(遼寧石油化工大學 經濟管理學院，遼寧 撫順 113001)

1 引言

突破式創(chuàng)新是指企業(yè)打破以往技術以及流程等，建立新的技術流程且實現顯著S形曲線跳躍創(chuàng)新，對企業(yè)持續(xù)、快速的成長具有重要意義[1]。突破式創(chuàng)新不僅能夠使企業(yè)在市場中保持主導性地位，同時也能夠創(chuàng)造新市場，提供占領市場的機會。由于突破式創(chuàng)新對現有的創(chuàng)新要素依賴不多，因此被企業(yè)視為跨越式追趕領頭企業(yè)的機會。隨著中國經濟的中高速發(fā)展，企業(yè)競爭日趨加劇，如何實現突破式創(chuàng)新，逐漸成為實踐界與理論界研究的焦點。面對當前產品高復雜性、技術高速性以及市場高動態(tài)性的市場大環(huán)境，單個企業(yè)無法完成所有突破式創(chuàng)新內容，由此，企業(yè)迫切希望與外部網絡建立聯系以提供突破式創(chuàng)新所需資源。因此，本文將社會資本引入突破式創(chuàng)新的研究中。

隨著企業(yè)經營環(huán)境向不確定性逐漸轉變，其給企業(yè)帶來了很多非獨立性以及非結構化等問題，相應地，對創(chuàng)新也提出了更多要求。環(huán)境掃描作為競爭情報(有關競爭對手、競爭環(huán)境以及競爭策略的研究)的基本任務之一，可以使企業(yè)搜集以及識別相關環(huán)境信息，有效預測環(huán)境變化，從而有利于企業(yè)的突破式創(chuàng)新決策。創(chuàng)新一定意義上來說是合作的結果，企業(yè)間合作能夠縮短研發(fā)周期，降低研發(fā)難度等，在合作過程中的資源交換和組合也會影響企業(yè)創(chuàng)新活動。由此，本文研究將環(huán)境掃描和企業(yè)間合作引入模型，探究企業(yè)社會資本對突破式創(chuàng)新的影響路徑，不僅能為企業(yè)突破式創(chuàng)新實踐提供一定的參考，也能為相關學者進行后續(xù)研究起到敲門磚的作用。

2 理論基礎與研究假設

2.1 企業(yè)社會資本與突破式創(chuàng)新

社會資本這一概念最早是由Bourdieu[2]提出的，被認為是組織與個人所有連帶的總和。Nahapiet和Ghoshal[3]將社會資本引入企業(yè)層面，將社會資本看成是企業(yè)可以利用的關系網絡中的資源。邊燕杰和丘海雄[4]將社會資本作為企業(yè)的一種能力，企業(yè)通過與外部建立關系網絡，進而獲取自身發(fā)展所需要的稀缺性資源。國內外多數研究將社會資本劃分為三個維度：結構維、關系維以及認知維。結構維是企業(yè)之間所構成的網絡關系；關系維是企業(yè)之間和企業(yè)內部信念、認同感以及責任等是否相一致；認知維是企業(yè)之間和企業(yè)內部共同的法則與語言等[5]。

突破式創(chuàng)新是企業(yè)運用新技術從而為客戶帶來新價值以及新市場的創(chuàng)新性活動[6]，它能夠為企業(yè)縮減成本，帶來更多的新產品績效，滿足客戶新的需求，同時也能夠幫助企業(yè)獲取超額收益，形成全新的商業(yè)模式[7,8]。可以看出，突破式創(chuàng)新是企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展的關鍵因素之一[9]。突破式創(chuàng)新具有以下特點：首先，采用新技術，這與現有技術有本質區(qū)別[10]；其次，倡導為客戶提供新的價值[10]。因此，突破式創(chuàng)新是“非常規(guī)”特點的創(chuàng)新路徑。

Saiw和Ghoshal[11]的研究表明企業(yè)社會資本可以提升產品創(chuàng)新速度，加快企業(yè)獲取信息、資源的速度。Yli-Renko等[12]的研究表明高新技術企業(yè)社會資本對其從關鍵客戶中獲取外部知識具有重要的影響。王霄和胡軍[13]從認知維和結構維兩個角度出發(fā)，研究發(fā)現中小企業(yè)外部社會網絡中的合作、信任認知和企業(yè)人力資本有助于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。以往研究為企業(yè)社會資本與突破式創(chuàng)新兩者之間關系提供了依據和參考。具體來說，結構維社會資本是企業(yè)客觀存在的關系網絡，如網絡強度與結構等。林筠等[14]的研究表明結構維社會資本與企業(yè)創(chuàng)新績效呈顯著正相關關系。關系維社會資本是指網絡成員間的承諾以及信任等形態(tài)。承諾能夠增強企業(yè)在社會網絡中的合作成功率，實現創(chuàng)新資源的整合與利用。信任可以促進成員之間合作意愿和技術創(chuàng)新的提升。認知維是指網絡成員間的信仰、規(guī)范以及價值等，能夠提高知識傳播的效率，促進技術和資源的共享，并進一步促使雙方創(chuàng)新能力的提升。朱慧和周根貴[15]的研究認為認知維社會資本與企業(yè)創(chuàng)新績呈正相關關系?；谝陨险撌觯疚奶岢黾僭O：

