吳建功 徐海麗

摘要：隨著我國跨國企業(yè)的崛起，技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評估成為一項(xiàng)重要而復(fù)雜的課題。跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括因知識產(chǎn)權(quán)、市場、技術(shù)等方面引發(fā)的諸多風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合案例對我國跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估。經(jīng)評估發(fā)現(xiàn)，實(shí)例企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)最大，其他外部風(fēng)險(xiǎn)為第二大風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可據(jù)此對技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的防范對策。

關(guān)鍵詞：跨國企業(yè);技術(shù)轉(zhuǎn)移;戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)評估

中圖分類號：F74文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.04.022

1我國跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

1.1知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)涉及到下列方面：（1）侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)指的是跨國企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移后，接受方國家非知識產(chǎn)權(quán)擁有者以違法手段給跨國企業(yè)造成的損失。如果侵權(quán)者的侵權(quán)行為處于隱蔽狀態(tài)，即侵權(quán)行為不被轉(zhuǎn)出方所知，則轉(zhuǎn)出方將無法保護(hù)其權(quán)益。（2）技術(shù)流失和泄密的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)專利權(quán)指的是專利制度給予發(fā)明人的權(quán)益以法律保護(hù)，使得發(fā)明人具有對其專利技術(shù)的一定時(shí)期內(nèi)的相對壟斷權(quán)。我國跨國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中必須以公開其專利技術(shù)信息為代價(jià)，這種信息公開雖不能給發(fā)明人造成直接損失，但也構(gòu)成間接不利。其一給競爭者創(chuàng)造了改進(jìn)和超越的信息條件;其二是給隱蔽的仿冒方提供了機(jī)會，技術(shù)秘密在轉(zhuǎn)移中存在另一種公開信息風(fēng)險(xiǎn)。（3）由于技術(shù)轉(zhuǎn)移手續(xù)不完備而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2市場風(fēng)險(xiǎn)

市場風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)有：（1）市場接受時(shí)間的不確定性。在新產(chǎn)品的推出期會面臨著諸多不確定性，買方國家會有諸多擔(dān)心，包括成長速度及成長時(shí)間。這樣不僅會給購買方帶來損失，也會導(dǎo)致在技術(shù)轉(zhuǎn)移后，我國跨國企業(yè)面臨著技術(shù)轉(zhuǎn)移收益的不確定性。2014年4月藍(lán)光集團(tuán)將技術(shù)通過對外直接投資轉(zhuǎn)移到非洲ALER企業(yè)，但由于成本過高，再加上非洲的經(jīng)濟(jì)水平低，研發(fā)出來的保健品推出的時(shí)間過長，ALER缺少資金繼續(xù)運(yùn)作，最后項(xiàng)目以失敗告終。（2）市場接受能力的不確定性。市場接受能力與顧客的態(tài)度及判斷有關(guān)。因市場接受能力的不確定性，跨國企業(yè)可能面臨著開發(fā)新產(chǎn)品的資本難以收回的風(fēng)險(xiǎn)。（3）競爭能力的不確定性。不同跨國公司設(shè)計(jì)和投放市場的產(chǎn)品的表現(xiàn)和競爭能力具有不確定性，這種不確定性往往也導(dǎo)致我國跨國企業(yè)盈利的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能表現(xiàn)出下列情形：（1）技術(shù)不配套的風(fēng)險(xiǎn)。不同國家不同企業(yè)，對同一技術(shù)所具備的商品化條件也不同，由此會產(chǎn)生技術(shù)不配套風(fēng)險(xiǎn)。（2）技術(shù)效果的風(fēng)險(xiǎn)。2015年，浙江的一家制衣公司在德國投資設(shè)廠，并向當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移相關(guān)技術(shù)?？墒且路诋?dāng)?shù)厥圪u之時(shí)，才知道是衣服上的紐扣不符合當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保要求，紐扣中的偶氮和19種分散染料嚴(yán)重超標(biāo)。事實(shí)上，我國的紡織企業(yè)在對外投資過程中頻繁受挫，技術(shù)因素是一個(gè)大問題。（3）技術(shù)壽命的不確定性。技術(shù)具有周期短的特點(diǎn)，被替代的速度自然也快。隨著科技的不斷進(jìn)步，技術(shù)往往會被提前替代。這對交易雙方都會帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。

1.4其他風(fēng)險(xiǎn)

