摘 要：國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)組成部分里批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)與餐飲業(yè)在其中占了較為重要的部分。國(guó)內(nèi)目前對(duì)這兩個(gè)行業(yè)采用了抽樣調(diào)查與全面調(diào)查相結(jié)合的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法，具體而言就是對(duì)限額以下單位（包括個(gè)體經(jīng)營(yíng)單位）使用抽樣調(diào)查，而對(duì)限額以上的經(jīng)營(yíng)單位使用報(bào)表制度。運(yùn)用抽樣調(diào)查方法來抽樣調(diào)查限額以下的批發(fā)零售貿(mào)易，餐飲行業(yè)的目的是為了系統(tǒng)地整理以及調(diào)查限額以下的批發(fā)零售貿(mào)易及餐飲行業(yè)的相關(guān)資料，以便能夠幫助國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算以及市場(chǎng)管理和宏觀調(diào)控在實(shí)行時(shí)提供準(zhǔn)確可靠的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。本文對(duì)此項(xiàng)抽樣調(diào)查的相關(guān)特點(diǎn)，選用的抽樣方案以及估計(jì)方法還有其他相關(guān)問題作出了相關(guān)介紹。

關(guān)鍵詞：估計(jì);樣本追加;二相抽樣;分層多階pps抽樣;區(qū)域抽樣;商業(yè)調(diào)查

一、商業(yè)抽樣調(diào)查的特點(diǎn)

為了方便表達(dá)，下面用商業(yè)調(diào)查來作為批發(fā)零售業(yè)與餐飲業(yè)調(diào)查的簡(jiǎn)稱。而貿(mào)易業(yè)商品銷售額與餐飲業(yè)收入和商品銷售額（核心指標(biāo)）作為主要內(nèi)容是商業(yè)調(diào)查的主要目標(biāo)，商業(yè)調(diào)查的主要特點(diǎn)有下面這幾個(gè)：

1.總體在不斷變化，缺少完善的名錄框

商業(yè)調(diào)查里，攤位、商店與商場(chǎng)等經(jīng)營(yíng)單位是基本抽樣單元。經(jīng)營(yíng)單位與商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量多，散布面廣。此外因?yàn)榻?jīng)營(yíng)單位主觀的個(gè)人原因以及市場(chǎng)客觀變化的原因，變化速度普遍度很快。在實(shí)際里表現(xiàn)為新生的經(jīng)營(yíng)單位隨時(shí)都有可能出現(xiàn)，而原來的經(jīng)營(yíng)單位也隨時(shí)都有可能會(huì)停業(yè)或者改行。所以商業(yè)抽樣調(diào)查的目標(biāo)總體老是處在不斷變化的情況里，而使得商業(yè)抽樣調(diào)查進(jìn)度嚴(yán)重受阻。這種總體不斷變化的情況為抽樣調(diào)查帶來的困難主要集中在兩個(gè)方面：一個(gè)是會(huì)為取得有關(guān)的抽樣單位（經(jīng)營(yíng)單位）完整而適用的名錄框這個(gè)目標(biāo)造成較大的阻礙。雖然從法律以及理論上而言，一個(gè)合法的商業(yè)單位一定要在當(dāng)?shù)氐墓ど叹值怯浿蟛拍苓M(jìn)行合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，無論這個(gè)商業(yè)單位規(guī)模多大或多小，也無論這個(gè)商業(yè)單位是個(gè)體經(jīng)營(yíng)，集體經(jīng)營(yíng)還是國(guó)營(yíng)。但是很多時(shí)候工商局的登記注冊(cè)表并不能夠完全反映事實(shí)，這個(gè)原因主要是工商局登記有著時(shí)間的滯后性，這一特點(diǎn)在注銷這一環(huán)節(jié)上表現(xiàn)的尤為突出，有很多已經(jīng)轉(zhuǎn)行或者停業(yè)的經(jīng)營(yíng)單位無法做到及時(shí)到工商局注銷，甚至有的經(jīng)營(yíng)單位根本就不去注銷。在國(guó)內(nèi)很多地方對(duì)工商局登記的經(jīng)營(yíng)單位名錄進(jìn)行抽樣調(diào)查的時(shí)候都會(huì)有20%以上的經(jīng)營(yíng)單位因?yàn)楦鞣N原因無法找到，這自然就對(duì)抽樣調(diào)查的工作開展有嚴(yán)重的阻礙。而第二個(gè)方面，那些沒來得及去工商局登記的新生的經(jīng)營(yíng)單位自然沒有一絲可能會(huì)被以工商局的商業(yè)經(jīng)營(yíng)注冊(cè)登記表為主要抽樣依據(jù)的調(diào)查組在調(diào)查抽樣時(shí)所選中。這自然會(huì)使得這樣的抽樣調(diào)查所產(chǎn)生的結(jié)果會(huì)有較大的誤差。另外，像這種總體在不斷變化所產(chǎn)生的影響除了上面提到的以外，另一個(gè)影響就是總體的大小，經(jīng)營(yíng)單位的總數(shù)始終不確定，而諸如零售總額之類的總體和總量正是商業(yè)調(diào)查要估計(jì)的核心指標(biāo)，這時(shí)候如果遇到總體大小不確定的話自然會(huì)有低估或者高估總體總量的情況出現(xiàn)。

