高 攀，李隨成

(西安理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，陜西西安710054)

企業(yè)對環(huán)境問題的關(guān)注由來已久，理論界和實踐界均將企業(yè)降低其對環(huán)境影響的行動視為企業(yè)的社會責(zé)任，企業(yè)往往也會出于道德義務(wù)而主動承擔(dān)保護環(huán)境的責(zé)任。然而時至今日，這種“道德責(zé)任”動機正在悄悄發(fā)生變化，學(xué)者們和企業(yè)家已經(jīng)更多地認(rèn)識到企業(yè)在環(huán)保與低碳方面的實踐與其組織績效之間的緊密聯(lián)系[1]。許多企業(yè)甚至將企業(yè)對環(huán)境問題的關(guān)注視為其增強品牌價值、吸引具備環(huán)保意識消費者的絕佳機遇。因此，企業(yè)參與低碳方面的管理實踐已不再僅僅是出于道德責(zé)任的考慮，而是將其作為降低成本、提升收益的新途徑。

如今隨著企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)方式的供應(yīng)鏈化和網(wǎng)絡(luò)化，企業(yè)必須從供應(yīng)鏈/網(wǎng)絡(luò)角度整體考慮環(huán)保與低碳問題[2]。

企業(yè)在控制自身碳排放的同時，不得不同時嚴(yán)控其供應(yīng)商及下游配送環(huán)節(jié)的碳排放。與供應(yīng)商對買方企業(yè)產(chǎn)品的經(jīng)濟方面價值影響相比，其對產(chǎn)品碳足跡的環(huán)境影響更強。選擇低碳排放的供應(yīng)商成為首要任務(wù)，然而單純以低碳為目標(biāo)，大范圍、高頻率選擇、更換供應(yīng)商勢必影響企業(yè)成本、質(zhì)量、創(chuàng)新等其他戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。同時在當(dāng)今長期導(dǎo)向合作伙伴關(guān)系的趨勢下，貿(mào)然更換供應(yīng)商也將影響企業(yè)的靈活性，甚至給企業(yè)帶來供貨不及時等風(fēng)險，與供應(yīng)商協(xié)作共同努力降低碳排放成為必然選擇[3]。

現(xiàn)有學(xué)者提出了兩種可行的與供應(yīng)商合作減少碳排放的策略：命令或者合作[4]。然而，近來一些研究成果認(rèn)為這種分類方法是不完整的[5]。因為企業(yè)管理者需要在眾多的關(guān)系中做出決定和選擇，所以實踐中需要將關(guān)系分成可管理的類型。針對這一問題，目前國外的研究成果主要集中在供應(yīng)商參與低碳產(chǎn)品開發(fā)[6]、低碳物流[7]、碳排放信息管理[8]、供應(yīng)商專項投資[9]等單個實踐方面。盡管單個實踐可能會在一個方面對企業(yè)實現(xiàn)低碳做出貢獻，但從整體角度系統(tǒng)探索能夠降低企業(yè)碳排放量的供應(yīng)商關(guān)系管理實踐組合無疑更具價值。而我國在這一領(lǐng)域的研究總體上還處于起步階段，針對管理者應(yīng)該如何運用、組合供應(yīng)商關(guān)系管理實踐以形成最優(yōu)的管理策略，學(xué)術(shù)界尚未給出完整的答案。因此，本研究將在明確低碳導(dǎo)向下供應(yīng)商關(guān)系管理實踐的基礎(chǔ)上，運用聚類分析的方法，從形態(tài)視角探索低碳導(dǎo)向下現(xiàn)實中企業(yè)界采取的供應(yīng)商關(guān)系管理策略形態(tài)，探明這些實踐組合的特征和規(guī)律，為我國制造企業(yè)有效利用供應(yīng)商降低碳排放提供理論和實踐指導(dǎo)。

