徐辛酉

（1.廣西民族大學(xué)管理學(xué)院 廣西南寧 530006）

一般認(rèn)為，產(chǎn)生了檔案，才有檔案工作，達(dá)到一定規(guī)模，就構(gòu)成了檔案事業(yè)?！皬膹V義上說，檔案工作等同于檔案事業(yè)，”包括如檔案業(yè)務(wù)工作、檔案行政工作、檔案宣傳與交流工作等，它系一類相關(guān)活動(dòng)的群集。 本文理解的檔案事業(yè)即廣義概念上的檔案工作，它產(chǎn)生于有階級(jí)國(guó)家開展的有組織活動(dòng)，并伴隨國(guó)家管理體制、文化水平、民主程度等的變遷處于不斷調(diào)整中。加拿大著名檔案學(xué)家特里·庫(kù)克曾說，“最引人注目的要屬根據(jù)國(guó)家檔案概念建立起來的以司法—行政管理為基礎(chǔ)的檔案工作向建立在更廣泛的公共政策和利用基礎(chǔ)上的社會(huì)—文化檔案概念的變化。 ”可以認(rèn)為，檔案事業(yè)從其產(chǎn)生時(shí)起，就一直處于演變中，呈現(xiàn)不同的形態(tài)。本文即試圖梳理檔案事業(yè)的總體演進(jìn)形態(tài)，期冀發(fā)現(xiàn)其中規(guī)律，認(rèn)識(shí)其發(fā)展方向。

1 檔案事業(yè)由鉗制意義到科學(xué)管理意義

這源于不同的社會(huì)管理體制給檔案事業(yè)帶來的影響， 一般認(rèn)為在高度管制或?qū)Ｖ平y(tǒng)治時(shí)期體現(xiàn)為鉗制意義， 而在民主與理性時(shí)代則體現(xiàn)為科學(xué)管理意義。

1.1 鉗制意義的檔案事業(yè)

鉗制指用強(qiáng)力限制，使不能自由行動(dòng)。這是檔案事業(yè)發(fā)展初期呈現(xiàn)的總體狀態(tài)， 它受高度的中央集權(quán)、廣泛的人身限制、尖銳的階級(jí)矛盾等環(huán)境的影響，使檔案事業(yè)片面的為一定的階級(jí)所掌握和服務(wù)。

1.1.1 檔案事業(yè)用于思想禁錮

一方面表現(xiàn)為用于皇權(quán)（王權(quán)）統(tǒng)治下的思想禁錮。為維護(hù)皇權(quán)（王權(quán)）統(tǒng)治下“勿廢朕命”和“遵先祖之制”的傳統(tǒng)，專制統(tǒng)治時(shí)期的檔案工作廣泛生成記述君王起居或君王朝政言行的記注檔案， 以用于證明其“合法性”或“根正苗紅”，從而禁錮著人們的思維創(chuàng)新和求變。如自魏晉南北朝時(shí)起，設(shè)置有起居郎或起居舍人等官職專職從事記注檔案的制作，“或陛下發(fā)一德音，宰臣陳一時(shí)政，事無大小，皆令編錄，季終即送史館?！边@些記注檔案是臣民行動(dòng)的綱領(lǐng)，成為維護(hù)專制獨(dú)裁統(tǒng)治的有力思想工具。

另一方面表現(xiàn)為用于門第傳承中的思想禁錮。主要反映在對(duì)譜牒檔案的借用上。 譜牒即族譜、家譜、宗譜等，是記述某一貴族血統(tǒng)或門第傳承中的來源、繁衍生息、婚姻狀況、人物事跡等，象征著地位、權(quán)利和財(cái)富，被用于區(qū)分貴族與庶民，形成了人們思想上根深蒂固的身份“天塹”，如魏晉南北朝時(shí)期的官吏選拔，尤重門第，“有司選舉必稽譜牒。 ”

最后是編史修志中的思想禁錮。 歷代封建王朝在組織修撰國(guó)史或?qū)嶄浿?，其引用的起居注、時(shí)政記等檔案文本，在正式修成之前，必先進(jìn)呈皇帝御覽審批。目的即在于通過篩選檔案形成有利于專制統(tǒng)治的文獻(xiàn)匯編，用于對(duì)后人思想的影響。

1.1.2 檔案事業(yè)用于人身限制

這種限制不同于民主社會(huì)對(duì)人身自由的有彈性管制，而是一種鉗制意義上的絕對(duì)監(jiān)控。在專制統(tǒng)治時(shí)代， 檔案事業(yè)用于對(duì)人身自由的限制主要體現(xiàn)在戶籍檔案、輿圖檔案和法律檔案的借用上。