所以進(jìn)行商業(yè)調(diào)查就必須用區(qū)域抽樣方法，將行政區(qū)域或者地理區(qū)域作為抽樣框。并且還要利用二相抽樣的方法來解決總體大小不明的問題。

2.經(jīng)營(yíng)單位規(guī)模差別顯著，分布不均勻

批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)與工業(yè)企業(yè)有著一個(gè)類似的特性，那就是對(duì)于不同的商業(yè)經(jīng)營(yíng)單位而言，其規(guī)模有著極其顯著差別。具體來說就是占據(jù)了市場(chǎng)大部分銷量份額的始終是那特定的極少數(shù)特大型或者大型商業(yè)單位，而其余數(shù)量眾多的中小型單位的銷售額全部加起來都僅僅只占了一小部分市場(chǎng)銷售總額。雖然對(duì)于這個(gè)特點(diǎn)已經(jīng)有了相關(guān)制度來幫助調(diào)查的進(jìn)行，那就是本文開頭所提到的對(duì)限額以下的中小型經(jīng)營(yíng)單位采取的統(tǒng)計(jì)方法是抽樣調(diào)查，而對(duì)于限額以上的大型經(jīng)營(yíng)單位采取的則是普查（定期報(bào)表）。即使如此，但是在進(jìn)行抽樣調(diào)查的總體時(shí)依然繞不開前面提到的規(guī)模差異顯著的特點(diǎn)，導(dǎo)致這個(gè)因素在制定抽樣方案的過程里仍然是必須考慮的一環(huán)。所以這導(dǎo)致了系統(tǒng)抽樣的簡(jiǎn)單估計(jì)或者單純的簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，以及簡(jiǎn)單的靠著樣本的平均數(shù)來對(duì)總體的平均數(shù)進(jìn)行估計(jì)等等方案都行不通，為了保證抽樣精度以及提高效率，一定要利用好合適的輔助信息，并利用不等概率或者回歸估計(jì)來抽樣，比如說pps抽樣。另外商業(yè)單位還有個(gè)地理分布的特點(diǎn)，那就是喜歡聚集在一起，導(dǎo)致了空間分布不均的現(xiàn)象。這個(gè)特點(diǎn)不論是城市還是農(nóng)村都一樣，另外，在農(nóng)村和城市的不同地域上的商業(yè)單位分布也有著不均勻分布的特點(diǎn)，所以對(duì)地域進(jìn)行分層對(duì)于商業(yè)調(diào)查而言是有必要的。

