張淼

【摘 要】隨著城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷深入，市政基礎(chǔ)設(shè)施的不斷投入，市政施工企業(yè)之間的價格競爭也日趨激烈，索賠費(fèi)用是合理確定工程成本不可或缺的一項。因此不斷加強(qiáng)和深化對索賠的認(rèn)識，了解怎樣做好索賠已變得尤為重要。本文在結(jié)合筆者工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對市政工程索賠管理策略進(jìn)行了相關(guān)探討分析，以保證企業(yè)的合理訴求，減少不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

【關(guān)鍵詞】市政工程；索賠管理；合同管理

隨著我國制度與國際逐步接軌，建筑市場的經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善，建筑業(yè)規(guī)范化、法制化的進(jìn)程大大加快，市場競爭日益激烈，越來越多市政工程出現(xiàn)了索賠問題，對于承包商、建設(shè)單位和監(jiān)理單位來說，施工索賠問題出來的好壞將直接影響到工程項目的工期和成本，反映了施工單位的管理水平，因此在市政工程施工中做好索賠管理，體現(xiàn)了施工單位的管理水平和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段，施工單位一定要在合同管理中做好索賠管理的各項工作，保證索賠管理正常進(jìn)行，挽回施工單位的損失，減小施工損失。市政施工企業(yè)如何改變施工過程中受現(xiàn)場環(huán)境、施工進(jìn)度、物價變化和圖紙變更等因素的影響，被動而盲目地以甲方業(yè)主意識為導(dǎo)向?qū)е率┕こ杀具^大、利潤空間萎縮的現(xiàn)象，怎樣向甲方業(yè)主索取賠償呢？本文就市政工程索賠問題談?wù)勔恍┛捶ā?/p>

一、索賠的含義及依據(jù)

“索賠”，其一般含義是指‘作為合法的所有者根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財產(chǎn)、金錢等方面的要求。”通俗的說法是：合同的一方向另一方要求或申請他認(rèn)為應(yīng)有的，但尚未達(dá)成協(xié)議的某種權(quán)利和權(quán)益的補(bǔ)償，只要這種要求是以合同和有關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)的，是合情合理的，它就是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求。工程索賠通常是指在工程承包合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身因素導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生變化而受到權(quán)利損害和經(jīng)濟(jì)損失時，通過合法的程序向?qū)Ψ教岢龅臋?quán)利和經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)償要求。

工程索賠作為一種手段，用以保護(hù)承包商、發(fā)包商各自的正當(dāng)權(quán)益。承包商為了彌補(bǔ)工程損失，提高工程整體效益，應(yīng)充分利用合理索賠這一手段。從索賠中求效益的做法己成為當(dāng)今國際建筑市場激烈競爭的重要體制下形成的工程管理思想仍未徹底轉(zhuǎn)變。雖然工程索賠正逐漸受到各方的重視，但就總體而言，在我國工程管理體系中還是一個薄弱環(huán)節(jié)。這主要表現(xiàn)在業(yè)主和承包商雙方對工程索賠的理解不夠全面和準(zhǔn)確，索賠的程序和方法也不夠科學(xué)和規(guī)范。這與我們開放建筑市場，參與國際市場競爭極不適應(yīng)。因此，我們有必要在工程實(shí)踐中不斷加強(qiáng)合同索賠意識，增強(qiáng)自我保護(hù)能力，提高競爭力。

二、市政工程建設(shè)特點(diǎn)

近年來，隨著城市建設(shè)的不斷發(fā)展，市政建設(shè)項目的內(nèi)容也越來越豐富，通常包括道路、橋梁、隧道與軌道交通、給水、排水、熱力、燃?xì)饧吧罾幚淼榷鄠€專業(yè)工程，它們服務(wù)著城市發(fā)展的方方面面。其建設(shè)過程呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。