一方面是戶籍檔案和輿圖檔案對(duì)人身的限制。在專制統(tǒng)治時(shí)代， 國(guó)家實(shí)施向它控制的每個(gè)編戶農(nóng)民按地畝和人口征取地租合一的賦稅和勞役。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)， 采取的主要手段是形成大量的戶籍檔案與輿圖檔案， 以用于精確描述并記錄人口數(shù)量及地理分布，并結(jié)合使用“連坐法”跟蹤控制。一旦發(fā)現(xiàn)偏離管理目標(biāo)，將借助這些檔案記錄，把有關(guān)系的人“捆綁”在一起懲罰，從而起到威懾作用，進(jìn)而把人們牢牢束縛在土地上。這一規(guī)定在中國(guó)自秦始皇始，一直延續(xù)到封建社會(huì)末期。如僅在明朝，為了保管數(shù)量巨大的戶籍檔案和輿圖檔案，建立了專門的黃冊(cè)庫(kù)，“擁有庫(kù)房667 間，收藏黃冊(cè)153 萬多冊(cè)。 ”而在西方，古代羅馬的奴隸主階段把這些檔案稱作“插入鞘中的劍，”隨時(shí)監(jiān)控并阻斷奴隸們的越軌行為。

另一方面是借助律法檔案的人身限制。 在西方奴隸社會(huì)，約束人身自由主要由律法檔案規(guī)定，且大都刻寫在神廟的墻壁或臺(tái)座上， 用儀式感強(qiáng)的方式展示其威懾意義， 如古巴比倫王國(guó)時(shí)期鐫刻在神廟墻壁上的漢謨拉比法典， 向臣民規(guī)定了100 多條禁止性條款。 在我國(guó)，以韓非子為首的法家主張厲行法治后，形成了大量的律法檔案，倡導(dǎo)“以法為教”。“法”即指當(dāng)時(shí)的律法檔案，如我國(guó)出土的秦簡(jiǎn)檔案《南郡守騰文書》即為一篇公布律法進(jìn)行法教文告。這些律法檔案從思想到行動(dòng)上對(duì)人們的活動(dòng)做出了框定與限制，如明確要求“君為臣綱”“父為子綱”和“夫?yàn)槠蘧V”的“三綱”行動(dòng)規(guī)范。

1.1.3 檔案事業(yè)用于行政獨(dú)裁

源于相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，檔案事業(yè)與圖書、文書工作一體， 僅作為國(guó)家機(jī)構(gòu)內(nèi)部的一部分，“即使到近代，檔案工作也始終沒有超出國(guó)家機(jī)關(guān)組成部分藩籬。 ”這即意味著，檔案事業(yè)長(zhǎng)期以來沒有演變?yōu)楠?dú)立的科學(xué)文化事業(yè)，因囿于其活動(dòng)范圍，往往僅為機(jī)關(guān)內(nèi)部管理控制服務(wù)，在專制統(tǒng)治時(shí)期，較容易成為推行行政獨(dú)裁的工具。 典型如我國(guó)宋朝通過對(duì)檔案的借助推行行政獨(dú)裁?！耙?guī)定諸路、州、縣等地方官署的各種冊(cè)籍以及王朝中央六部形成的檔案……都要按期逐級(jí)上送?！本唧w以地方民政的冊(cè)籍為例，其規(guī)定，“縣每歲具帳四本，一本留縣架閣，三本連粘保明，限二月十五日以前到州；州驗(yàn)實(shí)畢，具帳連粘，管下縣帳三本，一本留本州架閣，二本限三月終到轉(zhuǎn)運(yùn)司；本司驗(yàn)實(shí)畢，具都帳二本，連粘州縣帳一本留本司架閣，一本限六月終到尚書戶部。 ”這樣，“宋統(tǒng)治者正是借助于這種匯集情況的手段， 比較嚴(yán)密地控制了整個(gè)國(guó)家機(jī)器……收到‘以大系小，絲牽繩聯(lián)，總合于上’的效果。 ”

