石進(jìn) 苗杰 李明

摘要：[目的/意義]在線科研與開放存取日益成為學(xué)者科研的主流趨勢，預(yù)印本系統(tǒng)作為一種在線學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，以學(xué)界自治為基礎(chǔ)，具有科研交流效率高、速度快、民主化等特點(diǎn)，然而由于缺乏配套的質(zhì)量控制與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制使其發(fā)展遭遇瓶頸。[方法/過程]有學(xué)者提出了一種自組織同行評(píng)議模式適應(yīng)開放存取環(huán)境下的學(xué)術(shù)評(píng)議活動(dòng)，本文在此基礎(chǔ)上擴(kuò)展，提出在線論文評(píng)分模型和虛擬積分激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)預(yù)印本論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和對(duì)預(yù)印本系統(tǒng)用戶的激勵(lì)管理。[結(jié)果/結(jié)論]彌補(bǔ)傳統(tǒng)同行評(píng)議模式存在評(píng)審過程不夠透明、評(píng)議結(jié)果不夠公正、對(duì)評(píng)議者缺乏激勵(lì)等問題。這種新的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)模式具有科學(xué)高效、客觀公正、公開透明等特點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：預(yù)印本系統(tǒng);學(xué)術(shù)評(píng)價(jià);同行評(píng)議;評(píng)分模型;激勵(lì)機(jī)制

DOl： 10.3969/j .issn .1008 -0821 .2019 .12 .011

[中圖分類號(hào)] G230.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1008-0821（ 2019） 12-0088-13

預(yù)印本是指科研人員出于同行交流目的，將尚未在正式出版物上發(fā)表的研究成果（包括科研論文、元數(shù)據(jù)、研究報(bào)告等，以下簡稱論文），自愿發(fā)布在學(xué)術(shù)會(huì)議或互聯(lián)網(wǎng)上，供全世界讀者免費(fèi)檢索和閱讀[1]。預(yù)印本系統(tǒng)起源于19世紀(jì)，美國物理學(xué)家Paul Cinsparg在1991年創(chuàng)立世界上最早的預(yù)印本網(wǎng)站ArXiv（最初命名為Los Alamos E-printArchive）。但是由于沒有建立一套替代傳統(tǒng)同行評(píng)議的科研評(píng)價(jià)模式，以預(yù)印本系統(tǒng)為代表的在線學(xué)術(shù)交流并沒有迅速發(fā)展起來。在傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊學(xué)術(shù)交流模式的排擠和壓迫下，預(yù)印本系統(tǒng)未能得到學(xué)術(shù)團(tuán)體、科研管理機(jī)構(gòu)和基金組織的廣泛關(guān)注和認(rèn)可。

近年來，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展從根本上改變著信息交流的方式，逐漸超越時(shí)空限制，呈現(xiàn)快捷、高效、數(shù)字化等特點(diǎn)。預(yù)印本系統(tǒng)具有交流速度快、利于學(xué)術(shù)爭鳴、可靠性高等特點(diǎn)，漸漸吸引了學(xué)術(shù)界的關(guān)注[2]。以學(xué)界自治為基礎(chǔ)的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流模式正在快速發(fā)展，國內(nèi)外各個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域開始搭建預(yù)印本系統(tǒng)（Electronic Preprint Ar-chive），用于預(yù)印本的發(fā)布、檢索和使用[3]。雖然預(yù)印本系統(tǒng)可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)出版模式存在的論文發(fā)布周期長、很少免費(fèi)向公眾提供服務(wù)等缺陷，但是針對(duì)傳統(tǒng)期刊采用的同行評(píng)議模式存在評(píng)審過程不夠透明、評(píng)議結(jié)果不夠公正、對(duì)評(píng)議者缺乏激勵(lì)的問題尚未解決[4]。學(xué)術(shù)界不僅有學(xué)術(shù)發(fā)表的需要，更有學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的需要，在高度職業(yè)化和體制化的科研背景下，科研人員、基金組織、科研管理機(jī)構(gòu)對(duì)于高質(zhì)量的論文評(píng)價(jià)信息具有迫切需求。預(yù)印本系統(tǒng)由于缺乏科學(xué)有效的評(píng)議與審核機(jī)制，導(dǎo)致論文的質(zhì)量難以把控，使得學(xué)術(shù)界難以在預(yù)印本系統(tǒng)中快速定位自身需要的高質(zhì)量文獻(xiàn)及相關(guān)評(píng)價(jià)信息，這成為當(dāng)前制約預(yù)印本系統(tǒng)發(fā)展的關(guān)鍵因素[5]。

1 研究現(xiàn)狀與相關(guān)工作

1.1 預(yù)印本發(fā)展現(xiàn)狀

最初的ArXiv僅服務(wù)于高能理論物理領(lǐng)域，作為一個(gè)供物理學(xué)家將撰寫的手稿快速發(fā)布電子檔案。當(dāng)時(shí)量子力學(xué)剛剛誕生，高能物理學(xué)界的重要成果如雨后春筍般涌現(xiàn)，物理學(xué)家迫切需要將自己的最新研究進(jìn)展和成果發(fā)布出去與同行交流，占領(lǐng)研究前沿的首發(fā)權(quán)，因此ArXiv很快被物理學(xué)界接受和使用[6]。自1991年8月創(chuàng)建，短短幾個(gè)月ArXiv用戶從200人上升到1 000人[7]。但是由于生長環(huán)境局限和缺乏質(zhì)量控制，預(yù)印本系統(tǒng)沒有迅速發(fā)展起來。直到近幾年新技術(shù)的飛速發(fā)展為預(yù)印本的發(fā)展提供了技術(shù)支撐，另一方面在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，信息交流呈現(xiàn)快捷、高效和數(shù)字化特征，開放的學(xué)術(shù)交流也愈加強(qiáng)調(diào)時(shí)效性，審稿周期普遍較長的傳統(tǒng)出版體制漸漸不能滿足需求，預(yù)印本系統(tǒng)重新引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注[4]。2016年10月，ArXiv系統(tǒng)的新提交論文達(dá)到10 100篇，首次單月提交論文量過萬;2016年5月，著名的傳統(tǒng)出版集團(tuán)Elsevier收購了社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的預(yù)印本系統(tǒng)SSRN （Social Science Research Network）[8]; 2017年4月.Facebook總裁扎克伯克基金會(huì)提出“多年期資助方案”資助生物學(xué)領(lǐng)域品牌預(yù)印本系統(tǒng)BioRxiv[9]; 2017年8月，ChemRxiv是首個(gè)國際化學(xué)領(lǐng)域的預(yù)印本平臺(tái)，由美國化學(xué)學(xué)會(huì)主導(dǎo)，英國皇家化學(xué)學(xué)會(huì)、德國化學(xué)學(xué)會(huì)參與創(chuàng)建[10];期間其他學(xué)科也紛紛建立自己的預(yù)印本網(wǎng)站，包括能源研究領(lǐng)域創(chuàng)建了engrXiv、心理學(xué)領(lǐng)域發(fā)布PsyArX-1V、法律領(lǐng)域啟動(dòng)了LawArXiv等。國內(nèi)的預(yù)印本系統(tǒng)包括較早創(chuàng)立的中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、中國科技論文在線和中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)（ ChinaXiv）。ChinaXiv于2016年發(fā)布，是國內(nèi)首個(gè)按國際通行模式規(guī)范運(yùn)營的預(yù)印本平臺(tái)。當(dāng)前，國內(nèi)外一些預(yù)印本系統(tǒng)的發(fā)展程度不一，有些已在一定程度上得到了相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注和認(rèn)可，有些系統(tǒng)處于起步階段關(guān)注度還不夠高，表1展示了國內(nèi)外主要預(yù)印本網(wǎng)站的基本信息和當(dāng)前投稿量。

