鄒 璇，李冉冉

(湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，長沙 410079)

一、引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)取得了快速的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)總量僅次于美國居世界第二位，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上也明顯有所改善，如圖1所示，一產(chǎn)比重不斷下降，三產(chǎn)比重不斷上升。三次產(chǎn)業(yè)占GDP的比重從1980年的29.6∶48.1∶22.3轉(zhuǎn)變?yōu)?016年的8.6∶39.8∶51.6。與此同時，經(jīng)濟(jì)增長方式仍存在一些問題，粗放式增長的特征顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在明顯的不合理性(張卓元，2005；吳敬璉，2014)。中央政府高度重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題，并持續(xù)強調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要性?！笆濉币?guī)劃中提出了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的目標(biāo)。2015年，我國提出的供給側(cè)改革以“三去一降一補”為重點，側(cè)重于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，獲取高質(zhì)量發(fā)展。中央政府在規(guī)劃和政策上不斷強調(diào)要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，這不僅說明中央對經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和可持續(xù)性的高度重視，也體現(xiàn)出我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型之難。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的核心，那么如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化呢？產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化需要制定科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策，而產(chǎn)業(yè)政策的實施主體是地方政府，實際執(zhí)行則依賴于地方官員[注]本文提到的官員均指對地方發(fā)展有重大影響力的官員，如省長、省委書記等。。在現(xiàn)行的政治體制下，地方官員手握一些重要的權(quán)力和資源，如行政審批權(quán)、土地征用和出讓、貸款擔(dān)保、金融信貸政策等等[1]。因而地方官員受到的晉升激勵對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有及其重要的作用。自1994年分稅制改革后，隨著財權(quán)重心上移、事權(quán)重心下壓的不斷強化，地方政府面臨著較大的財政壓力，陷入財政困境。在這種情況下，地方官員通過手握的權(quán)力及資源，尋找多種途徑增加政府收入，包括大力招商引資、出讓土地、向金融機(jī)構(gòu)借款等等，這些行為無疑會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生影響。

本文旨在研究在財政分權(quán)體制下，晉升激勵對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的作用機(jī)制以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間效應(yīng)，并將通過實證模型來驗證。本文將分析時段設(shè)定為1998—2015年，構(gòu)建了一個包含空間外溢變量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化模型，以反映晉升激勵對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，并考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的相關(guān)研究

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的研究，是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷開始的。第一，從部門生產(chǎn)率的角度。Baumol(1967)[2]最先研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動與生產(chǎn)率增長的關(guān)系。Ngai 和Pissarides(2007)[3]將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變歸因于不同部門生產(chǎn)力進(jìn)步率的變化。McMillan 等(2014)[4]發(fā)現(xiàn)非洲2000年以后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動促進(jìn)了生產(chǎn)率的增長。第二，從技術(shù)的角度。Bustos 等(2016)[5]認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)率對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響取決于技術(shù)進(jìn)步對特定要素的偏向性因素。Tomasz(2017)[6]對45個國家1970—2005年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)偏向型因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷影響最大。黃亮雄等(2015)[7]認(rèn)為中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)愈發(fā)高級化，其演變更多地倚重技術(shù)效應(yīng)。第三，從國際貿(mào)易和外商投資的角度。Uy 等(2013)[8]認(rèn)為國際貿(mào)易促進(jìn)了韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。張翠菊和張宗益(2015)[9]指出FDI對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有積極的推動作用。Sindzingre(2016)[10]指出中國在撒哈拉以南非洲進(jìn)行的貿(mào)易及投資帶動了后者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。王雙燕等(2016)[11]認(rèn)為外商直接投資在時間上與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化之間存在U型關(guān)系。此外，還有學(xué)者從供需[12]、收入和價格[13]等角度研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化過程。