（1）投入大、涉及面廣

市政工程一般是由政府投資的公益性項目，其產(chǎn)品為大眾所公用，通常造價較高，動輒就幾百萬、幾千萬，甚至上億元；參與單位眾多、涉及面較廣，一般有建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)等單位。

（2）技術(shù)復(fù)雜、質(zhì)量要求高、工期緊

“百年大計、質(zhì)量第一”，市政工程的質(zhì)量馬虎不得。以道路、橋梁、地鐵、場站建設(shè)為例，其施工工序十分復(fù)雜，建成之后的安全使用關(guān)乎到廣大人民群眾的人身安全，一定要嚴(yán)把工程質(zhì)量關(guān)，切實(shí)做到讓“政府放心、市民滿意”。同時，工程建設(shè)地點(diǎn)往往位于市區(qū)，施工勢必對周邊的道路交通、居民出行等方面有一定的影響，故工期要求較緊，以減少給市民生活和市容環(huán)境所帶來的不便。

（3）安全、文明施工的要求高

工程建設(shè)過程中，一定要堅持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，消除隱患，確保安全。同時，工程建設(shè)位于市區(qū)，對文明施工的要求較高，特別是對一些具有考古價值的古建筑、古樹名花、地下文物等，必須制訂嚴(yán)密的施工組織專項設(shè)計，否則，將會造成不可挽回的損失。

（4）施工過程的干擾因素多

市政工程項目在實(shí)施過程中的不確定性因素較多，受外部環(huán)境的影響也較大，如天氣變化、地質(zhì)情況、過往交通、征地及拆遷進(jìn)度等。以給排水、熱力、燃?xì)夤艿拦こ虨槔?，工程?shí)體均為線狀形態(tài)，且通常都是以“km”作為計量單位的，具有戰(zhàn)線長、地質(zhì)情況復(fù)雜、施工受原有地下管線影響等特點(diǎn)。

三、市政工程的索賠依據(jù)

在市政工程承包商提交的索賠報告中，索賠證據(jù)是至關(guān)重要的，它關(guān)系到索賠的成敗。沒有證據(jù)，索賠不能成立，會給對方創(chuàng)造反索賠的機(jī)會。因此，承包商必須以足夠的證據(jù)來證實(shí)自己索賠要求的合理性和合法性。

索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不可能成立。筆者認(rèn)為市政工程索賠的依據(jù)有以下幾個方面：

（1）招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各簽約（如備忘錄、修正案等），經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報告中直接引用。

（2）進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度安排是和現(xiàn)場有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。

（3）雙方的往來信件及各種會談紀(jì)要。在合同履行過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會談所作出的決議或決定，是合同的補(bǔ)充，應(yīng)作為合同的組成部分，但會談紀(jì)要只有經(jīng)過各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。

（4）國家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)，各種會計核算資料，材料的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、使用方面的憑據(jù)。

（5）氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

在收集索賠證據(jù)時應(yīng)注意以下3個問題：

（l）所有的證據(jù)應(yīng)具有法律效力。根據(jù)《合同法》的規(guī)定，提交的證據(jù)必須是當(dāng)時的書面文件；同期記錄應(yīng)有監(jiān)理工程師的及時簽認(rèn)，后補(bǔ)的書面文件通常不被認(rèn)可。

（2）所有的證據(jù)必須真實(shí)。索賠證據(jù)應(yīng)是施工過程中實(shí)際發(fā)生的，沒有任何人的臉側(cè)、推斷和夸大，應(yīng)經(jīng)得起推敲。一般雙方應(yīng)有相同的證明文件。

