盧 垚, 黃丹丹, 王 婷

中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所, 北京 100081

國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織(CGIAR)是世界上最大的、也是唯一的專門從事公益性農(nóng)業(yè)科技研究與示范推廣的國際機構(gòu)，被形象的稱為“世界農(nóng)業(yè)科學院”[1]。CGIAR下設(shè)15個研究中心，有8 000多名科學家，在全球200多個國家和地區(qū)開展科研活動，對農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、政策與環(huán)境發(fā)展作出了巨大的貢獻，尤其是在作物遺傳改良、蟲害控制、自然資源管理、政策研究等領(lǐng)域取得了突出的成就[1～5]。隨著中國與CGIAR的交流合作日益廣泛和深入，并且我國對CGIAR經(jīng)費資助的額度逐年遞增[6～9]，利用文獻計量學手段全面系統(tǒng)的評估CGIAR對全球農(nóng)業(yè)發(fā)展的貢獻，一方面有助于從國別角度比較CGIAR全球科研活動對不同國家的貢獻差距，有效識別CGIAR對中國農(nóng)業(yè)科研和推廣的貢獻。另一方面，從下屬研究中心角度評估CGIAR各中心的貢獻率和合作潛力，為中國農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)選擇合作伙伴和合作領(lǐng)域提供參考，也為中國向CGIAR提供的經(jīng)費資助在15個中心間的分配和平衡提供依據(jù)。

本文以2008-2017年間CGIAR產(chǎn)出的期刊論文為研究對象，從發(fā)文數(shù)量與質(zhì)量方面，對CGIAR及下屬研究中心在國際農(nóng)業(yè)科研領(lǐng)域的貢獻進行統(tǒng)計分析；從發(fā)文主體角度，對CGIAR論文的貢獻國家及研究機構(gòu)進行分布態(tài)勢研究，比較和評估了參與研究并發(fā)表CGIAR論文的主要國家及研究機構(gòu)的貢獻度；從我國農(nóng)業(yè)科學院系統(tǒng)的學科角度，對CGIAR論文產(chǎn)出進行分布特征分析。并在分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，針對應與CGIAR加強合作的重點領(lǐng)域(學科)和研究中心提出建議，總結(jié)與CGIAR交流合作成效顯著的國家和機構(gòu)的成功經(jīng)驗以供借鑒，為制定未來更加全面深入的國際合作政策提供堅實的理論和數(shù)據(jù)支撐。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本報告涉及的CGIAR及其下屬各研究中心2008-2017年發(fā)表的論文及相關(guān)引文數(shù)據(jù)來源于愛思唯爾(Elsevier)的Scopus數(shù)據(jù)庫及Scival分析系統(tǒng)；發(fā)文中被科睿唯安(Clarivate Analytics) 的SCI數(shù)據(jù)庫收錄的論文相對水平較高[10]，采集自Web of Science平臺，其相關(guān)引文數(shù)據(jù)來源于InCites分析系統(tǒng)。

1.2 研究方法

知識組織方法：在參考CGIAR研究主題體系，結(jié)合我國農(nóng)業(yè)科學院系統(tǒng)學科設(shè)置體系、Scopus和CAB Abstracts文獻分類體系的基礎(chǔ)上，采用分類主題一體化模式，將分類法和主題法有機結(jié)合形成標引語言，對兩部分的概念、標識、參照、索引實施統(tǒng)一控制，實現(xiàn)文獻的分類標引和主題標引，實現(xiàn)文獻內(nèi)容學科屬性的組織化和有序化。

引文分析法：對科技論文數(shù)量及被引用現(xiàn)象進行比較、歸納、抽象和概括，以分析和揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律，利用期刊影響因子衡量期刊等級、篩選高水平論文，利用論文被引頻次、被引百分比等指標評價論文的影響力。

其他分析方法：利用 DDA、Excel等軟件工具和Scival、InCites等在線平臺，采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計法實現(xiàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、制表和繪圖。

2 結(jié)果與分析

2.1 CGIAR論文產(chǎn)出數(shù)量及發(fā)展趨勢分析

2.1.1CGIAR全部論文產(chǎn)出數(shù)量及變化情況

2008-2017年，CGIAR及其下屬中心共發(fā)表了18 056篇學術(shù)論文，年均發(fā)表1 800多篇。從發(fā)文趨勢上看(圖1)，近十年，CGIAR全部論文量除2012年略有下降外，其余年份均呈逐步上升趨勢。2017年全部論文量為2 416篇，是2008年的1.9倍，年均增長率為7.5%，上升速度較快的年份是2014年的19.3%和2011年的12.9%。