(二)晉升激勵研究現(xiàn)狀

晉升激勵是指中央政府通過官員職位的提升來降低官員的代理成本，激勵地方官員更好的發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)，地方官員為了獲得政治上的晉升，圍繞GDP而展開競爭(周黎安，2004)[14]。已有文獻(xiàn)主要圍繞晉升激勵對地方官員行為的影響展開了研究。徐現(xiàn)祥等(2007)[15]指出現(xiàn)行的人事制度和財政體制是地方官員推動經(jīng)濟(jì)增長的主要制度基礎(chǔ)，地方干部之間存在交流，會對晉升激勵作出理性反應(yīng)，即為晉升而努力工作，獲得更高的晉升概率。王賢彬等(2010)[16]認(rèn)為在面臨橫向的晉升競爭時，地方官員會更加倚重投資擴(kuò)張來達(dá)到經(jīng)濟(jì)快速增長的目標(biāo)。錢先航等(2011)[17]指出中央采用相對績效考核的方式來評估地方官員是否能獲得晉升。Chen 等(2017)[18]發(fā)現(xiàn)在中國城市層面上，相對較高的經(jīng)濟(jì)增長率可以增加官員晉升的概率，并證明了相對績效考核評估方式的存在。Rochlitz 等(2015)[19]指出俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長不如中國的原因在于政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置不同，相比于中國官員，俄羅斯的官員人事變更率較低，幾乎從不會被調(diào)任異地就職，也很少因經(jīng)濟(jì)增長而獲得晉升，因而缺乏足夠的動力發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)。Jenny 等(2015)[20]發(fā)現(xiàn)中國省份的經(jīng)濟(jì)增長與官員的晉升概率存在正相關(guān)關(guān)系。此外，也有學(xué)者研究了晉升激勵對環(huán)境污染的影響。Kahn 等(2015)[21]指出若中央政府的晉升標(biāo)準(zhǔn)包括環(huán)境污染指標(biāo)，那么地方官員則會致力于降低環(huán)境污染以獲得更大概率的晉升?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)表明，地方官員會致力于發(fā)展那些中央政府更看重的考核指標(biāo)，包括經(jīng)濟(jì)增長、失業(yè)情況、基礎(chǔ)設(shè)施等等。

(三)財政分權(quán)的相關(guān)研究

財政分權(quán)體制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展過程中發(fā)揮著重要作用。Tiebout(1956)[22]曾指出財政分權(quán)制度下，基于信息優(yōu)勢，地方政府供給公共物品更能滿足居民的需求，居民通過 “用腳投票”的方式選擇居住地，地方政府為此展開財政收支競爭，通過這種競爭達(dá)到資源的有效配置。雖然Tiebout模型前提條件在中國并不能成立(Cai et al，2004)[23]，但中國的財政分權(quán)體制下，地方政府對資源的爭奪毫無遜色，為了獲得更多的財政資源、發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，中國的地方政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、招商引資方面不遺余力(張軍，2005)[24]。就財政分權(quán)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系研究尚不多，且并未得出一致的結(jié)論。Liu 等(2017)[25]發(fā)現(xiàn)財政分權(quán)程度越大，越提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平。而魏福成等(2013)[26]得出的結(jié)論則相反，他們認(rèn)為財政分權(quán)不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

綜上，已有文獻(xiàn)多從生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步、投資、國際貿(mào)易等角度研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素，鮮有文獻(xiàn)注意到晉升激勵對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的作用，結(jié)合財政分權(quán)考慮這種關(guān)系的文獻(xiàn)則更少。在現(xiàn)有的財政分權(quán)制度下，地方官員手中掌握著重要的權(quán)力和大量的資源，對地方產(chǎn)業(yè)政策的制定與執(zhí)行起著關(guān)鍵性作用，研究官員晉升激勵如何作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

三、晉升激勵對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作用機(jī)理及空間效應(yīng)

(一)無財政分權(quán)下的晉升激勵對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作用機(jī)理