1 理論背景

1.1 形態(tài)方法

形態(tài)方法最初應(yīng)用于戰(zhàn)略管理研究領(lǐng)域，現(xiàn)在不僅在運作管理領(lǐng)域獲得了應(yīng)用，并開始在采購與供應(yīng)管理領(lǐng)域使用形態(tài)的研究方法[10]。比如，Chen[5]利用形態(tài)的方法對服飾供應(yīng)鏈中的供應(yīng)商關(guān)系的類型進行了研究?？梢姡褂眯螒B(tài)的方法對某一特定目標(biāo)的供應(yīng)商關(guān)系管理實踐進行研究開始成為一種趨勢，并有著十分重要的實踐意義。特別是針對低碳導(dǎo)向下的供應(yīng)商關(guān)系管理實踐的組合有哪些，是怎樣的一種形式，目前學(xué)術(shù)界還不清楚。

本研究的目的在于匯聚現(xiàn)有的企業(yè)現(xiàn)象，調(diào)查哪些實踐能夠組合成某種有意義的供應(yīng)商關(guān)系管理策略。

1.2 低碳導(dǎo)向下的供應(yīng)商關(guān)系管理實踐構(gòu)成分析

為了在供應(yīng)鏈中傳播低碳目標(biāo)，企業(yè)可以通過創(chuàng)新管理體系來實現(xiàn)，比如在供應(yīng)商有關(guān)的風(fēng)險和績效管理方面[11]，或是開發(fā)一種具體的低碳產(chǎn)品的供應(yīng)鏈[12]，從而形成不同的供應(yīng)鏈形態(tài)。有學(xué)者證實，通過整合供應(yīng)商關(guān)系管理實踐可以提升制造企業(yè)與供應(yīng)商關(guān)系質(zhì)量[13]，從而減少沖突，并提供適當(dāng)?shù)臈l件來實現(xiàn)供應(yīng)鏈中的低碳目標(biāo)[14]，企業(yè)需要通過影響供應(yīng)商的行為來減少碳排放。

學(xué)術(shù)界通常從資源投入、合作和關(guān)系治理三個維度來對組織間關(guān)系進行解釋。

1) 資源投入

許多學(xué)者在探索伙伴間整合和創(chuàng)造有價值的資源和能力時，都提到了資源投入的概念[15]。

低碳供應(yīng)鏈中的企業(yè)間知識交換涉及的實踐主要是在企業(yè)間轉(zhuǎn)移或傳播碳知識，從而開發(fā)新的低碳管理能力。組織學(xué)習(xí)的文獻表明，基于知識共享的組織間學(xué)習(xí)對競爭優(yōu)勢至關(guān)重要[5]。企業(yè)在面對如何有效實施低碳的復(fù)雜實踐時，其員工大多數(shù)情況下并不知道如何進行碳管理[16]?，F(xiàn)有文獻中總結(jié)了四種低碳供應(yīng)鏈的知識交換實踐：向供應(yīng)商傳遞低碳需求、分享核心業(yè)務(wù)的低碳知識、交換信息以幫助建立低碳計劃、提供低碳技術(shù)咨詢[12]。企業(yè)可以直接向供應(yīng)商進行資金和設(shè)備投入以促進供應(yīng)商在新產(chǎn)品開發(fā)過程和工藝方面的創(chuàng)新，對供應(yīng)商進行培訓(xùn)、邀請供應(yīng)商人員到企業(yè)學(xué)習(xí)也被認(rèn)為是供應(yīng)商關(guān)系管理的有效實踐[8-9]。

2) 合作

溝通被認(rèn)為是企業(yè)間進行低碳合作不可或缺的重要實踐，Lee(2011)[17]認(rèn)為碳減少溝通對于企業(yè)實現(xiàn)碳減少目標(biāo)有重要的作用，特別是企業(yè)外部的溝通。低碳的動機和目標(biāo)需要向另外一個組織進行傳遞，組織間組建跨職能團隊能夠進行有效的低碳溝通。

另外，獲取碳信息也對低碳至關(guān)重要，如果沒有獲取到充分的碳排放信息，企業(yè)管理者將很難制定出好的低碳策略，因此需要企業(yè)和供應(yīng)商間有很好的碳信息管理，來識別碳排放邊界并進行碳信息披露[8]。

