的重點(diǎn)對(duì)象,認(rèn)定該種情形無效一般不會(huì)存在較大爭(zhēng)議,當(dāng)然,因現(xiàn)實(shí)情況紛繁復(fù)雜,減輕中標(biāo)人責(zé)任的協(xié)議變更也不能當(dāng)然認(rèn)定為無效。
(三)加重中標(biāo)人責(zé)任的協(xié)議變更仍違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定,且也可能存在串通招投標(biāo)的情形,也不能被當(dāng)然認(rèn)定為有效
在建筑領(lǐng)域,標(biāo)后讓利或簽訂陰陽合同的情形屢見不鮮,該些情形因?qū)俅ㄕ型稑?biāo)而被認(rèn)定為無效,從另一個(gè)角度來看,標(biāo)后讓利的行為實(shí)質(zhì)上就是加重中標(biāo)人責(zé)任的協(xié)議變更。或許有人會(huì)認(rèn)為,加重中標(biāo)人責(zé)任的協(xié)議變更對(duì)中標(biāo)人的要求更為苛刻,此情形難以實(shí)現(xiàn)招標(biāo)人與中標(biāo)人相互約定以非法牟取中標(biāo)的目的,同時(shí)也會(huì)認(rèn)為此情形并不會(huì)損害其他投標(biāo)人的利益,因?yàn)樵谠u(píng)標(biāo)過程中,中標(biāo)人的投標(biāo)方案已經(jīng)是眾多投標(biāo)方案中最為優(yōu)化的,再協(xié)議加重中標(biāo)人責(zé)任,其他投標(biāo)人更是難以與中標(biāo)人競(jìng)爭(zhēng)了。然,隨著招投標(biāo)行為的進(jìn)一步規(guī)范與科學(xué),在評(píng)標(biāo)過程中采用“合理低價(jià)”的標(biāo)準(zhǔn)已漸入人心,在某些較復(fù)雜工程中,并不以報(bào)價(jià)作簡(jiǎn)單評(píng)定(況且確定成本價(jià)或稱基準(zhǔn)價(jià)或稱標(biāo)底的主動(dòng)權(quán)掌握在招標(biāo)人手中),在價(jià)格或工期有約定下降空間的情況下,并不能完全排除以一個(gè)表面上更為科學(xué)合理的投標(biāo)方案賺取其他項(xiàng)目分的行為的發(fā)生,即加重中標(biāo)人責(zé)任的協(xié)議變更仍不能完全排除串通招投標(biāo)的嫌疑,加重中標(biāo)人責(zé)任的協(xié)議變更不能當(dāng)然被認(rèn)定為有效。
三、三類合法、合理的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容合同變更應(yīng)予以認(rèn)定
《招標(biāo)投標(biāo)法》雖規(guī)定“不得訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議”,但該規(guī)定具有一定的原則性,并未規(guī)定絕對(duì)不得進(jìn)行實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更。結(jié)合《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等的相關(guān)規(guī)定,在不損害社會(huì)公共利益及其他未中標(biāo)人合法權(quán)益且符合合同法規(guī)定合同變更情形時(shí),即使是合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容法律也允許在履行中協(xié)議變更?!督ㄖǎㄐ抻喺髑笠庖姼澹返?1條第1款規(guī)定了“合同發(fā)生重大變更的,發(fā)包單位應(yīng)自合同變更后15個(gè)工作日內(nèi),將變更協(xié)議送原備案機(jī)關(guān)備案”,可見立法原意并未完全禁止變更,只是應(yīng)具備一定條件、遵守一定程序。筆者認(rèn)為以下三類變更屬合法、合理,應(yīng)予以認(rèn)定:
(一)招標(biāo)文件或雙方的中標(biāo)合同已對(duì)合同變更事項(xiàng)做出了明確規(guī)定的
嚴(yán)格地講,此類情形不屬于合同變更,只是合同履行的細(xì)化與進(jìn)一步明確。既然招標(biāo)文件對(duì)變更事項(xiàng)已有明確規(guī)定,在招標(biāo)活動(dòng)開始時(shí)便已公平公開地展現(xiàn)在每一位投標(biāo)人面前,不會(huì)損害其他未中標(biāo)人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,中標(biāo)合同只是招標(biāo)文件的形式體現(xiàn),此變更事項(xiàng)系事前公開、公平、公正約定,非雙方的事后協(xié)商,故此類變更應(yīng)屬正當(dāng)變更。
(二)雙方未有約定,但屬于法定情形變更的
(1)不可抗力:《合同法》第117條規(guī)定:“因不可抗力不能履行合同的,根據(jù)不可抗力的影響,部分或者全部免除責(zé)任,但法律另有規(guī)定的除外?!辈豢煽沽κ侵敢蜃匀灰蛩?、社會(huì)因素等引起的不能預(yù)見、不能避免、不能克服的事件,即不可抗力屬合同解除或者變更的法定情形。
(2)情勢(shì)變更:《最高人民法院關(guān)于適用 <中華人民共和國(guó)合同法>若干問題的解釋(二)》第26條規(guī)定:“合同成立以后客觀情況發(fā)生當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化,繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的,當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則,并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除?!贝藯l中的變更包括了合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更,當(dāng)然,要適用情勢(shì)變更原則需具備較為苛刻的前提條件。
(三)綜合分析變更時(shí)間、變更理由及變更程度等因素,合理變更的也應(yīng)予以認(rèn)定
