涂正浩

摘要：在水利工程的發(fā)展過(guò)程中管理安全問(wèn)題頻發(fā)，尤其承包商與監(jiān)理單位之間的尋租行為嚴(yán)重威脅民眾利益，對(duì)社會(huì)造成不利影響。如何規(guī)范水利工程建設(shè)過(guò)程中各參與主體的行為，提高行業(yè)自律性，避免尋租行為的發(fā)生成為急需解決的問(wèn)題。采用博弈論的方法，構(gòu)建業(yè)主、承包商和監(jiān)理單位之間的三方博弈模型，分析得出影響主體決策的因素，進(jìn)而針對(duì)性的提出一系列建議與防范措施。

關(guān)鍵詞：水利工程；尋租；監(jiān)督；博弈

中圖分類號(hào)：F23文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.33.052

1水利工程發(fā)展現(xiàn)狀

水利工程是一項(xiàng)利國(guó)利民的項(xiàng)目，關(guān)乎著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)利益，同時(shí)，也是我國(guó)快速發(fā)展的基礎(chǔ)性措施和產(chǎn)業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢(shì)，我國(guó)的水利工程也有質(zhì)的變化。然而，在快速發(fā)展的同時(shí)，水利工程的建設(shè)在管理中暴露出許多問(wèn)題。水利工程的安全問(wèn)題關(guān)乎著民生，因此，水利工程的管理應(yīng)引起社會(huì)高度重視。

水利工程相比較于一般建筑工程具有工程規(guī)模大，施工技術(shù)復(fù)雜等特點(diǎn)，給水利施工造成一定安全隱患。同時(shí)，由于水利工程的特殊性，尤其是對(duì)于隱蔽工程而言，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題具有滯后性，為尋租行為的發(fā)生提供了可能性。

在水利工程建設(shè)過(guò)程中，業(yè)主與承包商之間信息不對(duì)稱，存在道德風(fēng)險(xiǎn)，承包商通常比業(yè)主更了解水利工程的環(huán)境和實(shí)際工作情況，業(yè)主難以直接觀察到承包商的建造行為，因此承包商可能會(huì)憑借這種優(yōu)勢(shì)做出有損業(yè)主利益的不良行為；業(yè)主與監(jiān)理單位之間的信息不對(duì)稱，業(yè)主與監(jiān)理之間是一種典型的委托—代理關(guān)系，業(yè)主將決策權(quán)力授予監(jiān)理單位，但無(wú)法準(zhǔn)確觀測(cè)到監(jiān)理的行為，從而形成非對(duì)稱信息。根據(jù)尋租理論，尋租是利用特殊權(quán)力尋求非生產(chǎn)性利潤(rùn)，由此可見(jiàn)監(jiān)理單位擁有工程項(xiàng)目監(jiān)督管理權(quán)是承包商發(fā)起尋租活動(dòng)的前提條件。

因此，基于博弈論的理論，本文對(duì)水利工程建設(shè)中主要參與主體的行為進(jìn)行研究，探討影響主體行為的因素，對(duì)于完善我國(guó)水利工程建設(shè)監(jiān)理制度，保障水利工程建設(shè)的質(zhì)量和安全及水利事業(yè)的發(fā)展都具有十分重要的理論和實(shí)際意義。

2水利工程中尋租博弈模型構(gòu)建

2.1博弈方假設(shè)

參與方：水利工程建設(shè)管理涉及的相關(guān)利益主體較多，本文主要考慮的參與主體為承包商、監(jiān)理單位、業(yè)主，具體的關(guān)系如圖1所示。三方之間存在緊密聯(lián)系，但又相互制約與影響，任何一方都有不同的個(gè)人利益和行為選擇權(quán)。博弈中三方所處地位不同，掌握的信息也不同，因此該博弈過(guò)程是非對(duì)稱博弈分析。

圖1業(yè)主、承包商、監(jiān)理三方關(guān)系示意圖

策略集：承包商。如果業(yè)主采取不作為，則承包商傾向于選擇主動(dòng)尋租，因?yàn)樵谶@樣的環(huán)境下，承包商尋租可以獲得更多利益且不需要承擔(dān)后果；而如果業(yè)主采取監(jiān)督的話，承包商考慮到尋租的代價(jià)（包括尋租成本、被發(fā)現(xiàn)后的罰款等）會(huì)放棄尋租的想法。因此承包商在博弈過(guò)程中的策略集為{主動(dòng)尋租，不尋租}。

