王曙文

(云南警官學(xué)院，云南·昆明 650223 )

黨中央和各級黨委政府高度重視禁毒工作，將其作為重要的政治任務(wù)來抓，群策群力，廣泛深入開展禁毒人民戰(zhàn)爭，取得明顯成效，有效遏制了毒品危害快速蔓延勢頭，為邊疆穩(wěn)定、民族團(tuán)結(jié)、社會和諧作出了貢獻(xiàn)。但是，受國際國內(nèi)毒情影響，吸毒人數(shù)尤其吸食合成毒品人員持續(xù)增長，管控難度不斷加大。禁毒工作面臨的形勢更加嚴(yán)峻復(fù)雜，禁毒工作任務(wù)和壓力更加艱巨繁重。

涉毒資產(chǎn)又名毒資，主要包括三部分：一是辦案過程中當(dāng)場查獲的現(xiàn)金、銀行卡等涉毒資產(chǎn)，以及犯罪嫌疑人個(gè)人隨身攜帶的手機(jī)、手表、珠寶首飾等個(gè)人物品；二是通過追繳查獲的銀行賬戶資產(chǎn)等；三是房產(chǎn)、車輛等個(gè)人財(cái)產(chǎn)和家庭財(cái)產(chǎn)等。涉毒資產(chǎn)是毒品犯罪的物質(zhì)基礎(chǔ)，對于毒品犯罪起著催化和潤滑的作用。追繳涉毒資產(chǎn)是打擊毒品違法犯罪的重要手段，也是防止毒情蔓延的關(guān)鍵工作。涉毒資產(chǎn)追繳工作越徹底，越能有效地?cái)財(cái)喽酒方灰踪Y金鏈，摧毀毒品犯罪的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，最大程度減少毒販再犯的可能性。

一、涉毒案件中查處打擊毒資存在的問題

(一)涉案毒資認(rèn)定過于依賴口供。口供即刑事被告人就其被指控的犯罪行為所作的口頭供述(包括對其他人的揭發(fā)檢舉)，經(jīng)過查證屬實(shí)的，可以作為證據(jù)使用。當(dāng)前，部分司法機(jī)關(guān)在查處涉毒案件過程中，在證據(jù)的固定和使用方面，特別是與涉毒資產(chǎn)相關(guān)的證據(jù)認(rèn)定和使用方面，普遍存在重口供依賴口供的情況，甚至出現(xiàn)沒有口供就無法定性判案的情況。在證據(jù)的收集上以口供為主，即以收集被告人供述為主，忽視或輕視對其他證據(jù)的固定和收集，對案件性質(zhì)的認(rèn)定和對嫌疑人采取的措施很大程度取決于口供。在對毒資的認(rèn)定上，往往只認(rèn)定犯罪嫌疑人承認(rèn)的部分，而這一部分所占比重往往較輕，無法達(dá)到傷筋動(dòng)骨之效。如果是零口供的案子，即便有其他客觀證據(jù)，法官也不一定會認(rèn)定。

(二)當(dāng)場查獲的涉毒資產(chǎn)沒收難。涉毒案件中當(dāng)場查獲的與案件有關(guān)聯(lián)的資產(chǎn)主要有現(xiàn)金、運(yùn)輸車輛及通訊工具等，這些資產(chǎn)對于實(shí)施完成涉毒犯罪行為具有重要作用，是重要的犯罪介質(zhì)，本應(yīng)該納入司法打擊范圍，只有這樣才可以有效打擊涉毒犯罪，提高辦案單位積極性。但是，通過走訪發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況是對于辦案過程中當(dāng)場查獲的毒資、車輛、物品等，法院或者不予判決沒收，或者要求提供確實(shí)充分的證據(jù)證明是用于涉毒犯罪資產(chǎn)或販毒非法所得才予判決沒收。在現(xiàn)有司法資源相對不足的情況下，這無疑增加了辦案成本和難度，使得很多案件中查獲的涉毒資產(chǎn)得以逃脫法律制裁，極大降低了打擊效果，難以起到對涉毒者進(jìn)行涉毒資金上的打擊。

(三)涉毒資產(chǎn)追繳力度不大。涉毒資產(chǎn)既是罪犯從事犯罪活動(dòng)的主要目的，同時(shí)也是完成犯罪行為的重要載體，是毒品犯罪的潤滑劑，具有非常重要的作用。但是在實(shí)踐中，除了對現(xiàn)場查獲的少部分涉毒資產(chǎn)給予認(rèn)定外，對于隱藏在犯罪活動(dòng)背后的巨額資金鏈?zhǔn)请y以認(rèn)定的。當(dāng)前，由于相關(guān)信息的不公開，辦案機(jī)關(guān)對于涉毒犯罪的嫌疑人財(cái)產(chǎn)很難進(jìn)行查證，且對其是否為毒資在認(rèn)定上存在很大爭議，追繳也存在眾多困難，調(diào)查中發(fā)現(xiàn)普遍的做法是司法機(jī)關(guān)只對現(xiàn)場繳獲的少部分涉案毒資進(jìn)行處罰，對現(xiàn)場以外的犯罪嫌疑人其他涉毒資產(chǎn)往往不予查證追繳。因此，對于涉毒罪犯處罰的范圍有限，不足以起到威懾作用，很多罪犯在僥幸心理的作用下屢屢試法。

