翟羽佳，周常春，車(chē)震宇

（1.華北理工大學(xué) 管理學(xué)院，河北 唐山 063210；2.昆明理工大學(xué)a.管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，昆明 650093；b.建筑與城市規(guī)劃學(xué)院，昆明 650221）

0 引言

貧困是世界各國(guó)社會(huì)形態(tài)發(fā)展過(guò)程中普遍存在的社會(huì)現(xiàn)象之一，對(duì)于貧困的研究經(jīng)歷了從單一的收入視角到多維貧困、能力貧困的多因素影響[1]，眾多學(xué)者也因研究角度的不斷變化對(duì)貧困的內(nèi)涵和外延進(jìn)行了重新界定，“能力貧困”的概念是由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Amartya Sen在1998年首次提出[2]，他指出造成貧困的根本原因是貧困人口創(chuàng)造收入的能力和機(jī)會(huì)被剝奪，并非簡(jiǎn)單的收入被剝奪，也就是意味著貧困人口缺乏獲得和享有正常生活的能力。因此，Amartya Sen認(rèn)為重建個(gè)人能力是消除貧困人口最行之有效的途徑之一，貧困人口的能力必須是一種可持續(xù)發(fā)展的能力，人的發(fā)展能力包括健康長(zhǎng)壽能力、獲得文化技術(shù)的能力以及擺脫貧困不斷提高生活水平的能力，鼓勵(lì)國(guó)家創(chuàng)造優(yōu)良的社會(huì)制度來(lái)提供公平的教育及發(fā)展機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)真正意義上的人類(lèi)發(fā)展，而非單純的幫扶救助[3]。Amartya Sen能力貧困理論為貧困問(wèn)題研究開(kāi)創(chuàng)了新的領(lǐng)域，貧困群體缺乏社會(huì)生存、適應(yīng)及發(fā)展能力是導(dǎo)致貧困的內(nèi)在根本原因已經(jīng)被越來(lái)越多的不同國(guó)家的學(xué)者所接受[4，5]，當(dāng)代美國(guó)學(xué)者邁克爾·謝若登提出一種新型反貧困理論模型——在增加收入的同時(shí)對(duì)貧困者進(jìn)行資產(chǎn)建設(shè)，包括有形資產(chǎn)（如資金、房產(chǎn)等）和無(wú)形資產(chǎn)（人力資本、社會(huì)資本、政治資本等）[6]，他指出通過(guò)對(duì)貧困者進(jìn)行教育培訓(xùn)、貸款補(bǔ)貼等途徑進(jìn)行資產(chǎn)建設(shè)來(lái)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的福利效應(yīng)，進(jìn)而推動(dòng)貧困人群的脫貧發(fā)展。國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力一般包括三個(gè)方面：內(nèi)力（如體力、腦力、心智等）、外力（如所處的自然資源環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件等）、綜合能力（包括勞動(dòng)技能、投資能力、溝通交際能力等）[7]。貧困農(nóng)戶(hù)作為貧困的主體，其自我主體性和自我發(fā)展能力是能力反貧困的核心，通過(guò)完善政策促進(jìn)貧困人口的能力發(fā)展已成為反貧困發(fā)展的重要趨勢(shì)[8]。

云南省存在四個(gè)集中連片特困區(qū)，涵蓋了91個(gè)縣，具有一定的代表性[9]。本文對(duì)迪慶藏區(qū)、石漠化片區(qū)、滇西邊境片區(qū)和烏蒙山區(qū)4連片特困區(qū)貧困農(nóng)戶(hù)的訪(fǎng)問(wèn)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，分析農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力對(duì)多維貧困發(fā)生的影響，本文所述多維貧困農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力包括身體素質(zhì)、受教育程度、生產(chǎn)能力、學(xué)習(xí)能力、外部信息處理能力和社會(huì)資源可利用能力，期望通過(guò)開(kāi)展農(nóng)戶(hù)自身能力建設(shè)研究，為多維貧困農(nóng)戶(hù)提高自身能力建設(shè)提出實(shí)際可行的建議。