監(jiān)理單位。在整個(gè)利益相關(guān)體博弈過(guò)程中，監(jiān)理單位處于比較被動(dòng)的地位。業(yè)主不監(jiān)督的前提下，當(dāng)監(jiān)理單位面對(duì)承包商的主動(dòng)尋租時(shí)，會(huì)考慮選擇接受尋租以獲得更大的利益；而如果業(yè)主采取監(jiān)督策略，監(jiān)理單位會(huì)因?qū)ぷ夂现\被發(fā)現(xiàn)后懲罰過(guò)大（包括違規(guī)罰款以及在業(yè)內(nèi)的名譽(yù)損失等）而選擇不合謀策略。因此監(jiān)理單位的策略集為{合謀，不合謀}。

業(yè)主。對(duì)于承包商和監(jiān)理單位在交易中的行為，業(yè)主的策略有{監(jiān)督，不監(jiān)督}。在實(shí)際活動(dòng)中，由于業(yè)主的時(shí)間和精力有限，會(huì)選擇以一定的概率進(jìn)行監(jiān)督。如果承包商與監(jiān)理單位之間沒(méi)有發(fā)生尋租行為，而業(yè)主采取監(jiān)督措施則會(huì)浪費(fèi)一定的監(jiān)督成本。若尋租行為發(fā)生的概率過(guò)高，業(yè)主為了自身利益和防止浪費(fèi)社會(huì)資源，會(huì)選擇進(jìn)行監(jiān)督并對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行懲罰。

2.2博弈模型參數(shù)

為將問(wèn)題簡(jiǎn)單化，作出以下參數(shù)假設(shè)：

當(dāng)承包商與監(jiān)理單位之間發(fā)生尋租行為時(shí)，承包商可獲得租金為A，同時(shí)需支付給監(jiān)理單位作為尋租收益L（L

假設(shè)承包商與監(jiān)理單位發(fā)生尋租的概率為P0，則不尋租的概率為1-P0；業(yè)主進(jìn)行監(jiān)督的概率為P1，其中監(jiān)督成功的概率為Pa，則不成功的概率為1-Pa。

2.3博弈模型構(gòu)建及分析

當(dāng)業(yè)主選擇監(jiān)督，并且承包商和監(jiān)理單位發(fā)生尋租行為時(shí)。如果業(yè)主監(jiān)督成功發(fā)現(xiàn)其尋租行為，此時(shí)承包商、監(jiān)理單位和業(yè)主三方的收益分別為-F1、-F2、-C+F1+F2。

當(dāng)業(yè)主選擇進(jìn)行監(jiān)督，并且承包商和監(jiān)理單位發(fā)生尋租。如果業(yè)主未成功發(fā)現(xiàn)其尋租行為，則承包商和監(jiān)理單位繼續(xù)尋租，此時(shí)承包商、監(jiān)理單位和業(yè)主三方的收益分別為A-L、L、-C-αA。

當(dāng)業(yè)主方未進(jìn)行監(jiān)督，但承包商和監(jiān)理單位發(fā)生尋租行為，此時(shí)承包商、監(jiān)理單位和業(yè)主三方的收益分別為A-L、L、-αA。

當(dāng)承包商和監(jiān)理單位沒(méi)有發(fā)生尋租行為時(shí)，此時(shí)無(wú)論業(yè)主方監(jiān)督是否成功，承包商、監(jiān)理單位和業(yè)主三方的收益分別都為0、0、-C。

當(dāng)承包商和監(jiān)理單位沒(méi)有發(fā)生尋租行為，業(yè)主也未進(jìn)行監(jiān)督，此時(shí)承包商、監(jiān)理單位和業(yè)主三方的收益分別為0、0、0。

通過(guò)上述對(duì)各種博弈情況的分析，可構(gòu)建出業(yè)主、承包商和監(jiān)理單位三方的博弈模型，具體表1所示。

當(dāng)業(yè)主選擇監(jiān)督與不監(jiān)督的預(yù)期收益相同時(shí)，即E1=E2，承包商和監(jiān)理單位存在最佳尋租概率，求得P0=CPα·F1+F2+αA，此時(shí)博弈達(dá)到均衡。即當(dāng)承包商與監(jiān)理單位尋租活動(dòng)發(fā)生的概率為該值時(shí)，業(yè)主的最佳策略是隨機(jī)選擇是否進(jìn)行監(jiān)督。

當(dāng)業(yè)主以P1的概率進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，承包商選擇主動(dòng)尋租或不尋租的預(yù)期收益分別為