1.2 檔案事業(yè)由鉗制到科學(xué)管理意義轉(zhuǎn)型

1789 年，法國(guó)檔案工作改革，開始實(shí)施檔案開放原則， 拉開了世界檔案事業(yè)新時(shí)代的序幕，“第一次使檔案工作發(fā)展成為國(guó)家一項(xiàng)獨(dú)立的工作， 從而標(biāo)志著檔案史新時(shí)期——近代時(shí)期的開端。 ”也從根本上動(dòng)搖了檔案事業(yè)的鉗制意義。另一方面，人類社會(huì)開始進(jìn)入民主時(shí)代，社會(huì)治理開始轉(zhuǎn)型，不再一味實(shí)施高壓政策和獨(dú)裁管制， 追求理性與民主成為主流，“科學(xué)而不是單憑經(jīng)驗(yàn)的方法； 協(xié)調(diào)而不是不合作，更不是個(gè)人主義......”檔案事業(yè)在這樣的背景下，開始由鉗制向科學(xué)管理意義轉(zhuǎn)型。

1.2.1 檔案事業(yè)由獨(dú)裁管制到對(duì)政府監(jiān)控

一反過去檔案僅用于單向度的對(duì)人實(shí)施獨(dú)裁管制的做法， 現(xiàn)今的檔案事業(yè)轉(zhuǎn)型到可用于對(duì)政府的監(jiān)控，以約束其權(quán)力，防止其腐敗，并督促政府依法合理行政。 如1949 年，瑞典第一個(gè)制定政府信息公開法規(guī)，其在《出版自由法》中規(guī)定公民可以接近公務(wù)文書檔案，以防止公務(wù)員濫用職權(quán)和違法操作；美國(guó)也在1974 年頒布《信息自由法》，規(guī)定公民有權(quán)查閱政務(wù)過程中形成的檔案文件， 或依申請(qǐng)可要求政府公開相關(guān)檔案文件，以監(jiān)督政府依法行政；我國(guó)也于2008 年正式施行《政府信息公開條例》， 規(guī)定公民、 法人和其他社會(huì)組織可依法獲取現(xiàn)行政府檔案文件，以提高政府工作的透明度。 其它國(guó)家如英國(guó)、日本、韓國(guó)等，也相繼頒布相似法規(guī)。 檔案是行政管理活動(dòng)中的文件轉(zhuǎn)化物， 可用于對(duì)行政過程是否合法，是否合規(guī)進(jìn)行審計(jì)，并進(jìn)而監(jiān)督政府的行為。 這些規(guī)定的相繼頒布， 為檔案事業(yè)由獨(dú)裁管制到對(duì)政府監(jiān)控轉(zhuǎn)型提供了依據(jù)和路徑。 袁隆就認(rèn)為“政府信息公開制度的施行, 將會(huì)進(jìn)一步提高政府工作的透明度, 對(duì)行政權(quán)的運(yùn)行進(jìn)行有效的監(jiān)控。 ”

1.2.2 檔案事業(yè)由秩序管制到秩序改良

如前所述，在專制統(tǒng)治時(shí)代，戶籍檔案、輿圖檔案、 律法檔案等主要用于獨(dú)裁管理， 系一種管制秩序。但隨著民主社會(huì)的到來，自由、平等、信任等思想成為人們追求的主流價(jià)值觀， 社會(huì)關(guān)系日趨由緊張到寬松。在這樣的環(huán)境下，社會(huì)秩序不再是高壓態(tài)勢(shì)下的維持，而是不斷改良下的完善。 其中，檔案工作成為了社會(huì)秩序改良中借助的有效手段。 典型如在社會(huì)信用建設(shè)中， 信用檔案扮演了社會(huì)誠(chéng)信維持的重要媒介。“誠(chéng)信的本質(zhì)在于‘真’。”這與檔案本質(zhì)屬性——原始記錄性有著密切關(guān)系， 其可用于對(duì)社會(huì)交往中利害關(guān)系與權(quán)利關(guān)系的證明， 自然可實(shí)現(xiàn)對(duì)人際間誠(chéng)信關(guān)系的有效規(guī)制、協(xié)調(diào)與改良，它也促使著人們主動(dòng)關(guān)心自己的信用狀況。 “人們普遍認(rèn)為,在信用體系建設(shè)中強(qiáng)調(diào)信用檔案的建設(shè),確實(shí)抓住了問題的關(guān)鍵。 ”相關(guān)措施還包括：建立食品藥品追溯檔案用于安全管理；為流動(dòng)人員建檔立卡，防范跨區(qū)域犯罪；建立廉政檔案，防范職務(wù)犯罪等。 這些活動(dòng)中，檔案工作均被借助于社會(huì)秩序的改良，發(fā)揮著積極的意義。 覃兆劌，可以使檔案工作機(jī)制從組織系統(tǒng)、技術(shù)能力等各方面具有與社會(huì)決策、監(jiān)控等職能部門的廣泛的溝通能力， 真正在社會(huì)管理與控制中發(fā)揮主動(dòng)的干預(yù)功能和平臺(tái)作用。