1 農(nóng)戶(hù)多維貧困識(shí)別

1.1 研究方法

多維貧困指數(shù)測(cè)算貧困強(qiáng)度、貧困深度以及貧困廣度等多個(gè)維度，如下[10]：

（1）剝奪矩陣

設(shè)樣本家庭貧困農(nóng)戶(hù)總數(shù)為n，測(cè)量貧困維度為d，可得樣本數(shù)量為n觀(guān)測(cè)矩陣：

其中，xij表示i貧困農(nóng)戶(hù)在j維度上的取值。

zj為維度j被剝奪的臨界值，可得貧困剝奪矩陣G：

當(dāng)xij≤zj時(shí)，gij=1，表示家庭i在維度j上被剝奪；當(dāng)xij≥zj時(shí)，gij=0，表示未剝奪。

（2）多維貧困識(shí)別

再根據(jù)式（4）計(jì)算樣本家庭在不同維度上的貧困數(shù)。得到多維貧困剝奪矩陣Q：

（3）貧困加總

多維貧困指數(shù)M由多維貧困發(fā)生率H和平均剝奪份額A計(jì)算得出，對(duì)比可知最為貧困地區(qū)，計(jì)算公式為：

（4）貧困分解

多維貧困指數(shù)可按照維度、地區(qū)、時(shí)間等進(jìn)行分解，按維度分解計(jì)算公式為：

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與維度指標(biāo)選取

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于云南省四個(gè)連片特困區(qū)涵蓋的10個(gè)地州（市）、18個(gè)縣，依據(jù)代表性和通用性原則，在每個(gè)片區(qū)所含地州（市）選擇1～2個(gè)縣，每個(gè)縣選擇1～2個(gè)自然村。2017年7月對(duì)選取的29個(gè)自然村，共計(jì)1278戶(hù)貧困家庭進(jìn)行了為期2個(gè)月的入戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)調(diào)查。依據(jù)《人類(lèi)發(fā)展報(bào)告2013》的多維貧困指數(shù)和Alkire和Foster提出的MPI指數(shù)，本文對(duì)貧困維度指數(shù)進(jìn)行了選擇，根據(jù)已有成熟的多維貧困理論，并結(jié)合《綱要（2011—2020）》文件精神指出的多項(xiàng)貧困指標(biāo)[11，12]以及訪(fǎng)問(wèn)調(diào)查后了解的情況，構(gòu)建了多維貧困評(píng)價(jià)指標(biāo)，如表1所示。

1.3 農(nóng)戶(hù)多維貧困測(cè)量與分解

為了區(qū)分低、中、高維度的貧困特征以及探究其中的演化規(guī)律，本文由小到大選定3、5、7、9這四個(gè)維度來(lái)進(jìn)行分析。表2和表3為以不同維度視角和不同區(qū)域視角對(duì)多維貧困分析結(jié)果，可知貧困指數(shù)最高發(fā)生率在維度3～6之間，但是從總體來(lái)看，四個(gè)連片特困區(qū)的貧困發(fā)生率隨著貧困維度的升高而下降。石漠化片區(qū)和烏蒙山區(qū)在中高維度的貧困指數(shù)較高，這是因?yàn)檫@兩個(gè)片區(qū)地處山區(qū)，生態(tài)環(huán)境相對(duì)惡劣，滇西邊境片區(qū)和迪慶藏區(qū)貧困主要發(fā)生在中低維度。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：健康已經(jīng)成為深度貧困農(nóng)戶(hù)面臨的主要問(wèn)題，貧困維度越高，生活質(zhì)量維度在深度貧困家庭中的貢獻(xiàn)率越高。雖然生活用電已基本能夠得到保障，但是不同貧困程度農(nóng)戶(hù)均會(huì)面臨煤氣、天然氣等生活燃料不足的情況。從不用區(qū)域的視角來(lái)看，飲水、住房安全等生活基礎(chǔ)條件是滇西邊境片區(qū)和迪慶藏區(qū)深度貧困家庭面臨的主要問(wèn)題；烏蒙山區(qū)多為山地，土地荷載最重，因其地形因素導(dǎo)致貧困人口最集中，因此深度貧困家庭主要面臨的問(wèn)題是住房安全；飲水、住房安全等生活基礎(chǔ)條件同樣是石漠化片區(qū)中高維度貧困家庭面臨的主要問(wèn)題，衛(wèi)生設(shè)施的修建工作也是需要注重的方面。此外，貧困人口數(shù)量不同導(dǎo)致多維貧困指數(shù)與其貢獻(xiàn)率并不相符，此現(xiàn)象在滇西邊境片區(qū)最為突出，雖然不是貧困最為深度的地區(qū)，但卻是貧困人口數(shù)量最多的地區(qū)，在扶貧資源分配上應(yīng)考慮人口權(quán)重指標(biāo)。

