王頂明，楊佳樂，黃 穎

(1.教育部學位與研究生教育發(fā)展中心，北京 100083；2.清華大學 教育研究院，北京 100084；3.北京大學 教育學院，北京 100871)

一、我國研究生教育結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀掃描

(一)層次結(jié)構(gòu)

根據(jù)教育部發(fā)布的最新數(shù)據(jù)，我國現(xiàn)有博士學位授予單位426個，碩士學位授予單位762個，其中，普通高校博士學位授予單位312個，碩士學位授予單位503個，擁有博士學位授予權(quán)、碩士學位授予權(quán)的高校分別占全國普通本科高校(1243所)的25%和40%。與此同時，2016年我國共授予博士學位5.9萬、碩士學位64萬、學士學位417萬，博士學位的授予數(shù)僅占學位授予總數(shù)的1%。我國2016年學位授予的碩博比為10.78:1，雖然較之于2015年的10.89:1略有降低，但是與歐美發(fā)達國家相比，還存在很大差距。同期美國博士學位授予數(shù)占學位授予總數(shù)的6.30%，碩博比為4.25:1；英國博士學位授予數(shù)占學位授予總數(shù)的3.94%，碩博比為7.25:1；德國博士學位授予數(shù)占學位授予總數(shù)的6.86%，碩博比為4.66:1。①如圖1所示，從中國學位授予現(xiàn)狀和國際比較的情況來看，我國研究生教育的層次結(jié)構(gòu)基本合理，碩士培養(yǎng)仍有一定的增長空間，但博士培養(yǎng)比例相對較小，數(shù)量缺口較大。

圖1 中、美、英、德四國三級學位占比情況

(二)區(qū)域結(jié)構(gòu)

既有研究已經(jīng)證實，研究生教育在數(shù)量和質(zhì)量上的區(qū)域布局與地域經(jīng)濟形勢呈現(xiàn)一致態(tài)勢。[7]為更直觀地展現(xiàn)我國研究生區(qū)域結(jié)構(gòu)與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，本研究通過分析2016年各省(區(qū)/市)的在校研究生數(shù)與人均GDP②的相關(guān)系數(shù)，發(fā)現(xiàn)整體上我國在校研究生數(shù)與區(qū)域人均GDP的相關(guān)系數(shù)為0.67，各省(區(qū)/市)人均GDP與在校研究生數(shù)的具體匹配情況如圖2所示。

總體而言，我國研究生教育的區(qū)域結(jié)構(gòu)與各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展情況基本適應(yīng)，但是個別省份的研究生教育規(guī)模與其經(jīng)濟發(fā)展階段也呈現(xiàn)出不一致性。例如，福建、內(nèi)蒙的研究生教育規(guī)模不及當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展規(guī)模，其人均GDP分別位列全國第6和第8位，但在校研究生數(shù)分別排在全國第17和第26位；陜西、四川的情況與之相反，表現(xiàn)為研究生教育規(guī)模很大，其在校研究生總數(shù)為全國第5和第8位，但人均GDP表現(xiàn)不佳，排名僅為全國第13和第24位。

圖2 各省(區(qū)/市)人均GDP和在校研究生數(shù)占比情況

(三)人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)

人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)可以從國家層面研究生教育所吸納的人口數(shù)占人口總數(shù)的比例，以及院校層面不同培養(yǎng)單位所承擔的培養(yǎng)任務(wù)占研究生教育總規(guī)模的比例兩個方面反映。一方面，千人注冊研究生數(shù)，即注冊研究生數(shù)(單位：人)除以當年全國人口總數(shù)(單位：千人)所得數(shù)值，是衡量研究生教育發(fā)展態(tài)勢的核心指標，反映了一國研究生教育的規(guī)模狀況。2016年，中國千人注冊研究生數(shù)為1.39人，而美國、英國、法國和澳大利亞的這一指標均已超過8人，表明我國國家層面的總體研究生教育人才培養(yǎng)規(guī)模仍有較大發(fā)展空間。