在企業(yè)實踐中，為了應(yīng)對環(huán)境壓力，企業(yè)可以采用多種合作實踐來減少碳足跡，比如供應(yīng)商參與低碳產(chǎn)品開發(fā)、低碳物流等。

3) 關(guān)系治理

在供應(yīng)商關(guān)系中，治理機制通常被劃分為正式治理和非正式治理[18]。Wang[18]將正式機制和非正式機制相結(jié)合，引入了關(guān)系治理的概念。在有關(guān)低碳供應(yīng)管理的研究中，正式的治理機制有與供應(yīng)商制定碳減少計劃，明確碳減少目標(biāo)[14]，要求供應(yīng)商進行碳排放信息的披露和報告[16]，要求對供應(yīng)商進行低碳認(rèn)證、實行低碳采購等[16-17]。非正式的治理機制有供應(yīng)商的低碳承諾[19]，雙方的碳排放信任[14,20]。

基于以上分析，本研究辨識出了低碳導(dǎo)向下的供應(yīng)商關(guān)系管理實踐，見表1。

表1 低碳導(dǎo)向下的供應(yīng)商關(guān)系管理實踐Tab.1 Practices of low carbon oriented supplier relationship management

2 研究設(shè)計

2.1 變量測量

本研究希望通過探索上述11項實踐不同側(cè)重點、不同目的、不同實施方式等的組合所形成的低碳導(dǎo)向下的不同供應(yīng)商關(guān)系管理策略，因此本研究對管理實踐的測度更關(guān)注從各實踐活動的不同側(cè)重點、不同實施方式、不同目的等角度出發(fā)的測量工具，在文獻研究的基礎(chǔ)上，共設(shè)計了33個題項進行測量。

2.2 樣本選擇和數(shù)據(jù)獲取

本研究充分考慮調(diào)查行業(yè)、企業(yè)特點、與項目組有合作關(guān)系以及本校知名校友、MBA、EMBA學(xué)員關(guān)系等因素，確定最終訪談和問卷調(diào)查的樣本，共向陜西、四川、重慶、江蘇、廣東、山西、山東、遼寧、上海、湖南、湖北11個省市的110多家樣本企業(yè)發(fā)放問卷710份，其中包括行業(yè)中具有代表性的大型企業(yè)集團，如：華晨集團、中國重汽、宇通集團、陜重汽車、上海通用、上海大眾、比亞迪、鄭州日產(chǎn)等。最終收回問卷536份，有效問卷381份，占總回收的71.08%，符合受試者與題項比例大于5:1，且受試樣本總數(shù)大于100的標(biāo)準(zhǔn)。為準(zhǔn)確獲取企業(yè)實施低碳導(dǎo)向下的供應(yīng)商關(guān)系管理實踐的現(xiàn)狀，在發(fā)放問卷時，主要考慮企業(yè)采購部門主管、首席采購官、集團總部主管采購的高管等人員，作為問卷調(diào)查對象。

3 實證檢驗

3.1 信度和效度分析

本研究首先用Cronbachα值檢驗量表的信度，測量同一維度下各變量間的一致性以及量表整體的一致性。一般來說，Cronbachα在0.6以上，表示量表信度可接受；若Cronbachα在0.7以上，表示具有高信度。另外，組合信度和平均方差抽取值同樣也是也測試信度的重要指標(biāo)，當(dāng)組合信度大于0.6、平均方差抽取值大于0.5時，數(shù)據(jù)信度較高。本研究的信度檢驗指標(biāo)見表2。從結(jié)果中可看出，各變量的Cronbachα都大于0.7、組合信度都大于0.6、平均方差抽取值都大于0.5，符合信度指標(biāo)要求。

