文/周斌 宋志明

科研院所轉(zhuǎn)制是我國科技體系結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整和科技體制改革的重要突破。從1999年開始，全國先后有千余家科研院所轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)，其中有相當(dāng)一部分進入到大型企業(yè)集團，管理體制和運行機制發(fā)生了根本性變化，極大地改變了以往大量科研院所和科技資源游離于企業(yè)之外的狀況，優(yōu)化了國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)，增強了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，促進了科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合。但同時，如何對轉(zhuǎn)制科研院所進行考核管理，引導(dǎo)其科學(xué)發(fā)展，也是目前普遍遇到的問題。本文借助層次分析法，對轉(zhuǎn)制科研院所經(jīng)營考核體系進行研究，為企業(yè)改革發(fā)展提供參考。

一、轉(zhuǎn)制科研院所存在的問題

科研院所轉(zhuǎn)制以來，經(jīng)過近20年的不斷探索與實踐，在機制改革、產(chǎn)業(yè)建設(shè)與經(jīng)營發(fā)展方面取得了顯著成就，但也存在一些亟待解決的共性問題，主要體現(xiàn)為4個方面：一是戰(zhàn)略定位不清晰[1][2]。很多轉(zhuǎn)制院所在長遠(yuǎn)發(fā)展和短期效益間搖擺不定，“技術(shù)引領(lǐng)者”和“經(jīng)濟貢獻者”兩個戰(zhàn)略方向沒有實現(xiàn)有機統(tǒng)一。二是創(chuàng)新能力提升相對緩慢。面對生存和發(fā)展壓力，轉(zhuǎn)制院所把更多的精力和注意力聚焦在市場上，技術(shù)研發(fā)投入的資源和力量不足，造成科技創(chuàng)新能力提升緩慢。三是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)失衡。研發(fā)工作以周期短、見效快的改進型研究為主，高新技術(shù)和基礎(chǔ)研究力量有所削弱，導(dǎo)致可持續(xù)發(fā)展后勁不足。四是產(chǎn)業(yè)化發(fā)展受挫。相當(dāng)一部分院所投入大量資金建設(shè)產(chǎn)業(yè)化基地，但由于經(jīng)營管理能力不足，技術(shù)創(chuàng)新能力脫節(jié)，再加上近年來宏觀經(jīng)濟低迷，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)能力未能有效釋放，形成沉重的資產(chǎn)負(fù)擔(dān)，影響企業(yè)整體經(jīng)營。五是人才斷檔現(xiàn)象突出。受國企“工資帽”、激勵機制不足、經(jīng)濟考核壓力等因素的影響，院所近年來的人才流失問題逐漸凸顯，進一步削弱了企業(yè)核心競爭力。

客觀來說，轉(zhuǎn)制院所當(dāng)前出現(xiàn)的種種問題，很大程度源于考核“指揮棒”的影響。轉(zhuǎn)制院所是國家、行業(yè)以及各地方創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是推動行業(yè)技術(shù)進步和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。各級主管單位應(yīng)發(fā)揮平臺作用和資源統(tǒng)籌優(yōu)勢，通過改進考核機制，引導(dǎo)和幫助轉(zhuǎn)制院所重塑戰(zhàn)略定位、提升創(chuàng)新能力、優(yōu)化經(jīng)營結(jié)構(gòu)，建立有利于轉(zhuǎn)制院所創(chuàng)新發(fā)展的機制和環(huán)境。

二、經(jīng)營考核指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建原則

1.創(chuàng)新導(dǎo)向性原則?？己酥笜?biāo)應(yīng)體現(xiàn)科技創(chuàng)新特征與導(dǎo)向，有利于營造創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵和引導(dǎo)轉(zhuǎn)制院所加大創(chuàng)新投入力度，促進成果產(chǎn)出。

2.兼顧性原則。正視轉(zhuǎn)制院所的企業(yè)屬性，在鼓勵科技創(chuàng)新的同時，也要考慮院所的經(jīng)營發(fā)展與市場生存問題，做到創(chuàng)新與創(chuàng)效兼顧。

3.持續(xù)性原則。為保證考核的延續(xù)性和可比性，各指標(biāo)應(yīng)具有常態(tài)化、持續(xù)性特征，偶發(fā)性指標(biāo)不納入考核體系。

4.可測性原則。由于考核執(zhí)行過程中涉及到權(quán)重、分值匹配與計算等量化過程，需要各指標(biāo)可定量、可測量，方便以量化數(shù)值的形式輸出考核結(jié)果。

（二）指標(biāo)選擇

根據(jù)科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)后的經(jīng)營發(fā)展需求，結(jié)合國資監(jiān)管部門的關(guān)注重點，從創(chuàng)新能力、盈利能力和市場開拓能力三個方面進行指標(biāo)選擇。

1.創(chuàng)新能力指標(biāo)：研發(fā)投入占比、新產(chǎn)品銷售收入占比、技術(shù)收入占比。

2.盈利能力指標(biāo)[3]：利潤總額、經(jīng)濟增加值、流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、成本費用占比。

