蒲國利，白 菊，張鵬偉

（西安理工大學 經(jīng)濟與管理學院，陜西 西安 710054）

一、引言

全球化進程的深入伴隨著環(huán)境不確定性和復(fù)雜性的日益增加，由此導致供應(yīng)鏈中斷事件頻繁發(fā)生，供應(yīng)鏈彈性（supply chain resilience，SCR）逐漸成為解決此問題的熱點領(lǐng)域?，F(xiàn)有對SCR 的研究側(cè)重于對供應(yīng)鏈中斷的預(yù)防、響應(yīng)和恢復(fù)三個階段展開[1-2]，集中于SCR 的定義、測度、提升策略及對供應(yīng)鏈績效的影響等[3]。其中，對SCR 的定義主要從能力的觀點展開，主要包括適應(yīng)能力[4-5]、響應(yīng)能力[1]和恢復(fù)能力[6]。對SCR 的測度主要從能力維度和脆弱性維度兩個維度展開[7]。提升SCR的策略可以概括為：提升供應(yīng)鏈柔性、敏捷性、可視性和協(xié)調(diào)性、良好的企業(yè)間關(guān)系、在供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)設(shè)計中考慮彈性以及培育供應(yīng)鏈風險管理文化等[8]。SCR 對供應(yīng)鏈績效的影響，學者們強調(diào)只有當SCR 能力與環(huán)境波動性達到均衡狀態(tài)，才能最大程度提升績效水平[9]。

到目前為止，SCR 尚缺乏廣泛認可的維度劃分以及一個清晰可操作的研究框架，本文在綜述國內(nèi)外研究進展基礎(chǔ)上，從動態(tài)能力的視角探討SCR 的定義及維度劃分，并對SCR 未來值得關(guān)注的研究領(lǐng)域進行展望。動態(tài)能力的概念經(jīng)常被運用以描述企業(yè)如何整合、構(gòu)建和重新配置企業(yè)內(nèi)外部能力，以應(yīng)對快速和不可預(yù)測的環(huán)境變化。

二、供應(yīng)鏈彈性的概念與維度

（一）SCR 的概念界定

諸多學者從不同的能力觀點對SCR 的定義進行了探討，主要包括：（1）適應(yīng)能力的觀點。強調(diào)供應(yīng)鏈動態(tài)演化的能力，當系統(tǒng)發(fā)生變化后，通過對供應(yīng)鏈的調(diào)整和改進以達到新的理想狀態(tài)的能力[4-5]。（2）響應(yīng)能力的觀點。側(cè)重于供應(yīng)鏈能夠為意外風險事件做好準備，對中斷迅速響應(yīng)并減少其影響的能力[1]。（3）恢復(fù)能力的觀點。關(guān)注如何通過保持連貫性以及對供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和功能的控制，應(yīng)對突發(fā)事件并在一段可以接受的時間內(nèi)恢復(fù)到原始狀態(tài)的能力[6]?，F(xiàn)存定義缺乏SCR 能力與風險等級“匹配（fit）”的闡述。對于匹配的研究，主要觀點包括：和諧的觀點，強調(diào)戰(zhàn)略-環(huán)境的一致性；適應(yīng)的觀點，強調(diào)組織形式必須和環(huán)境特征相適應(yīng)；權(quán)變的觀點，強調(diào)環(huán)境風險的不同狀況對系統(tǒng)性能產(chǎn)生影響。基于此，本文結(jié)合動態(tài)能力和風險管理的觀點，關(guān)注供應(yīng)鏈中斷風險下SCR 能力與風險等級的匹配對供應(yīng)鏈的影響，借鑒Hohenstein 等（2015）的觀點對SCR 的定義修訂為：供應(yīng)鏈彈性是指在面對不同程度的風險時，供應(yīng)鏈自身都會以一個與其損害程度相匹配的能力為突發(fā)事件做好準備，對潛在的中斷迅速響應(yīng)，并能恢復(fù)到原來的狀態(tài)，或通過轉(zhuǎn)向更加理想的新狀態(tài)來提升客戶服務(wù)，增加市場份額和財務(wù)績效。