政府官員是否有動力和能力來影響地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化呢？回答是肯定的。地方官員有動力影響本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的內(nèi)在動機(jī)可能源于晉升激勵。由于政治晉升具有排他性，一名官員的晉升直接導(dǎo)致了其他官員失去晉升的機(jī)會。官員為了獲得政治上的晉升及其相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益，需在中央的績效考核中獲勝。為此，地方官員會努力發(fā)展本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。中央政府的考核主要依據(jù)可以量化的指標(biāo)，此前一直是經(jīng)濟(jì)和就業(yè)指標(biāo)，如經(jīng)濟(jì)增長率、招商引資力度、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、財政收支、就業(yè)情況等(周黎安，2004[14]；錢先航等，2011[17])。在根據(jù)這些指標(biāo)考核官員時，主要根據(jù)相鄰或相近地區(qū)的相對績效評估來決定官員是否有機(jī)會升遷。這種考核方式激勵地方政府不遺余力招商引資，大力發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)。地方官員有極大的動力發(fā)展本地的經(jīng)濟(jì)，優(yōu)化地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此，如果中央政府將“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化”作為工作重心，那么理性的地方官員必然會對此作出積極的回應(yīng)。

晉升激勵使得官員有動力和動機(jī)去發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善基礎(chǔ)設(shè)施，那么官員是否有能力這么做呢？作為地方政府的主體，官員有能力影響到地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動。上下級的地方政府間主要施行“首長負(fù)責(zé)制”，首長在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中強大的資源動員能力和行政干預(yù)能力，使得政府在市場的資源配置過程中占據(jù)主導(dǎo)地位。相對于企業(yè)而言，地方政府具有更多的信息優(yōu)勢和資源分配優(yōu)勢，有利于制定更合適的產(chǎn)業(yè)政策，從而引導(dǎo)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往高級化的方向發(fā)展。因而在地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的發(fā)展過程中，地方政府有重要的引導(dǎo)和推動作用。具體來說，分為直接作用和間接作用：第一，直接作用。地方政府可以通過財政政策為地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化提供政策的支撐，對能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的工程和項目予以支持。第二，間接作用。其一是地方政府可以通過利率等金融政策，實施較低的利率政策，刺激企業(yè)投資，從而提高生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。其二是引進(jìn)外資和先進(jìn)的技術(shù)，通過競爭效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化。由此提出命題1。

命題1：地方官員在晉升激勵下，有動力和能力影響到地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并且這種影響是正向的。地方政府官員受到的晉升激勵強度越大，對該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化就越有利。

(二)財政分權(quán)下晉升激勵作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)理

財政分權(quán)賦予了地方政府一定的稅收權(quán)力和支出責(zé)任范圍，其大小反映地方政府對于財政收入和財政支出的支配程度。不同的財政分權(quán)程度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有不同的影響(殷德生，2004)[27]。過高的財政分權(quán)將威脅到宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運行，而過低的財政分權(quán)又使得地方政府喪失財政自主權(quán)，不利于地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在一定范圍內(nèi)，財政分權(quán)程度越高，表明地方政府對財政資源的支配力度越大，地方官員就越有可能將財政資源分配到有利于經(jīng)濟(jì)增長的項目上去，從而增加在考核中取勝的機(jī)會，以獲得更大概率的政治晉升。因而財政分權(quán)程度越高的地區(qū)，其官員受到的晉升激勵越大，由命題1可知，也就越有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化。由此提出命題2。

命題2：越是財政分權(quán)程度高的地區(qū)，晉升激勵對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的促進(jìn)作用越強。

此外，財政分權(quán)也會直接作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。相對于中央政府而言，地方政府具有更直接的信息優(yōu)勢，在不存在信息不對稱時，地方政府有更好的資源配置能力。Qian 等(1997)[28]指出，財政分權(quán)從資金使用效率及市場配置資源兩個方面促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的有效運行。具體來說，一方面，在現(xiàn)行的分權(quán)體制下，隨著財權(quán)的上移和事權(quán)的下放，地方政府的財政壓力變大，這迫使地方政府提高資金的使用效率。另一方面，地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)及競爭資源的動機(jī)被調(diào)動起來，如何獲得更多的財政資源以及如何利用有限的資源提供更多的服務(wù)，是各個地方政府努力的方向，這帶來了更高的資源配置效應(yīng)。此外，財政分權(quán)迫使地方政府增加支出，更多的財政支出能帶來技術(shù)進(jìn)步和競爭效應(yīng)，從而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