另一方面，我國院校層面的研究生教育人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)并不均衡，表現(xiàn)為培養(yǎng)規(guī)模排名前100的單位，分別承擔了82%的博士生培養(yǎng)和55%的碩士生培養(yǎng)任務(wù)，其中，C9高校的博士生培養(yǎng)規(guī)模占全國的17%，碩士生培養(yǎng)規(guī)模占全國的5%；而培養(yǎng)規(guī)模排名后100的單位，只承擔了3%的博士生培養(yǎng)和1%的碩士生培養(yǎng)任務(wù)。這說明我國院校層面的研究生教育人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)集中化特征明顯，研究型大學占據(jù)絕對優(yōu)勢。

(四)學科結(jié)構(gòu)

研究生教育學科結(jié)構(gòu)也稱作科類結(jié)構(gòu)，指的是研究生教育發(fā)展過程中不同學科領(lǐng)域的構(gòu)成狀態(tài)。在目前我國研究生教育的13個學科門類中，不同學科領(lǐng)域的培養(yǎng)規(guī)模差異顯著。從學位授權(quán)點數(shù)來看，博士學位授權(quán)點排名前3的學科領(lǐng)域依次是工學、理學、醫(yī)學，比重分別為32%、17%、13%；碩士學位授權(quán)點排名前5的學科領(lǐng)域依次是工學、理學、醫(yī)學、法學、管理學，比重分別為29%、15%、10%、12%、7%。③

從招生數(shù)來看，在學術(shù)學位研究生招生中，理科、工科的招生比重接近學術(shù)學位研究生招生總數(shù)的50%，而傳統(tǒng)人文學科(文學、歷史學、哲學)的招生比重僅占學術(shù)學位研究生招生總數(shù)的8%。在專業(yè)學位博士生招生中，臨床醫(yī)學專業(yè)博士所占比重最大，達到76.83%；在專業(yè)學位碩士生招生中，排名前3的學科類別分別是工程碩士、臨床醫(yī)學碩士和工商管理碩士，分別占比32%、12%、10%。

從學位授予數(shù)來看，在學術(shù)學位研究生授予中，工學、理學、醫(yī)學、管理學四個學科門類的學位授予量占學術(shù)學位授予總量的72.24%，而占比靠后的5個學科門類(農(nóng)學、教育、藝術(shù)、歷史、哲學)的學位授予量僅占學術(shù)學位授予總量的10%。在6類專業(yè)博士學位授予中，臨床醫(yī)學專業(yè)占比最大，為94%；在39類專業(yè)碩士學位授予中，排名前5的是工程碩士、工商管理碩士、臨床醫(yī)學碩士、教育碩士、法律碩士，占比分別為41%、10%、9%、7%、5%。概言之，我國研究生教育的學科結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為以理工醫(yī)類自然科學學科為主，人文社科類學科中除2001年才從經(jīng)濟學分化出來的管理學外，其余學科門類所占比重較小。

在微博的經(jīng)營管理方面，地方政府官員微博應(yīng)謹慎操作，定期更新，及時查看并回復網(wǎng)友的留言。“官員微博加粉絲、加關(guān)注，需要考慮公眾形象?！盵8]對于具有色情、暴力以及商業(yè)性的人物或機構(gòu)，不宜添加關(guān)注。在微博內(nèi)容中，如果出現(xiàn)商業(yè)廣告跟帖應(yīng)當及時刪除。這種維護舉措十分必要，可以體現(xiàn)出官員對微博這個公共言論空間的重視以及對網(wǎng)友的負責。

(五)類型結(jié)構(gòu)

本研究中的類型結(jié)構(gòu)是指全日制與非全日制研究生教育、學術(shù)型與專業(yè)型研究生教育的結(jié)構(gòu)組成。我國研究生教育的主體一直是全日制研究生，非全日制研究生教育在培養(yǎng)規(guī)模、培養(yǎng)質(zhì)量和社會認可度方面都低于全日制研究生。2016年9月，教育部辦公廳印發(fā)了《關(guān)于統(tǒng)籌全日制和非全日制研究生管理工作的通知》，[8]規(guī)定自2016年12月1日后錄取的研究生從培養(yǎng)方式上按全日制和非全日制形式加以區(qū)分，統(tǒng)一組織實施招生錄取，統(tǒng)一質(zhì)量標準，統(tǒng)一管理學歷學位證書，從而在制度上保證全日制和非全日制研究生教育的協(xié)調(diào)發(fā)展。