（二）SCR 維度劃分

現(xiàn)有學者對SCR 維度的代表性觀點主要可以分為兩大類：（1）時間維度（主動與被動）。主動預(yù)防主要包括冗余度、柔性、協(xié)作和信息共享等[1][10]；被動響應(yīng)則包括敏捷性、響應(yīng)性和適應(yīng)性等[6]。（2）空間維度（外部和內(nèi)部）。外部強調(diào)對焦點事件的關(guān)注，內(nèi)部則包括風險管理文化、整合、供應(yīng)鏈設(shè)計質(zhì)量、供應(yīng)鏈（再）工程等[1][5]。本文認為，SCR 的維度劃分應(yīng)以能力為基礎(chǔ)以實現(xiàn)對不同等級風險的有效應(yīng)對?；陲L險管理和動態(tài)能力的觀點，本文擬從預(yù)防、響應(yīng)、恢復(fù)三個階段對供應(yīng)鏈彈性的維度進行刻畫。預(yù)防階段，強調(diào)SCR 的柔性能力，以應(yīng)對輕微的環(huán)境擾動；中斷事件發(fā)生后的響應(yīng)階段，強調(diào)SCR 的敏捷能力，以實現(xiàn)對中斷的快速響應(yīng)；而在恢復(fù)階段，強調(diào)SCR 的適應(yīng)能力，以實現(xiàn)對新的環(huán)境條件的適應(yīng)，使得供應(yīng)鏈/ 企業(yè)的運作恢復(fù)或轉(zhuǎn)向更加穩(wěn)健的運營狀態(tài)。即SCR 可以從柔性能力、敏捷能力和適應(yīng)能力三個維度進行刻畫。

1.柔性能力。柔性能力一般指為經(jīng)濟而靈活地響應(yīng)環(huán)境變化的能力。本文強調(diào)柔性能力是中斷發(fā)生前，供應(yīng)鏈應(yīng)對環(huán)境擾動的一種反應(yīng)能力，并將柔性能力定義為面臨中斷風險時，供應(yīng)鏈能夠快速靈活地應(yīng)對各種異常情況，為預(yù)期的風險做好充分準備并維持穩(wěn)定的運營狀態(tài)。

2.敏捷能力。敏捷強調(diào)“面對不可預(yù)見的變化時快速的重構(gòu)系統(tǒng)”。供應(yīng)鏈背景下的敏捷能力通常被定義為“供應(yīng)鏈通過調(diào)整其初始穩(wěn)定配置快速響應(yīng)變化的能力”。本文強調(diào)敏捷能力是出現(xiàn)中斷和緊急情況時，供應(yīng)鏈的一種及時響應(yīng)能力，并將敏捷能力定義為在中斷事件發(fā)生早期，供應(yīng)鏈能夠以一定的速度及時響應(yīng)以應(yīng)對變化的能力。敏捷能力的核心是快速響應(yīng)的能力，強調(diào)能以最少的時間恢復(fù)至原始狀態(tài)或者建立新的穩(wěn)定狀態(tài)[6]。

3.適應(yīng)能力。適應(yīng)能力一般定義為一種必然性，即接受變化，并建立一個能夠適應(yīng)新的條件和命令的體系。本文強調(diào)適應(yīng)能力是指出現(xiàn)中斷和緊急情況導致供應(yīng)鏈本質(zhì)變化時，供應(yīng)鏈在較長一段時間內(nèi)應(yīng)對變化的能力，并將適應(yīng)能力定義為供應(yīng)鏈發(fā)生中斷中后期，供應(yīng)鏈能夠通過靈活調(diào)整供應(yīng)鏈配置，以改善原始狀態(tài)或達到新的穩(wěn)定狀態(tài)的能力。供應(yīng)鏈適應(yīng)能力能夠使供應(yīng)鏈成員做好準備，并根據(jù)情況對供應(yīng)鏈進行調(diào)整以獲得期望的競爭優(yōu)勢[11]。