表1 多維貧困評(píng)價(jià)指標(biāo)

表2 不同維度多維貧困指數(shù)分解(%)

表3 連片特困區(qū)多維貧困指數(shù)及貢獻(xiàn)率

2 多維貧困農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力損失研究

2.1 解釋變量及其衡量指標(biāo)

本文以被調(diào)查農(nóng)戶(hù)是否處于多維貧困作為因變量，分別取低、中、高維度（K=3、K=6、K=10）為分界線(xiàn)，即當(dāng)農(nóng)戶(hù)分別處于3維及以上、6維及以上和10維及以上貧困維度時(shí)，賦值1，其他為0。解釋變量包括身體素質(zhì)、受教育程度、生產(chǎn)能力、參與能力、外部信息獲取能力和社會(huì)資源利用能力這六種能力，共15個(gè)指標(biāo)，來(lái)研究不同貧困維度下農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力的重要性，對(duì)比分析農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力在不同貧困維度下的變化情況，以考察隨著貧困程度的加深，農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力的損失，具體變量及含義如表4所示。

表4 變量設(shè)計(jì)及解釋

2.2 多維貧困農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力損失

本文采用SPSS中二元Logistic函數(shù)進(jìn)行回歸分析，分析結(jié)果如表5所示。力與社會(huì)資源利用能力越強(qiáng)，多維貧困發(fā)生的概率越低。其中，家庭是否參與生產(chǎn)互助組織和企業(yè)合作作用最為明顯，系數(shù)為-1.614和-1.390；其次是農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)積極性和獲得資金難度情況，系數(shù)為-0.774和-0.292；戶(hù)主年齡和農(nóng)戶(hù)勞動(dòng)力人口數(shù)在0.1水平下顯著，系數(shù)為-0.059和-0.068?？梢钥闯觯瑑H依靠耕地收入來(lái)改善其家庭狀況作用有限，參與生產(chǎn)互助組織和企業(yè)合作，可以使農(nóng)戶(hù)更有效地獲得生產(chǎn)技能和幫助，從事耕地以外的小型生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也可以有效幫助農(nóng)戶(hù)提高收入，改善生活水平，而隨著農(nóng)戶(hù)年齡的增長(zhǎng)，其他方面的能力也會(huì)隨之增長(zhǎng)，因此這些都會(huì)與多維貧困的發(fā)生呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。從中維貧困（k=6）農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力結(jié)果來(lái)看，顯著的變量減少到3個(gè)，系數(shù)均為負(fù)，依次為“互助組織”、“企業(yè)合作”和“現(xiàn)金援助機(jī)會(huì)”，系數(shù)也分別減少至-0.623、-0.542和-0.154?？梢?jiàn)，身體素質(zhì)和生產(chǎn)能力失去了對(duì)多維貧困發(fā)生概率的解釋能力，參與能力和社會(huì)資源利用能力也對(duì)多維貧困發(fā)生概率的影響作用在減小。當(dāng)研究對(duì)象是高維貧困（k=10）農(nóng)戶(hù)時(shí)，影響因素的內(nèi)容發(fā)生變化，農(nóng)戶(hù)信息獲取能力發(fā)揮作用，其中顯著變量為“務(wù)工地點(diǎn)”，即農(nóng)戶(hù)家中有在省會(huì)甚至省外更遠(yuǎn)的地方工作過(guò)的務(wù)工人員，眼界更開(kāi)闊，見(jiàn)識(shí)更廣，對(duì)外界信息的接受和處理能力也更強(qiáng)，因此與多維貧困的發(fā)生負(fù)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為-0.507。此外，參與能力和社會(huì)資源利用能力依然有效，顯著的變量分別是“生產(chǎn)互助”和“現(xiàn)金援助機(jī)會(huì)”，變量系數(shù)為-1.988和-0.620。

