陳杰，付宏淵

工程項(xiàng)目招投標(biāo)多利益主體合謀進(jìn)化博弈研究

陳杰，付宏淵

(長(zhǎng)沙理工大學(xué) 土木工程學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410114)

工程項(xiàng)目招投標(biāo)的合謀行為涉及監(jiān)察方、招標(biāo)代理人、投標(biāo)人等多利益主體，已成為干擾建筑市場(chǎng)、影響工程投資控制的不利因素。綜合運(yùn)用進(jìn)化博弈和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)相結(jié)合的方法，建立監(jiān)察方、招標(biāo)代理人、投標(biāo)人的三方動(dòng)態(tài)博弈模型與進(jìn)化模擬系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。分別討論監(jiān)察方、招標(biāo)代理人、投標(biāo)人等不同利益主體的決策機(jī)制對(duì)于合謀行為的影響。綜合分析多利益主體合謀行為的影響因素，挖掘其與合謀行為的聯(lián)系，揭示其演化規(guī)律并提出合謀行為防控的關(guān)鍵點(diǎn)在于多利益主體的收益與成本達(dá)到均衡的可控性。

工程項(xiàng)目；招投標(biāo)；多利益主體；合謀行為；進(jìn)化

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)一旦發(fā)生招投標(biāo)合謀行為，將嚴(yán)重干擾建筑市場(chǎng)[1]、影響工程投資控制[2]，甚至導(dǎo)致巨大經(jīng)濟(jì)危害與不良社會(huì)影響[3]。招標(biāo)人、招標(biāo)代理、評(píng)標(biāo)人、投標(biāo)人等[4]可能為了各自利益而發(fā)生合謀行為，影響決策[5]。合謀行為是一個(gè)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，有學(xué)者從行為形成[6]、演化的邏 輯[7]出發(fā)，提出通過(guò)招投標(biāo)規(guī)則調(diào)整[8]、監(jiān)督審察機(jī)制與自主自治體系的建立[10]，有效防范、規(guī)避各利益主體合謀行為。現(xiàn)有研究表明減少合謀收益[11]、增加合謀懲罰[12]是比較有效的解決策略。多主體合謀行為影響因素及其與行為的內(nèi)在、動(dòng)態(tài)聯(lián)系分析未深入開(kāi)展[13]。進(jìn)化博弈方法已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目多主體動(dòng)態(tài)決策的相關(guān)研究[14?15]。本文綜合運(yùn)用進(jìn)化博弈與系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)相結(jié)合的方法，分析多利益主體合謀行為影響因素，揭示行為演化規(guī)律并識(shí)別關(guān)鍵點(diǎn)，旨在為合謀行為治理提供依據(jù)和參考。

1 合謀行為主體界定及基本假設(shè)

根據(jù)工程項(xiàng)目招投標(biāo)合謀中各利益主體(后簡(jiǎn)稱(chēng)“合謀主體”)的職能、獲益方式、行為特點(diǎn)，做出如下假設(shè)：

1) 合謀三方主體：監(jiān)察方、投標(biāo)人、招標(biāo)代理人，分別用A，B和C表示。監(jiān)察方是能夠代表業(yè)主意愿、維護(hù)業(yè)務(wù)利益的廣義范疇監(jiān)察聯(lián)合體，從收益與成本支付一致性角度將監(jiān)察方與投資主體(業(yè)主)視為一個(gè)主體。招標(biāo)代理人在一定程度上代表項(xiàng)目委托方的利益，是招投標(biāo)的重要決策者。同樣，合謀過(guò)程中實(shí)際投標(biāo)人、陪標(biāo)人或圍標(biāo)人的目標(biāo)明確、利益一致，實(shí)際投標(biāo)人如何分配中標(biāo)后收益也不會(huì)影響三方博弈，因此忽略?xún)?nèi)部博弈關(guān)系以投標(biāo)人為一個(gè)主體代表參與招投標(biāo)合謀的各投標(biāo)方。