2 檔案事業(yè)由事務(wù)性到文化性

事務(wù)重在操作與實(shí)施， 文化主要用于對(duì)事物的抽象及對(duì)人們的思想引領(lǐng)。檔案事業(yè)的發(fā)展，如前所述，從長(zhǎng)期囿于國(guó)家機(jī)關(guān)內(nèi)部的管理服務(wù)，發(fā)展到今天已經(jīng)是一項(xiàng)獨(dú)立的文化事業(yè), 又是國(guó)家文化事業(yè)的組成部分。 展示其自身由事務(wù)性到文化性的演進(jìn)形態(tài)。

2.1 事務(wù)性的檔案事業(yè)

長(zhǎng)期以來, 事務(wù)性是人們對(duì)檔案事業(yè)的初步印象。 理由是,“檔案工作一不直接生產(chǎn)物質(zhì)財(cái)富，二不直接從事國(guó)家管理、 科學(xué)技術(shù)研究、 文藝創(chuàng)作等活動(dòng)， 而是通過提供檔案為社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)服務(wù)。 ”也即，相當(dāng)程度上，人們理解的檔案事業(yè),主要工作就是對(duì)檔案事務(wù)的具體操作與實(shí)施， 體現(xiàn)強(qiáng)烈的事務(wù)性。其實(shí)早在檔案學(xué)理論初創(chuàng)時(shí)，這種認(rèn)識(shí)已有學(xué)者總結(jié)， 如英國(guó)的詹金遜認(rèn)為，“檔案就是為了某種事務(wù)的目的而產(chǎn)生或在進(jìn)行某種事務(wù)時(shí)所使用的，本身構(gòu)成該事務(wù)的一部分。 ”

從歷史上看，長(zhǎng)期以來乃至到今天,檔案事業(yè)的事務(wù)性仍體現(xiàn)較為明顯。 覃兆劌把古代檔案事業(yè)的事務(wù)性描述為強(qiáng)調(diào)檔案當(dāng)時(shí)的社會(huì)參與控制的功能。 如戶籍與版圖檔案用于對(duì)人身及其分布情況的管制， 行政管理過程生成的檔案用于對(duì)下屬各科層是否維護(hù)獨(dú)裁管制的審核等。而當(dāng)“檔案收貯的年代愈久，它與現(xiàn)實(shí)的脫離就愈久，參與社會(huì)控制的機(jī)會(huì)和作用就會(huì)遞減甚至被認(rèn)為完全喪失， 它在人們心目中的價(jià)值也就漸漸趁于零。 ”就是說，除了事務(wù)性，相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，人們并沒有發(fā)現(xiàn)檔案事業(yè)的其它屬性，如沒有發(fā)現(xiàn)檔案的歷史文化屬性。 這樣容易造成嚴(yán)重的后果，如出現(xiàn)了隨意焚燒或處置檔案的荒唐事件，如：光緒二十五年，李鴻章奏請(qǐng)清廷燒毀了四千五百余捆檔案， 理由是這些檔案年代久遠(yuǎn)沒有用處，并且發(fā)霉潮濕還占用大量空間。更有駭人聽聞的“八千麻袋”事件，把年代久遠(yuǎn)的檔案成捆地當(dāng)廢紙廉價(jià)隨意出售。 這種“舊檔無用”的思想,體現(xiàn)典型的檔案事業(yè)的事務(wù)性,而非從長(zhǎng)遠(yuǎn)的歷史價(jià)值考量。

到今天，檔案事業(yè)的事務(wù)性仍然沒有減弱，如在政治領(lǐng)域，公文檔案成為維護(hù)科層制運(yùn)行的工具；在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，信用檔案用于社會(huì)誠(chéng)信控制，或證據(jù)控制等。這是因?yàn)橄喈?dāng)部分的檔案仍然具有現(xiàn)實(shí)價(jià)值，“是指檔案對(duì)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)所具有的有用性?！倍鳛榫唧w社會(huì)事務(wù)中直接生成的文件轉(zhuǎn)化物，檔案必然要服務(wù)于具體事務(wù)，“檔案必然具有參與社會(huì)實(shí)踐的工具價(jià)值。 ”特別對(duì)于檔案事業(yè)中一些短期保管的檔案， 其效用可能只體現(xiàn)為服務(wù)具體事務(wù)的管理，如一項(xiàng)指示性文件中規(guī)定的任務(wù)結(jié)事后，該文件就失去了現(xiàn)行效用，可能就不再保存或被銷毀。