3.調(diào)查指標(biāo)比較敏感，計(jì)算誤差大

商業(yè)調(diào)查的目標(biāo)主要是經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，其中又特別是零售額這一點(diǎn)。而像銷售額這種指標(biāo)對(duì)于任何經(jīng)營(yíng)單位而言都是比較敏感的信息，要經(jīng)營(yíng)者們自己主動(dòng)地配合調(diào)查實(shí)在過于勉強(qiáng)。所以這種情況自然就會(huì)對(duì)調(diào)查的進(jìn)行造成困難，很多的經(jīng)營(yíng)者不是直接拒絕配合，就是直接提供不實(shí)信息來應(yīng)付調(diào)查組，所以導(dǎo)致這種調(diào)查的計(jì)量誤差一直都存在，且一直都比較大。所以針對(duì)這種計(jì)量誤差大的實(shí)際情況，在進(jìn)行商業(yè)抽樣調(diào)查時(shí)就沒必要為了盡量降低抽樣誤差而抽取大量樣本，這樣可能只會(huì)導(dǎo)致花了更大的力氣卻得出一個(gè)誤差更大的結(jié)果，較為科學(xué)的辦法是花精力提升調(diào)查的技巧以及調(diào)查表的設(shè)計(jì)等方面，這樣對(duì)于包括計(jì)量誤差在內(nèi)的非抽樣誤差的降低作用較大。

4.需要滿足多層次的推斷

由于國(guó)內(nèi)的各級(jí)政府都需要時(shí)刻關(guān)注本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，尤其是要關(guān)注工、商業(yè)等直接關(guān)系到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的各個(gè)指標(biāo)。所以各級(jí)政府對(duì)于包含商業(yè)統(tǒng)計(jì)在內(nèi)的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一定要有個(gè)全面的掌握，這是由國(guó)家的基本國(guó)情所決定的。抽樣調(diào)查由于能夠得到各種需要的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，所以自然而然地不能讓統(tǒng)計(jì)只是停留在滿足總體這個(gè)層面的估計(jì)上，而是要滿足多層次估計(jì)的需要。結(jié)合抽樣理論，通過把所有需要估計(jì)的子總體都簡(jiǎn)單地用層來進(jìn)行處理能夠順利解決這個(gè)問題，但是在實(shí)際操作里這種方法會(huì)由于財(cái)力以及人力的負(fù)擔(dān)而行不通，不僅如此，這種方法還背離了抽樣調(diào)查最初的目的。不過這種方法由于能夠一定程度上解決中國(guó)國(guó)情所產(chǎn)生的特殊問題，所以還是有存在的必要以及使用價(jià)值的，如果能夠利用好樣本追加策略來制定商業(yè)抽樣調(diào)查方案的話，可以將這個(gè)問題解決一部分。

二、抽樣調(diào)查方案

結(jié)合前面說過的商業(yè)調(diào)查的思路以及特點(diǎn)，我們將當(dāng)前對(duì)于現(xiàn)有的限額以下批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)以及餐飲業(yè)的抽樣調(diào)查方案做出了大幅度的修改，修改之后的方案要點(diǎn)是：

1.總體劃分與抽樣方案類型

方案的總體是省或者自治區(qū)與直轄市，并將基本抽樣單元定為從事批發(fā)零售業(yè)以及餐飲業(yè)的個(gè)體戶的經(jīng)營(yíng)單位以及企業(yè)單位?？傮w里要按照餐飲業(yè)以及零售業(yè)將所有經(jīng)營(yíng)單位分成兩個(gè)研究域，而抽樣方案采用分域分層四階抽樣，各階抽樣的單元分別是：第一階段抽樣單元是縣以及區(qū)還有縣級(jí)市;第二階抽樣單元是鎮(zhèn)、鄉(xiāng)、街道以及市場(chǎng);第三階抽樣單元是市場(chǎng)外是村委會(huì)以及居委會(huì)，市場(chǎng)內(nèi)是經(jīng)營(yíng)單位;第四階抽樣單元是市場(chǎng)外的經(jīng)營(yíng)單位。

為了讓抽樣的精度能夠得到提高，需要按照類別或者地域?qū)γ侩A抽樣里的抽樣單元進(jìn)行仔細(xì)分層。如果有必要，還要對(duì)每階里的相對(duì)較大的經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行全數(shù)調(diào)查，而不再是抽樣調(diào)查。