2) 三方博弈是不完全信息博弈。假定監(jiān)察方、招標(biāo)代理人、投標(biāo)人三方以個(gè)體利益最大化為行為導(dǎo)向進(jìn)行合謀動(dòng)態(tài)決策，其結(jié)果影響其他主體的決策收益。由于投標(biāo)人發(fā)起合謀的情況更為普遍，假設(shè)投標(biāo)人是合謀發(fā)起人，會(huì)綜合評(píng)估招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與自身實(shí)力后尋求合謀。投標(biāo)決策者是參與者。合謀時(shí)只能以某種概率估計(jì)監(jiān)察方的監(jiān)察行動(dòng)，監(jiān)察方不知道合謀行為是否已經(jīng)發(fā)生或一定會(huì)發(fā)生，即使采取了監(jiān)察行動(dòng)，三方都無(wú)法預(yù)知監(jiān)察是否能成功。因此，監(jiān)察方、招標(biāo)代理人、投標(biāo)人的招投標(biāo)合謀三方博弈處于不完全信息狀態(tài)。

3) 決策行為選擇。三方均有2種決策行為可供選擇，分別為監(jiān)察與不監(jiān)察；投標(biāo)人合謀或不合謀；招標(biāo)代理人參與合謀或不參與合謀。

4) 三方博弈相關(guān)參數(shù)假設(shè)

①當(dāng)合謀不發(fā)生時(shí)，監(jiān)察方通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施獲得收益為，招標(biāo)代理人獲得正常薪酬，投標(biāo)人期望收益為。當(dāng)投標(biāo)人合謀、招標(biāo)代理人參與合謀時(shí)，投標(biāo)人向招標(biāo)代理人支付賄金，即招標(biāo)代理人額外獲利為，投標(biāo)人合謀后獲利為。無(wú)論是否監(jiān)察，都將發(fā)生監(jiān)察成本，且招標(biāo)代理人薪酬和監(jiān)察成本均計(jì)入投資主體支出，即模型中為監(jiān)察方A。其中＞＞，同時(shí)＞+即工程項(xiàng)目總收益應(yīng)能夠支付監(jiān)察成本、投標(biāo)人收益和招標(biāo)代理人薪酬，投標(biāo)人選擇合謀策略時(shí)只會(huì)讓渡部分收益給參與合謀的招標(biāo)代理人；同時(shí)有＞+，即投標(biāo)人選擇合謀策略一定要獲取額外收益。

②當(dāng)合謀發(fā)生時(shí)，一旦監(jiān)察成功，將對(duì)招標(biāo)代理人處以賄金的倍處罰，對(duì)投標(biāo)人處以超額獲利的倍處罰，懲罰力度應(yīng)超過(guò)合謀獲利，即＞1，＞1，則監(jiān)察方在合謀行為過(guò)程中可獲得???+的收益，即從項(xiàng)目總利潤(rùn)中扣除監(jiān)察成本、工資并支付中標(biāo)者利潤(rùn)后，再加上發(fā)現(xiàn)合謀行為后的懲罰性收入；一旦監(jiān)察失敗，監(jiān)察方仍需支付監(jiān)察成本與招標(biāo)代理人工資，其收益為???；如果監(jiān)察方選擇不進(jìn)行監(jiān)察，也就不需要支付監(jiān)察成本，其收益為??。

③當(dāng)合謀發(fā)生時(shí)，監(jiān)察方不監(jiān)察或者監(jiān)察但不成功時(shí)，投標(biāo)人可獲得收益?，招標(biāo)代理人可獲得收益+；如果監(jiān)察方監(jiān)察成功，合謀主體將受到相應(yīng)懲罰，投標(biāo)人和招標(biāo)代理人的收益分別為(1?)?和(1?)+。

④投標(biāo)人與招標(biāo)代理人至少有一方選擇不合謀時(shí)，合謀無(wú)法發(fā)生，投標(biāo)人因一定概率可能中標(biāo)而獲得期望收益，招標(biāo)代理人獲取固定工資收益；監(jiān)察方監(jiān)察收益為???，監(jiān)察方不監(jiān)察收益為–?。

⑤假設(shè)監(jiān)察方監(jiān)察概率為，相應(yīng)地不監(jiān)察概率為1?，監(jiān)察成功概率為，監(jiān)察失敗概率為1?；投標(biāo)人合謀概率為，不合謀概率為1?；招投標(biāo)決策者參與和不參與合謀的概率分別為和1?。其中，0≤，，，≤1。