2.2 檔案事業(yè)由事務(wù)性到文化性轉(zhuǎn)型

檔案事業(yè)的事務(wù)性， 體現(xiàn)在對(duì)檔案自身的具體管理，或借助檔案實(shí)現(xiàn)對(duì)某物、某人或某事的具體作用，體現(xiàn)操作過程。 而檔案事業(yè)的文化性，則指檔案活動(dòng)中形成了一套完整的文化規(guī)則， 在思想或意識(shí)層面對(duì)人們產(chǎn)生引領(lǐng)或影響， 它發(fā)源于檔案事業(yè)演變成了一項(xiàng)獨(dú)立的科學(xué)文化事業(yè)。

把檔案事業(yè)作為一項(xiàng)科學(xué)文化事業(yè)看待， 并不是從來就有的。 如前述覃兆劌的分析，長(zhǎng)期以來，檔案與圖書、文書混同，多用于實(shí)時(shí)的社會(huì)管理控制，并沒有體現(xiàn)強(qiáng)烈的科學(xué)文化色彩。 直至產(chǎn)生檔案學(xué)理論萌芽， 也就是在16 世紀(jì)末期到17 世紀(jì)早期，1571 年德國(guó)檔案學(xué)者拉明根出版《總結(jié)報(bào)告——怎樣才算是一個(gè)完美的登記室》和《論登記室及其機(jī)構(gòu)和管理》兩本著作，1632 年意大利的波尼法西奧出版了《論檔案館》一書后，人們才逐漸從理論上認(rèn)識(shí)到檔案事業(yè)在文化層面深層次存在的理由， 如認(rèn)為檔案活動(dòng)系人類管理活動(dòng)中不可缺少的一個(gè)因子。至此， 人們對(duì)檔案事業(yè)的認(rèn)識(shí)開始由片面的事務(wù)性向文化性轉(zhuǎn)型， 尤其體現(xiàn)在從檔案事業(yè)的管理規(guī)則中開始了管理模式的改革嘗試，“開始了實(shí)行檔案事業(yè)行政管理的努力……20 世紀(jì)初……壟斷企業(yè)之所以建立經(jīng)濟(jì)檔案館， 原因在于企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體控制和全面管理、塑造企業(yè)文化等多方面的需要。”而到了20 世紀(jì)30 年代，中國(guó)的國(guó)民政府發(fā)起了“行政效率運(yùn)動(dòng)”，把“文書檔案連鎖法”嵌入到了當(dāng)時(shí)的行政效率改革運(yùn)動(dòng)中，總結(jié)了檔案活動(dòng)中的內(nèi)部規(guī)則，甚至從“史料”的角度看到了檔案的文化屬性，如何魯成就認(rèn)為檔案可為“備修史之用”。

可以發(fā)現(xiàn)，直到近現(xiàn)代，人們對(duì)檔案事業(yè)的認(rèn)識(shí)，才從內(nèi)部的機(jī)關(guān)檔案室到相對(duì)獨(dú)立的檔案館， 從行政領(lǐng)域到經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域， 才普遍認(rèn)識(shí)到檔案事業(yè)在人類管理活動(dòng)中深層次存在的文化原因。 覃兆劌把這種轉(zhuǎn)變表述為，“是一種管理文化的表現(xiàn)形態(tài)。 ”胡鴻杰則認(rèn)為構(gòu)成了檔案的文化，“檔案的文化是指檔案管理過程中產(chǎn)生著特定的規(guī)則?！边@種規(guī)則反映著人類社會(huì)基本運(yùn)動(dòng)形式——管理活動(dòng)的組成部分，即，“從某種程度上說，檔案是這種‘社會(huì)基本運(yùn)動(dòng)形式’的物質(zhì)承擔(dān)者。 ”或者用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯解釋，“它反映的關(guān)系不是自由式的或短暫的，而是制度化的。 ”制度化是一種典型的文化規(guī)則，檔案事業(yè)的文化性就突出的反映在形成了系列的管理文化規(guī)則，它排除了隨意性，如形成了《檔案法》《全國(guó)檔案館設(shè)置原則和布局方案》《各級(jí)各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》等。