預(yù)印本系統(tǒng)雖然能夠較好地適應(yīng)當(dāng)前科研環(huán)境開放、快速的學(xué)術(shù)需求，但是其發(fā)展過程中仍存在一些問題需要進(jìn)一步討論。Eysenbach G[11]指出，包括美國免疫學(xué)家協(xié)會(huì)（ AAI）在內(nèi)的許多科學(xué)家對(duì)生物醫(yī)學(xué)預(yù)印本系統(tǒng)提出強(qiáng)烈抗議，原因是擔(dān)心大量未經(jīng)同行評(píng)審的低質(zhì)量科研論文會(huì)給他們帶來負(fù)擔(dān)。Warr，WA則表示預(yù)印本的概念得到關(guān)注而沒有被廣泛接受，化學(xué)家們一直不愿提交預(yù)印本是因?yàn)楫?dāng)前預(yù)印本仍不允許用于研究評(píng)估、職稱評(píng)選，部分預(yù)印本論文也會(huì)被知名期刊拒絕出版[12]。但是缺乏科學(xué)、統(tǒng)一的學(xué)術(shù)評(píng)議模式導(dǎo)致預(yù)印本文章的質(zhì)量控制問題是當(dāng)前發(fā)展的局限所在。

1.2 基于同行評(píng)議的傳統(tǒng)科研評(píng)價(jià)體系存在的問題

傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊主要有兩個(gè)功能，學(xué)術(shù)傳播和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。而紙質(zhì)期刊的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)主要通過出版商組織的以編輯為中心的同行評(píng)議模式。美國國家科學(xué)基金會(huì)（ NSF）提出：同行評(píng)議是NSF根據(jù)決策過程標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)評(píng)審的NSF官員確定哪些申請者應(yīng)當(dāng)被資助時(shí)參考的就是該領(lǐng)域其他同行的評(píng)議結(jié)果。2012年12月，我國頒布《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》中定義如下：同行評(píng)議是指同行評(píng)議專家對(duì)申請項(xiàng)目的創(chuàng)新性、研究價(jià)值、研究目標(biāo)、研究方案等做出獨(dú)立的判斷和評(píng)價(jià)，一般采取通訊評(píng)議方式[13]。

同行評(píng)議主要被應(yīng)用于科研項(xiàng)目管理以及學(xué)術(shù)論文的評(píng)審當(dāng)中，具有其獨(dú)特的優(yōu)勢。同行評(píng)議制度在一定程度上解決科研工作所具有的不確定性和專業(yè)性的評(píng)價(jià)問題，能夠促使科研工作者一定程度上展示自己所掌握的科學(xué)信息并準(zhǔn)確判斷這些信息和價(jià)值，能夠有效阻止偽科學(xué)知識(shí)產(chǎn)品流人社會(huì)，有利于科研資源的合理配置。但是在長期的實(shí)踐中，這種模式也逐漸暴露出諸多弊端，主要可以歸納為兩類問題：第一是同行評(píng)議制度自身機(jī)制的問題;第二是同行評(píng)議方法在運(yùn)用時(shí)產(chǎn)生的問題。

關(guān)于同行評(píng)議制度自身機(jī)制的缺陷，主要包含公正性和可靠性兩方面。公正性是指保證申請人得到客觀、無偏見的同行評(píng)審。也就是說評(píng)審人做出評(píng)價(jià)的依據(jù)只能是評(píng)價(jià)對(duì)象的學(xué)術(shù)價(jià)值，不應(yīng)受到申請者本身的年齡、性別、聲望、身份地位、工作單位等因素影響。陳進(jìn)壽探討同行評(píng)議制的完善與發(fā)展問題時(shí)認(rèn)為無法完全克服人際關(guān)系影響[14]。郭碧堅(jiān)等分析了“名人效應(yīng)”這一社會(huì)現(xiàn)象對(duì)同行評(píng)議公正性的影響[15]?？煽啃允侵冈u(píng)審人的評(píng)審結(jié)果一致的概率。在進(jìn)行同行評(píng)議時(shí)，不同的評(píng)議人認(rèn)知水平等方面難免存在著差異，因此會(huì)得出不同的評(píng)議結(jié)果;隨著時(shí)間推移，同一評(píng)議人的認(rèn)知水平也會(huì)變化，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果的不一致。鄭興東等圍繞非共識(shí)項(xiàng)目的分布特征和成因的討論可以作為區(qū)分申請項(xiàng)目是否為高質(zhì)量項(xiàng)目的依據(jù)之一。

關(guān)于同行評(píng)議方法運(yùn)用時(shí)產(chǎn)生的問題，主要包括公開性和效率性。公開性是指評(píng)審機(jī)構(gòu)將同行評(píng)議制度的評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)議結(jié)果向外界公開的程度。當(dāng)前的同行評(píng)議主要采用雙盲匿名的評(píng)審方式，這種信息保密制度在一定程度上保證評(píng)審的客觀性，但是評(píng)價(jià)信息完全保密會(huì)產(chǎn)生評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏監(jiān)督、專家信息無法共享、不良專家無法規(guī)避、被評(píng)議人無法申辯等弊端[19]。但是僅對(duì)被評(píng)議人的單盲或者完全的公開評(píng)審會(huì)導(dǎo)致偏見的產(chǎn)生。效率性是指評(píng)議過程中投入的人力、物力、財(cái)力以及時(shí)間的多少。當(dāng)前的期刊的審稿過程采用由出版商組織以編輯為中心的同行評(píng)議制度，投入較多的人力、物力和財(cái)力，但是由于評(píng)價(jià)缺乏有效的激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致評(píng)價(jià)人的權(quán)利和責(zé)任不對(duì)稱。評(píng)議人在評(píng)價(jià)活動(dòng)中處于絕對(duì)自由狀態(tài)，其承擔(dān)的評(píng)價(jià)工作無經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)等方面的激勵(lì)，對(duì)懈怠謀私的評(píng)議人也缺乏監(jiān)督懲戒。導(dǎo)致評(píng)審速度緩慢，審稿周期過長，使被審稿人在相關(guān)領(lǐng)域的研究成果喪失優(yōu)先權(quán)[16]。

綜合來看，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊采用的同行評(píng)議機(jī)制能夠促使科研工作者一定程度上展示自己所掌握的科學(xué)信息并準(zhǔn)確判斷這些信息和價(jià)值，能夠有效阻止偽科學(xué)知識(shí)產(chǎn)品流入社會(huì)。但是由于同行評(píng)議制度本身和設(shè)施過程中存在的問題，導(dǎo)致紙質(zhì)期刊的出版模式面臨困境。由于缺乏有效激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制產(chǎn)生的審稿速度慢，存在懈怠謀私的評(píng)議人。由于評(píng)審信息的非公開性，極大降低了評(píng)議人和期刊編輯的風(fēng)險(xiǎn)，存在選擇性發(fā)表、關(guān)系稿放行、編輯干擾等弊端。因此在預(yù)印本系統(tǒng)蓬勃發(fā)展的背景下，有必要對(duì)傳統(tǒng)的同行制度進(jìn)行改進(jìn)，開發(fā)一種新的適應(yīng)開放科研環(huán)境的科學(xué)有效的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)模式。