2 合謀行為博弈模型構(gòu)建

無(wú)論是否存在合謀行為，中標(biāo)方必須滿足招標(biāo)基本要求，換言之投標(biāo)人是有能力完成工程項(xiàng)目投資建設(shè)任務(wù)，因此當(dāng)投標(biāo)人B與招標(biāo)代理人C進(jìn)行合謀時(shí)且監(jiān)察方A監(jiān)察成功后，可以假定不取消投標(biāo)人資格，但投標(biāo)人與招標(biāo)代理人必須接受懲罰，即相應(yīng)被處罰和，同時(shí)監(jiān)察方代表業(yè)主獲得+的收益。不合謀時(shí)，投標(biāo)人仍然有一定的中標(biāo)概率獲得收益。

根據(jù)主體界定、相關(guān)假設(shè)以及各方收益成本構(gòu)成狀況，構(gòu)建合謀三方博弈效用矩陣見(jiàn)表1。

表1 工程項(xiàng)目招投標(biāo)合謀行為的博弈效用矩陣

1) 監(jiān)察方A的期望效用函數(shù)

監(jiān)察期望效用：

不監(jiān)察期望效用：

2) 投標(biāo)人B的期望效用函數(shù)

合謀期望效用：

不合謀期望效用：

3) 招標(biāo)代理人C的效用函數(shù)

合謀期望效用：

不合謀期望效用：

3 合謀行為博弈的進(jìn)化模擬

3.1 合謀行為博弈的SD模型

為進(jìn)一步分析合謀三方主體進(jìn)化博弈過(guò)程，基于三方博弈效用分析，分別構(gòu)建監(jiān)察方、投標(biāo)人、招標(biāo)代理人三方博弈策略的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程。

同理可得投標(biāo)人B博弈策略的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程

招標(biāo)代理人C博弈策略的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程

根據(jù)監(jiān)察方A、投標(biāo)人B、招標(biāo)代理人C的效用模型與效用函數(shù)，以及動(dòng)態(tài)復(fù)制方程，綜合運(yùn)用進(jìn)化博弈理論和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，運(yùn)用vensim工具構(gòu)建工程項(xiàng)目招投標(biāo)三方的合謀行為博弈SD模型，見(jiàn)圖1，對(duì)合謀行為進(jìn)化進(jìn)行動(dòng)態(tài)模擬分析。

3.2 進(jìn)化模擬及結(jié)果

假定某工程項(xiàng)目總收益=100萬(wàn)，監(jiān)察成本為=15萬(wàn)，期望中標(biāo)者(乙方)獲益不超過(guò)30萬(wàn)，那么合謀后投標(biāo)人收益=30萬(wàn)，如果按投標(biāo)人實(shí)際資質(zhì)、能力和成本狀態(tài)正常中標(biāo)可獲得收益=10萬(wàn)，投標(biāo)人向參與合謀的招標(biāo)代理人分成收益=10萬(wàn)，招標(biāo)代理人一個(gè)周期內(nèi)可從業(yè)主那里獲得薪酬=10萬(wàn)元。假設(shè)監(jiān)察方發(fā)現(xiàn)合謀后將對(duì)合謀者收益采取雙倍處罰，即=2，=2；由于工程項(xiàng)目招投標(biāo)會(huì)按照一定流程、規(guī)章制度展開(kāi)，合謀行為只能涉及滿足基本資質(zhì)條件的投標(biāo)人，使得合謀行為具有一定的“合理性”，因此假設(shè)監(jiān)察方監(jiān)察成功概率=0.5。此外，監(jiān)察方最初也認(rèn)為招投標(biāo)能夠較為規(guī)范的進(jìn)行，假定投標(biāo)人、招標(biāo)代理人比較謹(jǐn)慎，A監(jiān)察、B合謀、C參與合謀的初始概率分別為=0.2，=0.1，=1。

令仿真模擬周期為30，初始狀態(tài)下三方策略進(jìn)化模擬結(jié)果，見(jiàn)圖2。

圖2 初始狀態(tài)下三方策略進(jìn)化模擬結(jié)果

結(jié)果顯示，在工程項(xiàng)目招投標(biāo)合謀行為的初始假定條件下，監(jiān)察方A、投標(biāo)人B和招標(biāo)代理人C的進(jìn)化穩(wěn)定策略為(1,0,1)。C的進(jìn)化速度最快，監(jiān)察方A和投標(biāo)人B的策略進(jìn)化過(guò)程關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)、總體上呈現(xiàn)反向關(guān)系，投標(biāo)人策略的選擇總是會(huì)隨著監(jiān)察方策略的變化而變化，可見(jiàn)監(jiān)察方的態(tài)度和行動(dòng)，對(duì)投標(biāo)人的策略形成很大的影響。