晉升激勵作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理見圖2。

(三)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間效應(yīng)分析

空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究證實，一個區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長不僅取決于其自身的要素稟賦和要素投入，也依賴于其鄰近區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長。而一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長有著密切的關(guān)聯(lián)，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展總是與地理區(qū)位相聯(lián)系。地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅取決于其自身的特征，也依賴于周邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

一方面，已有文獻(xiàn)證實[2～7]，技術(shù)進(jìn)步和部門生產(chǎn)率的增長能夠促進(jìn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。很明顯地，技術(shù)進(jìn)步和部門生產(chǎn)率增長具有正向的空間溢出效應(yīng)。以技術(shù)進(jìn)步為例，本地區(qū)取得了某方面的技術(shù)進(jìn)步，這會促進(jìn)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平，同時，技術(shù)的空間溢出性也使得周邊地區(qū)也享受到了技術(shù)進(jìn)步的好處，從而帶動周邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展。因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有正向的空間溢出效應(yīng)。另一方面，在財政分權(quán)和晉升激勵的作用下，地方政府間進(jìn)行著各類投資和資源爭奪大賽。其一，基于GDP的考核方式，本地區(qū)增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類支出，周邊政府也會增加相應(yīng)的支出，造成重復(fù)建設(shè)等問題，從而導(dǎo)致周邊地區(qū)政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的扭曲；其二，財政分權(quán)體制下，地方政府為發(fā)展地區(qū)產(chǎn)業(yè)，可以通過政策優(yōu)惠、稅收補貼、人才引進(jìn)等方式，與其他地方政府競爭資本、技術(shù)、人才等對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展有利的資源，使得這些資源從周邊或經(jīng)濟(jì)程度相當(dāng)?shù)牡貐^(qū)流入本地，從而惡化了其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展。因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化存在空間競爭效應(yīng)。綜合兩方面的分析，提出命題3。

命題3：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化同時存在空間溢出效應(yīng)和空間競爭效應(yīng)，溢出效應(yīng)和競爭效應(yīng)的相對大小決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化空間效應(yīng)的方向。

四、模型設(shè)定及變量說明

(一)實證模型設(shè)定

1. 靜態(tài)面板模型

在不考慮空間外溢的情況下，本文設(shè)置了靜態(tài)面板模型，考察晉升激勵與財政分權(quán)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響。靜態(tài)面板模型的具體形式如下：

UPGit=C+β1INCEit+β2EDit+β3INCE×EDit+γXit+φi+ut+εit

(1)

其中，UPG表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，INCE表示晉升激勵，ED表示財政分權(quán)程度，INCE×ED表示晉升激勵與財政分權(quán)的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響，X為控制變量(包括外商直接投資、技術(shù)進(jìn)步、居民消費水平、貿(mào)易開放度、城市化率、物質(zhì)資本投資、經(jīng)濟(jì)增長率)，C為常數(shù)，φi表示地區(qū)固定效應(yīng)，ut表示時間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動項。

2. 空間杜賓模型

將空間外溢變量引入?yún)^(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化模型，構(gòu)建包含空間外溢的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化模型。為了考察變量在地區(qū)之間的溢出效應(yīng)、遺漏變量和不可觀測效應(yīng)的空間溢出影響，本文構(gòu)建空間杜賓模型進(jìn)行實證分析[注]下文也進(jìn)行了相應(yīng)的計量檢驗，空間杜賓模型是更為合適的模型。，得到如下的模型：

UPGit=C+ρW×UPGit+β1INCEit+β2EDit+β3INCE×EDit+β4W×INCEit+β5W×EDit+β6W×INCE×EDit+γW×Xit+φi+ut+εit

(2)