1.3 預(yù)印本系統(tǒng)評(píng)議模式研究現(xiàn)狀

預(yù)印本系統(tǒng)的工作原理是機(jī)構(gòu)按照一定的學(xué)術(shù)交流目標(biāo)，利用開源軟件開發(fā)預(yù)印本系統(tǒng)網(wǎng)站并建立數(shù)據(jù)庫，用戶注冊登陸后按照系統(tǒng)規(guī)定提交自己的學(xué)術(shù)論文及元數(shù)據(jù)，系統(tǒng)進(jìn)行快速審核后存人數(shù)據(jù)庫供讀者檢索使用[3]。為實(shí)施預(yù)印本的學(xué)術(shù)質(zhì)量控制，目前的預(yù)印本系統(tǒng)逐漸發(fā)展出新的開放評(píng)議模式，例如ArXiv于2004年1月開始逐步建立審核機(jī)制，要求不活躍作者提交預(yù)印本時(shí)，得到該領(lǐng)域活躍作者的認(rèn)可[17]。中國科技論文在線采用“先公開、后評(píng)審”的方式控制學(xué)術(shù)質(zhì)量，成立了顧問委員會(huì)對(duì)預(yù)印本系統(tǒng)中在線提交的最新論文進(jìn)行評(píng)審并收錄優(yōu)秀論文，其中包括35名中國科學(xué)院和工程院院士。BioRxiv等網(wǎng)站逐步建立文章的公開評(píng)論功能，采用這種方式對(duì)上傳至預(yù)印本網(wǎng)站的論文起到了一定的監(jiān)督作用，同時(shí)增加了文章評(píng)議的透明度[7]。王凌峰提出了E -prints預(yù)印本系統(tǒng)的自組織同行評(píng)議模式，在預(yù)印本系統(tǒng)環(huán)境下設(shè)計(jì)一套規(guī)則使論文作者和讀者之間自組織相互評(píng)議，從而解決傳統(tǒng)期刊和編輯組織同行評(píng)議的模式存在的弊端[6]。圖1是自組織同行評(píng)議的預(yù)印本系統(tǒng)構(gòu)建的主要步驟，具體如下：

1）制定日常管理制度，建立常設(shè)機(jī)構(gòu)，執(zhí)行費(fèi)用管理、系統(tǒng)監(jiān)管等任務(wù)。

2）系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則設(shè)定，包括成員注冊規(guī)則、論文發(fā)布與版本管理規(guī)則、論文訪問規(guī)則等。

3）系統(tǒng)評(píng)議規(guī)則設(shè)定，包括論文評(píng)議規(guī)則、評(píng)議者優(yōu)化配置規(guī)則、積分獎(jiǎng)懲規(guī)則等。

4）軟件系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，采用開源軟件平臺(tái)創(chuàng)建預(yù)印本文庫。

5）風(fēng)險(xiǎn)控制與學(xué)術(shù)不規(guī)范行為處理相關(guān)規(guī)定。

自組織同行評(píng)議模式的評(píng)議效度是其能否得到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可的關(guān)鍵，因此至少不低于傳統(tǒng)的同行評(píng)議模式才能推動(dòng)預(yù)印本系統(tǒng)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)學(xué)界自治的新型學(xué)術(shù)出版模式。在自組織同行評(píng)議模式設(shè)計(jì)中，核心環(huán)節(jié)是對(duì)積分體系的討論，科學(xué)、高效、公正、合理的積分體系能夠激勵(lì)論文讀者積極參與并作出高質(zhì)量的評(píng)論，進(jìn)而使預(yù)印本系統(tǒng)得到高水平科研工作者的認(rèn)可，將更多的高質(zhì)量論文發(fā)布到平臺(tái)上。當(dāng)預(yù)印本文庫中的論文數(shù)量和質(zhì)量都得到保證后，將會(huì)吸引更多的讀者關(guān)注和使用，并參與到自組織同行評(píng)議的過程中，形成良性循環(huán)的學(xué)術(shù)評(píng)議生態(tài)環(huán)境。

本文致力于詳細(xì)討論并設(shè)計(jì)一套科學(xué)的論文評(píng)分模型和公正的積分激勵(lì)機(jī)制，保證自組織同行評(píng)議模式能夠高效率、可持續(xù)的運(yùn)行和發(fā)展，推動(dòng)預(yù)印本系統(tǒng)對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式的變革。自組織同行評(píng)議模式的用戶積分管理和論文評(píng)分管理兩個(gè)模塊，分別設(shè)定用戶等級(jí)和論文定級(jí)的分級(jí)管理，在整個(gè)論文評(píng)議周期內(nèi)采用“單盲”和“公開”分段評(píng)論的方式，充分保證評(píng)議過程的公正和可靠。

2 自組織同行評(píng)議機(jī)制的架構(gòu)設(shè)計(jì)

2.1 自組織同行評(píng)議的目標(biāo)

預(yù)印本系統(tǒng)是對(duì)“學(xué)術(shù)出版”模式的一種變革，學(xué)術(shù)出版的作用可分為兩個(gè)方面，學(xué)術(shù)傳播和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。基于網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)的在線預(yù)印本數(shù)據(jù)庫，自身具有便捷和快速的特點(diǎn)，能夠滿足科研工作者及時(shí)、快速的學(xué)術(shù)傳播與交流的需求。但是對(duì)預(yù)印本論文缺乏權(quán)威科學(xué)的質(zhì)量控制和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是當(dāng)前以預(yù)印本為主要模式的開放存取運(yùn)動(dòng)存在的最大局限。推進(jìn)預(yù)印本系統(tǒng)的發(fā)展根本在于對(duì)與預(yù)印本論文進(jìn)行科學(xué)的、公正的、有效的質(zhì)量控制，設(shè)計(jì)一套適用于預(yù)印本系統(tǒng)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。但是這種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制絕對(duì)不能以犧牲時(shí)間為代價(jià)，否則便回歸了傳統(tǒng)同行評(píng)議模式存在的主要弊端。

在設(shè)計(jì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制前，需要明確預(yù)印本系統(tǒng)運(yùn)行的體系架構(gòu)和參與主體之間的關(guān)系，如圖2所示。預(yù)印本系統(tǒng)具有論文管理、用戶管理、組織評(píng)議等功能，系統(tǒng)用戶可以兩種身份作為主體參與預(yù)印本系統(tǒng)運(yùn)作，分別是論文作者和讀者（用戶往往在兩種身份間轉(zhuǎn)換）。預(yù)印本系統(tǒng)接收作者提交的論文進(jìn)行唯一標(biāo)識(shí)和發(fā)布，然后組織讀者對(duì)論文進(jìn)行評(píng)議，將讀者的評(píng)議進(jìn)行公開、匯總和整理。作者獲得來自預(yù)印本系統(tǒng)的論文評(píng)議結(jié)果和用戶積分，而進(jìn)行評(píng)議的讀者同樣獲得系統(tǒng)核算的相應(yīng)積分。預(yù)印本系統(tǒng)設(shè)計(jì)第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)，接受來自作者和讀者的反饋意見，對(duì)預(yù)印本系統(tǒng)的運(yùn)行實(shí)施監(jiān)督。