從發(fā)文質(zhì)量上看(圖1)，近十年，CGIAR高水平論文從2008年的985篇提高到2017年的1 889篇，同樣增長了1.9倍，除2017年與2016年高水平論文量相同，沒有增長外，其余年度變化趨勢與全部論文呈現(xiàn)了大體相同的增長趨勢。年均增長率也為7.5%，上升最快的年份為2011年的16.7%、2014年的16.5%和2015年的12.4%。高水平論文占全部論文的比例也都在73%～81%的高位區(qū)間，說明CGIAR論文質(zhì)量總體表現(xiàn)優(yōu)秀。

圖1 CGIAR論文產(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量變化情況Fig.1 Annual status of quantity and quality of scientific papers published by CGIAR.

2.1.2下屬研究中心論文產(chǎn)出數(shù)量及占比情況

2008-2017年，CGIAR下屬研究中心各自發(fā)表的論文情況展示在圖2中，外圈是下屬研究中心各自的全部發(fā)文量及其占比，內(nèi)圈是各自的高水平論文量及其占比。從發(fā)文數(shù)量上看，CGIAR的15個下屬研究中心中，發(fā)文量最多的是國際玉米小麥改良中心(International Maize and Wheat Improvement Centre，CIMMYT)2 171篇，占CGIAR總發(fā)文量的12%，較多的還有國際半干旱地區(qū)熱帶作物研究所(International Crops Research Institute for the Semi-arid Tropics, ICRISAT)1 953篇，國際林業(yè)研究中心(Center for International Forestry Research,CIFOR)1 831篇和國際水稻研究所(International Rice Research Institute,IRRI)1 797篇，占比分別為10.8%、10.1%和10.0%；發(fā)文量占比8%～10%之間的有國際家畜研究所(International Livestock Research Institute, ILRI)1 721篇，國際食物政策研究所(International Livestock Research Institute, IFPRI)1 679篇，世界農(nóng)用林業(yè)研究中心(World Agroforestry Centre, ICRAF)1 585篇和國際熱帶農(nóng)業(yè)研究所(International Institute of Tropical Agriculture, IITA)1 461篇；發(fā)文量占比6%～8%之間的是國際熱帶農(nóng)業(yè)中心(International Center for Tropical Agriculture, CIAT)1 408篇，國際水資源管理研究所(International Water Management Institute, IWMI)1 200篇和國際干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究中心(International Water Management Institute, ICARDA)1 075篇；發(fā)文最少的是西非水稻中心(West Africa Rice Development Association, WARDA)408篇，只占CGIAR總發(fā)文量的2.3%，比較少的還有世界漁業(yè)中心(The WorldFish Center)442篇、國際生物多樣性中心(Bioversity International)638篇和國際馬鈴薯中心(International Potato Center, CIP)805篇，占比分別為2.5%、3.5%和4.5%。

從發(fā)文質(zhì)量上看，發(fā)表高水平論文量最大的是國際玉米小麥改良中心(CIMMYT)的1 928篇，占CGIAR高水平論文總量的13.7%，并且高于全文占比1.7個百分點，表現(xiàn)最為優(yōu)秀。分別比較各研究中心高水平論文與CGIAR高水平論文總量的比重和各研究中心全部論文與CGIAR全部論文總量的比重，發(fā)現(xiàn)高水平論文占比高于全部論文占比的機構(gòu)還有國際水稻研究所(IRRI)、國際熱帶農(nóng)業(yè)研究所(IITA)和國際半干旱地區(qū)熱帶作物研究所(ICRISAT)，分別高了1.6、0.8和0.7個百分點，表現(xiàn)也比較好。表現(xiàn)最差的是國際糧食政策研究所(IFPRI)，高水平論文占比6.9%，低于全部論文占比2.2個百分點，說明該機構(gòu)相比其他機構(gòu)發(fā)表的論文總數(shù)相對較大，但高水平論文數(shù)量相對較少。發(fā)文質(zhì)量較差還有國際干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究中心(ICARDA)和國際馬鈴薯中心(CIP)，高水平論文占比低于全部論文占比1.8和1.4個百分點。