由此，檔案事業(yè)的文化性可以理解為，檔案工作中形成了相對(duì)穩(wěn)定的文化規(guī)則, 并廣泛引領(lǐng)或影響著人們的相關(guān)活動(dòng)。 如各類社會(huì)組織普遍設(shè)置內(nèi)部檔案室， 同時(shí)普遍設(shè)立國(guó)家檔案館用于保存歷史檔案，不再隨意銷毀歷史檔案；檔案教育事業(yè)興起；檔案法制工作起步；檔案國(guó)際交流與研究活動(dòng)興起等。這些活動(dòng)均體現(xiàn)出檔案事業(yè)的文化性。

當(dāng)然，檔案事業(yè)的文化性,并不代表否定了檔案事業(yè)的事務(wù)性。 而是表示檔案事業(yè)發(fā)展到現(xiàn)當(dāng)代,其抽象程度、其在文化上的引領(lǐng)與影響日益深入，體現(xiàn)出明顯的科學(xué)文化事業(yè)屬性。

3 檔案事業(yè)由“國(guó)家模式”到“社會(huì)模式”

張斌和徐擁軍在21 世紀(jì)初就指出， 檔案事業(yè)，包括我國(guó)及世界上許多其他國(guó)家，正經(jīng)歷著由“國(guó)家模式”到“社會(huì)模式”的轉(zhuǎn)型。具體表現(xiàn)如：由高層、宏觀視野兼顧基層和微觀；由政治領(lǐng)域拓展至經(jīng)濟(jì)、科技、 文化和生活領(lǐng)域； 由黨政機(jī)關(guān)拓展至企事業(yè)單位、社區(qū)、農(nóng)村甚至家庭；由服務(wù)黨和國(guó)家轉(zhuǎn)向服務(wù)社會(huì)和老百姓。2008 年，我國(guó)檔案行政管理部門倡導(dǎo)建立“覆蓋人民群眾的檔案資源體系”，進(jìn)一步體現(xiàn)著這一思想。

3.1 國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的互動(dòng)

檔案事業(yè)的“國(guó)家模式”與“社會(huì)模式”的劃分，關(guān)鍵在于對(duì)國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的理解。 按照馬克思主義的觀點(diǎn)，國(guó)家是階級(jí)統(tǒng)治的政治權(quán)力機(jī)關(guān)，而社會(huì)一般泛指由于共同物質(zhì)條件而互相聯(lián)系起來的人群。所以，從管理主體看，社會(huì)外延大于國(guó)家，社會(huì)組織既包括政府組織，也包括家庭、企業(yè)、非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體等。 自然，“國(guó)家模式”的檔案事業(yè)，是以國(guó)家為主導(dǎo)，而“社會(huì)模式”的檔案事業(yè)，則強(qiáng)調(diào)其它社會(huì)組織的共同參與。

但不能否認(rèn)的是， 在有階級(jí)統(tǒng)治或階級(jí)斗爭(zhēng)的社會(huì)，如從奴隸社會(huì)、封建社會(huì)到資本主義社會(huì)，甚至社會(huì)主義社會(huì)， 國(guó)家將一直存在， 并還將長(zhǎng)期存在。這樣的背景下，國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系將長(zhǎng)期處于你中有我，我中有你的格局。事實(shí)上，“政府統(tǒng)治到處都是從執(zhí)行某種社會(huì)職能為基礎(chǔ)， 而且政治統(tǒng)治只有執(zhí)行了它的這種社會(huì)職能時(shí)，才能繼續(xù)下去。 ”

具體到國(guó)家與社會(huì)可以處于一種什么樣的關(guān)系時(shí)，按照彼此影響程度的大小，可以簡(jiǎn)單歸為五類，并與檔案事業(yè)的模式對(duì)應(yīng)，可以形成如下表的對(duì)應(yīng)。

3.2 “國(guó)家模式”的檔案事業(yè)

國(guó)家模式的檔案事業(yè)， 是在國(guó)家成為絕對(duì)的管理主體，甚至是唯一主體環(huán)境下的產(chǎn)物。 李豐認(rèn)為這種現(xiàn)象突出反映在前工業(yè)社會(huì)， 也稱為農(nóng)業(yè)社會(huì)，“公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域未分化，整個(gè)社會(huì)處于混沌一體的狀態(tài)，表現(xiàn)出明顯的總體性。 ”這時(shí)候的國(guó)家就完全主導(dǎo)著社會(huì)，甚至代表著社會(huì)。 依此標(biāo)準(zhǔn)，歷史上相當(dāng)時(shí)期內(nèi)的檔案事業(yè)即體現(xiàn)這種模式， 如奴隸社會(huì)、封建社會(huì)，甚至現(xiàn)代實(shí)行高度管制的社會(huì)。 即特里·庫(kù)克發(fā)現(xiàn)的，“從荷蘭學(xué)者所處時(shí)代到詹金遜、卡薩諾瓦時(shí)代，直至美國(guó)注重政府文件管理的時(shí)代，檔案事業(yè)在傳統(tǒng)上由一個(gè)國(guó)家建立， 為這個(gè)國(guó)家服務(wù)，作為該國(guó)統(tǒng)治結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)文件的組成部分。 ”