表2 組合信度和平均方差抽取值Tab.2 Composite reliability and AVE

效度檢驗主要包括聚合效度和區(qū)分效度。內(nèi)容效度依靠規(guī)范的理論依據(jù)和完善的量表設(shè)計來保證。本研究采用驗證性因子分析方法檢驗數(shù)據(jù)的聚合效度，當(dāng)卡方自由度比值χ2/df介于1～3之間、近似誤差均方根RMSEA小于0.1、調(diào)整擬合優(yōu)度指數(shù) AGFI大于0.8、擬合優(yōu)度指數(shù) GFI大于0.85、比較擬合指數(shù) CFI大于0.8時，表明效度較高。這些指標(biāo)見表3，從結(jié)果中可以看出，符合聚合效度指標(biāo)要求。

表3 擬合情況統(tǒng)計Tab.3 Fit statistics

3.2 聚類分析過程

1) 樣本分類

a) 確定聚類標(biāo)準(zhǔn)

聚類標(biāo)準(zhǔn)的選擇決定了聚類結(jié)果是否具備科學(xué)理論解釋性?，F(xiàn)有的形態(tài)視角的研究方法為實現(xiàn)對低碳導(dǎo)向下的供應(yīng)商關(guān)系管理實踐不同組合的探索和辨識提供了良好的理論基礎(chǔ)。該部分在前文所述11項管理實踐測度設(shè)計的基礎(chǔ)上，以各種管理實踐具體實施方式或側(cè)重點為聚類標(biāo)準(zhǔn)。

b) 選擇聚類算法

本研究結(jié)合應(yīng)用層次聚類和K-Means快速聚類算法，即首先采用層次聚類確定合適聚類數(shù)量和聚類中心，其次以層次聚類所確定聚類數(shù)量和聚類中心為基礎(chǔ)采用K-Means快速聚類算法，確定樣本的聚類情況。

c) 確定聚類數(shù)量

在確定聚類數(shù)量時，依據(jù)層次聚類算法中聚類系數(shù)的變化來確定。聚類系數(shù)越小，表明聚為一類的兩個樣本類別相似度越高。本研究樣本數(shù)據(jù)的聚類數(shù)量當(dāng)4變?yōu)?時，聚類系數(shù)變化增大至97.6%，遠大于其他聚類系數(shù)變化百分比，故確定將樣本數(shù)據(jù)劃分為3類。確定聚類數(shù)量之后，依據(jù)聚類數(shù)量和層次聚類算法得出的聚類中心進行快速聚類。

2) 分類穩(wěn)定性校驗

本研究利用判別分析來檢驗分類穩(wěn)定性，結(jié)果顯示樣本同樣被分為3類，驗證了聚類分析結(jié)果的穩(wěn)定性。

3.3 分類結(jié)果

為方便對各類群進行理論分析，本研究對最終聚類中心數(shù)據(jù)進行了匯總整理，以3.0為標(biāo)準(zhǔn)保留主要實施方式，見表4。

1) 類群1的實踐組合

聚類分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在該類群對供應(yīng)商關(guān)系管理采取的實踐有：偶爾會被動向供應(yīng)商共享減少碳排放知識，但卻幾乎不向供應(yīng)商投入資源來支持供應(yīng)商低碳；能夠很好識別與供應(yīng)商之間碳排放邊界，會與供應(yīng)商在業(yè)務(wù)部門層面對減少碳排放的具體措施進行溝通，不重視供應(yīng)商在低碳指標(biāo)的參與作用；同時，會監(jiān)控供應(yīng)商物流運送過程中的碳排放，對供應(yīng)商有正式的低碳目標(biāo)要求，但是企業(yè)只要求供應(yīng)商披露所供應(yīng)貨品的碳排放情況，也只關(guān)注供應(yīng)商提供產(chǎn)品的低碳情況；在其它指標(biāo)滿足時，會因為低碳不達標(biāo)而更換供應(yīng)商，對供應(yīng)商提供的碳排放數(shù)據(jù)信息心存疑慮，同時要求供應(yīng)商對自己產(chǎn)品低碳水平做出承諾。