圖2 CGIAR下屬研究中心論文產(chǎn)出數(shù)量及占比Fig.2 Quantity and proportion of scientific papers published by CGIAR’s affiliated research centers.注：外圈：全部發(fā)文；內(nèi)圈：高水平論文。CIMMYT：國際玉米小麥改良中心；ICRISAT：國際半干旱地區(qū)熱帶作物研究所；CIFOR：國際林業(yè)研究中心；IRRI：國際水稻研究所；ILRI：國際家畜研究所；IFPRI：國際食物政策研究所；ICRAF：世界農(nóng)用林業(yè)中心；IITA：國際熱帶農(nóng)業(yè)研究所；CIAT：國際熱帶農(nóng)業(yè)中心；IWMI：國際水資源管理研究所；ICARDA：國際干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究中心；CIP：國際馬鈴薯中心；Bioversity：國際生物多樣性中心；WorldFish：世界漁業(yè)中心；WARDA：非洲水稻中心。

2.2 CGIAR及下屬研究中心論文影響力分析

CGIAR在2008-2017年間發(fā)表的論文中，有86.9%的論文被引用了至少一次，學科歸一化影響力指標值為1.66，比全球同類文獻的平均論文影響力高出了0.66，說明CGIAR發(fā)文總體質(zhì)量好或研究主題是前沿熱點，受業(yè)內(nèi)同行關(guān)注度相對較高。

從論文整體被引用程度和篇均影響力兩個角度對下屬各研究中心論文影響力進行分析(圖3)，從論文被引百分比方面看(縱軸)，國際水稻研究所(IRRI)、國際林業(yè)研究中心(CIFOR)和世界漁業(yè)中心(WorldFish)論文整體被引用程度較高，發(fā)文中有91%以上被引用；而國際馬鈴薯中心(CIP)、國際熱帶農(nóng)業(yè)研究所(IITA)和國際干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究中心(ICARDA)，被引論文占比相對低，均未超過83%。從學科歸一化影響力方面看(橫軸)，世界漁業(yè)中心(WorldFish)表現(xiàn)突出，其發(fā)文比全球同類論文引文影響力高出5.21。此外國際林業(yè)研究中心(CIFOR)、世界農(nóng)用林業(yè)研究中心(ICRAF)和國際玉米小麥改良中心(CIMMYT)緊隨其后，比全球同類論文均值高0.9以上；而國際熱帶農(nóng)業(yè)研究所(IITA)、國際干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究中心(ICARDA)和非洲水稻中心(WARDA)在各下屬研究中心中表現(xiàn)相對靠后，學科歸一化影響力值僅比全球均值高出0.2。

綜合以上兩個指標，論文影響力綜合表現(xiàn)相對較好的下屬研究中心分布在圖3的右上角，例如世界漁業(yè)中心、國際林業(yè)研究中心、國際玉米小麥研究中心和世界農(nóng)用林業(yè)中心，說明他們的發(fā)文受業(yè)內(nèi)同行關(guān)注程度較高。論文影響力綜合表現(xiàn)相對較差的下屬研究中心分布在圖3的左角，例如國際馬鈴薯中心、國際熱帶農(nóng)業(yè)研究所和國際干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究中心，說明他們的發(fā)文受業(yè)內(nèi)同行關(guān)注程度低。

圖3 下屬研究中心論文影響力分析Fig.3 Impact of scientific papers published by CGIAR’s affiliated research centers.注：學科歸一化引文影響力(Field-Weighted Citation Impact, FWCI)：指分析對象文獻的被引頻次與相同文獻類型、出版年、學科領(lǐng)域論文的期望被引次數(shù)或基線值的比值。該指標考慮了影響論文影響力的多個因素，是用于比較不同學科、不同類型、不同年限論文影響力的無偏指標。CIMMYT：國際玉米小麥改良中心；ICRISAT：國際半干旱地區(qū)熱帶作物研究所；CIFOR：國際林業(yè)研究中心；IRRI：國際水稻研究所；ILRI：國際家畜研究所；IFPRI：國際食物政策研究所；ICRAF：世界農(nóng)用林業(yè)中心；IITA：國際熱帶農(nóng)業(yè)研究所；CIAT：國際熱帶農(nóng)業(yè)中心；IWMI：國際水資源管理研究所；ICARDA：國際干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究中心；CIP：國際馬鈴薯中心；Bioversity：國際生物多樣性中心；WorldFish：世界漁業(yè)中心；WARDA：非洲水稻中心。