其他風(fēng)險(xiǎn)主要涉及政治、社會和自然等因素引致的風(fēng)險(xiǎn)。這些外部風(fēng)險(xiǎn)具有不可控的特征。政治因素可引致政治風(fēng)險(xiǎn)，政治風(fēng)險(xiǎn)可體現(xiàn)為政治干預(yù)以及政局的變化給技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的風(fēng)險(xiǎn)。社會風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為宗教、民族、文化習(xí)俗等方面的風(fēng)險(xiǎn)。自然風(fēng)險(xiǎn)主要來自于自然界的不利的因素，跨國企業(yè)很難控制。

2基于模糊綜合評判法的我國跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)例評估

2.1建立評估模型的指標(biāo)體系

本文擬以華為為例就我國企業(yè)跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)展開評估。

通過查閱大量有關(guān)我國跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略的國內(nèi)外文獻(xiàn)，結(jié)合跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式以及跨國企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)理論，并考慮當(dāng)前社會發(fā)展的客觀需要，本文嘗試建立我國跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)評估體系。

評估的總體指標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)集。因此，將我國跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分為四大一級指標(biāo)。再將各大類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)細(xì)分二級指標(biāo)，據(jù)此建立技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的評估指標(biāo)。具體如表1所示。

3評估結(jié)果及其分析

從單因素評價(jià)分析來看，根據(jù)最大隸屬度原則可知，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)值為0.4787，市場風(fēng)險(xiǎn)值為0.3604，其他外部風(fēng)險(xiǎn)值為0.4167，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)值為0.3875，故華為品牌的風(fēng)險(xiǎn)排序?yàn)椋褐R產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)>其他外部風(fēng)險(xiǎn)>技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)>市場風(fēng)險(xiǎn)。

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)值為0.4787，技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)最大。

其他外部風(fēng)險(xiǎn)值為0.4167，在技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)程度方面排在第二。技術(shù)轉(zhuǎn)移的外部風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，但是可以通過評估工作降低其危害。近年來華為企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)屢次遇到這種挫折。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)值為0.3875，技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)程度排在第三。由于中國的科技水平總體比歐美、日本等發(fā)達(dá)國家落后，當(dāng)我們將研發(fā)的技術(shù)成果即發(fā)展階段的技術(shù)投入國際市場時(shí)，在面對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的技術(shù)成果的競爭下，我國的技術(shù)產(chǎn)品很快步入衰退期。

市場風(fēng)險(xiǎn)值為0.3604，技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)程度最小。市場風(fēng)險(xiǎn)可以經(jīng)過預(yù)先的市場調(diào)研控制。但是，與發(fā)達(dá)國家的企業(yè)相比，風(fēng)險(xiǎn)依舊不小。尤其是針對發(fā)達(dá)國家，市場變化速度快，華為企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中可能面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)。

上述對華為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果具有典型的代表性。就我國跨國企業(yè)而言，技術(shù)轉(zhuǎn)

移中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)往往也是最大的。據(jù)中國統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，2016年我國受理侵權(quán)糾紛數(shù)量共達(dá)67267件，與2015年相比增加3.7倍，具體數(shù)據(jù)表4。

在我國跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，其他外部風(fēng)險(xiǎn)是較大的風(fēng)險(xiǎn)影響因素。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)亦不容小覷。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的大小與研發(fā)投入緊密相關(guān)。與發(fā)達(dá)國家相比，我國跨國企業(yè)對研發(fā)的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不足，整體水平遠(yuǎn)低于美國、日本、韓國、加拿大等發(fā)達(dá)國家。從表5技術(shù)自主率比較可見一般。

整體來說，我國跨國企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場風(fēng)險(xiǎn)一般較小，其原因是，跨國企業(yè)可以通過市場調(diào)查預(yù)測、了解消費(fèi)者的需求（包括市場是否存在對該種技術(shù)的需求、需求程度、需求的潛量、需求的規(guī)模以及偏好等）來降低市場風(fēng)險(xiǎn)。

由上述評估結(jié)果可知，我國跨國企業(yè)應(yīng)首先加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，政府部門應(yīng)積極采取措施構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國內(nèi)體系和國際體系;其次要規(guī)避對政治不穩(wěn)定國家及地區(qū)的投資;再次應(yīng)加大科技研發(fā)投入，提高技術(shù)水平，化解技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);第四應(yīng)深入了解技術(shù)需求國的市場需求及消費(fèi)者偏好，開展有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移前的市場調(diào)研。

參考文獻(xiàn)

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