前面已經(jīng)討論，傳統(tǒng)同行評(píng)議的弊端包括效率低下、不透明且激勵(lì)不足等問題。在預(yù)印本系統(tǒng)的運(yùn)行中，開發(fā)自組織同行評(píng)議機(jī)制的目的有兩個(gè)方面：一是對(duì)發(fā)布到系統(tǒng)的預(yù)印本論文進(jìn)行的學(xué)術(shù)評(píng)議，保證論文的高質(zhì)量，因此需要設(shè)計(jì)一個(gè)客觀公正的論文評(píng)分模型;二是需要增強(qiáng)預(yù)印本系統(tǒng)用戶的參與度，增強(qiáng)論文提交、閱讀、下載和評(píng)議的積極性，因此需要建立一個(gè)科學(xué)有效的激勵(lì)機(jī)制;兩個(gè)目標(biāo)之間相輔相成、相互促進(jìn)的關(guān)系：好的評(píng)分模型篩選和標(biāo)記出高水平論文，提高預(yù)印本系統(tǒng)的學(xué)術(shù)質(zhì)量控制，能夠使科研工作者和科研機(jī)構(gòu)快速定位和獲取所需要的前沿研究成果和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)信息，因此吸引更多的學(xué)者關(guān)注和使用該系統(tǒng);好的激勵(lì)機(jī)制督促評(píng)審人做出公開的、及時(shí)的、高質(zhì)量的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，因此產(chǎn)生好的預(yù)印本系統(tǒng)公開學(xué)術(shù)評(píng)議氛圍，進(jìn)而形成良性循環(huán)的學(xué)術(shù)評(píng)議生態(tài)環(huán)境。

2.2 論文評(píng)分模型

論文評(píng)分模型對(duì)提交預(yù)印本平臺(tái)的論文內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，根據(jù)讀者在線發(fā)布對(duì)論文的定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)，對(duì)論文進(jìn)行評(píng)分定級(jí)，實(shí)現(xiàn)預(yù)印本論文的質(zhì)量控制。論文評(píng)分模型結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代線上評(píng)分的模式和方法，在傳統(tǒng)同行評(píng)議的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展，開發(fā)出一種新型的自組織論文評(píng)議模式。

2.2.1 理論基礎(chǔ)

傳統(tǒng)期刊論文采用的是通信同行評(píng)議模式，它的基本過程是期刊編輯在收到論文投稿后進(jìn)行形式審查，將通過審查的稿件分別寄送給幾位同行評(píng)議人，要他們對(duì)其評(píng)審的論文稿件做出書面評(píng)語并打分，結(jié)果在規(guī)定時(shí)間內(nèi)寄送回編輯部。同行評(píng)議是從事某一或者若干領(lǐng)域科學(xué)研究的科學(xué)家組成的科學(xué)群體對(duì)涉及該領(lǐng)域的某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)的過程。從政策科學(xué)的角度看，同行評(píng)議是幫助決策民主化的方式，它可以使決策過程具有可觀察性并提高決策過程的參與度和集體智慧的運(yùn)用。因此同行評(píng)議極大減少了決策層在科研資助和論文發(fā)表時(shí)的主觀因素，增加了決策民主化的成分。從科學(xué)社會(huì)學(xué)的角度來看，同行評(píng)議是科學(xué)共同體根據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)事物進(jìn)行評(píng)價(jià)?？茖W(xué)共同體是由從事某一特定領(lǐng)域科學(xué)研究的科學(xué)家組成的社會(huì)群體，他們在長期的科研工作中確定并接受可一種范式作為該領(lǐng)域的理論體系。在同行評(píng)議中這種范式作為評(píng)議的標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)議專家也就是科學(xué)共同體的成員運(yùn)用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)該領(lǐng)域的新發(fā)現(xiàn)和新理論。在評(píng)價(jià)過程中科學(xué)家的個(gè)人信仰和閱歷，以及一些其他社會(huì)因素也會(huì)影響所評(píng)價(jià)的對(duì)象。同行評(píng)議將這些共同范式和個(gè)人準(zhǔn)則結(jié)合起來，形成一種綜合的科學(xué)的評(píng)價(jià)方法[18]。

同行評(píng)議從政策科學(xué)角度和科學(xué)社會(huì)學(xué)角度上看，都是一種科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)模式。但是在線科研日益成為科研工作的主流形式，具有交流效率高、速度快、智能化、民主化等眾多優(yōu)勢[19]。傳統(tǒng)的同行評(píng)議機(jī)制固有的缺陷不能滿足以預(yù)印本系統(tǒng)為代表的在線科研的需求。本文提出的在線論文評(píng)分模型是一種自組織同行評(píng)議機(jī)制。從本質(zhì)上看它并不是顛覆傳統(tǒng)的同行評(píng)議，而是結(jié)合新型的在線評(píng)分模式和方法對(duì)傳統(tǒng)同行評(píng)議的改進(jìn)，使其揚(yáng)長避短，與時(shí)俱進(jìn)，適應(yīng)新技術(shù)背景下的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)需求。

網(wǎng)絡(luò)評(píng)分是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)初期出現(xiàn)的一種信用擔(dān)保方式。早在1997年，美國電子商務(wù)網(wǎng)站eBay就建立了信用評(píng)分機(jī)制，藉此刺激、調(diào)動(dòng)買家的網(wǎng)購信心[20]。“美國市場研究公司Jupiter Re-search的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：77%的網(wǎng)民購買商品之前，都會(huì)參考其他網(wǎng)民的在線評(píng)價(jià)”。評(píng)分機(jī)制的建立證明了信息的商業(yè)價(jià)值，被廣泛應(yīng)用在電影、書籍、音樂評(píng)價(jià)中，逐漸擴(kuò)展到餐飲和購物的消費(fèi)活動(dòng)中。網(wǎng)絡(luò)評(píng)分支持細(xì)粒度的評(píng)價(jià)來代替簡單褒貶性的二元評(píng)價(jià)，相比于褒貶評(píng)價(jià)機(jī)制（ PolarityAnalysis），等級(jí)評(píng)分機(jī)制（Rating Inference）能夠從更加具體和準(zhǔn)確的角度體現(xiàn)用戶傾向性觀點(diǎn)，等級(jí)評(píng)分機(jī)制一般采用5或10分制等級(jí)評(píng)分機(jī)制[21]。實(shí)際調(diào)查時(shí)大多數(shù)用戶認(rèn)為僅通過給定問題的打分不能準(zhǔn)確表達(dá)自己的觀點(diǎn)，具體表達(dá)自身觀點(diǎn)還需要進(jìn)行文字性評(píng)論。因此科學(xué)的評(píng)分機(jī)制可采用定性定量相結(jié)合的方式對(duì)進(jìn)行在線評(píng)分。同時(shí)網(wǎng)絡(luò)用戶往往對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的多個(gè)維度進(jìn)行評(píng)論，不同維度之間可能存在的相關(guān)性能夠訓(xùn)練優(yōu)化多維度等級(jí)評(píng)分模型，有助于提高其預(yù)測性能。

傳統(tǒng)同行評(píng)議的科學(xué)性結(jié)合網(wǎng)絡(luò)評(píng)分的靈活性，可以使新型的在線自組織同行評(píng)議模式在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的過程中更加公正和有效，發(fā)揮出更大的權(quán)威性。

2.2.2 在線論文評(píng)分模型的原則

在線論文評(píng)分模型的理論來源是同行評(píng)議機(jī)制，參考同行評(píng)議機(jī)制的基本原理設(shè)置在線論文評(píng)分模型的原則。與此同時(shí)在線論文評(píng)分模型是對(duì)同行評(píng)議機(jī)制的改進(jìn)，在設(shè)計(jì)評(píng)分模型的原則時(shí)應(yīng)當(dāng)改進(jìn)傳統(tǒng)同行評(píng)議機(jī)制的弊端，使評(píng)分模型更加科學(xué)和有效。具體遵循的原則如下：