2.3 CGIAR論文貢獻國家分布

CGIAR發(fā)表論文的主要貢獻國家中(表1)，美國貢獻最大，發(fā)文4 936篇，占比27.34%；肯尼亞和印度，分別以2 876篇(占15.93%)和2 786篇(占15.43%)，分列第二和第三位。排位第四至十的國家既有包括英國、德國、澳大利亞和法國四個歐美發(fā)達國家，又有菲律賓、中國、墨西哥三個發(fā)展中國家，他們的發(fā)表論文量在1 400～2 000篇之間，占比約為8%～10%。貢獻較顯著的國家還有荷蘭、西班牙、意大利、比利時、加拿大、瑞士、瑞典等歐美國家，以及南非和日本。一些亞洲、非洲和南美洲的發(fā)展中國家，如印度尼西亞、哥倫比亞、埃塞俄比亞等國貢獻也較突出。

表1 CGIAR論文貢獻國家分布Table 1 The main contributing countries of scientific papers published by CGIAR.

2.4 CGIAR論文貢獻機構(gòu)分布

CGIAR發(fā)表論文的主要貢獻機構(gòu)(發(fā)文量排名前二十位)中，來自荷蘭的瓦格寧根大學研究中心以發(fā)文量815篇，占總比的4.51%排在第一位。排名前二十位的機構(gòu)中(表2)，來自法國的機構(gòu)占四席，分別是排名第二的法國農(nóng)業(yè)發(fā)展研究中心、排名第八的法國農(nóng)業(yè)科學研究院、第十的法國研究與發(fā)展研究所和第十四的法國國家科學研究院；來自美國的機構(gòu)占三席，分別是排名第四的美國農(nóng)業(yè)部、第六位的加利福利亞大學和第九的康奈爾大學；來自中國的兩家機構(gòu)分別是第五位的中國農(nóng)業(yè)科學院和第九位的中國科學院；澳大利亞的兩家機構(gòu)分別是第十一位的澳大利亞聯(lián)邦科學與工業(yè)研究組織和第十九位的昆士蘭大學；德國兩家機構(gòu)分別是第十二位的霍恩海姆大學和第十六位的波恩大學。此外，西班牙、比利時、丹麥、瑞典、肯尼亞的機構(gòu)各一家，以及聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織(表2)。

2.5 CGIAR論文產(chǎn)出學科分布特征

2.5.1CGIAR論文產(chǎn)出學科分布 對CGIAR發(fā)文的學科分布進行分析(圖4)，發(fā)現(xiàn)有41.03%的論文集中在農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境研究領(lǐng)域，在各學科領(lǐng)域中占比最大；作物學以40.48%的占比略低于農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境領(lǐng)域，位居第二；農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學與信息學領(lǐng)域位居第三，論文占總量的30.26%。說明農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境、作物學、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學與信息學這三個學科是CGIAR開展農(nóng)業(yè)研究活動的重點領(lǐng)域。此外，植保、食品、水產(chǎn)和林業(yè)四個學科位列第四至七位，占比在13%～17%之間；畜牧、園藝、農(nóng)業(yè)工程和健康科學四個學科位列第八至十一位，占比在7%～10%之間；獸醫(yī)學相關(guān)論文最少，占比僅3.37%。

表2 CGIAR論文貢獻機構(gòu)分布Table 2 The main contributing institutes of scientific papers published by CGIAR.

圖4 CGIAR論文產(chǎn)出學科分布Fig.4 Discipline distribution of scientific papers published by CGIAR.

2.5.2各學科論文產(chǎn)出主要貢獻國家分布 比較各學科論文產(chǎn)出貢獻排在前十位的國家(圖5)，可以看出，美國、肯尼亞、澳大利亞、英國、德國、印度、中國、埃塞俄比亞、法國、荷蘭和印度尼西亞等國對多個學科論文的貢獻都十分突出。其中美國和肯尼亞在十二個學科中，發(fā)文量占比在各國排名中都進入了前十，尤其是美國，對各學科論文產(chǎn)出的貢獻都名列前茅，除在作物和畜牧學科中排第二位，在林業(yè)和獸醫(yī)學科中排第三位之外，在其他八個學科中都排第一位。在十二個學科中，肯尼亞在畜牧和獸醫(yī)學科中排第一，并且在八個學科中排第二位。

圖5 CGIAR各學科主要貢獻國家分布Fig.5 The major contributing countries of CGIAR in each discipline.