(四)財(cái)產(chǎn)刑判決執(zhí)行難。涉毒犯罪不同于其他犯罪的一個(gè)重要特征是沒有受害人報(bào)案，一般都是罪犯躲在幕后指揮遙控，通過支付很少的傭金去讓別人充當(dāng)“馬仔”，這些馬仔一般因?yàn)楸容^貧困才會鋌而走險(xiǎn)，本身及家庭經(jīng)濟(jì)狀況就不好。因此，在其被查獲后，對于其判處的罰金刑、沒收財(cái)產(chǎn)刑等難以執(zhí)行，除少部分罰金刑由家屬自愿履行外(用于換取緩刑或減刑)，其他財(cái)產(chǎn)刑全部是空判。據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)實(shí)際財(cái)產(chǎn)刑的適用情況非常不容樂觀，有的法院因?yàn)閳?zhí)行難甚至不愿意判處財(cái)產(chǎn)刑。無論從執(zhí)行人數(shù)還是執(zhí)行金額來看，財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行情況都不是很理想，對于犯罪的打擊效果很有限，難以起到震懾作用。

二、涉毒案件中查處打擊毒資難的原因分析

(一)偵查機(jī)關(guān)證據(jù)意識不強(qiáng)，取證水平不高。證據(jù)對于案件性質(zhì)的認(rèn)定和處罰措施的適用具有重要影響，但是在處理涉毒案件過程中，由于案件特殊性，往往很難收集固定到有價(jià)值的證據(jù)，主要原因是公安機(jī)關(guān)在辦理毒品案件過程中，證據(jù)意識不夠，取證水平有待提高。其次，由于毒品犯罪的隱蔽性，偵查取證難度較大，缺乏證據(jù)鏈支撐。實(shí)踐中，一些偵查人員對口供以外的證據(jù)收集不到位，因此犯罪嫌疑人一旦翻供或堅(jiān)持不承認(rèn)，就直接影響到案件的定性及處罰，進(jìn)而影響到毒資的認(rèn)定。

(二)司法考核機(jī)制倒逼導(dǎo)致證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)過高?？茖W(xué)嚴(yán)格的考核對于提高工作實(shí)效具有重要作用，但是，不科學(xué)的考核會影響到工作的開展。當(dāng)前，公檢法三機(jī)關(guān)都有各自的考核機(jī)制，且在某些環(huán)節(jié)上相互關(guān)聯(lián)、相互影響?？陀^上導(dǎo)致對毒品案件的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)過高，不敢判不愿判的案件明顯增多。而檢察院的起訴、批捕，公安部門的立案、偵查等環(huán)節(jié)都會因?yàn)榭己嗽蚴苡绊懚鄳?yīng)的提高證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，這就加大案件定性的證據(jù)要求，從而導(dǎo)致對毒資的認(rèn)定過于依賴口供。

(三)現(xiàn)有查處打擊涉毒資產(chǎn)法律法規(guī)存有漏洞。對于涉毒案件中涉毒資產(chǎn)的打擊主要依賴刑法第六十四條規(guī)定的“違法所得的一切財(cái)物應(yīng)當(dāng)予以追繳；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收”，但是，司法實(shí)踐中缺乏具體可操作的法律解釋，實(shí)用性不強(qiáng)，對于如何認(rèn)定違法所得、犯罪所用的財(cái)物等一直無明確解釋，各地法院認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、判決標(biāo)準(zhǔn)不一，存在較大爭議和分歧。沒收財(cái)產(chǎn)刑相較于罰金刑對于毒販的打擊力度更大，對于毒資的追繳來說也更加充分，但是在毒品犯罪中沒收財(cái)產(chǎn)刑的適用范圍不夠廣泛?！缎谭ā芬?guī)定走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品罪適用沒收財(cái)產(chǎn)刑的主刑，必須達(dá)到15年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑。其他類型的毒品犯罪除了非法種植毒品原植物罪有規(guī)定適用沒收財(cái)產(chǎn)刑的情形之外就沒有關(guān)于沒收財(cái)產(chǎn)刑的規(guī)定。由于《刑法》規(guī)定的毒品犯罪適用財(cái)產(chǎn)刑的情況要么刑期和刑種的要求過高，要么適用的罪名范圍太窄，這都直接影響了對毒販的打擊和毒資的追繳，與目前毒情的嚴(yán)峻形勢不相適應(yīng)。