H1企業(yè)社會資本(結構維度、關系維度、認知維度)對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響。

2.2 企業(yè)社會資本與企業(yè)間合作行為

企業(yè)間合作行為(cooperation behavior)是指企業(yè)之間為了共同的目標而協作的互利性行為[16]。結構維社會資本多與信息共享相關。高質量的信息共享能夠表示企業(yè)合作的誠意，增強企業(yè)現有與潛在合作者合作的意愿，增加企業(yè)間的合作行為。關系維社會資本多與社會關系以及信任相關。Burt[17]在其研究中表明，擁有廣泛社會關系的企業(yè)會在社會關系網絡中居于較好的位置，能夠獲得更好的合作機會，并可以借助網絡位置優(yōu)勢使合作按照其所希望的方向發(fā)展。信任可以使合作企業(yè)間及時、準確溝通，降低不確定性，增加合作的可能。由此，關系維社會資本能夠增加企業(yè)間合作的機會。認知維社會資本源于共同的語言、價值觀以及規(guī)范等，直接反映了人們的感知和想法。Nahapiet和Ghoshal[18]認為擁有共同語言會提高接近他人或者信息的能力。企業(yè)與合作企業(yè)一般來講，往往具有不同的價值觀以及背景等，雙方之間的合作必須建立在有效溝通之上，而共同語言是促進溝通與合作之間的橋梁。另外，擁有相似價值觀的企業(yè)合作的機會更多，成功率也可能更高。由此，認知維社會資本能夠增加企業(yè)間合作的可能性，同時減少合作分歧?；谝陨险撌?，本文提出假設：

H2企業(yè)社會資本(結構維度、關系維度、認知維度)對企業(yè)間合作行為具有顯著正向影響。

2.3 企業(yè)間合作行為的中介效應

企業(yè)創(chuàng)新一定程度上說是合作的結果，合作能夠縮短研發(fā)周期，降低研發(fā)難度，加快商業(yè)化進程等[19]。企業(yè)雙方在合作中將會獲得或者創(chuàng)造新的知識、技術等，并在之后的生產、研發(fā)中不斷豐富以及量化，從而增加企業(yè)技術、知識的存量。同時，雙方企業(yè)在合作的過程中會發(fā)生資源的交換和組合，這對企業(yè)創(chuàng)新活動具有積極的影響。由此，企業(yè)間合作行為對其突破式創(chuàng)新會產生積極的影響?；谝陨险撌?，本文提出假設：

H3企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響。

通過以上分析，本文認為企業(yè)社會資本對突破式創(chuàng)新具有直接積極的影響，同時還會通過企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新產生間接作用，即企業(yè)間合作行為是企業(yè)社會資本(結構維度、關系維度、認知維度)作用于突破式創(chuàng)新的中介。因此，本文提出假設：

H4企業(yè)間合作行為在企業(yè)社會資本(結構維度、關系維度、認知維度)與突破式創(chuàng)新關系間起中介作用。

2.4 環(huán)境掃描的調節(jié)效應

Aguilar[20]認為環(huán)境掃描是尋找同時獲取社會或市場環(huán)境中相關信息、事件等的過程，環(huán)境掃描首先確定掃描需求，此后評價與利用環(huán)境信息系統(tǒng)。有學者把環(huán)境掃描比喻為能夠不停地掃描外部環(huán)境的自動化系統(tǒng)。本文認為，環(huán)境掃描是企業(yè)為支持決策或相關目標，保持或贏得競爭優(yōu)勢而收集、獲取和應用外界環(huán)境中信息、事件或情報的過程。環(huán)境掃描能夠幫助企業(yè)準確發(fā)現市場機會，面對威脅迅速做出應對方案，降低風險。