其中，權(quán)重W反映空間關(guān)系。同時，為了檢驗估計結(jié)果的穩(wěn)健性，本文設(shè)置了地理距離矩陣W1、經(jīng)濟(jì)距離矩陣W2和地理經(jīng)濟(jì)距離矩陣W3。地理距離矩陣W1的元素為各省份省會球面距離的倒數(shù)，根據(jù)各省會的經(jīng)緯度計算而來;經(jīng)濟(jì)距離矩陣W2的元素用各省份人均GDP的年均值的差額的倒數(shù)表示(邵帥等，2016)[29];地理經(jīng)濟(jì)距離矩陣W3的元素為W1的元素與W2的元素相乘得來。

上述三種空間權(quán)重矩陣具體設(shè)定如下：

(3)

(4)

(5)

其中，dij為兩地區(qū)距離，gdp為地區(qū)生產(chǎn)總值。文中的空間權(quán)重矩陣均經(jīng)過了標(biāo)準(zhǔn)化處理，保證每行元素之和為1。

(二)變量說明

1. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(UPG)

根據(jù)付凌暉(2010)[30]的定義，用三次產(chǎn)業(yè)將GDP分為三部分，每部分增加值占GDP的比重作為空間向量的一個分量，構(gòu)成一組三維空間向量X0=(x1,0,x2,0,x3,0)，分別計算X0與產(chǎn)業(yè)由低層次到高層次排列的向量X1=(1，0，0)，X2=(0，1，0)，X3=(0，0，1)的夾角 θ1，θ2，θ3：

(6)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的計算公式為：

(7)

UPG值越大，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度越高。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化水平變化趨勢見圖3，由圖3可以看出，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平一直處于上升態(tài)勢。利用我國31個省區(qū)市(不包括港澳臺)1998—2015年三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重數(shù)據(jù)，計算出不同時期各個省區(qū)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的值(UPG)。

2. 晉升激勵(INCE)

根據(jù)研究目的的不同，現(xiàn)有文獻(xiàn)對晉升激勵采用了不同的測度方法(傅勇和張晏，2007[31]；方紅生和張軍，2009[32]；錢先航等，2011[17])。由于中央對地方政府的考核方式主要是相對績效考核，本文采用錢先航等(2011)[17]構(gòu)造晉升激勵指標(biāo)的方法，以中央較為看重的GDP增長率、財政盈余率與失業(yè)率指標(biāo)為基礎(chǔ)，得出本文的晉升激勵指數(shù)，這三個指標(biāo)的高低可以反映出官員受到的晉升激勵強度[注]其中，GDP增長率和財政盈余率，值越大，表明晉升激勵強度越大，而失業(yè)率為負(fù)向指標(biāo)，值越小，表明晉升激勵強度越大。。具體指數(shù)構(gòu)造如下，一是對于各個省份的GDP增長率、財政盈余率與失業(yè)率大小進(jìn)行排序，其中，GDP增長率和財政盈余率為升序排列，失業(yè)率為降序排列。財政盈余率=(地方財政收入-財政支出)/地方財政收入，失業(yè)率為當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)登記失業(yè)率。二是根據(jù)政府對三個指標(biāo)不同的重視程度，分別賦予三者1/3、1/6、1/2的權(quán)重(鄒璇和賈蕾玉，2017)[33]，對三個指標(biāo)的排序進(jìn)行加權(quán)加和。構(gòu)造出的晉升激勵指數(shù)越大，則表明地方官員受到的晉升激勵強度越大。

3. 控制變量選取

(1)主控制變量——財政分權(quán)(ED)

(2)其他控制變量

除以上的解釋變量和主要控制變量以外，本文還納入了以下控制變量。一是技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步有利于改進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)，促進(jìn)形成新興產(chǎn)業(yè)，從而加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程。本文用各地區(qū)研究與實驗發(fā)展內(nèi)部經(jīng)費支出占GDP比重(KY)來表示技術(shù)進(jìn)步。二是居民消費水平。市場需求的結(jié)構(gòu)及規(guī)模影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷。本文采用人均居民消費水平來衡量需求水平，記為RC。三是投資因素。本文納入外商直接投資、物質(zhì)資本投資作為主要的投資因素，分別用FDI和FAI表示。除此之外，本文還控制了貿(mào)易開放度(OPEN)、城市化率(URBP)和經(jīng)濟(jì)增長率(GDPG)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響。各個控制變量的取值說明如表1所示。