可以看出，該類群的企業(yè)對供應(yīng)商雖有低碳要求，但卻既不注重利用供應(yīng)商的低碳能力，也不注重對供應(yīng)商低碳能力的培養(yǎng)，同時也不會為了供應(yīng)商而“浪費”過多的資源，如果供應(yīng)商達不到低碳要求，就會更換供應(yīng)商，這是典型的一種依靠交易進行管理的策略，故將類群1命名為“交易型”供應(yīng)商關(guān)系管理策略。

表4 最終聚類中心篩選Tab.4 Filter of final cluster centers

2) 類群2的實踐組合

聚類分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在該類群對供應(yīng)商關(guān)系管理采取的實踐有：企業(yè)偶爾會被動向供應(yīng)商共享減少碳排放知識，同時企業(yè)會被動學(xué)習(xí)供應(yīng)商有關(guān)減少碳排放的經(jīng)驗技術(shù)和技能；與直接投入資金和設(shè)備相比，企業(yè)更傾向于向供應(yīng)商提供培訓(xùn)和咨詢來支持供應(yīng)商低碳，企業(yè)能夠很好識別與供應(yīng)商之間碳排放邊界，并且能夠獲取到供應(yīng)商的碳排放信息；企業(yè)與供應(yīng)商業(yè)務(wù)部門之間會對減少碳排放的具體措施進行溝通，企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品時，重視供應(yīng)商在低碳指標(biāo)的參與作用，并且會讓供應(yīng)商在產(chǎn)品工藝設(shè)計階段參與新產(chǎn)品開發(fā)過程；在物流運輸上企業(yè)與供應(yīng)商會優(yōu)先選擇低碳的運輸方式，企業(yè)對供應(yīng)商有正式的低碳目標(biāo)要求，并要求供應(yīng)商披露自身整體碳排放情況；在選擇供應(yīng)商時更關(guān)注供應(yīng)商的低碳能力，企業(yè)對供應(yīng)商低碳認(rèn)證有一套認(rèn)證方法和程序，企業(yè)相信供應(yīng)商提供的數(shù)據(jù)是真實的，要求供應(yīng)商對自己產(chǎn)品低碳水平做出承諾。

可以看出，相對于類群1，該類群的企業(yè)除了對供應(yīng)商有低碳要求外，已經(jīng)開始關(guān)注并利用供應(yīng)商的低碳能力，會讓供應(yīng)商開始參與產(chǎn)品開發(fā)，也關(guān)注供應(yīng)商自身的低碳情況，并愿意通過培訓(xùn)和咨詢來幫助供應(yīng)商，偶爾也會從供應(yīng)商那里學(xué)到低碳知識和技能，對供應(yīng)商有一定的信任。這些說明，企業(yè)不僅僅要求供應(yīng)商低碳，也開始利用供應(yīng)商的低碳能力，故將類群2命名為“利用型”供應(yīng)商關(guān)系管理策略。

3) 類群3的實踐組合

聚類分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在該類群對供應(yīng)商關(guān)系管理采取的實踐有：會主動向供應(yīng)商共享減少碳排放的關(guān)鍵技術(shù)和經(jīng)驗，同時會主動學(xué)習(xí)供應(yīng)商有關(guān)減少碳排放的經(jīng)驗技術(shù)和技能；不僅愿意向供應(yīng)商投入資金和設(shè)備來支持供應(yīng)商低碳，也會向供應(yīng)商提供培訓(xùn)和咨詢來支持供應(yīng)商低碳；能夠很好識別與供應(yīng)商之間碳排放邊界，能夠獲取到供應(yīng)商的碳排放信息，還能夠利用供應(yīng)商的碳排放信息進行分析；與供應(yīng)商的高層之間和業(yè)務(wù)部門之間會對減少碳排放的具體措施進行溝通；在開發(fā)新產(chǎn)品時，重視供應(yīng)商在低碳指標(biāo)的參與作用，供應(yīng)商在產(chǎn)品的構(gòu)思概念形成階段參與產(chǎn)品開發(fā)過程，在物流運輸上與供應(yīng)商會優(yōu)先選擇低碳的運輸方式，為了減少物流運送過程中的碳排放，與供應(yīng)商會使用新的技術(shù)和科技手段；對供應(yīng)商有正式的低碳目標(biāo)要求，有一套相對完整的降低供應(yīng)商碳排放的規(guī)劃，要求供應(yīng)商披露自身整體碳排放情況，選擇供應(yīng)商時更關(guān)注供應(yīng)商的低碳能力，對供應(yīng)商低碳認(rèn)證有一套認(rèn)證方法和程序，會為了低碳目標(biāo)而對供應(yīng)商進行培訓(xùn)和開發(fā)，相信供應(yīng)商提供的數(shù)據(jù)是真實的，并承諾會幫助供應(yīng)商改進低碳水平而不是更換。