（3）證據(jù)應(yīng)具有全面性。由于非可控因素導(dǎo)致的索賠往往具有連續(xù)性和擴(kuò)散性，因此承包商提交給監(jiān)理工程師的證據(jù)應(yīng)能反映索賠事件的全過程，即事件發(fā)生和持續(xù)的時間、影響的程度和范圍、索賠的原因和依據(jù)、索賠的內(nèi)容和數(shù)額。而且這些都應(yīng)有相應(yīng)的合理合法的證明。零亂和支離破碎的證據(jù)，只會導(dǎo)致監(jiān)理工程師退回索賠報告，要求重新補(bǔ)充證據(jù)，從而拖延索賠的解決，進(jìn)而損害承包商在此類索賠中的有利地位。在工程施工中，可用作索賠證據(jù)的包括：①招投標(biāo)文件：②往來信函、各種會議紀(jì)要；③經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計劃和實(shí)際進(jìn)度記錄；④施工現(xiàn)場記錄；⑤工程照片；⑥現(xiàn)場氣象記錄；⑦工程財務(wù)記錄；⑧工程檢查驗收報告和技術(shù)鑒定報告：⑨市場信息資料；⑩國家法律、法令、政策文件等。

四、市政工程項目索賠管理探討

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償費(fèi)用和工期要求的行為。造成市政工程索賠的因素有很多，主要原因有當(dāng)事人違約、合同變更、不可抗力事件、合同缺陷、工程師指令以及其他第三方原因等。因而要加強(qiáng)索賠管理就必須對這些原因進(jìn)行控制，減少這些原因所造成的索賠。

（一）加強(qiáng)對索賠認(rèn)識與重視程度

索賠意識即索賠的自覺性。換句話來說，承包工程的施工人員只有主動地關(guān)心與工程建設(shè)索賠有關(guān)的任何事件，并有意識地提出工程建設(shè)索賠要求，同時將施工索賠管理工作納入日常考慮的問題之中，這樣才能及時遇到索賠機(jī)會。要做好索賠工作，首先要使企業(yè)中每一位員工，尤其管理者和經(jīng)營者樹立強(qiáng)烈的索賠意識。由于市政行業(yè)過去長期受計劃經(jīng)濟(jì)的影響，許多企業(yè)對市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍極不適應(yīng)：以往對制定合同不夠重視，認(rèn)為問題大多可以通過上級行政部門協(xié)商解決，對很多細(xì)節(jié)都定得不詳不細(xì)；現(xiàn)在通過招投標(biāo)工作的引入，合同管理有了可喜的變化，但對合同簽定后的跟蹤管理與合同條款研究不足，許多人更是對“索賠”等字眼非常忌諱，認(rèn)為搞索賠會影響與業(yè)主及其他相關(guān)部門的關(guān)系與“人情”，因此大力宣傳和提高索賠意識是當(dāng)務(wù)之急。

首先要有明確的法律意識，明白索賠是國家法規(guī)賦予承包商的正當(dāng)權(quán)利，是保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益的手段，發(fā)生合同外的問題而不索賠是對企業(yè)不負(fù)責(zé)、對合同不尊重、對法律不理解的表現(xiàn)；

其次要有強(qiáng)烈的市場經(jīng)濟(jì)意識，明白在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，獲取經(jīng)濟(jì)效益是企業(yè)追求的目標(biāo)，企業(yè)要生存、要發(fā)展就必須有自身造血的能力，要徹底擺脫過往“等、靠、要”的思想，大膽參與市場競爭，通過合理的索賠手段提高合同價格，增加收益，使企業(yè)經(jīng)營能進(jìn)入良性循環(huán)；

最后還要有良好的工程管理意識。索賠工作涉及到合同管理、施工管理、技術(shù)管理、計劃管理、資料管理、勞動管理等方面，企業(yè)必須設(shè)專人負(fù)責(zé)索賠管理，將索賠工作貫穿于整個工程項目的管理當(dāng)中，并由此帶動整體管理水平的提高。

（二）做好索賠依據(jù)的收集，建立索賠檔案

索賠需要強(qiáng)有力的證明材料，而證據(jù)的收集、匯總是一項繁瑣而艱巨的工作，因此必須注重平時的及時收集與整理，并根據(jù)不同的索賠項目分門別類地建立相關(guān)的索賠檔案，才能有條不紊，事半功倍。