環(huán)境掃描有助于企業(yè)獲取有關提升產品質量和研發(fā)效率的知識與信息，減少創(chuàng)新活動中的不確定性，其創(chuàng)新的可能性會大大增加。王萍等[21]認為環(huán)境掃描提高了企業(yè)的市場能力、吸收能力以及R&D能力等，有利于創(chuàng)新機會識別與利用。Brjesson等[22]通過對沃爾沃汽車創(chuàng)新流程的研究發(fā)現，新產品開發(fā)前進行環(huán)境掃描有助于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新概念，在新產品開發(fā)后進行環(huán)境掃描則有利于降低不確定性。Troilo等[23]的研究發(fā)現遠處搜索對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響。肖丁丁和朱桂龍[24]的研究表明，企業(yè)跨界搜尋行為有利于他們的探索與開發(fā)能力的提升。Danneels[25]的研究認為，環(huán)境掃描有助于提高企業(yè)的吸收能力，從而幫助企業(yè)間合作更好地作用于突破式創(chuàng)新?；谝陨险撌?，本文提出假設：

H5環(huán)境掃描正向調節(jié)企業(yè)間合作行為與突破式創(chuàng)新之間的關系。

2.5 有調節(jié)的中介作用

由前文分析可知，企業(yè)社會資本(結構維度、關系維度、認知維度)通過企業(yè)間合作提升了突破式創(chuàng)新，而環(huán)境掃描有助于加強企業(yè)間合作與突破式創(chuàng)新之間的關系，即存在第二階段被調節(jié)的中介作用。由此，環(huán)境掃描對企業(yè)社會資本—企業(yè)間合作—突破式創(chuàng)新的整個中介機制起到了調節(jié)作用。基于以上論述，本文提出假設：

H6環(huán)境掃描正向調節(jié)了企業(yè)間合作行為在企業(yè)社會資本(結構維度、關系維度、認知維度)與突破式創(chuàng)新之間的中介作用。

由此，本文研究的理論框架如圖1。

3 研究設計

3.1 樣本選擇和數據收集

本文研究調研從2017年8月～2017年11月，歷時4個月，涉及西安、北京、廣州、沈陽、合肥、大連、長春、哈爾濱等多個地區(qū)的高新技術企業(yè)，企業(yè)類型涉及大型國有企業(yè)、外資企業(yè)、合資以及民營企業(yè)等多種類型。在調查結束后，對問卷隨機抽取5%的受訪者進行回訪，確保問卷信息真實有效。共發(fā)放問卷350份， 回收312份。在問卷審核環(huán)節(jié)，對回收的問卷進行詳細的檢查和斟酌后剔除掉缺省太多、殘缺的不合格問卷， 最后得到有效問卷256份，有效回收率為73.14%。調研過程中特別向被調研企業(yè)承諾調查僅用于學術，以獲得企業(yè)對調研項目的支持。問卷填寫者主要為企業(yè)中高層管理者或職業(yè)經理人。企業(yè)性質上看，國有、私營、外資以及中外合資企業(yè)均有涉及，主要以國營與私營企業(yè)為主，占83%。成立年限上看，3 年以下占4%，3～5 年占5%，5～10 年占22%，10 年以上占69%。員工總人數上看，300 人以上占59%，為絕大多數。

3.2 變量測量

企業(yè)社會資本量表來自Jap[26]的研究，包括三個維度，每個維度均為6個題項，包括“經常進行業(yè)務交流”、“相互信守諾言”、“能夠和客戶有效溝通”等18個題項。整體一致性系數為0.927，其中結構維度系數為0.928，關系維度系數為0.943，認知維度系數為0.911。企業(yè)間合作行為量表來自Claro等[27]的研究，包括“企業(yè)間知識交流頻繁”等5個題項，一致性系數為0.889。環(huán)境掃描量表來自Beal[28]的研究，包括“企業(yè)對客戶環(huán)境進行了掃描”等6個題項，一致性系數為0.922。突破式創(chuàng)新量表來自孫永風等[29]的研究，包括“新產品利用數量”等4個題項，一致性系數為0.902。

4 研究結果

4.1 信效度分析

為了避免同源偏差，本文采用Harman單因子檢驗。結果表明，單因子模型的擬合效果為(χ2/df=20.03，RMSEA=0.223，CFI=0.311，GFI=0.303，TLI=0.375)，很不理想，同源偏差并不嚴重。信度分析表明，各變量內部一致性系數均大于0.70，信度較好。

4.2 探索性因子分析和驗證性因子分析

對企業(yè)社會資本進行探索性因子分析，結果發(fā)現，KMO值為0.731，且通過了Bartlett球形檢驗，其顯著性水平為p=0.000，適合進行因子分析。經由正交旋轉后，18個題項歸屬于3個因子，所解釋的方差貢獻率為68.11%，所以將企業(yè)社會資本分為三個維度是合適的。