從專業(yè)型研究生教育的學位授予數(shù)據(jù)來看，2016年我國專業(yè)學位研究生教育有博士授權(quán)專業(yè)6類，博士授權(quán)單位79個，博士授權(quán)點111個；有碩士授權(quán)專業(yè)40類，碩士授權(quán)單位653個，碩士授權(quán)點3900個。從專業(yè)型研究生教育的招生數(shù)據(jù)來看，2016年博士研究生招生中有2509名專業(yè)博士，占博士研究生招生總數(shù)的3.25%；碩士研究生招生中有279617名專業(yè)碩士，占碩士研究生招生總數(shù)的47.42%。21世紀在單一學術(shù)學位基礎(chǔ)上不斷分化新的學位類型是全球范圍內(nèi)的普遍趨勢，[9]我國研究生教育的學位類型結(jié)構(gòu)也逐步走向多元化。

二、我國研究生教育結(jié)構(gòu)的主要問題及成因

根據(jù)結(jié)構(gòu)——功能理論，研究生教育的結(jié)構(gòu)直接影響和制約研究生教育功能的發(fā)揮, 以及研究生教育的未來發(fā)展與質(zhì)量提高，因此有必要探討當下我國研究生教育結(jié)構(gòu)所存在的主要問題及其成因。

(一)博士在三級學位體系中的比例偏低

博士生教育是一國創(chuàng)新體系的重要組成部分，博士生培養(yǎng)的數(shù)量和質(zhì)量與國家核心競爭力密切相關(guān)。中外研究生教育層次結(jié)構(gòu)比較情況顯示，目前我國的博士學位供給和美、英、德等國相比還存在較大差距，長此以往，將會嚴重制約國內(nèi)高層次人力資本存量積累，因而需要適度擴大博士生教育規(guī)模，穩(wěn)步提升博士學位在三級學位體系中的占比。造成博士生供給不足的原因一方面在于對博士生教育的支撐條件有限，以高等教育部門的在校博士生均R&D經(jīng)費為例，2015年我國博士生均R&D經(jīng)費為每生8.82萬美元，而同年韓國、英國、德國、法國和日本的這一數(shù)值分別為9.30、11.82、17.75、20.57和28.26，[10]偏低的經(jīng)費投入一定程度上制約著博士生教育的發(fā)展。另一方面，博士學位的比例也并非越高越好，還需要與特定的經(jīng)濟發(fā)展階段相適應(yīng)。根據(jù)世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的2017-2018年全球競爭力報告(The Global Competitiveness Report 2017-2018)，經(jīng)濟發(fā)展可以根據(jù)人均GDP水平(單位：美元)劃分為要素驅(qū)動(<2000)、第一和第二階段過渡期(2000-2999)、效率驅(qū)動(3000-8999)、第二和第三階段過渡期(9000-17000)以及創(chuàng)新驅(qū)動(>17000)五大階段，[11]中國所處的經(jīng)濟發(fā)展階段與發(fā)達國家不同，對博士生的需求也自然存在差異。

(二)部分省份研究生教育發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不協(xié)調(diào)

既有研究表明，研究生教育規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展水平存在對應(yīng)關(guān)系，[12]研究生教育的發(fā)展需要建立在相應(yīng)的經(jīng)濟發(fā)展水平上，同時，研究生教育也要服務(wù)于經(jīng)濟發(fā)展，發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用。研究生教育與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)不僅會造成資源的極大浪費，也會對一地區(qū)未來競爭力的塑造帶來負面影響。研究生教育發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不協(xié)調(diào)固然是多種因素綜合作用的結(jié)果，如歷史原因形成的研究生教育資源非均衡分布等，但從制度的視角來看，還與國家學位授權(quán)審核的制度設(shè)計直接相關(guān)。雖然國家開展學位授權(quán)審核時強調(diào)按需授權(quán)、擇優(yōu)授權(quán)、寧缺毋濫，但由于學位授權(quán)審核制度的非常態(tài)化，使得地方政府難以根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平提前布局、合理謀劃本區(qū)域的研究生教育發(fā)展方案，致使研究生教育發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)脫節(jié)，研究生教育治理過程中省級統(tǒng)籌的作用十分有限。