表1 其他控制變量說明

考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文選定1998—2015年作為研究時段，以31個省、自治區(qū)和直轄市作為區(qū)域樣本，數(shù)據(jù)來源于各省份統(tǒng)計年鑒、國家統(tǒng)計局及EPS數(shù)據(jù)庫。對于個別缺失數(shù)據(jù)，采用線性插值法進(jìn)行補齊。樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計見表2。

表2 變量描述性統(tǒng)計

資料來源：作者計算整理

五、實證分析

本文基于前述所構(gòu)建的模型，依次進(jìn)行面板模型檢驗和空間杜賓模型檢驗，以檢驗在財政分權(quán)下，晉升激勵是否會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有促進(jìn)作用，并進(jìn)一步通過空間面板模型，即以空間杜賓模型檢驗這種作用是否存在空間外溢性以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間效應(yīng)。

(一)面板模型回歸

在使用空間計量模型進(jìn)行實證之前，本文首先考慮不加空間項的面板回歸方程，由豪斯曼檢驗的結(jié)果，在1%的顯著性水平下拒絕個體效應(yīng)與解釋變量不相關(guān)的假設(shè)，因而采用固定效應(yīng)模型。為了更好地估計模型，本文對所有數(shù)據(jù)進(jìn)行取對數(shù)處理，回歸結(jié)果見表3。

表3匯報了普通面板模型的回歸結(jié)果。為了更好地分析地區(qū)之間的差異，本文還區(qū)分東中西三大地區(qū)[注]參照國家統(tǒng)計局對三大地區(qū)的劃分。分別回歸。表3中模型(1)、(3)、(5)、(7)為晉升激勵和控制變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化影響的回歸分析，而模型(2)、(4)、(6)、(8)則是加入了財政分權(quán)及晉升激勵與財政分權(quán)的交互項的回歸結(jié)果。

表3 面板模型回歸結(jié)果

注：括號中的數(shù)值為t統(tǒng)計量，***、**、*分別為在1%、5%和10%的水平下顯著；Obs.為觀察值，下同；資料來源：作者計算整理

由表3可知，從全國范圍來看，晉升激勵對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響為正且顯著，引入了財政分權(quán)和交互項后，結(jié)論仍然成立，驗證了命題1。財政分權(quán)的系數(shù)為正，表明從總體上來看，各個地方政府的財政分權(quán)程度尚在合理的范圍內(nèi)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化存在促進(jìn)作用，但其系數(shù)并不顯著，這可能是因為財政分權(quán)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化之間存在非線性關(guān)系。為了考察晉升激勵和財政分權(quán)的交互作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響，引入二者的交互項，其系數(shù)為正，表明財政分權(quán)程度越高的地區(qū)，晉升激勵與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化就越偏向正相關(guān)，即越是財政分權(quán)程度高的地區(qū)，晉升激勵強度加大越有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往更高級化的方向發(fā)展，初步驗證了命題2。

分地區(qū)來看，東部和中部地區(qū)的晉升激勵系數(shù)均為正，說明在東部和中部地區(qū)內(nèi)部，晉升激勵對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化都具有顯著的促進(jìn)作用。西部地區(qū)的晉升激勵系數(shù)及中部地區(qū)的財政分權(quán)系數(shù)顯著為負(fù)，可能是受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的空間競爭效應(yīng)的影響，本文將在下文進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗分析。

控制變量中，F(xiàn)DI、技術(shù)進(jìn)步、居民消費水平、貿(mào)易開放度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有顯著的促進(jìn)作用。而城市化率和物質(zhì)資本投資的系數(shù)為正，但并不顯著。與預(yù)期不同的是，經(jīng)濟(jì)增長率系數(shù)顯著為負(fù)，表明經(jīng)濟(jì)增長率越高，越不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，這可能是由于在經(jīng)濟(jì)增長率較高的地區(qū)，地方政府更容易看重經(jīng)濟(jì)總量增長而忽視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。因控制變量不是本文研究重點，故不作深入分析。