通過驗證性因子分析(CFA)對六個潛變量之間的區(qū)分效度進行檢驗，結果發(fā)現，六因子模型擬合效果較好(χ2/df=2.25，RMSEA=0.072，CFI=0.899，GFI=0.904，TLI=0.935)，且顯著優(yōu)于其他模型，區(qū)分效度較好。

4.3 描述性統(tǒng)計與相關分析

本文描述性統(tǒng)計與相關分析結果表明，結構維社會資本與企業(yè)間合作行為(r=0.45，p<0.01)和突破式創(chuàng)新(r=0.42，p<0.01)均呈顯著正相關關系，關系維社會資本與企業(yè)間合作行為(r=0.39，p<0.01)和突破式創(chuàng)新(r=0.35，p<0.01)均呈顯著正相關關系，認知維社會資本與企業(yè)間合作行為(r=0.38，p<0.01)和突破式創(chuàng)新(r=0.49，p<0.01)均呈顯著正相關關系；企業(yè)間合作行為與突破式創(chuàng)新(r=0.42，p<0.01)呈顯著正相關關系；環(huán)境掃描與突破式創(chuàng)新(r=0.39，p<0.01)呈顯著正相關關系。各變量之間的顯著相關關系為假設提供了初步的支持。

4.4 假設檢驗

本文采用多元回歸方法進行假設檢驗。主效應和中介效應檢驗結果如表1。模型6顯示，結構維社會資本對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響(β=0.29，p<0.01)；模型7顯示，關系維社會資本對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響(β=0.31，p<0.01)；模型8顯示，認知維社會資本對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響(β=0.41，p<0.01)；由此，假設H1獲得支持。模型2顯示，結構維社會資本對企業(yè)間合作行為具有顯著正向影響(β=0.39，p<0.01)；模型3顯示，關系維社會資本對企業(yè)間合作行為具有顯著正向影響(β=0.35，p<0.01)；模型4顯示，認知維社會資本對企業(yè)間合作行為具有顯著正向影響(β=0.32，p<0.01)；由此，假設H2獲得支持。模型9顯示，企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響(β=0.30，p<0.01)，假設H3獲得支持。由此，滿足中介效應的所有條件。由模型10可見，企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響(β=0.25，p<0.01)，且結構維社會資本對突破式創(chuàng)新的影響依然顯著(β=0.22，p<0.01)，但系數有所降低(0.22<0.29)，由此得出企業(yè)間合作行為在結構維社會資本與突破式創(chuàng)新關系間起部分中介作用。同理，亦可得出企業(yè)間合作行為在關系維社會資本、認知維社會資本與突破式創(chuàng)新關系間起部分中介作用。由此，假設H4獲得支持。

表1 主效應和中介效應檢驗

注：*p<0.05，**p<0.01。下同。

調節(jié)效應檢驗結果如表2。回歸分析之前，對自變量和調節(jié)變量的交互項進行中心化處理。模型13顯示，環(huán)境掃描對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響(β=0.25，p<0.01)。模型15顯示，企業(yè)間合作行為與環(huán)境掃描的交互對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響(β=0.15，p<0.05)，假設H5獲得支持。

表2 調節(jié)效應檢驗

為了更進一步檢驗環(huán)境掃描在企業(yè)間合作行為與突破式創(chuàng)新之間的調節(jié)效應，根據Cohen等[30]的程序，描繪了不同環(huán)境掃描強度下的企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新影響的差異，見圖2。圖2顯示，高環(huán)境掃描的斜率大于低環(huán)境掃描的斜率，假設5進一步獲得支持。

有調節(jié)的中介效應檢驗結果如表3。運用拔靴法(bootstrapping method)，分析在不同環(huán)境掃描強度下，企業(yè)間合作行為在企業(yè)社會資本各個維度與突破式創(chuàng)新關系間所起的中介效應。表3顯示，在環(huán)境掃描不同取值水平下企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新的影響作用存在顯著差異(Δβ=0.194，p<0.05，第二階段調節(jié)效應成立)。結構維社會資本通過企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新的間接影響在環(huán)境掃描強度低時不顯著(β=0.036,ns)，在環(huán)境掃描強度高時顯著(β=0.186，p<0.05)，且兩者差異顯著(Δβ=0.150，p<0.05)。關系維社會資本通過企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新的間接影響在環(huán)境掃描強度低時不顯著(β=0.060,ns)，在環(huán)境掃描強度高時顯著(β=0.147，p<0.05)，且兩者差異顯著(Δβ=0.087,p<0.05)。認知維社會資本通過企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新的間接影響在環(huán)境掃描強度低時不顯著(β=0.019,ns)，在環(huán)境掃描強度高時顯著(β=0.123，p<0.05)，且兩者差異顯著(Δβ=0.104，p<0.05)。假設H6獲得支持。