(三)學科結(jié)構(gòu)無法對需求作出有效回應(yīng)

在分析學科結(jié)構(gòu)合理性問題時，考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動力市場就業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)需求是一個重要視角。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，我國第三產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重在2013年(46.7%)首次超過第二產(chǎn)業(yè)(44%)，第三產(chǎn)業(yè)對GDP的貢獻率(52.9%)在2015年首次超過第二產(chǎn)業(yè)(42.4%)，2016年第三產(chǎn)業(yè)對GDP的貢獻率增至58.2%，第二產(chǎn)業(yè)的貢獻率降為37.4%。從勞動力市場就業(yè)結(jié)構(gòu)來看，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口占比(35.7%)于2011年首次超過第一產(chǎn)業(yè)(34.8%)和第二產(chǎn)業(yè)(29.5%)，④但研究生教育學科結(jié)構(gòu)的調(diào)整步伐總體上滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。此外，碩士生教育和博士生教育的定位不同，學科結(jié)構(gòu)也應(yīng)體現(xiàn)出層次上的差異性，但目前我國碩博兩個層次的學科結(jié)構(gòu)基本趨同，理科、工科和醫(yī)科占據(jù)半壁江山?，F(xiàn)有學科結(jié)構(gòu)服務(wù)需求的低效還表現(xiàn)在沒有給新興、交叉學科預(yù)留充足空間，無法靈活地對接面向未來的產(chǎn)業(yè)變化。培養(yǎng)單位學科設(shè)置的“路徑依賴”以及打破慣性所需的巨大轉(zhuǎn)軌成本是研究生教育學科結(jié)構(gòu)未能跟上社會需求變化的原因之一，但國家層面剛性的學科專業(yè)目錄規(guī)定的阻礙同樣不容忽視。我國的學科專業(yè)目錄由國家統(tǒng)一制訂，屬于指令性目錄，每十年修訂一次，與歐美國家相比，學科專業(yè)設(shè)置與管理承載的功能過多，修訂周期過長，這既不利于學科結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的快速反應(yīng)，也不利于學科專業(yè)自身的“新陳代謝”，特別是嚴重限制了新興、交叉學科的發(fā)展。

三、我國研究生教育結(jié)構(gòu)的優(yōu)化策略

作為一個多維復雜的動態(tài)系統(tǒng)，研究生教育結(jié)構(gòu)不僅受到高等教育系統(tǒng)自身發(fā)展的影響，也時刻與外部經(jīng)濟、政治、社會和科技文化系統(tǒng)發(fā)生著物質(zhì)、能量與信息交換。因此，對研究生教育結(jié)構(gòu)的調(diào)整也應(yīng)綜合考慮多方面因素，著力推進研究生教育結(jié)構(gòu)的整體優(yōu)化?；趯Ξ斚挛覈芯可逃Y(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀掃描、主要問題識別及成因分析，所提出的三點優(yōu)化建議如下：