3.市場開拓能力指標(biāo)：營業(yè)收入、新簽合同額。

三、經(jīng)營考核指標(biāo)權(quán)重設(shè)計

層次分析法是一種系統(tǒng)化、層次化的決策分析方法。其原理為[4]：首先，將待決策的問題分解為若干要素，形成一個遞階層次結(jié)構(gòu)模型。其二，確定各層次中每個要素的重要性，這種重要性是相對的，通過兩兩比較的方式實現(xiàn)。其三，確定各層次中全部要素重要性次序的權(quán)值，這種重要性也是相對的。最后，以所得權(quán)值為依據(jù)來對備選方案進行評價和選擇。按照上述原理，轉(zhuǎn)制院所經(jīng)營考核指標(biāo)權(quán)重依據(jù)以下步驟進行計算。

（一）建立層次結(jié)構(gòu)模型

通過分析待決策問題，將所涉及到的要素進行分層排序。一般分為三層，最高層為目標(biāo)層，中間層為準(zhǔn)則層，最底層為指標(biāo)層[5]。本文研究的轉(zhuǎn)制院所經(jīng)營考核體系中，準(zhǔn)則層為一級指標(biāo)，指標(biāo)層為二級指標(biāo)，層次模型如表1所示。

表1 轉(zhuǎn)制科研院所經(jīng)營考核指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)

（二）構(gòu)造判斷矩陣

以上一層次的某一要素作為準(zhǔn)則，將本層次的要素進行兩兩比較構(gòu)造判斷矩陣V=(aij)n×n，其中aij表示元素ai與aj針對準(zhǔn)則的相對重要性。任何判斷矩陣都應(yīng)滿足：aij＞0；aii=1；aij=1/aij。利用九標(biāo)度法對各要素進行兩兩比較，標(biāo)度值含義如表2所示。

根據(jù)表1所示考核指標(biāo)層次模型，構(gòu)造一級考核指標(biāo)兩兩比較判斷矩陣如下。

本文運用和積法對矩陣進行求解，計算得權(quán)重向量：

W = [w1，w2，w3]T= [0.3873，0.4429，0.1698]T

則一級考核指標(biāo)權(quán)重計算結(jié)果如表3所示。同理，構(gòu)造二級考核指標(biāo)判斷矩陣并進行權(quán)重計算，結(jié)果如表4-6所示。

表2 判斷矩陣標(biāo)度及其含義

表3 轉(zhuǎn)制科研院所經(jīng)營考核一級指標(biāo)權(quán)重計算結(jié)果

表4 轉(zhuǎn)制科研院所經(jīng)營考核二級指標(biāo)（創(chuàng)新能力）權(quán)重計算結(jié)果

表5 轉(zhuǎn)制科研院所經(jīng)營考核二級指標(biāo)（盈利能力）權(quán)重計算結(jié)果

表6 轉(zhuǎn)制科研院所經(jīng)營考核二級指標(biāo)（市場開拓能力）權(quán)重計算結(jié)果

表7 平均隨機一致性指標(biāo)

（三）判斷矩陣的一致性檢驗

為保證應(yīng)用層次分析法分析得到的結(jié)論合理，還需要對構(gòu)造的判斷矩陣進行一致性檢驗。先引入一致性指標(biāo)再通過查表7得出平均隨機一致性指標(biāo)RI，最后，計算一致性比例。如果CR＞0.1，則說明判斷矩陣要進行適當(dāng)修正；如果CR≤0.1，則說明判斷矩陣具有比較滿意的一致性。通常認(rèn)為CR 越小，判斷矩陣的一致性越好[6]。

根據(jù)上述原理，對一級考核指標(biāo)判斷矩陣進行一致性檢驗：

最大特征值：

一致性指標(biāo)：

平均隨機一致性指標(biāo)：RI通過查表為0.52，則CR=CI/RI=0.0177＜0.1，說明一級考核指標(biāo)判斷矩陣具有滿意的一致性。

同理，創(chuàng)新能力、盈利能力、市場開拓能力等二級考核指標(biāo)判斷矩陣的CR值經(jīng)計算分別為0.0227、0、0，均小于0.1，說明各矩陣亦具有滿意的一致性。

（四）指標(biāo)權(quán)重最終計算結(jié)果

依次沿遞階層次結(jié)構(gòu)由上而下逐層計算，將各二級指標(biāo)權(quán)重與所屬一級指標(biāo)權(quán)重相乘，即可計算出最底層指標(biāo)的最終權(quán)重，如表8所示。

四、結(jié)束語

本文運用層次分析法，研究建立了轉(zhuǎn)制院所的經(jīng)營考核基本框架。從表8可以看出，主管單位在對轉(zhuǎn)制院所進行考核時，應(yīng)將創(chuàng)新能力與盈利能力置于同等重要的地位，鼓勵轉(zhuǎn)制院所加大研發(fā)投入，并重點強調(diào)新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)服務(wù)收入等兼具科技創(chuàng)新和市場經(jīng)營特征的成果產(chǎn)出方式，形成創(chuàng)新能力和盈利能力相互支撐、相輔相成的良性發(fā)展模式。在具體操作中，主管單位可根據(jù)自身特點，對相關(guān)指標(biāo)及權(quán)重進行適當(dāng)調(diào)整，以制定出更加符合實際的轉(zhuǎn)制院所考核方式。

表8 轉(zhuǎn)制科研院所經(jīng)營考核指標(biāo)及權(quán)重分布