表5 多維貧困農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力損失

由分析結(jié)果可知，農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力中參與生產(chǎn)互助、技能培訓(xùn)、援助項(xiàng)目以及和企業(yè)合作能力和使用社會(huì)資源利用能力對(duì)于低、中、高維貧困的發(fā)生率都有顯著影響意義，并且可以看出，參與能力和社會(huì)資源利用能力越強(qiáng)，越有助于農(nóng)戶(hù)加強(qiáng)思想交流，促進(jìn)資源共享，了解市場(chǎng)、掌握技術(shù)，加上資金方面的支持，可以有效降低貧困發(fā)生概率。從整體來(lái)看，本文設(shè)置了6種發(fā)展能力和15個(gè)因素，隨著貧困程度的加深，農(nóng)戶(hù)一部分發(fā)展能力喪失，對(duì)于低維貧困農(nóng)戶(hù)群體有4種能力和6個(gè)因素在發(fā)生作用，分別是身體素質(zhì)、生產(chǎn)能力、參與能力和社會(huì)資源利用能力，而對(duì)于中維貧困農(nóng)戶(hù)群體只剩下參與能力和社會(huì)資源利用能力2種能力、3個(gè)因素是顯著的，但對(duì)于高維貧困農(nóng)戶(hù)，除了參與能力和社會(huì)資源利用能力，信息獲取能力中“務(wù)工地點(diǎn)”的影響能力在增強(qiáng)，說(shuō)明隨著貧困程度的加深，身體素質(zhì)、生產(chǎn)能力原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效用逐漸喪失，被深度貧困境況所迫，“外出務(wù)工”成為改善家庭經(jīng)濟(jì)狀況的主要途徑之一，而受教育程度的影響作用始終不顯著，這是因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)的、低技能的勞動(dòng)力市場(chǎng)上，農(nóng)戶(hù)身體素質(zhì)和生產(chǎn)能力所發(fā)揮的作用在減小，而受教育程度較高者也失去了比較優(yōu)勢(shì)。

從表5結(jié)果來(lái)看，對(duì)于不同貧困程度的貧困群體來(lái)說(shuō)，發(fā)展能力各因素所發(fā)揮的作用和影響程度不同。低維貧困（k=3）的回歸結(jié)果表明，“戶(hù)主年齡”“勞動(dòng)力”“生產(chǎn)積極性”“生產(chǎn)互助組織”“企業(yè)合作”和“獲得資金難度”這6個(gè)變量對(duì)低維度貧困的發(fā)生都有著顯著的影響意義，且變量系數(shù)都為負(fù)。這說(shuō)明，身體素質(zhì)越好，生產(chǎn)能力、參與能

3 能力再造：結(jié)論與政策含義

基于上述分析可以看到，隨著貧困程度的加深，多維貧困農(nóng)戶(hù)不僅表現(xiàn)在人力資本或社會(huì)資本的損失，還表現(xiàn)在農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力的損失，本文綜合個(gè)人和家庭所擁有的各種有形和無(wú)形資源，選取農(nóng)戶(hù)身體素質(zhì)、受教育程度、生產(chǎn)能力、參與能力、信息獲取能力和社會(huì)資源利用能力這6種農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力，來(lái)考察不同維度貧困群體的能力損失情況。結(jié)果表明，受教育程度在低、中、高維農(nóng)戶(hù)群體中都沒(méi)有發(fā)揮其原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效用，低維貧困群體統(tǒng)計(jì)分析中作用顯著的能力有身體素質(zhì)、生產(chǎn)能力、參與能力和社會(huì)資源利用能力，到中維貧困農(nóng)戶(hù)群體時(shí)，身體素質(zhì)和生產(chǎn)能力損失，只有參與能力和社會(huì)資源利用能力影響顯著，再到深度貧困農(nóng)戶(hù)群體時(shí)，除了參與能力和社會(huì)資源利用能力，信息獲取能力逐漸顯現(xiàn)?？梢?jiàn)，農(nóng)戶(hù)發(fā)展能力的損失對(duì)于中高維度的貧困群體影響是嚴(yán)重的，影響家庭的財(cái)富累積和生活改善。因此，在扶貧開(kāi)發(fā)過(guò)程中，要高度關(guān)注多維貧困農(nóng)戶(hù)的能力再造問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行貧困治理路徑的科學(xué)轉(zhuǎn)型。

