朱國(guó)勝，吳永飛，王中福，祁小云

（1.湖北大學(xué)，湖北 武漢 430062；2.湖北省標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量研究院，湖北 武漢 430060）

1 標(biāo)準(zhǔn)必要專利

技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康、有序發(fā)展具有巨大的推動(dòng)作用。一般來(lái)說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)是指為在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制訂，并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。

標(biāo)準(zhǔn)和專利二者是相互關(guān)聯(lián)的。一方面，標(biāo)準(zhǔn)需要先進(jìn)的專利技術(shù)支撐，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)旨在反映現(xiàn)有技術(shù)成果，標(biāo)準(zhǔn)組織需要利用最好的技術(shù)來(lái)制訂標(biāo)準(zhǔn)，確保先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范可以在全世界分享；另一方面，隨著標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布、實(shí)施和推廣應(yīng)用，標(biāo)準(zhǔn)必要專利所有者可以向標(biāo)準(zhǔn)使用者索要專利許可費(fèi)，專利的標(biāo)準(zhǔn)化極大提升了專利權(quán)人的行業(yè)地位。

公司參與制訂標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)機(jī)和目的就是自有專利的標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)必要專利在標(biāo)準(zhǔn)化方面發(fā)揮著重要作用，如果專利持有人能夠通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)必要專利授權(quán)費(fèi)用收回成本，他們將有動(dòng)機(jī)參與改進(jìn)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，成功的3G和4G標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可已經(jīng)證明標(biāo)準(zhǔn)必要專利的所有者可通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)控制移動(dòng)通信技術(shù)的應(yīng)用和發(fā)展方向，高昂的3G、4G標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費(fèi)也表明是專利標(biāo)準(zhǔn)化是非常有利可圖的。

技術(shù)創(chuàng)新專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化是企業(yè)掌控技術(shù)主導(dǎo)權(quán)、占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端的最優(yōu)路徑，其中專利標(biāo)準(zhǔn)化并成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利是最重要的環(huán)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指實(shí)施某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法避免，無(wú)替代方案，必須使用的專利。

出于尋求因公共使用目的而進(jìn)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和專利權(quán)私有保護(hù)之間的平衡，標(biāo)準(zhǔn)化組織在其相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中，不僅要求標(biāo)準(zhǔn)參與者及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)化組織披露其擁有或者實(shí)際控制的專利，而且要求其承諾以公平（Fair）、合理（Reasonable）和非歧視（Non-Discriminatory）條件許可所有標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者利用其專利。這就是通常所說(shuō)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用中，專利權(quán)人必須遵守的“FRAND”原則。

2 3G/4G標(biāo)準(zhǔn)必要專利

每過(guò)十年，都會(huì)產(chǎn)生一代移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)。通信標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)是利益之爭(zhēng)，端到端的通信涉及到的基站設(shè)備、運(yùn)營(yíng)商網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)終端等，整個(gè)通信產(chǎn)業(yè)都要向底層核心技術(shù)專利所有者繳納數(shù)額不菲的專利費(fèi)。這些底層核心技術(shù)包括：基于FDMA第一代移動(dòng)通信，基于TDMA的第二代移動(dòng)通信，基于CDMA的第三代移動(dòng)通信，基于OFDM的第四代移動(dòng)通信，全球各公司圍繞這些底層技術(shù)構(gòu)建相關(guān)專利池，并成功進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的就構(gòu)成了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。3G時(shí)代，美國(guó)高通公司通過(guò)用碼分多址CDMA技術(shù)專利的壟斷，向其他廠商收取高額專利費(fèi)，同時(shí)高通要求所有獲得CDMA專利授權(quán)的廠商必須向高通公司無(wú)償提供其擁有的所有通信專利授權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)了專利反授權(quán)。此外，高通還向使用SOC芯片方案的廠商收取5%～10%的費(fèi)用作為高通稅。

4G時(shí)代，移動(dòng)通信的兩大陣營(yíng)是LTE和WiMax，3G時(shí)代深受其害的中國(guó)和歐洲聯(lián)手，底層采用OFDM技術(shù)來(lái)規(guī)避CDMA專利技術(shù)，由于WiMax產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)成熟度落后于LTE，導(dǎo)致使用體驗(yàn)差，2010年，WiMax最大支持者Intel公司宣布解散WiMax部門，賣掉傳統(tǒng)3G業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向WiMax的加拿大北電公司則由于決策失誤宣布破產(chǎn)。

從以上案例可以看出，通信標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力的綜合較量，其中，某國(guó)或某個(gè)企業(yè)在移動(dòng)通信領(lǐng)域的地位往往取決于其占有的通信標(biāo)準(zhǔn)以及包含的必要專利的數(shù)量和質(zhì)量，占有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量越多，所處的地位就越高，特別是底層技術(shù)和那些大幅提升系統(tǒng)效率的專利技術(shù)就更加具有價(jià)值[1-2]。隨著基于OFDM的4G LTE技術(shù)在全球規(guī)模部署，高通公司基于CDMA專利技術(shù)的壟斷地位被動(dòng)搖[3]。

3 5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利

最新5G移動(dòng)通信技術(shù)遠(yuǎn)比前幾代移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜，涉及到終端、接入網(wǎng)和核心網(wǎng)層面。面向2020年及未來(lái)，VR/AR、全息通信、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、遠(yuǎn)程醫(yī)療、無(wú)人交通系統(tǒng)等關(guān)鍵任務(wù)領(lǐng)域都對(duì)5G的覆蓋范圍、帶寬、時(shí)延等網(wǎng)絡(luò)性能指標(biāo)提出了明確的要求。