1）科學(xué)性

同行評(píng)議機(jī)制的科學(xué)性在于它是一種民主的決策，且綜合接受了來自科學(xué)共同體這一專業(yè)全體的意見，因此保證學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的科學(xué)性是評(píng)議結(jié)果權(quán)威性的基礎(chǔ)和保證。在線論文評(píng)分模型的科學(xué)性應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在評(píng)議者的結(jié)構(gòu)上，應(yīng)當(dāng)包含專家評(píng)審人和普通讀者評(píng)審人。這樣從決策科學(xué)和社會(huì)科學(xué)兩個(gè)理論層面保證了在線論文評(píng)分模型的科學(xué)性。

2）公正性

論文評(píng)議是應(yīng)當(dāng)保證評(píng)議人的客觀和獨(dú)立性，對(duì)評(píng)議結(jié)果而言應(yīng)當(dāng)只有論文本身的學(xué)術(shù)質(zhì)量這唯一的影響因素。評(píng)議人的態(tài)度和觀點(diǎn)不應(yīng)受到被評(píng)議人的身份、地位以及與評(píng)議人的關(guān)系的社會(huì)關(guān)系因素的影響。就客觀性而言，被評(píng)議人的身份在評(píng)議的關(guān)鍵階段應(yīng)當(dāng)被隱去;就獨(dú)立性而言，評(píng)議人的身份在評(píng)議的關(guān)鍵階段應(yīng)當(dāng)被隱去，使得評(píng)議人可以沒有顧慮的評(píng)判。

3）有效性

由于傳統(tǒng)同行評(píng)級(jí)機(jī)制缺乏有效的激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致評(píng)議專家返回的評(píng)議意見往往是形形色色，參差不齊的。而有效的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)具有鮮明的觀點(diǎn)，意見具體而有針對(duì)性，明確指出論文的優(yōu)勢和缺陷。有效的評(píng)價(jià)對(duì)論文的作者和其他讀者都具有重要的參考價(jià)值。關(guān)于激勵(lì)機(jī)制在下文進(jìn)一步討論，關(guān)于監(jiān)督機(jī)制的一個(gè)有效的方式是在論文評(píng)議的關(guān)鍵階段結(jié)束后公開評(píng)議人的身份，使其對(duì)自己的評(píng)議內(nèi)容負(fù)責(zé)。通過這種方式對(duì)評(píng)議人形成監(jiān)督壓力，一定程度確保評(píng)議的有效性。

4）準(zhǔn)確性

評(píng)議的目的就是選出好的論文，評(píng)議的準(zhǔn)確性應(yīng)當(dāng)是一條重要的原則。如何精確地體現(xiàn)出評(píng)議人的意見成為實(shí)施這條原則的關(guān)鍵。定量的評(píng)價(jià)可以“精確”地展示評(píng)議人對(duì)論文的評(píng)價(jià)，但是參考2.2.1所分析的內(nèi)容，一部分網(wǎng)絡(luò)用戶在進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)認(rèn)為文字性評(píng)論更能夠準(zhǔn)確表達(dá)自身的具體觀點(diǎn)，因此可以采用定性定量相結(jié)合的方式進(jìn)行在線的論文評(píng)價(jià)。

5）透明化

在背景分析中提到，傳統(tǒng)同行評(píng)議機(jī)制存在缺陷的重要原因是公開性問題，由于專家評(píng)審意見不對(duì)作者公開，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏監(jiān)督、專家信息無法共享、不良專家無法規(guī)避、被評(píng)議人無法申辯等一系列問題無法解決。在基于在線評(píng)分的預(yù)印本系統(tǒng)中，對(duì)評(píng)議的過程和評(píng)議結(jié)果進(jìn)行公開化、透明化處理，在很小的成本下就可以解決上述問題。

2.2.3 在線論文評(píng)分方法

基于以上5項(xiàng)原則，對(duì)預(yù)印本系統(tǒng)中自組織同行評(píng)議的在線論文評(píng)分方法進(jìn)行設(shè)計(jì)，充分保證論文評(píng)議過程中的客觀公正以及論文評(píng)議后的實(shí)用和有效。

1）專家評(píng)議與普通評(píng)議相結(jié)合

以科學(xué)性原則為依據(jù)，在線論文評(píng)分體系的評(píng)議人團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)由專家和系統(tǒng)普通讀者用戶共同構(gòu)成，保證評(píng)分的專業(yè)性和民主。其中專家評(píng)議人與普通評(píng)議人的比例，以及兩者的評(píng)議結(jié)果在論文總評(píng)分中所占的比例應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分地調(diào)研和論證。

2）定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合

以準(zhǔn)確性原則為依據(jù)，在線論文評(píng)分體系應(yīng)當(dāng)提供定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)兩個(gè)渠道，線上評(píng)議人可以選擇其中一種進(jìn)行評(píng)價(jià)或者綜合兩種方式。通過情感分析的方法從定性評(píng)議結(jié)果自由文本中自動(dòng)挖掘評(píng)議人觀點(diǎn)，形成定量的等級(jí)評(píng)分，王會(huì)珍[32]提出了基于內(nèi)容的等級(jí)評(píng)分模型。綜合定性和定量的評(píng)價(jià)核算論文的等級(jí)。

改進(jìn)的內(nèi)容等級(jí)評(píng)分模型的評(píng)分過程如下：首先定義一個(gè)序列（（x1，y1），…，（x_t，y_t），…），其中x_i表示一個(gè)特征向量，對(duì)應(yīng)一個(gè)文本性質(zhì)的評(píng)論稱作對(duì)象;y_t表示評(píng)分制Y中的一個(gè)等級(jí)分?jǐn)?shù)，Y={1，2，…，K}。接下來學(xué)習(xí)排序規(guī)則日，它是一個(gè)映射函數(shù)，從對(duì)象映射到等級(jí)評(píng)分，即H：X→Y。在定性定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)模型中：如果是定量評(píng)論，則排序規(guī)則日可用評(píng)價(jià)結(jié)果直接表示：如果是定性評(píng)價(jià)，排序規(guī)則日需要重新定義，公式如下：

3）評(píng)審過程分階段

綜合考慮公正性原則和透明化原則，論文的評(píng)議應(yīng)當(dāng)分為關(guān)鍵階段及之后兩個(gè)環(huán)節(jié)。在論文評(píng)議的關(guān)鍵階段，需要對(duì)評(píng)議人和被評(píng)議人的身份進(jìn)行匿名處理，確保評(píng)議人在這一階段具有充足的空間做出客觀的、獨(dú)立的評(píng)價(jià)。在關(guān)鍵階段結(jié)束后，對(duì)評(píng)議結(jié)果進(jìn)行核算，計(jì)算出論文的最終等級(jí)并對(duì)優(yōu)秀論文頒發(fā)證書。此后該論文進(jìn)入公開論文階段，將針對(duì)該論文進(jìn)行的全部評(píng)論實(shí)名展示在評(píng)論區(qū)，供該論文的全部讀者公開參考和監(jiān)督。這種雙盲評(píng)議與公開評(píng)議相結(jié)合的方式能夠有效地彌補(bǔ)傳統(tǒng)同行評(píng)議在實(shí)施過程中面臨的矛盾和困境，彌補(bǔ)傳統(tǒng)同行評(píng)議機(jī)制的不足，而在線論文評(píng)分模式能夠在兩種評(píng)議模式之間靈活切換得益于在線科研背景下預(yù)印本系統(tǒng)的技術(shù)優(yōu)勢，使得這種切換不僅沒有高昂的成本，而且能夠確保讀者試試獲取評(píng)論內(nèi)容。

