金 成
(1.南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,南京 211106;2.無錫太湖學(xué)院,江蘇 無錫 214064)
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),是指重大社會現(xiàn)實需求、重大社會經(jīng)濟效益、重大技術(shù)示范效應(yīng)和重大產(chǎn)業(yè)牽引效應(yīng),并具有典型的知識密集、資本密集和技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)的總稱。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點,代表了經(jīng)濟社會發(fā)展的重大現(xiàn)實需求,集聚了我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性戰(zhàn)略資源,代表了我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先進水平和較高水平。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展問題是學(xué)術(shù)研究和應(yīng)用實踐的熱點和重點。但是,現(xiàn)有研究主要聚焦在對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點的分析和對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素的研究層面。鑒于此,本文擬從兩方面對現(xiàn)有研究進行拓展:一方面,應(yīng)用描述性計量經(jīng)濟分析方法對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)等因素進行描述性計量經(jīng)濟分析;另一方面,應(yīng)用面板數(shù)據(jù)分析模型從區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的視角對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進行實證研究,在研究方法上,使用2011—2016年間我國省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)模型進行分析,從而發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素,并為相關(guān)政策的制定提供建議。
(1)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)分析。從以專利指標(biāo)為依據(jù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的角度分析,近年來,我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請量保持了年均20%的增長速度,授權(quán)數(shù)量保持年均約13.8%的速度。從各個產(chǎn)業(yè)的角度分析,新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)近五年的申請和授權(quán)總量居七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首位,生物產(chǎn)業(yè)次之,節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)排名第三,上述三個產(chǎn)業(yè)的專利申請情況和授權(quán)情況約占到我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利申請和授權(quán)總量的70%左右,這一結(jié)果也在一定程度上反映出我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的非均衡性。
(2)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新區(qū)位分析。從經(jīng)濟區(qū)位的角度分析,我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出較為顯著的區(qū)域非均衡性,相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,我國東部經(jīng)濟區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力最強,約占我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量的70%左右,中部經(jīng)濟區(qū)和西部經(jīng)濟區(qū)合計約占我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量的30%左右,其中中部經(jīng)濟區(qū)略高于西部經(jīng)濟區(qū),在我國排名前十位的省級區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力排名中,江蘇、北京和廣東是排名前三位的省份,西部地區(qū)只有四川省位于第八位的位置。
(3)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體分析。從專利申請主體的角度分析,在各個產(chǎn)業(yè)中,企業(yè)均成為專利的主要申請主體,遠高于高校、個人等發(fā)明專利申請主體。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請情況以企業(yè)獨立申請為主,其次為企業(yè)間合作申請的情況,企業(yè)與高校以及企業(yè)與科研院所之間協(xié)同開展的發(fā)明專利申請數(shù)量極少。
2.1.1 創(chuàng)新能力變量
實踐中,技術(shù)創(chuàng)新能力的高低通常從技術(shù)創(chuàng)新價值鏈的角度進行測度,技術(shù)創(chuàng)新首先形成科技論文、專利等知識成果形態(tài),進而通過產(chǎn)業(yè)化方式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,主要表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提高以及新產(chǎn)品的價值的實現(xiàn)等。因此,從技術(shù)創(chuàng)新價值鏈的角度可以使用科技論文數(shù)量、專利數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值以及新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)測度創(chuàng)新能力的高低。實踐中,學(xué)術(shù)界普遍使用的指標(biāo)是“發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量”作為創(chuàng)新能力高低的測度指標(biāo),相關(guān)學(xué)者的研究也證實了“發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量”作為創(chuàng)新能力高低的測度指標(biāo)的可靠性和有效性,基于上述認識,本文選擇“發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量”作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力高低的測度指標(biāo)。