1) 參數(shù)不變時(shí)主體策略初始值的變化對(duì)進(jìn)化穩(wěn)定性的影響

當(dāng)監(jiān)察成本、監(jiān)察效率(成功概率)、招標(biāo)代理人薪酬、項(xiàng)目直接收益以及合謀者利益分配比例等外部條件不變時(shí)，考察不同主體初始行為狀態(tài)，對(duì)合謀行為進(jìn)化結(jié)果的影響。設(shè)計(jì)3種不同的行為初始狀態(tài)：①適度監(jiān)察+中度合謀，(,,)=(0.6,0.3, 0.3)，此時(shí)監(jiān)察方提高監(jiān)察的概率，投標(biāo)人和招標(biāo)代理人有一定的僥幸心理和趨利性；②高監(jiān)察+低合謀，(,,)=(0.9,0.1,0.1)；③低監(jiān)察+高合謀，(,,)=(0.3,0.7,0.7)。

將A，B和C三方行為初始值分別取初始概率和1，2和3三種狀態(tài)值，進(jìn)行模擬，得到主體行為策略初始值變化對(duì)進(jìn)化穩(wěn)定性的影響模擬結(jié)果，見(jiàn)圖3。

圖3 初始值變動(dòng)對(duì)主體行為的影響

①進(jìn)化最終結(jié)果保持穩(wěn)定

在一定的工程項(xiàng)目類(lèi)型、招投標(biāo)規(guī)則、監(jiān)察效率以及懲罰機(jī)制情況下，即初始參數(shù)狀態(tài)一定的情況下，三方主體最初的行為狀態(tài)不會(huì)改變最終的行為進(jìn)化趨勢(shì)。當(dāng)前參數(shù)值狀態(tài)下主體合謀行為的三方進(jìn)化穩(wěn)定策略為(1,0,1)，即無(wú)論博弈三方處于何種初始行為狀態(tài)，經(jīng)過(guò)三方動(dòng)態(tài)博弈，策略會(huì)逐步穩(wěn)定在“監(jiān)察”、“不合謀”、“參與合謀”。

②進(jìn)化速度存在不同

通過(guò)仿真結(jié)果比較，歸納主體行為策略初始狀態(tài)對(duì)進(jìn)化速度的影響見(jiàn)表2。

表2 初始狀態(tài)對(duì)進(jìn)化速度的影響

說(shuō)明：“快”＞“較快”＞“較慢”＞“慢”。

監(jiān)察方A和投標(biāo)人B的策略進(jìn)化波動(dòng)具有很強(qiáng)同步性；監(jiān)察方A和投標(biāo)人B策略的反復(fù)博弈體現(xiàn)為策略的波動(dòng)性，在低監(jiān)察+低合謀初始狀態(tài)下這種波動(dòng)在初期比較集中，但會(huì)很快達(dá)到穩(wěn)定；在適度監(jiān)察+中度合謀初始狀態(tài)下，進(jìn)化穩(wěn)定速度較慢；在高監(jiān)察+低合謀狀態(tài)下進(jìn)化穩(wěn)定速度會(huì)比較快；低監(jiān)察+高合謀狀態(tài)下進(jìn)化速度最慢。無(wú)論選擇何種初始行為，招標(biāo)代理人的策略都會(huì)很快穩(wěn)定在“參與合謀”，實(shí)際上招標(biāo)代理人C的行為很大程度上受到監(jiān)察方A和投標(biāo)人B的策略變化，而監(jiān)察方A和投標(biāo)人B的策略變化具有一定反向關(guān)系，總是會(huì)給招標(biāo)代理人C一種存在尋租空間的感覺(jué)，懲罰力度一樣時(shí)總懲罰成本又遠(yuǎn)低于投標(biāo)人(因＜)，利益驅(qū)動(dòng)下C更傾向于選擇參與合謀。