2.3 用戶激勵(lì)機(jī)制

用戶激勵(lì)機(jī)制是預(yù)印本系統(tǒng)同行評(píng)議模式運(yùn)行的動(dòng)力，通過設(shè)置激勵(lì)機(jī)制能夠充分調(diào)動(dòng)系統(tǒng)用戶（包括作者和讀者雙方）的積極性，參與到及時(shí)、公正的互相評(píng)議中，保證用戶評(píng)議的速度和質(zhì)量，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)對(duì)預(yù)印本系統(tǒng)中論文的質(zhì)量控制。為了設(shè)計(jì)一套科學(xué)、有效的激勵(lì)機(jī)制，需要從理論基礎(chǔ)、用戶參與動(dòng)機(jī)分析以及激勵(lì)方式幾個(gè)角度展開論述。

2.3.1 理論基礎(chǔ)

設(shè)計(jì)用戶激勵(lì)機(jī)制的重要理論基礎(chǔ)是激勵(lì)理論。激勵(lì)理論的目的是研究如何調(diào)動(dòng)人的積極性，按照研究層面不同，激勵(lì)理論可以分為內(nèi)容型激勵(lì)理論、過程型激勵(lì)理論、行為后果理論和綜合刺激理論[22]。內(nèi)容型激勵(lì)理論致力于找出促使研究對(duì)象積極工作的具體因素，即研究人的需要以及如何滿足人的需要，故稱為需要理論，代表學(xué)派有馬斯洛需要層次理論、赫茲伯格雙因素理論、阿爾德夫的ERG理論和麥克萊蘭的成就需要理論，其中最有代表性的是馬斯洛的需要層次理論。

預(yù)印本系統(tǒng)面向廣大的科研工作者和科研機(jī)構(gòu)的管理者，想要吸引廣大的用戶參與到預(yù)印本系統(tǒng)的使用和建設(shè)中來，就需要了解知識(shí)背景下學(xué)術(shù)界用戶的參與動(dòng)機(jī)。用戶在預(yù)印本系統(tǒng)中投入時(shí)間和精力，就渴望獲得與其投入相匹配回報(bào)，這種公平感是用戶對(duì)自我資源的投入和收益對(duì)比之后，在內(nèi)心產(chǎn)生的一種主觀感受。因此出于這種公平感的追求，用戶在參與預(yù)印本系統(tǒng)的上傳論文和評(píng)論社區(qū)時(shí)產(chǎn)生一種參與動(dòng)機(jī)，進(jìn)一步在激勵(lì)機(jī)制的驅(qū)使下將這種動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)化為具體的參與行為，從而不斷增強(qiáng)用戶的依賴感和忠誠度[23]。因此本文借鑒內(nèi)容型激勵(lì)理論，根據(jù)需要層次理論分析用戶的需求和參與動(dòng)機(jī)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)預(yù)印本系統(tǒng)用戶的激勵(lì)作用。

2.3.2 用戶參與動(dòng)機(jī)分析

預(yù)印本系統(tǒng)用戶激勵(lì)機(jī)制的目的通過合理的激勵(lì)方式調(diào)動(dòng)科研工作者的積極性，參與預(yù)印本系統(tǒng)的論文提交和評(píng)論中，作者向預(yù)印本系統(tǒng)積極的提交最新的研究成果，讀者在系統(tǒng)中做出高質(zhì)量及時(shí)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。在預(yù)印本系統(tǒng)的運(yùn)行架構(gòu)中，可以看出激勵(lì)機(jī)制的主體是預(yù)印本系統(tǒng)，客體包括論文作者和論文讀者，因此激勵(lì)機(jī)制的模型如下：

I→Max（U（PS），U（W，R）） （2）

其中，表示激勵(lì)機(jī)制Incentive.PS表示預(yù)印本系統(tǒng)Preprint System，W表示論文作者Writer，R表示論文讀者。U表示發(fā)揮出參與主體的效用。

預(yù)印本系統(tǒng)沒有的到科研工作者廣泛認(rèn)可的主要有以下原因：

一方面學(xué)者發(fā)布的包括論文在內(nèi)的各類各項(xiàng)學(xué)術(shù)成果，渴望得到同領(lǐng)域研究者或整個(gè)學(xué)術(shù)界的認(rèn)可。在學(xué)術(shù)成果中凝結(jié)了作者的大量的時(shí)間、經(jīng)濟(jì)、精力和智力成本，因此渴望得到相應(yīng)的回報(bào)，或經(jīng)濟(jì)回報(bào)或認(rèn)可度與知名度的回報(bào)。沒有適當(dāng)?shù)幕貓?bào)，作者沒有興趣在預(yù)印本系統(tǒng)中中長期保持積極狀態(tài)。

另一方面，讀者使用預(yù)印本系統(tǒng)渴望在其中捕捉學(xué)術(shù)研究最前沿的方向，閱讀最新的高質(zhì)量、高水平的文章。然而大部分讀者不愿參與到論文評(píng)價(jià)中，一是需要付出時(shí)間成本但沒有得到相應(yīng)的回報(bào);二是受人際關(guān)系等影響，擔(dān)心評(píng)價(jià)后自己的身份信息泄露。這成為限制讀者參與論文評(píng)論的主要原因。

基于上述原因的分析，可以討論預(yù)印本系統(tǒng)用戶具有以下的特性：

1）個(gè)體理性：用戶渴望將論文發(fā)布到預(yù)印本系統(tǒng)相對(duì)于發(fā)布在傳統(tǒng)期刊付出更小的成本但收獲不低于傳統(tǒng)期刊的學(xué)術(shù)認(rèn)可與回報(bào)。

2）不確定性：評(píng)議者給出的評(píng)價(jià)水平與其認(rèn)知能力有關(guān)，無監(jiān)督的情況下評(píng)價(jià)結(jié)果受其主觀感受的影響。

3）社會(huì)屬性：評(píng)議者作為社會(huì)人，從事的活動(dòng)受到其社會(huì)關(guān)系的影響，在信息不對(duì)稱的條件下可能發(fā)生濫用稿件篩選權(quán)力的情況。

對(duì)主體行為作出基本假定后，預(yù)印本平臺(tái)可以通過有效的激勵(lì)機(jī)制，保障論文作者和讀者的權(quán)利和義務(wù)對(duì)等，激勵(lì)用戶在預(yù)印本平臺(tái)提交論文并積極參與評(píng)議，在確保作者用戶和讀者用戶的利益最大化同時(shí)，使得預(yù)印本平臺(tái)達(dá)到效用最大化。

2.3.3 激勵(lì)方式

在不同的情況下存在不同的激勵(lì)方式，達(dá)到的激勵(lì)作用也不盡相同。常見的激勵(lì)方式包括報(bào)酬支付激勵(lì)（ Monetary Reward Incentive）、娛樂游戲激勵(lì)（ Entertainment&Gamification Incentive）、社交關(guān)系激勵(lì)（ Social Relation Incentive）、虛擬積分激勵(lì)（ Virtual Credit Incentive）和混合方式激勵(lì)[24]。