2.1.2 影響因素變量
(1)產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系強度。在技術(shù)創(chuàng)新的過程中,企業(yè)與高校、科研機構(gòu)相比各具優(yōu)勢,企業(yè)的優(yōu)勢在于洞悉市場需求,能夠提高創(chuàng)新成果的市場化程度,高校和科研機構(gòu)具有科研優(yōu)勢,網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新范式下高效率的技術(shù)創(chuàng)新模式建立在企業(yè)與高校、科研機構(gòu)相互協(xié)作的基礎(chǔ)上,因此,產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系強度是技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵影響要素。因此,為了描述產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系強度,選取“高校和科研機構(gòu)科研資金中來自企業(yè)的比例”作為產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系強度的測度指標(biāo)。
(2)政府研發(fā)投入。政府研發(fā)投入變量主要包括以面向高校和科研院所為主體的基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用技術(shù)研究,以面向市場化的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項目投入、依托政府財政資金進行的企業(yè)技術(shù)改造項目銀行貸款融資貼息,政府應(yīng)用于科技成果轉(zhuǎn)化的支出、以眾創(chuàng)空間和科技孵化器為代表的政府主導(dǎo)的研發(fā)創(chuàng)新平臺建設(shè)投入以及面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類企業(yè)提供的稅收減免等方面。
(3)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度對于促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的借鑒意義在于,產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開企業(yè),特別是具有較大規(guī)模和較為顯著的技術(shù)創(chuàng)新能力的龍頭企業(yè),能夠在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中發(fā)揮較為顯著的示范效應(yīng),同時龍頭企業(yè)的發(fā)展能夠有效整合產(chǎn)業(yè)鏈的上游和下游。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度使用產(chǎn)業(yè)中發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量排名前十的企業(yè)獲得授權(quán)的專利總數(shù)占產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)總數(shù)的比值表示,該比值越高,表征產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的集中度越高。
(4)金融支持強度。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是典型的資本密集型產(chǎn)業(yè),無論是新技術(shù)的研究與開發(fā),還是已有研究成果的產(chǎn)業(yè)化,都需要完備的金融體系予以支持,美國硅谷地區(qū)成功的經(jīng)驗提供了關(guān)于發(fā)展現(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)過程中金融體系的關(guān)鍵作用的證據(jù)。金融支持強度對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了關(guān)鍵作用,金融支持的統(tǒng)計數(shù)據(jù)涵蓋了傳統(tǒng)以銀行為主體的面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的金融貸款總額以及以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資基金為基礎(chǔ)的非銀行金融支持強度兩個部分。
研究變量如表1所示。
表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素
本文的研究以中國大陸省際區(qū)域為研究對象,由于西藏在多項指標(biāo)上數(shù)據(jù)殘缺比較嚴重,故沒有將其考慮在內(nèi)。數(shù)據(jù)主要來源于2011—2016年的《中國金融年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站等權(quán)威統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
面板數(shù)據(jù)(Panel data)是固定一組調(diào)查對象在多時間連續(xù)觀測得到的數(shù)據(jù),是具有截面和時間兩個特征的數(shù)據(jù)。相比傳統(tǒng)的時間序列數(shù)據(jù)或截面數(shù)據(jù),利用面板數(shù)據(jù)建立模型的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下方面:第一,觀測樣本容量的增大,有助于提高估計的精度;第二,對于固定效應(yīng)模型而言,面板數(shù)據(jù)模型能夠得到參數(shù)的一致甚至是有效估計量;第三,相比單截面數(shù)據(jù)建模,面板數(shù)據(jù)模型能夠得到更多的動態(tài)信息。
面板數(shù)據(jù)回歸模型通常包括混合模型(Pooled model)、固定效應(yīng)模型(Fixed effects model)和隨機效應(yīng)模型(Unfixed effects model),具體應(yīng)使用哪種模型,通常使用F統(tǒng)計量和H統(tǒng)計量,F(xiàn)統(tǒng)計量用于檢驗應(yīng)該建立混合模型還是個體效應(yīng)模型,H統(tǒng)計量用于檢驗應(yīng)該建立隨機效應(yīng)模型還是個體效應(yīng)模型。F統(tǒng)計量用來檢驗對于一組面板數(shù)據(jù)應(yīng)該建立混合模型還是個體固定效應(yīng)模型。H(Hausman)檢驗用于對一個參數(shù)的兩種估計量差異的顯著性進行檢驗,以確定應(yīng)建立隨機效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型。