可以看出，相對于類群1和2，該類群的企業(yè)的做法已經(jīng)往前跨越了“一大步”，從交易型的低碳管理到開始利用供應(yīng)商的能力，再到已經(jīng)開始學(xué)習(xí)供應(yīng)商的碳管理能力和知識；在物流上也與供應(yīng)商開展合作，尋求最優(yōu)選擇。同時，也會“不遺余力”地投入資金、設(shè)備、培訓(xùn)等資源來幫助供應(yīng)商，有計劃地開發(fā)供應(yīng)商的能力，充分信任供應(yīng)商并向供應(yīng)商做出承諾。這些實踐不僅說明企業(yè)要利用供應(yīng)商來實現(xiàn)低碳，同時更要積極挖掘供應(yīng)商的低碳能力，故將類群3命名為“開發(fā)型”供應(yīng)商關(guān)系管理策略。

3.4 結(jié)果討論

本研究認(rèn)為，這3種策略形態(tài)代表了我國制造企業(yè)在低碳導(dǎo)向下的供應(yīng)商關(guān)系管理上的3種典型實踐組合。在交易型策略下，制造企業(yè)更注重通過選擇“要求”供應(yīng)商低碳，以簡單、直接的管理方式來促使供應(yīng)商提供低碳產(chǎn)品，從而降低企業(yè)碳排放。在利用型策略下，制造企業(yè)開始關(guān)注供應(yīng)商的低碳能力，注重利用供應(yīng)商的資源，開始愿意培訓(xùn)供應(yīng)商、傳授技能，偶爾也會向供應(yīng)商學(xué)習(xí)，充分利用供應(yīng)商來幫助制造企業(yè)低碳。在開發(fā)型策略下，制造企業(yè)已經(jīng)不愿意通過簡單更換供應(yīng)商來實現(xiàn)低碳目標(biāo)，開始全方位利用供應(yīng)商，并向供應(yīng)商投入更多的資源來提高供應(yīng)商的能力，最終來促進制造企業(yè)低碳。

4 結(jié) 論

本研究探索出了低碳導(dǎo)向下供應(yīng)商關(guān)系管理實踐的分類，以各管理實踐的不同實施方式和側(cè)重點為聚類標(biāo)準(zhǔn)，從形態(tài)理論視角揭示出低碳導(dǎo)向下各種供應(yīng)商關(guān)系管理實踐因相互依賴而組合形成的3種不同策略形態(tài)，將其命名為交易型、利用型和開發(fā)型策略。結(jié)果表明，現(xiàn)實中企業(yè)在對低碳導(dǎo)向下供應(yīng)商關(guān)系管理的實踐是有差異的并呈現(xiàn)出一定的規(guī)律和特征，在三種不同策略下，制造企業(yè)對供應(yīng)商關(guān)系管理采取的實踐組合是不同的，分別有所側(cè)重。交易型策略下，企業(yè)傾向于采取簡單、直接的方式來要求供應(yīng)商低碳；在利用型策略下，企業(yè)開始注重利用供應(yīng)商的能力來幫助企業(yè)低碳；在開發(fā)型策略下，企業(yè)更希望培養(yǎng)提高供應(yīng)商低碳能力，最終促進企業(yè)自身低碳。這一發(fā)現(xiàn)有利于企業(yè)更加準(zhǔn)確把握低碳導(dǎo)向下的供應(yīng)商關(guān)系管理的特點，從而選擇提供更加有效的實施策略。