圖2 環(huán)境掃描對企業(yè)間合作行為與突破式創(chuàng)新關系的調節(jié)效應

調節(jié)變量結構維→企業(yè)間合作行為→突破式創(chuàng)新階段效應第一階段第二階段直接效應間接效應總效應PMXPYMPYXPYMPMXPYX+PYMPMX低環(huán)境掃描0.184?0.200?0.198?0.0360.234??高環(huán)境掃描0.472??0.394??0.362??0.186?0.548??差異0.288??0.194?0.164?0.150?0.314??調節(jié)變量關系維→企業(yè)間合作行為→突破式創(chuàng)新階段效應第一階段第二階段直接效應間接效應總效應PMXPYMPYXPYMPMXPYX+PYMPMX低環(huán)境掃描0.299??0.200?0.210??0.0600.270??高環(huán)境掃描0.373??0.394??0.298??0.147?0.445??差異0.0740.194?0.0880.087?0.175?調節(jié)變量認知維→企業(yè)間合作行為→突破式創(chuàng)新階段效應第一階段第二階段直接效應間接效應總效應PMXPYMPYXPYMPMXPYX+PYMPMX低環(huán)境掃描0.0930.200?0.385??0.0190.404??高環(huán)境掃描0.311??0.394??0.442??0.123?0.565??差異0.218??0.194?0.0570.104?0.161?

5 研究結論與啟示

5.1 研究結論

本文以256家高新技術企業(yè)為調查樣本，構建了企業(yè)社會資本對突破式創(chuàng)新的影響機制。研究表明，企業(yè)社會資本(結構維度、關系維度和認知維度)對企業(yè)間合作行為和突破式創(chuàng)新均具有顯著正向影響，企業(yè)間合作行為對突破式創(chuàng)新具有顯著正向影響，且在企業(yè)社會資本(結構維度、關系維度和認知維度)與突破式創(chuàng)新關系中起到了部分中介作用，環(huán)境掃描正向調節(jié)了企業(yè)間合作行為和突破式創(chuàng)新之間的關系。同時進一步驗證了環(huán)境掃描正向調節(jié)企業(yè)間合作行為在企業(yè)社會資本(結構維度、關系維度和認知維度)與突破式創(chuàng)新關系間的中介作用。

5.2 研究啟示

本文理論貢獻主要體現在以下幾點：第一，從社會網絡視角拓展了突破式創(chuàng)新的相關研究。本文通過構建“企業(yè)社會資本-企業(yè)間合作行為-突破式創(chuàng)新”的作用路徑，揭示了企業(yè)社會資本對突破式創(chuàng)新的影響機制，擴展了對突破式創(chuàng)新的相關研究。第二，驗證了企業(yè)社會資本對企業(yè)間合作行為的正向作用，擴展了企業(yè)間合作行為影響因素的研究范疇。第三，環(huán)境掃描是競爭情報的一個重要研究領域，本文研究將其擴展到企業(yè)組織情境中，為我國企業(yè)應對環(huán)境不確定性，提升創(chuàng)新水平提供了新的啟示和思路。

本文研究的管理啟示如下：第一，企業(yè)應通過與外部網絡建立有效聯系以構建高效的社會資本，從而促進知識在企業(yè)內部的傳播和積累，達到為突破式創(chuàng)新提供其所需要的資源的目的。第二， 創(chuàng)新根本上說是合作的結果，企業(yè)間合作是提升企業(yè)突破式創(chuàng)新的有效手段，因此，企業(yè)應加強與相關企業(yè)甚至是競爭對手的合作，在合作中實現創(chuàng)新的突破。第三，面對競爭日益增強的市場環(huán)境，企業(yè)必須注重環(huán)境掃描，關注環(huán)境變化、技術發(fā)展以及新的消費趨勢變動，為企業(yè)突破式創(chuàng)新活動的開展提供條件。

5.3 研究未來方向

本文研究存在待改進之處：首先，通過環(huán)境掃描獲取的知識和信息，進而吸收、轉化可能會經歷一段時間，而本文采用的是橫截面數據，因此存在一定的時效局限性，未來研究可采用長時間跟蹤面板數據進行研究。其次，本文僅從企業(yè)間合作視角探討了企業(yè)社會資本對突破式創(chuàng)新的影響，但其僅起到了部分中介作用，未來可以從其他視角進一步展開研究。