為了有效控制個體的異質(zhì)性,提高參數(shù)估計的精度,采用面板數(shù)據(jù)建模,模型設(shè)定如下:
其中,模型1用于反映東部經(jīng)濟區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響要素,模型2用于反映中部經(jīng)濟區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響要素,模型3用于反映西部經(jīng)濟區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響要素,i=1,2,…,30,t=2011,2012,…,2015;EAST表示東部經(jīng)濟區(qū),MIDDLE表示中部經(jīng)濟區(qū),WEST表示西部經(jīng)濟區(qū);CONNECTION表示產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系強度,INPUT表示政府研發(fā)投入強度,CONCEN表示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的集中度,F(xiàn)INANCE表示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持強度。
數(shù)據(jù)計算過程應(yīng)用Eviews6.0軟件實施,各變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果如表2所示。
表2 變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果
(1)面板數(shù)據(jù)模型選擇。由表3檢驗結(jié)果可知,模型1、模型2、模型3的P值均小于0.01,因此,拒絕建立混合效應(yīng)模型,應(yīng)建立個體固定效應(yīng)模型;由表4檢驗結(jié)果可知,模型1、模型2、模型3的P值均小于0.01,因此,拒絕建立個體隨機效應(yīng)模型,應(yīng)建立個體固定效應(yīng)模型。綜上,選擇建立個體固定效應(yīng)模型分析各因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。
表3 F檢驗結(jié)果
表4 Hausman檢驗結(jié)果
(2)模型適用性分析。由表5結(jié)果可知,模型1、模型2、模型3的擬合優(yōu)度R2分別達到0.92、0.919和0.931,調(diào)整后的R2均高于0.9,且F值具有統(tǒng)計顯著性,說明模型合理,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素能夠有效解釋創(chuàng)新能力的差異性。
表5 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的估計結(jié)果
(3)產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系強度。從表5可以看出,產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系強度模型1、模型2和模型3中的回歸系數(shù)均為負數(shù),且均在1%的水平下顯著,說明產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系強度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定程度的抑制作用。這一研究結(jié)論與我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的現(xiàn)狀相符。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請情況以企業(yè)獨立申請為主,其次為企業(yè)間合作申請的情況,企業(yè)與高校以及企業(yè)與科研院所之間協(xié)同開展的發(fā)明專利申請數(shù)量極少。造成這一現(xiàn)狀的主要原因可能在于企業(yè)與高校、科研院所等之間存在的科研體制性障礙因素。
(4)政府研發(fā)投入。從表5可以看出,政府研發(fā)投入變量在模型1和模型2中的回歸系數(shù)均為正,且均在1%的水平下顯著,說明政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升產(chǎn)生正向影響,政府研發(fā)投入每提高1個百分點,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升1.341和1.259個百分點。在模型3中,政府研發(fā)投入的回歸系數(shù)為正,但是不具有統(tǒng)計學(xué)意義的顯著性,因此可以認為,在模型3中政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升的正向促進作用不顯著。造成這一差異的主要原因可能在于,相比東部和中部地區(qū)而言,模型3表征的西部地區(qū)總體財政投入能力較為薄弱,對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用不顯著。
(5)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度。從表5可以看出,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度變量在模型1、模型2和模型3中的回歸系數(shù)均為正,且均在1%的水平下顯著,說明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升產(chǎn)生正向影響,且產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度每提高1個百分點,模型1、模型2和模型3的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分別提高1.664、1.223和0.184個百分點。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度對于促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的借鑒意義在于,產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開企業(yè),特別是具有較大規(guī)模和較為顯著的技術(shù)創(chuàng)新能力的龍頭企業(yè),能夠在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中發(fā)揮較為顯著的示范效應(yīng),同時龍頭企業(yè)的發(fā)展能夠有效整合產(chǎn)業(yè)鏈的上游和下游,實踐中,通過產(chǎn)業(yè)集群的模式培育產(chǎn)業(yè)核心企業(yè)的模式是促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效途徑。