報(bào)酬支付激勵(lì)（ Monetary Reward Incentive）主要依據(jù)拍賣模型，以微支付的方式向贏標(biāo)者支付報(bào)酬，回報(bào)參與者做出的貢獻(xiàn)，激勵(lì)更多的用戶參與完成系統(tǒng)發(fā)布的任務(wù)。這種激勵(lì)機(jī)制適合競標(biāo)賽類型的系統(tǒng)任務(wù)，例如科學(xué)工作者競爭科研資助項(xiàng)目時(shí)使用。娛樂游戲激勵(lì)（ Entertainment&Camifica-tion Incentive）是指安排激勵(lì)對(duì)象參與游戲，通過設(shè)置游戲等級(jí)排名、游戲人物、虛擬積分和趣味性激勵(lì)參與者。鑒于預(yù)印本系統(tǒng)的用戶為科研工作者，除去繁重的科研任務(wù)還需要承擔(dān)大量非學(xué)術(shù)性工作，游戲激勵(lì)的方式耗費(fèi)較多的時(shí)間和精力，不適合本情景。社交關(guān)系激勵(lì)（ Social Relation Incen-tive）是指促進(jìn)激勵(lì)對(duì)象形成社交網(wǎng)絡(luò)來激勵(lì)其在系統(tǒng)任務(wù)中的參與積極性。線上社交是線下真實(shí)世界社交關(guān)系的延伸，而在真實(shí)世界中系統(tǒng)參與者是充分關(guān)注自身社會(huì)地位、個(gè)人成就和行業(yè)認(rèn)可的，因此可以利用激勵(lì)對(duì)象在社交網(wǎng)絡(luò)中的相互影響，調(diào)動(dòng)起積極性和主動(dòng)性。在本文中可以借鑒這種激勵(lì)方式來提高讀者提交評(píng)論的質(zhì)量。虛擬積分激勵(lì)（ Virtual C redit Incentive）是指讓激勵(lì)對(duì)象通過不斷賺取激勵(lì)積分換取其他獎(jiǎng)勵(lì)，從而達(dá)到激勵(lì)目的。它不是直接支付報(bào)酬，在積累積分的過程中激勵(lì)對(duì)象往往獲得心理滿足，有實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的榮譽(yù)感，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的引導(dǎo)和激勵(lì)，增加用戶粘性。虛擬積分機(jī)制具有較強(qiáng)的靈活性，可以根據(jù)預(yù)印本系統(tǒng)用戶的參與動(dòng)機(jī)靈活設(shè)置積分項(xiàng)。同時(shí)結(jié)合社會(huì)關(guān)系激勵(lì)方式，能夠達(dá)到預(yù)印本系統(tǒng)激勵(lì)機(jī)制的預(yù)期。

3 基于虛擬積分的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

積分概念產(chǎn)生于高等數(shù)學(xué)領(lǐng)域，現(xiàn)已擴(kuò)展成為一種有效的管理手段。系統(tǒng)設(shè)計(jì)一套積分體系用于記錄和展示參與者對(duì)系統(tǒng)活動(dòng)的參與程度和系統(tǒng)任務(wù)的完成情況。在本文提出的預(yù)印本網(wǎng)站的自組織同行評(píng)議模式中，積分體系用來衡量系統(tǒng)用戶（包括作者和讀者）的貢獻(xiàn)，在一定程度上可以反映用戶在相關(guān)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)成就和地位。積分體系同時(shí)與用戶等級(jí)和物質(zhì)報(bào)酬對(duì)應(yīng)，能夠充分激勵(lì)用戶積極性。李青通過對(duì)移動(dòng)學(xué)習(xí)領(lǐng)域積分機(jī)制的研究發(fā)現(xiàn)，可以將積分分成有價(jià)積分和經(jīng)驗(yàn)積分兩類。前者是指積分的可消費(fèi)性，有價(jià)積分隨著消耗減少;后者代表用戶的成長過程，是用戶的參與度與貢獻(xiàn)量的直接體現(xiàn)[25]。搭建一個(gè)積分激勵(lì)體系一般由三部分組成：積分項(xiàng)目設(shè)計(jì)、積分總量計(jì)算和等級(jí)系數(shù)折算[26]。

3.1 積分項(xiàng)目設(shè)計(jì)

積分項(xiàng)目設(shè)計(jì)是積分激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中明確積分來源的關(guān)鍵，是積分體系設(shè)計(jì)的難點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：1）以貢獻(xiàn)為導(dǎo)向原則;2）合理有效且具有代表性原則;3）全面評(píng)價(jià)原則?！耙载暙I(xiàn)為導(dǎo)向原則”就是說所有最終納入到體系中的積分項(xiàng)必須是能夠促進(jìn)預(yù)印本平臺(tái)效用最大化的關(guān)鍵指標(biāo)，必須是能夠體現(xiàn)用戶行為貢獻(xiàn)的核心指標(biāo)。“合理有效且具有代表性原則”是指積分項(xiàng)應(yīng)當(dāng)能充分體現(xiàn)預(yù)印本用戶的主體參與活動(dòng)與預(yù)印本平臺(tái)發(fā)展訴求之間的緊耦合關(guān)系，是具有廣泛代表性的用戶貢獻(xiàn)?！叭嬖u(píng)價(jià)原則”是指積分項(xiàng)應(yīng)當(dāng)涵蓋用戶對(duì)預(yù)印本平臺(tái)貢獻(xiàn)的全部內(nèi)容，綜合體現(xiàn)用戶的參與程度，充分調(diào)動(dòng)用戶的主觀能動(dòng)性。

預(yù)印本系統(tǒng)的注冊用戶在系統(tǒng)中具有雙重身份，在提交論文時(shí)為作者，在下載、閱讀和評(píng)論時(shí)為讀者。因此考量用戶的貢獻(xiàn)也應(yīng)當(dāng)從這兩個(gè)角度出發(fā)，分別設(shè)計(jì)積分項(xiàng)。作者貢獻(xiàn)又可分為論文提交量和論文等級(jí)兩個(gè)維度：論文的提交量越多，表明用戶從事科研的積極性越高，且對(duì)預(yù)印本系統(tǒng)的信任和依賴性越強(qiáng);論文等級(jí)是對(duì)論文質(zhì)量的考核，從前面討論的論文評(píng)分模型中獲取，論文等級(jí)越高表明作者的科研水平越高。讀者的貢獻(xiàn)也可以從評(píng)論數(shù)量和評(píng)論質(zhì)量兩個(gè)維度考量：讀者發(fā)表的評(píng)論越多表明在花費(fèi)了較多的時(shí)間和精力參與預(yù)印本平臺(tái)的使用和維護(hù);評(píng)論質(zhì)量可以表明讀者在發(fā)表評(píng)論時(shí)的態(tài)度和在相關(guān)領(lǐng)域的認(rèn)知能力和水平，具體的積分項(xiàng)設(shè)計(jì)如圖5所示。

讀者的評(píng)論質(zhì)量下進(jìn)一步設(shè)計(jì)5個(gè)二級(jí)積分項(xiàng)，分別是評(píng)論字?jǐn)?shù)、反饋條數(shù)、反饋?zhàn)謹(jǐn)?shù)、評(píng)論意見采納度和評(píng)論結(jié)果準(zhǔn)確度，如圖6所示。評(píng)論字?jǐn)?shù)、是否追評(píng)、追評(píng)條數(shù)和字?jǐn)?shù)都可以體現(xiàn)讀者的工作量和評(píng)議態(tài)度。評(píng)論意見采納度指作者是否采納讀者的評(píng)論意見或是否申辯，該積分項(xiàng)可以刻畫讀者評(píng)價(jià)的有效性，對(duì)作者是否具有參考價(jià)值。評(píng)議結(jié)果準(zhǔn)確度根據(jù)單個(gè)作者的評(píng)分和定級(jí)，在論文評(píng)議關(guān)鍵階段結(jié)束后定級(jí)是否一致，該積分項(xiàng)可以考察評(píng)議者的專業(yè)性和認(rèn)知水平。

3.2 積分總量計(jì)算

積分總量應(yīng)當(dāng)按照上一日的積分總量以及當(dāng)日提交的論文和評(píng)論總量進(jìn)行核算。計(jì)算該積分總量的目的是使用戶積分與預(yù)印本系統(tǒng)的發(fā)展水平緊密掛鉤，計(jì)算公式如下：