(四)涉毒資產(chǎn)查處打擊追繳難度大。一方面，毒資的認(rèn)定難。在司法實(shí)踐中，毒品犯罪分子大多將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至他人或親屬名下，自身名下無財(cái)產(chǎn)，有些犯罪嫌疑人進(jìn)行毒品犯罪的同時(shí)，從事某些合法經(jīng)營，以清洗毒資和掩蓋犯罪所得，這就導(dǎo)致毒資、犯罪嫌疑人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)與家庭中其他經(jīng)濟(jì)來源緊密聯(lián)系在一起難以區(qū)分。另一方面，毒資的查證難。這與毒資的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)，由于對每一筆涉毒非法利益都需要查實(shí)和計(jì)算，其工程量巨大，難以去查證與追繳。同時(shí)銀行內(nèi)部規(guī)定公安機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的賬戶和資金要到其開戶行才能進(jìn)行。這就更進(jìn)一步加大了查證的難度，增加了案件的辦理成本。

(五)司法資源有限，人力不足情況突出。涉毒案件跨地區(qū)跨省情況比較普遍，追繳涉毒資產(chǎn)不僅耗時(shí)而且費(fèi)力，需要大量人財(cái)物作支撐。但是，限于司法機(jī)關(guān)特別是基層公安機(jī)關(guān)隨著我國全面深化改革進(jìn)入深水區(qū)，警務(wù)工作量不斷增加與警力不足的矛盾愈演愈烈，限于人員編制，基層單位普遍存在人手不夠的問題。此外，辦案經(jīng)費(fèi)普遍不足也是制約追繳毒資一大障礙。

三、涉毒案件中查處打擊毒資的建議對策

(一)解決毒品案件涉案毒資認(rèn)定過于依賴口供的問題。 一是公安機(jī)關(guān)增強(qiáng)證據(jù)意識，提高取證能力。在辦案時(shí)要注意收集除犯罪嫌疑人的口供以外的客觀證據(jù)，并使其形成完整的證據(jù)鏈條。平常注重開展相關(guān)的培訓(xùn)，必要時(shí)讓檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查，提升取證質(zhì)量。二是改革考核機(jī)制，提高辦案質(zhì)量。從考核機(jī)制上看，案子該辦不辦和辦錯(cuò)案都要納入考核之中，并且原則上只要嚴(yán)格依照法律規(guī)定的程序和要求辦案，即便出現(xiàn)不批捕、不起訴、不判決等情形也不列入考核之列。反之，如果是按法律規(guī)定的程序和要求應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)處理的案子未進(jìn)行相應(yīng)的處理，只要沒有合理理由也要納入考核，從而提高辦案質(zhì)量。三是統(tǒng)一毒品案件證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，明確證據(jù)的規(guī)格和要求。從證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)上看，由于毒品案件無被害人、作案方法隱蔽等特點(diǎn)，其證據(jù)收集和證明的難度都很大，各地對辦理毒品案件各個(gè)階段證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識也存在較大差異，這就造成各地司法實(shí)踐不統(tǒng)一的局面。因此，有必要通過司法解釋統(tǒng)一毒品案件的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，使司法實(shí)踐更加科學(xué)合理。對于證據(jù)規(guī)格和要求來說，明確只要達(dá)到基本事實(shí)清楚，基本證據(jù)充分就可以認(rèn)定。在零口供的情況下，只要其他證據(jù)能形成完整的證據(jù)鏈條，同樣應(yīng)該予以認(rèn)定。

(二)解決當(dāng)場查獲的涉毒資產(chǎn)沒收難問題。完善司法解釋，做到有法可依。明確刑法第六十四條的司法解釋，將辦案現(xiàn)場查獲的毒資、車輛等直接認(rèn)定為違法所得，不再另外調(diào)查取證予以證明，也不需舉證責(zé)任倒置。同時(shí)，公檢法機(jī)關(guān)要增強(qiáng)溝通，統(tǒng)一認(rèn)識，明確責(zé)任，相互配合，對當(dāng)場查獲的涉毒資產(chǎn)沒收后的處置問題協(xié)商出合理方案。