E3=P1Pa（-F1）+（1-Pa）（A-L）+（1-P1）（A-L）；E4=0

當(dāng)承包商選擇主動(dòng)尋租或不尋租的預(yù)期收益相同時(shí)，即E3=E4，業(yè)主存在最佳監(jiān)督概率，求得P1=A-LPa（F1+A-L）。即當(dāng)業(yè)主監(jiān)督的概率為該值時(shí)，承包商的最佳策略為隨機(jī)選擇是否進(jìn)行主動(dòng)尋租。

當(dāng)業(yè)主以P1的概率進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，監(jiān)理單位選擇接受尋租或不接受的預(yù)期收益分別為：

E5=P1Pa-F2+1-PaL+1-P1L；E6=0

當(dāng)監(jiān)理單位選擇接受尋租或不接受的預(yù)期收益相同時(shí)，即E5=E6，業(yè)主存在最佳監(jiān)督概率，求得P1'=LPa（F2+L）。即當(dāng)業(yè)主監(jiān)督概率為該值時(shí)，監(jiān)理單位的最佳策略為隨機(jī)選擇是否接受合謀尋租。

因此最終求得的該博弈的混合戰(zhàn)略納什均衡解為：

P0，P1'=CPaF1+F2+αA，A-LPa（F1+A-L）或P0，P1=CPaF1+F2+αA，LPa（F2+L）

3結(jié)論

3.1博弈結(jié)果分析

由最終得出的博弈均衡解可知，業(yè)主最終是否選擇進(jìn)行監(jiān)督和承包商與監(jiān)理單位之間尋租概率大小密切相關(guān)。當(dāng)雙方的尋租概率P>P0時(shí)，業(yè)主進(jìn)行監(jiān)督的預(yù)期效益大于不監(jiān)督的效益，因此會(huì)選擇監(jiān)督策略；當(dāng)P

對(duì)于承包商與監(jiān)理單位來(lái)說(shuō)，對(duì)業(yè)主進(jìn)行監(jiān)督的反應(yīng)是不相同的。承包商是否主動(dòng)尋租受業(yè)主監(jiān)督概率的影響，即當(dāng)業(yè)主監(jiān)督概率P>P1時(shí)，承包商此時(shí)主動(dòng)尋租的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，因此會(huì)選擇不進(jìn)行尋租；當(dāng)業(yè)主監(jiān)督概率P

同樣地，監(jiān)理單位是否會(huì)接受合謀尋租也受到業(yè)主監(jiān)督概率的影響。當(dāng)業(yè)主監(jiān)督概率P>P1'時(shí)，監(jiān)理單位不會(huì)尋求合謀尋租；當(dāng)業(yè)主監(jiān)督概率P

3.2對(duì)策與建議

在業(yè)主、承包商和監(jiān)理單位三方之間的監(jiān)督博弈分析中，從業(yè)主角度而言，對(duì)于承包商和監(jiān)理單位之間存在尋租行為的情況，首先需要了解行為發(fā)生的總體概率，然后再做進(jìn)一步?jīng)Q策，只有當(dāng)尋租概率大于某一數(shù)值時(shí)，業(yè)主才會(huì)更傾向于做出監(jiān)督的選擇。而承包商和監(jiān)理單位尋租的概率又與業(yè)主監(jiān)督成本、監(jiān)督率、罰款力度等因素密切相關(guān)，因此本文進(jìn)一步提出相應(yīng)建議，業(yè)主方應(yīng)完善自身內(nèi)部的監(jiān)督機(jī)制，明確水利工程建設(shè)中的監(jiān)督主體、監(jiān)督對(duì)象及監(jiān)督范圍等。形成完善的監(jiān)督制度，旨在減少業(yè)主的監(jiān)督成本和提高監(jiān)督效率，進(jìn)而降低承包商和監(jiān)理單位尋租的概率。

業(yè)主與監(jiān)理單位之間建立獎(jiǎng)懲制度，激勵(lì)監(jiān)理單位積極主動(dòng)發(fā)現(xiàn)施工過(guò)程中的問(wèn)題，拒絕與承包商合謀尋租。同時(shí)對(duì)于承包商與監(jiān)理單位的違規(guī)行為，業(yè)主甚至社會(huì)應(yīng)加大懲罰力度，提高其尋租成本。通過(guò)業(yè)主、行業(yè)、社會(huì)的共同努力，規(guī)范水利工程建設(shè)各主體的行為，創(chuàng)造健康的行業(yè)環(huán)境。

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