2) 監(jiān)察方A監(jiān)察初始概率對(duì)合謀行為進(jìn)化的影響

監(jiān)察方“監(jiān)察”的初始概率值會(huì)影響合謀方策略選擇，也會(huì)導(dǎo)致三方策略不同的進(jìn)化速度。為此，監(jiān)察概率的初始值分別取(0.2,0.4,0.6,0.8)，構(gòu)建方案current、方案1、方案2、方案3，而B(niǎo)和C的策略初始概率分別取(0.1,0.1)和(0.8,0.8)來(lái)表示低合謀和高合謀初始狀態(tài)，進(jìn)行系統(tǒng)模擬考察監(jiān)察初始概率變化對(duì)三方策略進(jìn)化的影響，如圖4~6所示。

(a) 低合謀初始策略；(b) 高合謀初始策略

①監(jiān)察初始概率變化對(duì)投標(biāo)人A策略進(jìn)化的影響

當(dāng)投標(biāo)人和招標(biāo)代理人最初以很低概率選擇“合謀”，監(jiān)察初始概率的變化對(duì)監(jiān)察方策略進(jìn)化過(guò)程及結(jié)果影響很小，即無(wú)論監(jiān)察方開(kāi)始是否傾向于“監(jiān)察”，其策略都將迅速穩(wěn)定到“監(jiān)察”。當(dāng)投標(biāo)人和招標(biāo)代理人初始策略為“高概率合謀”時(shí)，監(jiān)察初始概率的變化對(duì)監(jiān)察方策略進(jìn)化會(huì)產(chǎn)生一定影響，當(dāng)=0.8時(shí)，進(jìn)化到1的速度最快，當(dāng)=0.6時(shí)，進(jìn)化穩(wěn)定速度較快，當(dāng)=0.2時(shí)，進(jìn)化穩(wěn)定速度較慢，而=0.4時(shí)，進(jìn)化穩(wěn)定速度明顯慢于其他情況。

(a) 低合謀初始策略；(b) 高合謀初始策略

(a) 低合謀初始策略；(b) 高合謀初始策略

②監(jiān)察初始概率變化對(duì)投標(biāo)人B策略進(jìn)化的影響

如果一開(kāi)始投標(biāo)人和招標(biāo)代理人合謀概率很低，A的監(jiān)察初始概率變化對(duì)投標(biāo)人策略進(jìn)化的影響非常??；當(dāng)高合謀初始狀態(tài)下，監(jiān)察初始概率變化對(duì)招標(biāo)人策略進(jìn)化同樣會(huì)產(chǎn)生一定影響，與監(jiān)察方A的影響規(guī)律具有較強(qiáng)的一致性，高監(jiān)察初始概率(=0.8)能夠影響投標(biāo)人策略快速進(jìn)化到0，即“不合謀”，但A與B策略上下波動(dòng)方向是相反的。

③監(jiān)察初始概率變化對(duì)招標(biāo)代理人C策略進(jìn)化的影響

模擬結(jié)果說(shuō)明：其他條件不變，相比高合謀初始策略下，低合謀初始策略狀態(tài)下合謀行為將更快向穩(wěn)定點(diǎn)進(jìn)化；投標(biāo)人B和招標(biāo)代理人C最初選擇“合謀”的概率越大，監(jiān)察方A的監(jiān)察初始概率對(duì)系統(tǒng)進(jìn)化的影響越明顯，此時(shí)監(jiān)察初始概率越大則越會(huì)加快監(jiān)察方A和投標(biāo)人B策略進(jìn)化穩(wěn)定的速度。無(wú)論何種初始狀態(tài)，招標(biāo)代理人C的策略進(jìn)化穩(wěn)定速度和結(jié)果都幾乎不受到監(jiān)察初始概率的 影響。

