賈凡

摘要：本文利用中國(guó)2002年至2015年分省面板數(shù)據(jù)，通過(guò)隨機(jī)前沿分析法測(cè)度出各地區(qū)在該期間內(nèi)創(chuàng)新效率的情況，并運(yùn)用空間計(jì)量分析方法，從地理特征、社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征維度構(gòu)建空間權(quán)重矩陣，考察空間關(guān)聯(lián)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。實(shí)證結(jié)果表明：我國(guó)的創(chuàng)新效率呈現(xiàn)顯著的正空間相關(guān)性。

關(guān)鍵詞：空間關(guān)聯(lián) 創(chuàng)新效率

一、引言

在我國(guó)實(shí)施“一帶一路”倡議、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的進(jìn)程中，如何通過(guò)合理使用資源來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效的優(yōu)化是一個(gè)重要的議題。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下，區(qū)域創(chuàng)新在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用不言而喻。如何更好地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的區(qū)域創(chuàng)新合作，最大程度地形成創(chuàng)新集聚效應(yīng)和創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)尤為重要。

幾乎所有的空間數(shù)據(jù)都具有空間依賴(lài)或空間自相關(guān)的特征，然而現(xiàn)有文獻(xiàn)在研究創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)往往將各個(gè)區(qū)域看成是相對(duì)獨(dú)立的系統(tǒng)。國(guó)家創(chuàng)新體系由各個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有機(jī)構(gòu)成，區(qū)域之間存在著相互聯(lián)系。

二、理論框架

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于研發(fā)要素與創(chuàng)新的關(guān)系考察主要基于以下兩條路徑展開(kāi)：一是在內(nèi)生增長(zhǎng)理論的框架內(nèi)，探討研發(fā)要素的投入數(shù)量對(duì)創(chuàng)新的影響;二是遵循新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究方式，考察研發(fā)要素的外部性特征，研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)要素在各個(gè)省份間的流動(dòng)并非是相互獨(dú)立的，忽略空間相關(guān)性會(huì)造成模型的錯(cuò)誤。

經(jīng)濟(jì)要素的流動(dòng)是解釋空間相關(guān)的重要原因（才國(guó)偉、錢(qián)金保，2013），創(chuàng)新要素的流動(dòng)追逐自身價(jià)值最大化的目標(biāo)。研發(fā)要素?cái)y帶了更多的知識(shí)和技術(shù)，創(chuàng)新要素的流動(dòng)會(huì)對(duì)創(chuàng)新造成顯著的影響。

三、區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)算及空間關(guān)聯(lián)的度量

（一）變量與測(cè)度方法

目前學(xué)者研究的地區(qū)創(chuàng)新變量大致有：①專(zhuān)利數(shù)量;②新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入;③區(qū)域創(chuàng)新效率。各個(gè)被解釋變量之間各有利弊。

測(cè)度的方法可分為參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)法為隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA），但如果設(shè)置的函數(shù)不得當(dāng)，則會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的偏誤。非參數(shù)法無(wú)需設(shè)置生產(chǎn)函數(shù)的形式，因此避免了統(tǒng)計(jì)誤差對(duì)效率測(cè)算的影響。

運(yùn)用SFA計(jì)算區(qū)域創(chuàng)新效率關(guān)鍵問(wèn)題在于如何選取投入變量和產(chǎn)出變量，資金和人員的投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生了影響，指標(biāo)主要有R&D人員與R&D資本存量?jī)身?xiàng)。對(duì)于R&D資本存量，參考吳延兵（2006）的研究，用永續(xù)盤(pán)存法核算。

Kit=（1-δ） *Ki（t-1）+Ei（t-1）

Kit表示R&D資本存量，δ為折舊率，參考吳延兵（2006），取其值δ=15%;Ei（t-1）為i地區(qū)第t-1期的實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出，我們用朱平芳、徐偉民（2003）構(gòu)造的R&D支出價(jià)格指數(shù)對(duì)各期的名義R&D經(jīng)費(fèi)進(jìn)行平減處理。

對(duì)于基期資本存量，在假設(shè)R&D資本存量增長(zhǎng)率與實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率一樣的基礎(chǔ)上，估計(jì)公式可以表示為：