具體到國(guó)家模式的檔案事業(yè)管理機(jī)制（見表1），呈現(xiàn)如下狀態(tài)： 依據(jù)國(guó)家意志在社會(huì)廣泛建立各級(jí)各類檔案機(jī)構(gòu)， 如檔案行政管理機(jī)構(gòu)、 檔案教育機(jī)構(gòu)，檔案材料的具體管理機(jī)構(gòu)等。這些機(jī)構(gòu)保管并控制著社會(huì)活動(dòng)中生成的主要“國(guó)有”重要檔案，同時(shí)也主要為國(guó)家或政府管理服務(wù)。如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的我國(guó)，政府包攬一切社會(huì)事務(wù)，反映在檔案事業(yè)上，除政府各機(jī)關(guān)廣泛建立檔案室外，還在全國(guó)范圍內(nèi)按“條塊結(jié)合”原則建立國(guó)家檔案館，范圍涉及各省、市和縣，以及政府各部門的專業(yè)檔案館。 甚至這種狀態(tài)影響至今，如截至2018 年底，我國(guó)共有各級(jí)各類檔案館4136 個(gè)。其中，國(guó)家綜合檔案館3315 個(gè)，國(guó)家專門檔案館211 個(gè)， 部門檔案館143 個(gè)， 國(guó)有企業(yè)檔案館158個(gè)，省、部屬事業(yè)單位檔案館309 個(gè)。即國(guó)家模式下，這些檔案機(jī)構(gòu)保管的全部檔案，國(guó)家擁有對(duì)其所有權(quán)與處置權(quán)，并主要服務(wù)于國(guó)家或政府的管理活動(dòng)。

在國(guó)家模式下， 政府實(shí)際上掌控著檔案事業(yè)的發(fā)展方向，它通過標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或其它形式，使檔案最終用于維護(hù)自身的管理秩序與控制需求。 如法國(guó)大革命時(shí)期， 革命黨人專門建立國(guó)家檔案館保存公共文件， 通過檔案證據(jù)的收藏確立新爭(zhēng)得的利益和特權(quán)，并制定了《國(guó)家檔案館條例》和《穡月七日檔案法》進(jìn)一步鞏固檔案工作成果，保證其堅(jiān)定的政治服務(wù)方向。

3.3 檔案事業(yè)由“國(guó)家模式”向“社會(huì)模式”轉(zhuǎn)型

檔案事業(yè)由“國(guó)家模式”向“社會(huì)模式”轉(zhuǎn)型，背景是國(guó)家、 政府或其代理機(jī)構(gòu)不再成為檔案事業(yè)管理的唯一主體， 而是與其它主體在平等契約關(guān)系下共同參與管理活動(dòng)。如前述的經(jīng)濟(jì)檔案館的出現(xiàn)，共同參與了國(guó)家檔案事業(yè)的發(fā)展。 它源于資本主義萌芽時(shí)期，“在一些統(tǒng)治權(quán)力所不能控制的地方， 交換關(guān)系迅速成長(zhǎng)，城市開始發(fā)育，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初步發(fā)展，市民社會(huì)逐漸形成。 ”在此背景下，國(guó)家模式的治理方式開始變革，典型如英國(guó)1997 年由首相布萊爾創(chuàng)建社會(huì)排斥小組，第一次實(shí)行“合作政府”治理模式，首次使政府相關(guān)部門與私人機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利性組織建立起前所未有的合作型或伙伴型關(guān)系。 也即社會(huì)模式。 其實(shí)該種模式早自20 世紀(jì)70 年代后，就波及世界許多國(guó)家，如西歐、美國(guó)、東歐等。在該種模式影響下，檔案事業(yè)也開始由“國(guó)家模式”向“社會(huì)模式”轉(zhuǎn)型，它突出反映在人們關(guān)注“體制外檔案”的概念及其管理。

表1 國(guó)家、社會(huì)關(guān)系與檔案事業(yè)模式的對(duì)應(yīng)