3) 監(jiān)察成本S對(duì)合謀行為進(jìn)化的影響

通過(guò)三方主體初始概率對(duì)系統(tǒng)進(jìn)化過(guò)程的影響分析可知，當(dāng)三方初始概率值比較適中且接近時(shí)，進(jìn)化穩(wěn)定的速度比較慢、策略博弈過(guò)程相對(duì)復(fù)雜，為更直觀、充分地考察各參數(shù)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)化的影響，確定初始狀態(tài)為(,,)=(0.6,0.4,0.4)，比較符合當(dāng)前工程項(xiàng)目招投標(biāo)實(shí)際，監(jiān)察方比較重視招投標(biāo)的規(guī)范性管理，但招投標(biāo)合謀現(xiàn)象還是比較普遍。保持其他參數(shù)不變，現(xiàn)有(current)方案下=15萬(wàn)，再分別讓取值為10萬(wàn)，20萬(wàn)和25萬(wàn)，共構(gòu)建4種方案，得到模擬運(yùn)行結(jié)果見(jiàn)圖7。

當(dāng)監(jiān)察成本逐步增加時(shí)，對(duì)合謀行為能夠產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用，特別是對(duì)監(jiān)察方A和投標(biāo)人B的策略進(jìn)化影響顯著。但監(jiān)察成本增加到25萬(wàn)時(shí)需要更長(zhǎng)的周期才能達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定。由此可見(jiàn)，監(jiān)察成本不能盲目增加，當(dāng)其超出項(xiàng)目收益和業(yè)主的承受范圍，會(huì)因?yàn)槌杀具^(guò)大、效益下降而導(dǎo)致合謀行為的防控失衡，反而很難快速達(dá)到有效穩(wěn)定進(jìn)化結(jié)果；在監(jiān)察成本的適宜范圍內(nèi)，適度投入人力、物力和財(cái)力來(lái)完善監(jiān)察體系，雖然會(huì)增加一定的監(jiān)察成本，但可以更好的提升監(jiān)察效果，更快地明確決策方向，使監(jiān)察方能快速選擇穩(wěn)定有效的策略，能迫使投標(biāo)人和招標(biāo)代理人提早選擇“不合謀”的穩(wěn)定策略。

4) 監(jiān)察效率(成功率)對(duì)合謀行為進(jìn)化的影響

保持其他參數(shù)不變，現(xiàn)有(current)方案下監(jiān)察成功率=0.5，令分別取值為0.3和0.8，共構(gòu)建3種方案，系統(tǒng)模擬運(yùn)行結(jié)果見(jiàn)圖8。

圖7 監(jiān)察成本S對(duì)三方策略進(jìn)化影響的模擬比較

圖8 監(jiān)察效率k對(duì)三方策略進(jìn)化影響的模擬比較

可見(jiàn)，逐步提高監(jiān)察成功率對(duì)招標(biāo)代理人策略的影響很小，但能夠加快監(jiān)察策略的快速進(jìn)化，也促進(jìn)投標(biāo)人最終策略的快速穩(wěn)定；而監(jiān)察效果過(guò)低時(shí)(如=0.3)投標(biāo)人會(huì)利用低效監(jiān)察造成的尋租空間，逐步將“合謀”的概率從0轉(zhuǎn)化穩(wěn)定至1，即監(jiān)察不力導(dǎo)致合謀行為形成。因此，監(jiān)察效率作用明顯，不僅能夠鼓舞監(jiān)察人員信心、堅(jiān)定治理合謀行為的信念，又能夠改善監(jiān)察資源的利用效率，對(duì)投標(biāo)人、招標(biāo)代理人形成有效的心理震懾。

4 研究結(jié)論與管理啟示

工程項(xiàng)目招投標(biāo)多利益主體合謀行為治理的根本目標(biāo)是規(guī)避合謀的發(fā)生，最可能出現(xiàn)有效治理的穩(wěn)定策略是投標(biāo)人選擇“不合謀”。監(jiān)察方盡快做出“監(jiān)察”的穩(wěn)定決策，促進(jìn)投標(biāo)人策略快速進(jìn)入“不合謀”的進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)，延緩或避免招標(biāo)代理人采取“參與合謀”的穩(wěn)定策略。根據(jù)合謀行為的進(jìn)化模擬結(jié)果，在治理參數(shù)一定的情況下，三方主體初始策略的不同并不會(huì)影響治理體系的進(jìn)化結(jié)果，其中招標(biāo)代理人最為穩(wěn)定，投標(biāo)人行為策略的進(jìn)化穩(wěn)定速度變化較大。因此，投標(biāo)人是合謀行為治理的關(guān)鍵對(duì)象。合謀主體“低合謀”與“高合謀”2種初始狀態(tài)下監(jiān)察概率對(duì)治理體系進(jìn)化影響的比較，投標(biāo)人和招標(biāo)代理人初始策略為“低合謀”時(shí)，治理更容易快速達(dá)到預(yù)期效果。而監(jiān)察成本的增加與治理效果的提升不具備穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系，但在項(xiàng)目和業(yè)主承受范圍內(nèi)提高監(jiān)察成本，則有利于治理體系的快速、有效的穩(wěn)定進(jìn)化，而盲目的監(jiān)察投入效果不佳。基于本文主要研究結(jié)論，提建議如下：