市政工程常見的索賠項目主要有兩大類：一是工程技術(shù)問題，如設(shè)計變更、工程地質(zhì)不符、技術(shù)難度增加等；二是其他協(xié)調(diào)問題，如業(yè)主未能及時交付施工場地、道路、水電以及其他部門對工程增加的特殊要求等。

對于第一類工程技術(shù)問題，凡涉及造價變化的技術(shù)文件包括設(shè)計變更、工程洽商記錄、施工日志、分部工程核驗單、現(xiàn)場簽證等必須及時簽認(rèn)并歸檔。例如某橋梁工程承臺基坑開挖后發(fā)現(xiàn)土質(zhì)與設(shè)計及招標(biāo)文件不符，出現(xiàn)大量流沙，現(xiàn)場應(yīng)立即會知監(jiān)理工程師，在基坑開挖核驗單上反映實(shí)際的地質(zhì)情況，對造成的超挖部分用現(xiàn)場簽證單簽認(rèn)工程量，如涉及承臺墊層發(fā)生設(shè)計變更的還應(yīng)辦理設(shè)計變更或工程洽商記錄。只有做好這一系列的資料收集，才能為日后的索賠工作提供可靠的證據(jù)。

第二類其他協(xié)調(diào)問題的證據(jù)主要是各種來往的公文、信函、報告、會議紀(jì)要等等。一般的施工企業(yè)都有一套較完善的工程技術(shù)資料管理制度，因而對于第一類工程技術(shù)資料的收集一般都較為完整，而許多企業(yè)，特別在施工現(xiàn)場一級對公函的管理非常欠缺，容易造成疏忽，為索賠帶來許多困難。因此必須加強(qiáng)這方面的管理工作，在現(xiàn)場建立完善的公函收發(fā)與傳閱歸檔制度。例如某工程因管線遷移問題阻礙樁基的施工，由于管線拆遷屬業(yè)主的責(zé)任，因此承包商在發(fā)現(xiàn)管線后應(yīng)立即以書面的形式，將有關(guān)的情況及可能導(dǎo)致的后果詳細(xì)向監(jiān)理工程師及業(yè)主匯報，報告應(yīng)留底存檔，作為日后索賠的原始依據(jù)；又如某工程施工中，交警部門為疏解交通要求縮短某部位的施工時間，承包商應(yīng)要求交警部門出據(jù)文字資料轉(zhuǎn)報業(yè)主，同時留底存檔作為依據(jù)；另外日常發(fā)生的各種瑣碎的協(xié)調(diào)事項應(yīng)在周或月的工程協(xié)調(diào)會上反映并記錄在會議紀(jì)要中，一些隱蔽工程還應(yīng)有聲象資料?？偟膩碚f就是要建立完整的檔案管理制度，為索賠留下第一手的圖文資料。

（三）加強(qiáng)現(xiàn)場管理

加強(qiáng)現(xiàn)場管理主要是加強(qiáng)工程指揮和工程監(jiān)理單位的管理。首先加強(qiáng)工程指揮的管理，工程指揮在整個工程項目的實(shí)施過程中起著關(guān)鍵作用，其指揮能力和管理能力直接影響著整個工程項目，是造成工程索賠的重要方面，比如工期是否延誤、各項具體項目的審查是否到位、現(xiàn)場的簽證等都會影響工程索賠。同時如果工程指揮的素質(zhì)和能力不合格，也會造成工程質(zhì)量的不合格，從而加大了索賠的可能性。因此只有提高工程指揮的門檻，提高他們自身的專業(yè)素質(zhì)，同時按照一定的規(guī)則和紀(jì)律來加強(qiáng)工程指揮的管理，使他們成為一支既有技術(shù)能力又有紀(jì)律、責(zé)任感的施工隊伍，才能減少因這些原因而造成的索賠，才能取得良好的效果和效益。其次加強(qiáng)工程監(jiān)理單位的管理，監(jiān)理工程師在施工管理中發(fā)揮著重要的作用。但也存在分監(jiān)理工程師由于專業(yè)知識不夠或責(zé)任心缺失等原因發(fā)出錯誤指令而導(dǎo)致索賠。同時在施工現(xiàn)場會出現(xiàn)各種安全事故，這也是索賠的重要方面，由于監(jiān)管人員和工作人員的失誤，各種安全事故發(fā)生的機(jī)率很大，不但影響了工程的質(zhì)量也加大了索賠的危險。因此，應(yīng)有相應(yīng)的責(zé)任約束，對由于監(jiān)理工程師錯誤指令給國家造成重大損失的，要依法追究有關(guān)責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