三、研究領(lǐng)域

（一）預(yù)防階段-如何獲取柔性能力

不同學者對柔性能力獲取的研究側(cè)重點各有不同，這些觀點大致可以分為：（1）供應(yīng)鏈設(shè)計。Chowdhury 和Quaddus（2017）從節(jié)點密度、復(fù)雜性和關(guān)鍵性維度研究如何通過高質(zhì)量的供應(yīng)鏈設(shè)計以提升柔性能力，例如，在設(shè)計中考慮從不同地區(qū)采購可替代產(chǎn)品或保證一定數(shù)量的庫存來維持供應(yīng)鏈正常運營[5]。（2）供應(yīng)商協(xié)作。Sáenz 等（2018）[12]的研究表明買方-供應(yīng)商協(xié)作促進了組織間學習，另一方面又使組織能夠發(fā)展“制造柔性能力”并提高客戶滿意度[12]。（3）彈性投資。Macdonald 等（2018）認為進行彈性投資可以提高柔性能力，企業(yè)可以將減少中斷或提高彈性的各種政策、投資作為目標，更好地建立基于供應(yīng)鏈風險、彈性和績效以及它們之間的關(guān)系的理論[7]。（4）供應(yīng)鏈整合。供應(yīng)鏈管理者應(yīng)該努力整合內(nèi)部與外部的資源，從而提高柔性能力，以實現(xiàn)最佳績效[13]。

基于組織能力視角的柔性能力研究表明，客戶和內(nèi)部柔性能力能夠直接影響運營績效，而供應(yīng)商柔性能力僅通過內(nèi)部柔性能力間接影響運營績效，內(nèi)部、供應(yīng)商和客戶柔性三個維度對財務(wù)績效沒有直接影響。此外，Srinivasan 和Swink（2018）將組織的柔性能力視為對供應(yīng)鏈分析能力的補充，原因是柔性能力的存在使分析能力更具價值，會對運營績效產(chǎn)生更大的影響。Sáenz 等（2018）[12]則進一步強調(diào)從權(quán)變觀點看待柔性能力的重要性，在企業(yè)的目標市場中，產(chǎn)品變化程度越高則制造柔性能力對績效的影響越強。

（二）響應(yīng)階段-如何獲取敏捷能力

目前，關(guān)于響應(yīng)階段敏捷能力的獲取主要包括：（1）臨時性調(diào)整。Eckstei 等（2014）指出在面對諸如需求波動、供應(yīng)中斷、供應(yīng)商交貨時間等的短暫變化時，通過減少材料的更換時間，減少生產(chǎn)時間，調(diào)整交付能力等方式都可以敏捷地應(yīng)對供應(yīng)鏈的變化。（2）與敏捷供應(yīng)商合作。通過與高度敏捷的供應(yīng)商合作，制造商可以有效降低庫存風險，及時應(yīng)對中斷并使供應(yīng)鏈恢復(fù)至正常運營狀態(tài)。（3）信息集成?，F(xiàn)存研究強調(diào)了信息（知識）相關(guān)能力在企業(yè)或供應(yīng)鏈層面實現(xiàn)敏捷能力的重要性。Wu 等（2016）進一步指出同步協(xié)作、流程整合、信息集成、客戶驅(qū)動等措施，以及基于供應(yīng)鏈生態(tài)設(shè)計的戰(zhàn)略聯(lián)盟是構(gòu)成供應(yīng)鏈敏捷能力、發(fā)展競爭優(yōu)勢的主要方面，其中信息集成是開發(fā)供應(yīng)鏈敏捷能力的一個關(guān)鍵驅(qū)動力。（4）商務(wù)智能。供應(yīng)鏈商務(wù)智通過提供供應(yīng)鏈自身和環(huán)境的相關(guān)信息與知識來增強供應(yīng)鏈的警覺能力，通過提供有效的決策支持提高供應(yīng)鏈應(yīng)對變化的能力。商務(wù)智能以管理能力、技術(shù)能力和文化能力的形式促使供應(yīng)鏈更好地獲取敏捷能力。（5）運用數(shù)據(jù)分析。Ghasemaghaei 等（2017）指出數(shù)據(jù)分析的使用可以使企業(yè)快速感知和解讀面臨的機遇和挑戰(zhàn)，實現(xiàn)快速響應(yīng)從而提高敏捷能力。

Ngai 等（2011）的研究表明供應(yīng)鏈的敏捷能力能夠通過降低制造成本、提高客戶滿意度和消除非增值活動等方式來維持競爭優(yōu)勢。敏捷能力的提高可以對運營績效產(chǎn)生積極的影響，使企業(yè)能夠按期交貨并確保服務(wù)的可靠性和服務(wù)水平。