澳大利亞和英國分別在十一個學科中躋身前十，德國和印度分別在十個學科中入圍，并且印度在作物學貢獻排第一，中國入圍七個學科(分別是園藝、作物、植保、水產(chǎn)、食品科學、畜牧和獸醫(yī)),埃塞俄比亞入選六個，法國、荷蘭和印度尼西亞分別入圍五個，各學科內(nèi)國家貢獻具體排名詳見圖5。

除上述在多個學科貢獻較大的國家之外，某些國家在個別學科貢獻也比較顯著，如園藝學科中的哥倫比亞、烏干達、意大利和比利時；作物學科、植保學科中的菲律賓、墨西哥和尼日利亞；水產(chǎn)科學中墨西哥、菲律賓和馬來西亞；林業(yè)科學中的西班牙和喀麥??；食品科學領(lǐng)域尼日利亞和墨西哥都貢獻顯著。畜牧學科有哥倫比亞；健康科學領(lǐng)域有瑞士、尼日利亞和加拿大；獸醫(yī)學科還有瑞士、瑞典和南非也都有顯著的貢獻度。

3 討論

過去十年國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織在世界農(nóng)業(yè)科學研究領(lǐng)域的論文產(chǎn)出無論是在數(shù)量上還是在質(zhì)量上都不容小覷，與這樣一支具備全學科、高水準、全球化視野的研究力量開展合作不僅有助于增強我國農(nóng)業(yè)科研實力、促進論文產(chǎn)出量與質(zhì)的提升，并且可以擴大中國的國際影響力。隨著CGIAR機構(gòu)改革，CGIAR研究計劃(CGIAR Research Programs，CRPs)已經(jīng)成為其研究工作的主要組織形式[11～13]。目前，我國與CGIAR的合作研究模式主要是我國農(nóng)業(yè)科學院系統(tǒng)與CGIAR成立聯(lián)合實驗室開展公益性研究項目，以及與國家自然科學基金委員會(National Natural Science Foudation Committee，NSFC)聯(lián)合開展基礎(chǔ)性農(nóng)業(yè)科技研究[4]。但我國與該組織的合作研究與美國等其他國家相比，在合作對象、合作主體和合作領(lǐng)域的選擇上都還有較大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

在合作對象方面，從本文分析結(jié)果來看，國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織論文產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量和影響力在下屬各研究中心中的分布差異較大，我國農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)在選擇合作伙伴時應當將自身的研究領(lǐng)域和發(fā)展方向與CGIAR下屬15個研究中心的特點相結(jié)合。而在合作主體方面，中國農(nóng)業(yè)科學院與中國科學院是中國與國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織合作研究并發(fā)表論文的主力軍，其他大學或研究機構(gòu)雖然也有合作，但是力量仍顯單薄。2017年5月CGIAR發(fā)布了2017-2022年的CRPs，提出了更多的合作需求，也意味著需要更多合作伙伴[12]，我國一些實力較強的特色農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)，如中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院、中國水產(chǎn)科學院、中國林業(yè)科學院等，應當借此契機更有針對性的選擇目標和CRPs，積極尋求合作。

對國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織論文學科分布特征的分析發(fā)現(xiàn)，其開展農(nóng)業(yè)研究活動的重點領(lǐng)域是農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境、作物學、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學與信息學，在獸醫(yī)、健康、農(nóng)業(yè)工程、園藝和畜牧學科發(fā)文較少，而在各學科中中國在園藝、作物、植保、水產(chǎn)、食品科學、畜牧和獸醫(yī)七個學科的貢獻較顯著。因此，我國農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)在選擇與CGIAR的合作領(lǐng)域時，一方面應圍繞CRPs的戰(zhàn)略方向和研究重點，考慮國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織具有優(yōu)勢的學科，另一方面也應結(jié)合中國與其開展合作研究中貢獻度相對較高的學科。應繼續(xù)加強作物科學和植物保護學科的合作，同時借助CGIAR在農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和信息、水產(chǎn)科學、食品科學的領(lǐng)先優(yōu)勢擴大合作范圍，而對畜牧、獸醫(yī)這類在CGIAR發(fā)文總體中占比并不高，但中國發(fā)文貢獻度相對較高的學科，也可以考慮有所傾斜并增強扶持力度。