為了滿足部分地市的需要同時(shí)也根據(jù)省內(nèi)的具體情況，對(duì)第一階進(jìn)行抽樣調(diào)查。也就是提供兩種抽樣方案給縣以及區(qū)的抽樣工作。第一種方案是基本方案，抽取對(duì)省有代表性的樣本，并根據(jù)結(jié)果能夠順利估計(jì)出省目標(biāo)量;第二種方案是追加方案，具體內(nèi)容是在得到了基本方案所抽取的樣本之后，往其中追加區(qū)縣樣本，來為省目標(biāo)量的估計(jì)服務(wù)，同時(shí)也能夠?yàn)檫@些地市目標(biāo)量的估計(jì)提供幫助。

2.對(duì)區(qū)縣抽樣

區(qū)縣抽樣作為一級(jí)抽樣單元，是抽樣步驟里最重要的一環(huán)。區(qū)縣抽樣在進(jìn)行時(shí)需要對(duì)全省內(nèi)所有區(qū)縣進(jìn)行仔細(xì)分層。

3.樣本區(qū)縣內(nèi)的抽樣方法

在進(jìn)行區(qū)縣內(nèi)的樣本抽樣時(shí)是先把樣本的縣和區(qū)內(nèi)的所有經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分為市場(chǎng)外和市場(chǎng)內(nèi)的兩層之后，再依照類別對(duì)樣本進(jìn)行分層。

市場(chǎng)在起著作為所有位于市場(chǎng)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)單位的二階抽樣單元的作用。對(duì)于批發(fā)零售這門行業(yè)來說，經(jīng)營(yíng)單位又可以分為專業(yè)市場(chǎng)與綜合市場(chǎng)兩類，而類似餐飲街這種餐飲業(yè)高度集中的地域也可以看作是市場(chǎng);而對(duì)于市場(chǎng)外的經(jīng)營(yíng)單位來說，其二階抽樣單元是所在的鎮(zhèn)、鄉(xiāng)以及街道。而對(duì)于區(qū)縣里商業(yè)集中度高的鎮(zhèn)、鄉(xiāng)和街道等，應(yīng)該將其看待成自我代表層。而剩下的按照鎮(zhèn)、鄉(xiāng)以及街道的類別（雖然不一定三種齊全）來進(jìn)行分層。

進(jìn)行市場(chǎng)抽樣時(shí)要進(jìn)行分層PPS抽樣，并以去年成交額來當(dāng)作輔助變量。通常情況下抽取一個(gè)縣區(qū)里的市場(chǎng)樣本的個(gè)數(shù)是5個(gè)到6個(gè)，如果市場(chǎng)數(shù)量不夠，那么直接全數(shù)調(diào)查。每個(gè)市場(chǎng)里抽取2個(gè)到4個(gè)各種種類的攤位。

此外，還要利用人口PPS系統(tǒng)抽樣方法來對(duì)每個(gè)鎮(zhèn)，鄉(xiāng)以及街道層進(jìn)行樣本抽樣，將每個(gè)層里的2個(gè)鎮(zhèn)，鄉(xiāng)以及街道都抽取出來。如果某一層的總數(shù)不超過2，那直接全數(shù)調(diào)查而不再是抽樣。

三、結(jié)束語

這種調(diào)查的調(diào)查周期目前一般是一年2次，時(shí)間一般是定在5月以及11月，每次調(diào)查所預(yù)估的時(shí)間是一周，將這一周得到的調(diào)查結(jié)果來對(duì)當(dāng)月的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行估計(jì)和推算。不過這個(gè)還不夠，因?yàn)檫@個(gè)調(diào)查的最初設(shè)想是月度、季度甚至全年的預(yù)估統(tǒng)計(jì)，為了達(dá)到這個(gè)目的，還需要后續(xù)的努力和研究。

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作者簡(jiǎn)介：許婉韻（1999.09- ），女，漢族，安徽合肥人，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，2016級(jí)本科生，研究方向：貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)