（三）恢復(fù)階段-如何獲取適應(yīng)能力

目前，關(guān)于恢復(fù)階段動態(tài)能力的獲取主要包括：（1）供應(yīng)鏈配置和重新設(shè)計。強調(diào)企業(yè)能夠感知諸如“經(jīng)濟進步，政治和社會變化，人口變化，激進的技術(shù)進步”等供應(yīng)鏈和環(huán)境的變化與長遠影響，通過開發(fā)新的供應(yīng)基地、搬遷生產(chǎn)設(shè)施、外包等做法，做出迅速反應(yīng)并通過調(diào)整供應(yīng)鏈的配置來提升適應(yīng)能力。（2）智力整合。通過有效整合合作伙伴的智力資源，有助于快速識別和解決供應(yīng)鏈問題，為供應(yīng)鏈輕松適應(yīng)環(huán)境變化奠定基礎(chǔ)。（3）技術(shù)變革。面對環(huán)境變化，Aggarwal 和Posen（2017）研究了通過技術(shù)變革提升適應(yīng)能力，以及對企業(yè)績效異質(zhì)性的影響。

研究表明，通過提高供應(yīng)鏈適應(yīng)能力，可以帶來顯著的成本效益，從而對運營績效產(chǎn)生積極影響。而當需求不確定性時，適應(yīng)能力對于企業(yè)關(guān)系與企業(yè)績效之間的聯(lián)系具有較強的中介效應(yīng)[14]。

四、研究展望

1.SCR 能力的定義與測量。Ribeiro 和Barbosa-Povoa（2017）[6]指出SCR 應(yīng)該是一個綜合型的概念，未來研究應(yīng)該集成一個穩(wěn)定的SCR 定義，應(yīng)包括其運用領(lǐng)域與供應(yīng)鏈管理交叉展開研究所建立的專業(yè)知識，比如風險管理等。Pettit 等（2010）指出對SCR 能力的研究還需要進一步解決測量和實施問題，以便將SCR 的概念框架轉(zhuǎn)化為成功的管理工具。Ali 等（2017）[15]則進一步強調(diào)，測量和實施過程中需要注意權(quán)衡不同能力之間的關(guān)系。

2.基于大數(shù)據(jù)分析的SCR 能力構(gòu)建?，F(xiàn)有研究主要采用結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)或建模的方法進行理論構(gòu)建，極少有借助于大數(shù)據(jù)分析的方法研究如何獲取SCR 能力。Papadopoulos 等（2017）研究了如何運用非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)來解釋供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)彈性以獲取可持續(xù)性。未來研究可基于資源基礎(chǔ)理論，將大數(shù)據(jù)視為企業(yè)的戰(zhàn)略資產(chǎn)，基于動態(tài)能力的觀點研究如何運用大數(shù)據(jù)分析構(gòu)建供應(yīng)鏈的柔性能力、敏捷能力和適應(yīng)能力。

3.SCR 演化機理研究。王宇奇等（2017）[16]指出學者對于SCR 的維度認知不同，SCR 的定義也不統(tǒng)一，主要原因在于SCR 演化機理尚不明確。現(xiàn)有研究缺乏對中斷風險條件下各要素互相聯(lián)系、互相作用及對績效影響規(guī)律的深入探討。研究方法大多以定性為主，極少定量研究則主要是仿真方法和數(shù)學建模等研究成果較少。未來供應(yīng)鏈彈性演化機理的定量與實證是值得進一步研究的一個方向。

4.基于面板數(shù)據(jù)的中小企業(yè)SCR 研究。Ambulkar 等（2015）指出未來對SCR 的研究應(yīng)該包括其他類型的數(shù)據(jù)，通過獲取額外的數(shù)據(jù)來源來衡量因變量并建立因果關(guān)系，如面板數(shù)據(jù)。Kamalahmadi 和Parast（2016）[17]指 出中 小 企 業(yè)背 景 下 的SCR 研究是一個新趨勢，但是大型企業(yè)的SCR 原則是否適用于中小企業(yè)仍是未來開放性的研究方向。未來可以從面板數(shù)據(jù)中研究隨著時間的推移中小企業(yè)如何獲得或失去SCR 能力。