“體制外檔案”是相對(duì)于“體制內(nèi)檔案”而言的。一般認(rèn)為，“體制內(nèi)檔案” 是在國(guó)家編制系列內(nèi)建立的各級(jí)各類檔案機(jī)構(gòu)中保管并擁有所有權(quán)的檔案，如國(guó)家綜合或?qū)ｉT檔案館、機(jī)關(guān)或事業(yè)單位檔案室、國(guó)有企業(yè)檔案室， 甚至集體組織中的檔案機(jī)構(gòu)保管的檔案，對(duì)應(yīng)的即上述“國(guó)家模式”的檔案事業(yè)。 而“體制外檔案“則是除上述機(jī)構(gòu)外其它單位或個(gè)人保管的檔案。對(duì)應(yīng)的是“社會(huì)模式”的檔案事業(yè)。具體如，“所有非國(guó)家性質(zhì)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、組織、企業(yè)以及家庭（家族）和個(gè)人在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中形成的……，有價(jià)值的檔案綜合。 ”類似提法還包括克羅地亞國(guó)家檔案館館長(zhǎng)Lemic Vlatka 在匈牙利首都布達(dá)佩斯召開的2011 年檔案工作者歐洲委員會(huì)（EBNA）上介紹的， 克羅地亞的檔案館包括國(guó)家檔案館網(wǎng)之外的檔案館（Archives “outside state archives network”）。

“體制外檔案”的廣泛存在，表示其管理主體不是國(guó)家、政府或其代理機(jī)構(gòu)，而是其它，但與“體制內(nèi)”檔案的生成主體擁有同等的民事法律地位，它們形成的“體制外”檔案資源與“體制內(nèi)”檔案資源共同組成檔案事業(yè)的家底，共同推進(jìn)檔案事業(yè)的發(fā)展。如截止2018 年底，我國(guó)共有私營(yíng)企業(yè)3143.26 萬戶，民間組織或社會(huì)組織817360 個(gè)。 這些數(shù)量龐大的“體制外”機(jī)構(gòu)生成的檔案資源同樣數(shù)量龐大，是檔案事業(yè)發(fā)展不容忽視的資源， 它們構(gòu)成了“社會(huì)模式”檔案事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。盡管這些“體制外”檔案仍受國(guó)家法規(guī)政策影響，如仍需遵循《檔案法》的規(guī)定，但其是為檔案所有者及其行為服務(wù)的，并不受“國(guó)家模式”下檔案事業(yè)的完全掌控，如企業(yè)合同檔案主要用于防范企業(yè)交易風(fēng)險(xiǎn)， 家庭檔案用于個(gè)人帳目的核算及家風(fēng)家訓(xùn)的傳承等。 為此有人呼吁應(yīng)當(dāng)為這些“體制外”檔案立法進(jìn)行保護(hù)。 也有學(xué)者呼吁，在“小政府，大社會(huì)”背景下，檔案工作應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換思路，探索更多的生存途徑，“動(dòng)員社會(huì)力量， 完善各種體制外檔案資源的管理。 ”這些現(xiàn)象的出現(xiàn)，無不展示出“社會(huì)模式”檔案事業(yè)發(fā)展的巨大潛力。

當(dāng)前，檔案事業(yè)存在“國(guó)家模式”與“社會(huì)模式”并存的局面，在社會(huì)力量尚不足以代替國(guó)家的時(shí)候，“國(guó)家模式”的檔案事業(yè)仍占據(jù)主導(dǎo)地位。 但不能否認(rèn)，“社會(huì)模式”的檔案事業(yè)已經(jīng)顯示出強(qiáng)勁生命力，并代表著檔案事業(yè)發(fā)展的一個(gè)方向。

4 結(jié)語(yǔ)

檔案事業(yè)的演進(jìn)形態(tài)從不同的維度可以有不同的劃分， 其演進(jìn)軌跡源自內(nèi)部發(fā)展適應(yīng)外部環(huán)境的變化。 但總體而言，“國(guó)家模式”的檔案事業(yè)，由于其高度的集權(quán)性與統(tǒng)管性，往往也容易導(dǎo)致鉗制意義，如奴隸社會(huì)和封建社會(huì)的檔案事業(yè)。 另一方面，從“國(guó)家模式”到“社會(huì)模式”的檔案事業(yè)轉(zhuǎn)型，意味著管理主體更多元，管理方式也多元，則進(jìn)一步體現(xiàn)為科學(xué)管理意義上的檔案事業(yè)。但不管如何，任何形態(tài)的檔案事業(yè)， 最終都需落實(shí)到對(duì)具體檔案事務(wù)的操作中， 而這些具體檔案事務(wù)又反映著檔案事業(yè)不同的演進(jìn)形態(tài)。