（四）注意索賠時的談判技巧

首先應(yīng)事先做好談判準(zhǔn)備。知已知被，百戰(zhàn)不殆。認(rèn)真做好談判準(zhǔn)備乃是促成談判成功的首要因素，在同業(yè)主和監(jiān)理開展索賠談判時，應(yīng)事先研究和統(tǒng)一談判口徑和策略。談判人員應(yīng)在統(tǒng)一的原則下，根據(jù)實(shí)際情況采取應(yīng)變的靈活策略，以爭取主動。談判中一要注意維護(hù)組長的權(quán)威；二要丟芝麻抓西瓜，不斤斤計較；三要控制主動權(quán)，并留有余地。談判的最終決策者應(yīng)是承包方的領(lǐng)導(dǎo)人，可實(shí)行幕后指揮，以防僵局和陷于被動。注意談判藝術(shù)和技巧。實(shí)踐證明，在談判中采取強(qiáng)硬態(tài)度或軟弱立場都是不可取的，難以獲得滿意的效果。因此，采取剛?cè)峤Y(jié)合的立場容易奏效，既掌握原則性，又有靈活性，才能應(yīng)付談判的復(fù)雜局面；在談判中要隨時研究和掌握對方的心理，了解對方的意圖；不要使用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解：善于利用機(jī)遇，因勢利導(dǎo)，用長遠(yuǎn)合作的利益來啟發(fā)和打動對方；準(zhǔn)備有進(jìn)有退的策略。在談判中該爭的要爭，該讓的要讓，使雙方有得有失，尋求折衷辦法；在談判中要有堅持到底的精神，經(jīng)受得住挫折的思想準(zhǔn)備，決不能首先退出談判，發(fā)脾氣：對分歧意見，應(yīng)相互考慮對方的觀點(diǎn)共同尋求妥協(xié)的解決辦法等。

（五）談判后工作

正式談判只能明確索賠是否成立，證據(jù)材料是否真實(shí)，索賠金額計算方法是否合理等原則性問題，對于具體的證據(jù)材料核實(shí)、索賠金額的最終確定等不可能全部落實(shí)。談判結(jié)束后，必須及時整理出會議紀(jì)要，正確計算出雙方認(rèn)定的索賠金額，有些項目尚需作出單價分析表，三方人員聯(lián)合工作，完成最終的補(bǔ)償合同或協(xié)議書。

五、結(jié)語

隨著我國經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，工程規(guī)模和復(fù)雜程度的加大，招投標(biāo)制度的不斷完善，施工企業(yè)會面對越來越多的索賠事件。工程的變更與索賠在許多工程中占有很大的比例。特別是市政工程的費(fèi)用索賠更是如此，索賠看似簡單，其實(shí)在執(zhí)行過程中會碰到各種各樣的問題，尤其是作為承包商的施工企業(yè)更應(yīng)當(dāng)重視這項工作，要提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，不僅要加強(qiáng)施工過程中的各個環(huán)節(jié)的管理，防止浪費(fèi)，減低成本，還要培養(yǎng)一支懂經(jīng)營、會公關(guān)、善變更、能索賠的經(jīng)營隊伍。只有這樣，工程結(jié)算質(zhì)量才能提高，職工收入才能增加，企業(yè)才有活力，才能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求。

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