(一)有質(zhì)量地提升博士在學位體系中的比例

目前國家已經(jīng)意識到提升博士學位占比的必要性，2018年8月印發(fā)的《關(guān)于高等學校加快“雙一流”建設(shè)的指導意見》就提出要“適度擴大博士研究生規(guī)?！?。[13]在提升路徑上要緊緊圍繞“質(zhì)量”這一生命線，通過加大經(jīng)費支持力度、優(yōu)化導師隊伍結(jié)構(gòu)、提高碩博連讀與本科直博等貫通式培養(yǎng)模式比例、強化培養(yǎng)過程管理等方式實現(xiàn)博士學位比例的內(nèi)涵式提升。以加大經(jīng)費支持力度為例，質(zhì)量導向的優(yōu)化策略不僅要求增加經(jīng)費投入總量，還要求創(chuàng)新投入方式，科學配置財政經(jīng)費。具體而言，經(jīng)費投入方式的確定要考慮到渠道差異、院校差異和學科差異。第一，應(yīng)妥善處理招生計劃與科研投入兩種資源配置方式的關(guān)系，在“國撥定額”的基礎(chǔ)上暢通科研投入等競爭性、績效性的經(jīng)費渠道。第二，應(yīng)根據(jù)不同高校的發(fā)展歷史和辦學現(xiàn)狀，以經(jīng)費投入引導高校合理定位，力爭突出特色，而非盲目追求辦學層次的提升。第三，應(yīng)根據(jù)不同學科的辦學成本和發(fā)展需要，探索分學科的差別化撥款模式。

(二)切實發(fā)揮研究生教育治理過程中的省級統(tǒng)籌功能

我國自恢復研究生教育以來，逐步形成具有中國特色的研究生教育結(jié)構(gòu)調(diào)整機制，其政策工具包括授權(quán)審核、目錄設(shè)置、計劃編制、財政撥款、重點建設(shè)等。這些政策工具主要由中央政府統(tǒng)領(lǐng)和掌控，其他利益相關(guān)者在研究生教育結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的自主性和能動性非常有限，特別是省級層面的統(tǒng)籌功能長期以來難以得到切實發(fā)揮，導致研究生教育與省域經(jīng)濟發(fā)展之間出現(xiàn)失調(diào)。隨著我國研究生教育管理體系的不斷完善，管理重心正在逐漸下移，構(gòu)建以兩級政府為主導、以資源配置為基礎(chǔ)、相關(guān)主體權(quán)責明晰的多中心治理網(wǎng)絡(luò)的時機基本成熟。建議進一步理順中央和地方的教育管理關(guān)系，具體來說，一是發(fā)揮中央政府合理調(diào)控全局的能力，準確把握研究生教育結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向；二是擴大地方政府的省級統(tǒng)籌權(quán)，進一步落實地方政府對研究生教育的規(guī)劃、布局、建設(shè)、監(jiān)督和服務(wù)等職能，增強研究生教育對區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的主動適應(yīng)性。

(三)充分尊重培養(yǎng)單位的學科調(diào)整自主權(quán)

面向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力市場就業(yè)結(jié)構(gòu)變化靈活調(diào)整學科結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵在于調(diào)動基層培養(yǎng)單位參與研究生教育治理的積極性。在保證質(zhì)量的前提下，要充分尊重培養(yǎng)單位對于學科建設(shè)、結(jié)構(gòu)調(diào)整、人才培養(yǎng)等方面的自主權(quán)，實行校本管理，在規(guī)范辦學行為的同時注重釋放培養(yǎng)單位的活力。從學科建設(shè)來看，培養(yǎng)單位應(yīng)主動適應(yīng)“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求”[14]的時代新要求，妥善處理基礎(chǔ)學科與應(yīng)用學科、人文社會科學與自然科學的關(guān)系，并建立健全學科預(yù)警機制，對長期脫離社會需求、人才培養(yǎng)過剩、辦學水平低下的學科進行預(yù)警與彈性退出。另外，國家層面也應(yīng)進一步完善學科專業(yè)目錄的設(shè)置、管理模式，努力破除交叉學科、新興學科設(shè)置的制度性障礙。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源：美國教育統(tǒng)計中心、英國高等教育統(tǒng)計署、德國聯(lián)邦統(tǒng)計局，碩博比=授予碩士學位數(shù)/授予博士學位數(shù)。

②數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局、《中國科技統(tǒng)計年鑒2016》、《2016年教育統(tǒng)計數(shù)據(jù)》。

③數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國教育部發(fā)展規(guī)劃司《2016年教育統(tǒng)計數(shù)據(jù)》。

④數(shù)據(jù)來源：2017年《中國統(tǒng)計年鑒》。