Ki0=Ei0/（g+δ）

該式中，Ki0為基期的資本存量，Ei0為基期的實(shí)際R&D支出，g為實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出的幾何平均增長(zhǎng)率。

我選擇了專(zhuān)利授權(quán)數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)出。

利用上文中給出的研究方法以及投入和產(chǎn)出指標(biāo)，利用FRONT4.1軟件中的SFA測(cè)算了我國(guó)各地區(qū)2002年至2015年的創(chuàng)新效率。

創(chuàng)新效率比較高的地區(qū)有浙江、廣東、海南、新疆等地區(qū)，其創(chuàng)新效率的平均值均在0.6以上。北京、陜西等地區(qū)的創(chuàng)新效率偏低，尚不足0.2，處于較低的水平。

（二）空間關(guān)聯(lián)的度量

空間數(shù)據(jù)有橫截面單位或者面板單位的位置信息，考慮了橫截面之間的空間依賴(lài)性?？臻g矩陣量化了個(gè)體間的空間位置關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)到空間計(jì)量模型的映射（張可云等，2017），因此空間權(quán)重矩陣Wij的設(shè)置是空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題之一。通常依據(jù)空間單元的鄰接性來(lái)設(shè)定，但是這種地理鄰接矩陣不足以充分反映區(qū)域之間的關(guān)聯(lián)。

部分學(xué)者采用空間距離權(quán)重矩陣來(lái)表征區(qū)際間的空間效應(yīng)，這樣的設(shè)置方法體現(xiàn)了地理學(xué)第一定律，即空間相關(guān)性的強(qiáng)弱取決于空間單元之間的距離，距離越近則空間相關(guān)性越強(qiáng)。

此外，隨著近年來(lái)各區(qū)域交通設(shè)施密度的大幅度提高，交通設(shè)施的完善（蘇屹、林周周，2017），因此構(gòu)建出了交通水平距離空間權(quán)重矩陣。

四、空間分布檢驗(yàn)

1.計(jì)算方法?？紤]到空間序列基于空間自相關(guān)的復(fù)雜性，本文用Moran`s Ⅰ指數(shù)來(lái)檢驗(yàn)變量的空間相關(guān)性，其計(jì)算公式為：

其中， xij表示第i個(gè)地區(qū)的觀測(cè)值，S2為樣本方差，n為地區(qū)總數(shù)，wij為空間權(quán)重矩陣（i，j）的元素。

Moran`s Ⅰ指數(shù)的取值介于-1至1之間，大于0表示正自相關(guān)，;小于0表示負(fù)自相關(guān);等于0表示單元之間沒(méi)有空間關(guān)系。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源。本文的研究對(duì)象為中國(guó)30個(gè)省份，樣本期為2002年至2015年，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技年鑒》，其他數(shù)據(jù)來(lái)源為各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

五、實(shí)證分析

在考察期內(nèi)，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的Moran Ⅰ指數(shù)為正值，且均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，表明區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的空間相關(guān)性，受到相鄰或者相近區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，呈現(xiàn)明顯的空間集聚。

六、結(jié)論

結(jié)果表明，我國(guó)的創(chuàng)新效率之間出現(xiàn)了正向影響，即各個(gè)區(qū)域之間創(chuàng)新效率呈先高-高、低-低分布，即創(chuàng)新效率高的地區(qū)和創(chuàng)新效率低的地區(qū)呈現(xiàn)出顯著的聚集狀態(tài)。

目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)處于新常態(tài)發(fā)展階段，該階段我國(guó)要將要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，在轉(zhuǎn)變的過(guò)程中各個(gè)地區(qū)有必要認(rèn)識(shí)清楚自己所處的位置，要開(kāi)拓視野，應(yīng)不斷充分利用周邊地區(qū)的資源，以提高本地區(qū)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。

各個(gè)地區(qū)在增加人力物力投資的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重創(chuàng)新效率的問(wèn)題。創(chuàng)新不僅僅是知識(shí)的產(chǎn)物，同時(shí)也需要相應(yīng)的創(chuàng)新機(jī)制來(lái)支持創(chuàng)新效率的提升。加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

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（作者單位：西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）