面板回歸結(jié)果初步驗證了前文的命題1和命題2，但是如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是空間相關(guān)的，而靜態(tài)面板分析忽略了這種空間相關(guān)性，則可能導(dǎo)致估計結(jié)果存在偏差，此外，為了考察主要變量的空間效應(yīng)，本文將接著進(jìn)行相應(yīng)的空間檢驗。

(二)空間面板模型

1. 空間相關(guān)性檢驗

我們采用莫蘭檢驗，來檢驗不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化之間是否具有空間相關(guān)性。限于篇幅，只報告了部分檢驗結(jié)果，如表4所示。結(jié)果顯示，在三種權(quán)重W1，W2，W3下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化都存在顯著正的空間相關(guān)性。LR檢驗結(jié)果見表4，可知在三種空間矩陣下，都無法拒絕空間誤差效應(yīng)和空間滯后效應(yīng)，故而本文將采用空間杜賓模型。

表4 Moran’I 值及LR檢驗結(jié)果

注：***表示通過1%的顯著性檢驗；資料來源：作者計算整理

2. 空間杜賓模型檢驗

空間杜賓模型的檢驗結(jié)果見表5。由表5可以看出，在考慮了空間關(guān)系后，樣本數(shù)據(jù)服從空間杜賓模型。不同空間權(quán)重矩陣下，晉升激勵的系數(shù)在1%的顯著性水平下全部為正，這說明在控制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間外溢效應(yīng)之后，晉升激勵對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化仍具有促進(jìn)作用。官員受到的晉升激勵強度越高，越可能致力于提升經(jīng)濟(jì)增長率、發(fā)展地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，帶動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化發(fā)展。這進(jìn)一步驗證了命題1。財政分權(quán)的系數(shù)全部為正且顯著，表明財政分權(quán)對本區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有正向的影響。財政分權(quán)程度越大，相應(yīng)地，地方政府對地方投入的資金和各類資源越多，帶來了地方政府橫向競爭的加劇，有利于優(yōu)化資源配置，促進(jìn)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。交互項系數(shù)為正，表明財政分權(quán)程度越高的地區(qū)，晉升激勵與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化就越偏向于正相關(guān)，進(jìn)一步驗證了命題2。

在W1模型中，晉升激勵的空間系數(shù)為正，且在5%的水平下顯著，表明本地區(qū)的晉升激勵對鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有促進(jìn)作用，距離越近，這種效應(yīng)則越顯著。而在W2和W3模型中，晉升激勵的空間系數(shù)為正，但不顯著。由W2和W3兩個模型回歸的結(jié)果可以看出，在1%的顯著性水平下，財政分權(quán)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響具有負(fù)的空間溢出效益，表明一個地區(qū)財政分權(quán)程度越高，越不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。財政支出程度越高，該地區(qū)地方政府的支出投資相對就越多，引起其他地區(qū)政府相應(yīng)的增加財政支出，這種競爭則惡化了其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越相近，抑制作用越明顯。

在W1模型中，ρ為負(fù)且顯著，表明一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化會抑制其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平，且距離越近抑制效應(yīng)越顯著，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平的空間競爭效應(yīng)大于正向溢出效應(yīng)，即驗證了命題3。原因可能在于各地區(qū)之間爭奪資源，以鄰為壑的發(fā)展方式惡化了周邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

表5 空間杜賓模型回歸結(jié)果(全國)

注：括號中的數(shù)值為t統(tǒng)計量，***、**、*分別為在1%、5%和10%的水平下顯著；由于篇幅限制，本表及后續(xù)表省略了控制變量的相關(guān)結(jié)果；資料來源：作者計算整理