首先，人力資本投資是多維貧困農(nóng)民重建能力的重要方面。貧困村寨人口受教育文化情況是學(xué)齡青少年對(duì)學(xué)習(xí)和接受教育的意識(shí)淡薄，接受教育年限短，且失學(xué)率、輟學(xué)率高，這部分貧困家庭子女既無(wú)外出務(wù)工的能力，又無(wú)法在家從事高附加值的生產(chǎn)活動(dòng)，另外，中老年人口文盲比例高，其中，少數(shù)民族由于存在一定的語(yǔ)言障礙，接受文化教育效率極低。因此，多維貧困農(nóng)戶(hù)能力再造應(yīng)著重考慮人力資本投資，政府部門(mén)和社會(huì)團(tuán)體等扶貧組織應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)農(nóng)村教育的投入力度，從貧困農(nóng)戶(hù)的基礎(chǔ)教育抓起是十分必要的，有助于提升貧困人口的整體素質(zhì)，提高其自身發(fā)展能力。建議政府在財(cái)政預(yù)算中設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金用于鼓勵(lì)接受教育和技能培訓(xùn)。

其次，提高多維貧困農(nóng)戶(hù)的學(xué)習(xí)和生產(chǎn)能力。資源運(yùn)用效率低是貧困人口發(fā)展中較為顯著的問(wèn)題，一方面是因?yàn)樨毨мr(nóng)戶(hù)的個(gè)人能力不足，另一方面是缺少與外界訊息溝通交流的途徑與能力。增加貧困農(nóng)戶(hù)的各項(xiàng)培訓(xùn)，完善培訓(xùn)內(nèi)容，豐富貧困農(nóng)戶(hù)的農(nóng)業(yè)技能與科普知識(shí)。此外，根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，分析可形成的特色產(chǎn)業(yè)，有目標(biāo)地培養(yǎng)一批適應(yīng)當(dāng)?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)技能人才，這需要有相關(guān)特色專(zhuān)業(yè)的大專(zhuān)院校繼續(xù)擴(kuò)大向定點(diǎn)貧困地區(qū)的招生計(jì)劃，并制定相應(yīng)的減免學(xué)費(fèi)政策。

最后，幫助多維貧困農(nóng)戶(hù)培育社會(huì)資本，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)社會(huì)工作者的介入作用。提升社區(qū)組織者的領(lǐng)導(dǎo)能力，加大社區(qū)互助組織的建設(shè)力度，提高組織內(nèi)部的協(xié)作互助效率，培養(yǎng)貧困農(nóng)戶(hù)的社會(huì)參與意識(shí)，提高自我認(rèn)識(shí)與自理更生的能力，從根本上使貧困農(nóng)村從“等、靠、要”的舊思想中剝離出來(lái)。民主選舉制度形成的村級(jí)基層單位具有較高適應(yīng)性，在實(shí)際脫貧工作中起到了重要作用，但仍存在組織內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)、協(xié)助互助能力不足、組織效率低下的現(xiàn)象。通過(guò)完善組織內(nèi)部的信息、資源共享機(jī)制，創(chuàng)造適合的發(fā)展平臺(tái)和發(fā)展項(xiàng)目，讓高收入的農(nóng)戶(hù)帶動(dòng)低收入農(nóng)戶(hù)、有就業(yè)途徑的農(nóng)戶(hù)幫扶失業(yè)農(nóng)戶(hù)，提高農(nóng)戶(hù)自我發(fā)展能力。