1) 提高威懾的可行性。已有研究表明經(jīng)濟(jì)性懲罰或僅依靠增加懲罰力度，對(duì)合謀行為治理效果的作用不明顯，說(shuō)明應(yīng)采取多元化的懲罰性手段。例如適當(dāng)提高正常投標(biāo)收益有利于降低投標(biāo)人合謀傾向，推動(dòng)合謀行為治理向預(yù)期目標(biāo)快速進(jìn)化并實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定。與此同時(shí)，增加監(jiān)察頻次、降低處罰力度比降低監(jiān)察頻次、增加處罰力度具有更強(qiáng)的威懾效果。因此，監(jiān)察部門(mén)應(yīng)針對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)盡可能增加監(jiān)察頻次，提高威懾的可行性。

2) 增強(qiáng)承諾的可行性。建立招標(biāo)代理人、監(jiān)察方及投標(biāo)人的承諾機(jī)制，但必須確保承諾具有可行性。具體而言，提高招標(biāo)代理人收入并建立工程項(xiàng)目委托方與招標(biāo)代理人利益分割機(jī)制，促使其獨(dú)立做出行為決策。完善行業(yè)的誠(chéng)信評(píng)價(jià)機(jī)制并提高投標(biāo)的誠(chéng)信準(zhǔn)入門(mén)檻，使各利益關(guān)聯(lián)方從不敢合謀到不愿合謀。完善工程項(xiàng)目招投標(biāo)與設(shè)計(jì)、施工、建造及管理的全壽命周期評(píng)價(jià)機(jī)制，在政府部門(mén)、媒體及社會(huì)的共同監(jiān)督下，確保承諾具有可信性。

3) 加強(qiáng)均衡的可控性。監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)督成本、偵測(cè)成本和預(yù)警成本，招標(biāo)代理人的制度成本、組織成本和心理成本，投標(biāo)人的違約成本、誠(chéng)信成本和業(yè)務(wù)成本及不同利益主體收益的均衡性決定了合謀行為破解概率。因此，收益與成本達(dá)成均衡的可控性是破解工程項(xiàng)目招投標(biāo)合謀的關(guān)鍵?？紤]到招投標(biāo)合謀破解是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，可以加強(qiáng)對(duì)于合謀征兆的監(jiān)察警示、對(duì)違規(guī)行為的依法治理以及對(duì)多階段博弈的均衡促成來(lái)提高均衡的可控性。

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Research on evolution game of multi-stakeholder collusion in project bidding

CHEN Jie, FU Hongyuan

(School of Civil Engineering, Changsha University of Science and Technology, Changsha 410114, China)

The collusion behavior of project bidding involves multi-stakeholders such as supervisors, bidding agent and bidders, which have become unfavorable factors affecting construction market and project investment. First of all, this paper combined the evolutionary game and system dynamics to establish a three-way dynamic game model and system dynamics model of different stakeholders such as supervisors, bidding agent and bidders. Then, this paper discussed the influence of decision-making mechanisms of different stakeholders on collusive behavior. Finally, this paper analyzed and explored the connection between influencing factors and collusion behavior of multi-stakeholder to reveal its evolution law and key points for prevention is the controllability of multi-stakeholder’s income and cost to achieve equilibrium.

engineering project; bidding; multi-stakeholder; collusion behavior; evolution

TU723.2；F284

A

1672 ? 7029(2019)09? 2378 ? 09

10.19713/j.cnki.43?1423/u.2019.09.033

2018?10?28

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(73171036)

陳杰(1987?)，男，湖南邵陽(yáng)人，博士，從事工程項(xiàng)目管理研究；E?mail：174829398@qq.com

(編輯 涂鵬)