分地區(qū)的空間杜賓模型回歸結(jié)果如表6所示。因篇幅限制，表6僅報告了在地理權(quán)重矩陣W1下的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，東中西部地區(qū)的晉升激勵系數(shù)均為正，表明越看重經(jīng)濟(jì)增長率、失業(yè)率和財政盈余率，越有利于東中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展。在控制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間效應(yīng)后，發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)的晉升激勵系數(shù)顯著為正，這也從側(cè)面反映出未考慮空間效應(yīng)的回歸結(jié)果是存在偏誤的。東中西部地區(qū)的財政分權(quán)系數(shù)均為正，即在三大地區(qū)內(nèi)部，財政分權(quán)程度在合理的范圍內(nèi)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化發(fā)展。

結(jié)合表5和表6，可以發(fā)現(xiàn)，無論是從全國來看，還是分地區(qū)看，財政分權(quán)能促進(jìn)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，但對其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化則存在不利影響。總體上，晉升激勵對其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化存在促進(jìn)作用，尤其是在西部地區(qū)之間，這種促進(jìn)作用更為明顯。

與全國結(jié)果一致的是，三大地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化空間系數(shù)均為負(fù)，且均通過了1%的顯著性檢驗，表明一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化會顯著抑制其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展，由命題3可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的空間競爭效應(yīng)大于空間溢出效應(yīng)，總體表現(xiàn)為競爭效應(yīng)。

表6 空間杜賓模型回歸結(jié)果(分地區(qū))

注：括號中的數(shù)值為t統(tǒng)計量，***、**、*分別為在1%、5%和10%的水平下顯著；資料來源：作者計算整理

六、結(jié)論與建議

本文將晉升激勵、財政分權(quán)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化納入同一個分析框架，采用1998—2015年省級面板數(shù)據(jù)，對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響因素進(jìn)行了實證探究。結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有顯著負(fù)的空間外溢效應(yīng)。地區(qū)之間尤其是相鄰地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展并不是相互獨立的，而是存在明顯的空間競爭效應(yīng)。在控制了固定資產(chǎn)投資、外商直接投資、居民消費水平等潛在影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的因素后，發(fā)現(xiàn)晉升激勵是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的重要制度動力，財政分權(quán)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有顯著的促進(jìn)作用，并且這種促進(jìn)作用存在負(fù)的空間外溢效應(yīng)。

經(jīng)過40年的快速發(fā)展，我國主要的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)從追求單純的經(jīng)濟(jì)增長率逐漸過渡到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級上來。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級過程中，如何協(xié)調(diào)政府與市場的作用，發(fā)揮地方政府的積極作用，是個廣受關(guān)注又充滿難度的話題。本文的研究發(fā)現(xiàn)晉升激勵對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的積極作用，具有重要的意義。為此，本文提出如下對策建議：

首先，基于現(xiàn)有的政績考核觀，地方政府有充分的動力發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。晉升激勵機(jī)制有效地促進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。因而中央政府應(yīng)加強對地方政府官員的晉升激勵，尤其要加強對中西部地區(qū)官員的晉升激勵，加快中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程。

其次，在考核方式上，注重從多角度多層次考核官員，如將地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量納入到官員晉升的考核中去，將官員的政治自利性動機(jī)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展結(jié)合起來，充分調(diào)動官員對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的積極性，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程。

再次，為了減少財政分權(quán)的負(fù)面效應(yīng)，一方面應(yīng)降低由地方政府財力與支出不匹配所造成的財政壓力，盡可能使財政支出同收入均衡，減少對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的負(fù)面干預(yù)，從而弱化地方政府對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的不利影響。另一方面平衡基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和民生保障二者的政府支出，確保地方政府不過度偏向基建而忽視民生。

最后，基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的負(fù)向空間效應(yīng)，不同地區(qū)在制定產(chǎn)業(yè)政策時，應(yīng)充分認(rèn)識到自身資源優(yōu)勢稟賦和區(qū)位優(yōu)勢稟賦，做到因地制宜，不盲目跟從，有針對性和導(dǎo)向性地制定適合本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)資源在地區(qū)之間合理流動，減小產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程中的負(fù)面影響，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。