《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條限制實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更的本意是為了維護(hù)合同的嚴(yán)肅性,保護(hù)合同當(dāng)事人、其他投標(biāo)人及社會(huì)公共利益不受侵害,確保招投標(biāo)活動(dòng)的公平、公正、公開及誠(chéng)實(shí)信用,打擊虛假招投標(biāo)、規(guī)避招標(biāo)的不法行為,究其宗旨是為了保護(hù)合同的正常履行,平衡各方利益。有些中標(biāo)合同(尤其是建設(shè)工程施工合同)的履行周期較長(zhǎng),履行過程中難免會(huì)出現(xiàn)與訂立合同時(shí)客觀情況不同的情形,比如因設(shè)計(jì)變更、建設(shè)工程規(guī)劃指標(biāo)調(diào)整等客觀原因,但此類變化情形往往尚不符合上述兩種法定變更情形,合同當(dāng)事人為了更好地履行合同,在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上,基于意思自治,對(duì)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容作出的適度變更應(yīng)屬合理,此合理變更情形不應(yīng)被否定。
本文中的案例即屬第三類情形,本案系在中標(biāo)合同履行過程中(中標(biāo)后5個(gè)月),為更好地發(fā)揮中標(biāo)合同的社會(huì)效應(yīng),雙方在充分考慮各方利益的前提下作出了利益平衡、程度適中的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更,該變更符合客觀情形,具有合理性,并未損害包括各投標(biāo)人在內(nèi)的各方當(dāng)事人的利益,也沒有任何證據(jù)證明變更雙方在中標(biāo)前就該變更事項(xiàng)存在惡意串通或違法協(xié)商的情形,雙方的協(xié)議變更不違背《招標(biāo)投標(biāo)法》的立法宗旨,應(yīng)被認(rèn)定為有效。
四、幾點(diǎn)建議
(一)審慎分析協(xié)議變更情形
應(yīng)準(zhǔn)確分析中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更情形,因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)生活中符合第一、第二類情形的并不多,關(guān)鍵時(shí)如何甄別是否屬于第三類情形,也即變更是否違背《招標(biāo)投標(biāo)法》立法宗旨,變更的時(shí)間、程度是否具有合理性,雙方協(xié)議變更的理由是否充分等,不輕易否定中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更的效力。
(二)強(qiáng)化變更后的備案手續(xù)
《招標(biāo)投標(biāo)法》及《解釋》均強(qiáng)調(diào)了合同的備案,我國(guó)的備案制度具有一定的對(duì)抗效力,一旦履行備案手續(xù),原先備案合同的相應(yīng)內(nèi)容自然不再適用,因此,建議強(qiáng)化協(xié)議變更的備案手續(xù),加強(qiáng)在變更備案時(shí)對(duì)變更客觀事由的審查,既可以使國(guó)家的相應(yīng)行政監(jiān)管職責(zé)落到實(shí)處,也可以保障合同當(dāng)事人正當(dāng)變更的合法效力。
(三)必要時(shí)適當(dāng)提高主張變更有效一方的舉證責(zé)任
中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更在形式上不符合《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定,能否被認(rèn)定為有效,應(yīng)對(duì)變更理由進(jìn)行進(jìn)一步的舉證,此舉證責(zé)任可根據(jù)證據(jù)的遠(yuǎn)近原則進(jìn)行分配,必要時(shí)適當(dāng)提高主張變更有效一方進(jìn)一步舉證的責(zé)任,在窮盡舉證后,就變更的理由、時(shí)間、程度等綜合分析、評(píng)判。
(四)盡快出臺(tái)規(guī)范中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更的相應(yīng)法律解釋
目前,由于有關(guān)部門尚未對(duì)中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容及其變更作出具體規(guī)定或解釋,中標(biāo)合同當(dāng)事人在實(shí)際操作時(shí)無據(jù)可依,難以正確辨別合同變更是否背離了中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,難以準(zhǔn)確履行變更后的備案手續(xù),也難以保證合同變更的法律效力,裁決人員的理解同樣也大相徑庭,裁決的尺度寬嚴(yán)不一。
綜上,《招標(biāo)投標(biāo)法》雖明確限制在簽訂中標(biāo)合同后再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議,但根據(jù)其立法宗旨,結(jié)合我國(guó)合同法等相關(guān)規(guī)定,中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容并非一律不能變更,只是此變更應(yīng)具有合法性、合理性,也應(yīng)履行必要的備案手續(xù)。因此,只有正確認(rèn)定中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更的效力,才能充分實(shí)現(xiàn)維護(hù)中標(biāo)合同嚴(yán)肅性、促進(jìn)中標(biāo)合同適當(dāng)履行、打擊不法招投標(biāo)行為、保持市場(chǎng)繁榮穩(wěn)定的立法目的。
參考文獻(xiàn)
[1] 《政府采購(gòu)法》第四十九條:“政府采購(gòu)合同履行中,采購(gòu)人需追加與合同標(biāo)的相同的貨物、工程或者服務(wù)的,在不改變合同其他條款的前提下,可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同,但所有補(bǔ)充合同的采購(gòu)金額不得超過原合同采購(gòu)金額的百分之十。”
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