(6)金融支持。從表5可以看出,金融支持強度在模型1、模型2和模型3中的回歸系數(shù)均為負數(shù),且均在1%的水平下顯著,說明金融支持強度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定程度的抑制作用。這一結(jié)論說明我國現(xiàn)行金融體系對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持功能尚未有效凸顯。造成這一現(xiàn)象的原因可以歸結(jié)于兩個方面:第一,現(xiàn)行以銀行業(yè)為核心的傳統(tǒng)金融體系主要面向國有企業(yè)和大中型企業(yè)作為支持對象,而對民營經(jīng)濟企業(yè)和中小企業(yè)的創(chuàng)新支持力度不足。第二,以產(chǎn)業(yè)投資基金為核心的非銀行金融支持模式總體上處于成立基金數(shù)量較多,但是到位資金和實際用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金相對匱乏的現(xiàn)狀,導(dǎo)致金融資本與產(chǎn)業(yè)資本尚未呈現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。
(1)支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展國際領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要最終體現(xiàn)在企業(yè)的發(fā)展層面,而企業(yè)的發(fā)展需要大力推動具有較大規(guī)模和效益的國際化領(lǐng)軍企業(yè)的發(fā)展。目前,我國企業(yè)普遍存在大而不強的問題,單純意義上的行政管理模式可以通過企業(yè)兼并重組擴大規(guī)模,然而由于核心技術(shù)和核心競爭力的缺失導(dǎo)致企業(yè)難以具有國際影響力。因此,應(yīng)綜合利用各種財政工具和稅收工具以及金融支持工具等支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)展,發(fā)揮企業(yè)的示范效應(yīng)和帶動效應(yīng)。
(2)推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的軍民融合。通過軍民融合的方式,能夠?qū)⒉糠周娪眉夹g(shù)民用化,激發(fā)民營主體的研發(fā)創(chuàng)新動力,通過軍民融合的方式也能夠極大降低重復(fù)研發(fā),提高創(chuàng)新資源的配置和使用效率。在具體實踐層面,應(yīng)建立軍民雙向的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化機制,支持軍工企業(yè)發(fā)揮優(yōu)勢向新能源、民用航空航天、物聯(lián)網(wǎng)等新興領(lǐng)域拓展業(yè)務(wù),引導(dǎo)優(yōu)勢民營企業(yè)進入國防科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域,構(gòu)建各類企業(yè)公平競爭的政策環(huán)境。
(3)推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展。通過產(chǎn)業(yè)集聚的形式能夠?qū)崿F(xiàn)不同創(chuàng)新主體的地理集聚,促進協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮。應(yīng)根據(jù)不同區(qū)域資源稟賦特征進行個性化產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展路徑,例如在東北地區(qū)著力推動機器人和智能裝備產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展,在山東半島著力推動海洋經(jīng)濟和生物制藥產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展。
(4)建立產(chǎn)學(xué)研深度合作創(chuàng)新新機制?,F(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的過程打破了原有的各個創(chuàng)新主體單一創(chuàng)新的傳統(tǒng)范式,網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新范式成為現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的典范,通過網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新范式能夠有效發(fā)揮創(chuàng)新過程的專業(yè)性、提高創(chuàng)新資源的應(yīng)用效率、提高創(chuàng)新成果市場轉(zhuǎn)化水平。因此,應(yīng)建立產(chǎn)學(xué)研深度合作創(chuàng)新新機制,例如可以通過重大項目企業(yè)牽頭機制、財政研發(fā)資金補貼產(chǎn)學(xué)研合作項目等引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研深度合作創(chuàng)新。
(5)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展財政稅收支持模式。財政工具和稅收工具是支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要工具,在財政工具方面應(yīng)通過以下措施支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展:首先,通過PPP合作模式等項目融資形式實現(xiàn)財政資本的杠桿效應(yīng),從而引導(dǎo)更多社會資本參與產(chǎn)業(yè)發(fā)展;其次,在財政資金支持對象方面,打破傳統(tǒng)的國有和民營的邊界,改變傳統(tǒng)的財政資金支持主要用于支持國有企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動的現(xiàn)狀,增強財政資金直接支持、貸款貼息等對民營企業(yè)的支持力度;最后,改變傳統(tǒng)的以生產(chǎn)主體為主要對象的財政支持模式,建立以消費端為主體的財政支持模式,通過消費升級引導(dǎo)生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的升級。在稅收工具方面應(yīng)通過以下措施支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,一方面,完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)股權(quán)激勵個人所得稅政策;另一方面,推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新支出加計扣除模式應(yīng)用。