3.3 等級(jí)系數(shù)折算

等級(jí)系數(shù)折算主要用于依據(jù)積分對(duì)用戶的等級(jí)進(jìn)行調(diào)整，識(shí)別預(yù)印本系統(tǒng)中的專家用戶和普通用戶，對(duì)于用戶的參與行為和主觀能動(dòng)性具有很大的激勵(lì)作用。主要的思路是按照用戶的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分，然后將該等級(jí)評(píng)估分值與最低等級(jí)評(píng)估分值之比作為等級(jí)系數(shù)。在宏觀上將用戶等級(jí)劃分為專家和普通。普通用戶又可以劃分為活躍、積極和潛水來映射用戶的參與程度，對(duì)普通用戶等級(jí)的評(píng)定從作者角度和讀者角度設(shè)置了兩條積分下限，綜合考量普通用戶的系統(tǒng)行為，全面激勵(lì)普通用戶在系統(tǒng)的參與活動(dòng)。專家用戶分為3類，基礎(chǔ)的科研專家、評(píng)論專家，以及綜合的高級(jí)專家。這是考慮到用戶使用預(yù)印本系統(tǒng)的目的不同，部分科研工作者將預(yù)印本系統(tǒng)作為快速論文發(fā)布平臺(tái)，在相關(guān)研究領(lǐng)域占據(jù)首發(fā)權(quán)，因此作者積分很高，但是一些尖端的學(xué)者可能沒有過多的精力投入到系統(tǒng)的評(píng)論工作中，將這類專家劃定為科研專家，主要設(shè)置作者積分下限。另外一類用戶主要使用預(yù)印本平臺(tái)進(jìn)行文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)的采集，他們與系統(tǒng)的交互過程主要以讀者的身份進(jìn)行，在論文的評(píng)論中承擔(dān)大量的工作，但是他們不一定在預(yù)印本系統(tǒng)中發(fā)表了很多論文，這部分用戶劃定為評(píng)論專家，只要設(shè)置讀者積分下限。還有一類用戶，他們綜合能力很強(qiáng)，在專業(yè)領(lǐng)域的科研工作能力和認(rèn)知評(píng)議水平都很高，這類用戶被劃定為高級(jí)專家，同時(shí)設(shè)置作者和讀者積分下限。等級(jí)折算表如表5所示，通過核算出的等級(jí)系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，專家和普通用戶在積分上具有一定鴻溝，若想從普通用戶升級(jí)為專家用戶需要經(jīng)過長期的積累，還要具備較高的學(xué)術(shù)素養(yǎng)。因此這一套積分等級(jí)管理體積具有較強(qiáng)的激勵(lì)效力，能夠充分促進(jìn)用戶的主觀能動(dòng)性。

4 結(jié)論與展望

隨著技術(shù)的發(fā)展，在線科研逐漸成為科研人員開展科研工作的主流形式，推動(dòng)著學(xué)術(shù)交流和出版的改進(jìn)和變革。預(yù)印本憑借交流速度快、利于學(xué)術(shù)爭鳴、可靠性高等特點(diǎn)，逐漸走進(jìn)科研人員的視野，這種以學(xué)界自治為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)交流模式正在快速發(fā)展。雖然預(yù)印本系統(tǒng)可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)出版模式存在的論文發(fā)布周期長、很少免費(fèi)向公眾提供服務(wù)等缺陷，但是傳統(tǒng)期刊出版模式采用的同行評(píng)議制度存在評(píng)審過程不夠透明、評(píng)議結(jié)果不夠公正、對(duì)評(píng)議者缺乏激勵(lì)的問題尚未解決。本文在王凌峰提出的自組織同行評(píng)議模式基礎(chǔ)上，詳細(xì)的設(shè)計(jì)了在線論文評(píng)分模型和虛擬積分激勵(lì)機(jī)制，改進(jìn)傳統(tǒng)同行評(píng)議在評(píng)議模式、公開程度、評(píng)議專家激勵(lì)方面存在的缺陷。相對(duì)于傳統(tǒng)同行評(píng)議模式，應(yīng)用于預(yù)印本平臺(tái)的自組織同行評(píng)議模式具有以下優(yōu)勢：

1）評(píng)議結(jié)果更加客觀公正

在線的論文評(píng)分模型通過論文分階段評(píng)審，在關(guān)鍵階段采取雙盲評(píng)議，關(guān)鍵階段后將作者和評(píng)議人的身份公開，這種方式能夠充分保證評(píng)議人在評(píng)審過程中做出客觀公正的決策，在評(píng)議后的公開機(jī)制又能確保評(píng)議人對(duì)發(fā)布的評(píng)論負(fù)責(zé)，因此保證評(píng)論質(zhì)量。

2）評(píng)議過程更加公開透明

在評(píng)議的全過程中，評(píng)議人的評(píng)論都在線評(píng)論并將評(píng)論結(jié)果上傳到論文的評(píng)論區(qū)，包括作者在內(nèi)的全部讀者都可以實(shí)時(shí)查看讀者的評(píng)論（盡管論文關(guān)鍵評(píng)議階段這些評(píng)論是匿名的，但是不影響評(píng)論本身的參考價(jià)值）。這種公開透明的評(píng)議模式可以充分保證論文評(píng)議有依據(jù)、可申辯，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)評(píng)議模式由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致作者和編輯、評(píng)議專家之間的信息鴻溝。

3）對(duì)評(píng)議人實(shí)施激勵(lì)監(jiān)督

基于虛擬積分的激勵(lì)機(jī)制一方面對(duì)系統(tǒng)用戶進(jìn)行激勵(lì)，發(fā)揮預(yù)印本系統(tǒng)中用戶參與的積極性;另一方面對(duì)評(píng)議人進(jìn)行反評(píng)估，用戶的積分和等級(jí)一定程度反映用戶作為評(píng)議人的能力和水平，幫助系統(tǒng)辨識(shí)評(píng)議專家，實(shí)現(xiàn)了對(duì)預(yù)印本系統(tǒng)評(píng)議人的激勵(lì)與監(jiān)督。

在線論文評(píng)分模型和虛擬積分激勵(lì)機(jī)制兩個(gè)制度相互依靠，相互促進(jìn)，充分調(diào)動(dòng)用戶的積極性并實(shí)現(xiàn)對(duì)論文內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性審查和質(zhì)量控制，為預(yù)印本平臺(tái)健康、穩(wěn)定的運(yùn)行提供動(dòng)力和保證。本文在自組織同行評(píng)議模式基礎(chǔ)上提出的這兩套輔助機(jī)制更好地完善了同行評(píng)議機(jī)制，為開放科研環(huán)境下預(yù)印本系統(tǒng)的質(zhì)量控制提供重要參考，是對(duì)新學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)模式的重要補(bǔ)充，具有較大的應(yīng)用價(jià)值。由于篇幅的限制，本文對(duì)于評(píng)分模型中用戶評(píng)分的不一致性處理方式，還有激勵(lì)機(jī)制的積分轉(zhuǎn)化模式未做詳細(xì)的討論，這將是本文的后續(xù)研究工作。

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（責(zé)任編輯：孫國雷）

收稿日期：2019-08-15

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目“面向國家安全的情報(bào)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：18FTQ005）;國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“意義構(gòu)建視野下安全情報(bào)的弱信號(hào)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：15CTQ032）。

作者簡介：石進(jìn)（1976-），男，副教授，博士，研究方向：情報(bào)學(xué)、大數(shù)據(jù)分析。苗杰（1995 -），女，碩士研究生，研究方向：競爭情報(bào)與大數(shù)據(jù)分析。李明（1970-），女，副教授，博士，研究方向：學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與科學(xué)計(jì)量。