(三)解決涉毒資產(chǎn)追繳不力的問題。一是提升公安機(jī)關(guān)追繳毒資的積極性。對毒資的返還問題加以明確規(guī)定，同時(shí)對于公安機(jī)關(guān)的考核標(biāo)準(zhǔn)加以調(diào)整，把毒資的追繳也作為考核的項(xiàng)目以提升有關(guān)部門的積極性。二是對毒資的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)加以明確，包括：參照香港等地法律規(guī)定，明確毒資認(rèn)定由控辯雙方共同舉證，對公安機(jī)關(guān)能證明其從事毒品違法犯罪活動(dòng)且有大額資金來源不明時(shí)，由犯罪嫌疑人舉證證明資金的合法性，如無法說明合理來源，即可推定資金為毒品違法犯罪所得；對犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移至他人或親屬名下的資產(chǎn)加以明確，對有證據(jù)能證明資產(chǎn)為犯罪所得又無法說明正當(dāng)來源的，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪所得，加以判決沒收；以合法經(jīng)營掩蓋違法所得的，通過合理測算，對合法經(jīng)營以外無正當(dāng)來源渠道的資金也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪所得。三是修改刑法，在毒品犯罪并處罰金的規(guī)定之后增加或者沒收財(cái)產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，加大沒收財(cái)產(chǎn)刑的適用力度。四是出臺有關(guān)法律法規(guī)和司法解釋，明確金融部門配合公安機(jī)關(guān)辦理毒品案件的具體細(xì)則和相應(yīng)責(zé)任，同時(shí)建立統(tǒng)一的銀行賬戶查詢、凍結(jié)的平臺，減少查證的工作量，必要時(shí)擴(kuò)大公安禁毒部門的編制，加大相關(guān)資源的投入與保障。五是健全金融調(diào)查和反洗錢制度，要建立大額現(xiàn)金交易和可疑現(xiàn)金交易申報(bào)制度，這一制度可以增加洗錢犯罪的成本和難度，有利于主管機(jī)關(guān)收集證據(jù)，為打擊犯罪提供了相互配合的渠道。建立反洗錢工作機(jī)構(gòu)，制訂反洗錢工作規(guī)劃，完善聯(lián)席會議制度，各相關(guān)部門要充分分享信息和建立協(xié)作，以提高打擊涉毒洗錢犯罪的能力。

(四)解決財(cái)產(chǎn)刑判決執(zhí)行難的問題。一是公安機(jī)關(guān)加大對毒販財(cái)產(chǎn)的調(diào)查取證，在判決前盡可能查清房產(chǎn)、車輛、賬戶等，列出清單，為法院執(zhí)行創(chuàng)造條件。二是明確法律規(guī)定，對財(cái)產(chǎn)刑適用的具體標(biāo)準(zhǔn)、罰金刑執(zhí)行的方法以及相關(guān)配套措施、法院內(nèi)部執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑的主體等問題加以明確，可仿照《刑法》生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪一節(jié)倍比罰金制的規(guī)定設(shè)置毒品犯罪罰金刑的標(biāo)準(zhǔn)，防止出現(xiàn)罰金畸輕的狀況；可明確沒收部分財(cái)產(chǎn)和全部財(cái)產(chǎn)的具體標(biāo)準(zhǔn)以使沒收財(cái)產(chǎn)刑的適用更加規(guī)范公正；可明確法院執(zhí)行庭為財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行主體等。三是加大資源投入和保障，簡化相關(guān)程序。對于法院執(zhí)行庭的執(zhí)行工作加大人力物力等資源投入和保障，明確相關(guān)部門協(xié)助執(zhí)行庭執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑的實(shí)施細(xì)則和相應(yīng)責(zé)任，比如由辦案的公安機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行，同時(shí)簡化判決后的劃撥、執(zhí)行程序。四是將財(cái)產(chǎn)刑的判處和執(zhí)行情況納入法院的考核系統(tǒng)，制定相應(yīng)的考評機(jī)制，提升對財(cái)產(chǎn)刑判處和執(zhí)行的積極性。要摒棄對追繳毒資和販毒非法收益工作難度大、怕麻煩等畏難情緒，牢固樹立緝毒破案必須徹底追繳毒資和販毒非法收益及摧毀毒販經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的新工作觀念。

四、結(jié)語

毒品犯罪是一種以經(jīng)濟(jì)收益為出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)的犯罪，可以給犯罪分子帶來暴利，為隱藏既得收益，犯罪分子會將其轉(zhuǎn)移到其他領(lǐng)域加以漂白，以混淆視聽進(jìn)而逃避打擊。涉毒資產(chǎn)追繳工作越徹底，越能有效斬?cái)喽酒方灰踪Y金鏈，并摧毀毒品犯罪的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，最大限度地減少毒販再犯的可能性。因此，毒資追繳是打擊毒品違法犯罪的重要一環(huán)，也是防止毒情蔓延的關(guān)鍵工作。只有徹底追繳涉毒資產(chǎn)，從源頭切斷其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，才能對犯罪分子給予致命打擊。