國(guó)際電信聯(lián)盟ITU規(guī)定了5G的三大場(chǎng)景，分別是增強(qiáng)移動(dòng)寬帶（eMBB）、低時(shí)延高可靠網(wǎng)絡(luò)（URLLC）和海量機(jī)器類通信（eMTC）。5G要求能支持1 000 Mbit/s的用戶體驗(yàn)速率，每平方千米1 000 000的連接數(shù)，End-to-End毫秒級(jí)時(shí)延，每500 km/h以上的移動(dòng)性，此外，還有低功耗、低時(shí)延、萬(wàn)物互聯(lián)的要求。

2018-06，3GPP針對(duì)eMBB獨(dú)立組網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)正式凍結(jié)發(fā)布，完成了5G第一階段第一個(gè)場(chǎng)景的標(biāo)準(zhǔn)化工作。必須指出，5G標(biāo)準(zhǔn)是大量技術(shù)整合起來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)集合，包括無(wú)線部分和網(wǎng)絡(luò)部分，5G核心技術(shù)包括新空口、無(wú)線控制承載分離、網(wǎng)絡(luò)虛擬化、網(wǎng)絡(luò)切片、邊緣計(jì)算、多制式協(xié)作與融合、網(wǎng)絡(luò)頻譜共享等大量技術(shù)。5G新空口方面引入大規(guī)模天線、新型多址、新波形等先進(jìn)技術(shù)，支持更短的幀結(jié)構(gòu)，更精簡(jiǎn)的信令流程，更靈活的雙工方式，有效滿足廣覆蓋、大連接及高速等多數(shù)場(chǎng)景下的速率、時(shí)延、連接數(shù)以及能效等指標(biāo)要求[4]。

主導(dǎo)5G標(biāo)準(zhǔn)的3GPP組織包括一個(gè)項(xiàng)目協(xié)調(diào)組，下設(shè)三個(gè)技術(shù)規(guī)范組（TSG），并進(jìn)一步分為16個(gè)具有特定標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)職責(zé)的工作組（WG），如表1所示。

表1 5G標(biāo)準(zhǔn)組織分工

表2所示為5G標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)情況，目前的50項(xiàng)5G的標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)中，主導(dǎo)提出者包括中國(guó)、歐洲、美國(guó)、日本和韓國(guó)等。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)立項(xiàng)，可以占據(jù)技術(shù)上優(yōu)勢(shì)地位，從這個(gè)角度看中國(guó)在5G的標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，從1G、2G時(shí)代一無(wú)所有，3G時(shí)代開(kāi)始跟隨，4G時(shí)代基本并跑，到5G時(shí)代已經(jīng)具有更多的話語(yǔ)權(quán)。

表2 5G標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)統(tǒng)計(jì)

立項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目需要實(shí)質(zhì)性地輸入文稿來(lái)完成標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，通常的做法是將公司的專利寫入輸入文稿，經(jīng)討論同意后進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。在5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利方面，各主要公司向標(biāo)準(zhǔn)化組織ETSI披露的5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利情況如表3所示，主要包括三星電子、華為技術(shù)、中興通訊、愛(ài)立信、高通、LG電子、英特爾、夏普、中國(guó)電科、諾基亞、交互數(shù)字等。

表3 5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)貢獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)

上表所示為各公司的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)貢獻(xiàn)和申明的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，專利必要性的評(píng)估非常復(fù)雜，必要性的分析需要詳細(xì)的專業(yè)知識(shí)，需要了解實(shí)際已發(fā)布專利的保護(hù)范圍，確定該專利是否對(duì)5G規(guī)范的實(shí)現(xiàn)來(lái)說(shuō)是必不可少的。情況更加復(fù)雜的是，專利申請(qǐng)?jiān)谀壳?G開(kāi)發(fā)階段尚未獲得授權(quán)，則無(wú)法得到實(shí)質(zhì)性保護(hù)，還要考慮各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律監(jiān)管政策。隨著5G標(biāo)準(zhǔn)的陸續(xù)發(fā)布，各公司包括愛(ài)立信、高通等紛紛宣布了各自的5G專利策略。愛(ài)立信宣布每部手機(jī)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)為2.5～5美元，高通宣布標(biāo)準(zhǔn)必要專利費(fèi)用為整機(jī)價(jià)格的2.275%.

可以看出，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)必要專利以爭(zhēng)取移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)的全球競(jìng)爭(zhēng)已開(kāi)始，隨著參與國(guó)家和廠商的增多，情況也變得更加復(fù)雜。通信標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)家實(shí)力的綜合較量。我國(guó)要充分發(fā)揮移動(dòng)通信芯片、終端、設(shè)備、系統(tǒng)、運(yùn)營(yíng)、用戶等全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)5G后續(xù)URLLC和eMTC兩大場(chǎng)景的標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制訂過(guò)程中需要加強(qiáng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界的合作，針對(duì)后續(xù)5G場(chǎng)景，組建國(guó)內(nèi)5G專利聯(lián)盟和專利池，占據(jù)更多的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，增加專利許可談判的話語(yǔ)權(quán)，基于自主標(biāo)準(zhǔn)必要專利和國(guó)外企業(yè)進(jìn)行相互授權(quán)，通過(guò)互相授權(quán)降低專利授權(quán)費(fèi)用促進(jìn)我國(guó)移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文對(duì)移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行了研究，重點(diǎn)研究了5G移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利，并對(duì)我國(guó)未來(lái)5G技術(shù)研發(fā)、專利布局、標(biāo)準(zhǔn)化提出了建議。