朱海 崔林影 張國宗

摘要：雄安新區(qū)建設(shè)是一項極其復雜的系統(tǒng)工程，面臨許多風險和困難，任務(wù)十分艱巨。而國內(nèi)外的新城建設(shè)出現(xiàn)很多風險性問題，通過總結(jié)其城市管理的經(jīng)驗和理念，為雄安新區(qū)的建設(shè)提供實踐基礎(chǔ)和理論支撐。以霍爾模型來分析雄安新區(qū)建設(shè)過程中的系統(tǒng)性問題，用三維結(jié)構(gòu)來搭建城市建設(shè)的管理體系，更好的服務(wù)新區(qū)建設(shè)。

Abstract： The construction of Xiong'an New Area is an extremely complicated system engineering， facing many risks and difficulties， the task is very difficult. And there are many risk problems in the construction of new cities in China and abroad， by summing up the experience and ideas of its urban management， it provides the practical basis and theoretical support for the construction of Xiong'an New Area. The hall model is used to analyze the systemic problems in the construction of Xiong'an New Area， and to build the management system of urban construction with three-dimensional structure， and to better serve the construction of new district.

關(guān)鍵詞：雄安新區(qū)；霍爾模型；城市建設(shè)；風險管理

Key words： Xiong 'an new area；Hall model；vrban construction；risk management

中圖分類號：F283 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2019）03-0071-04

0 引言

設(shè)立雄安新區(qū)，是以習近平同志為核心的黨中央深入推進京津冀協(xié)同發(fā)展作出的一項重大決策部署，對于集中疏解北京非首都功能，探索人口經(jīng)濟密集地區(qū)優(yōu)化開發(fā)新模式，調(diào)整優(yōu)化京津冀城市布局和空間結(jié)構(gòu)，培育創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新引擎，具有重大現(xiàn)實意義和深遠歷史意義[1]。

1 霍爾模型理論

美國專家霍爾于1969年提出了霍爾模型，這種三維結(jié)構(gòu)系統(tǒng)工作方法論應(yīng)用于大型復雜系統(tǒng)的規(guī)劃、組織以及管理問題[2]?；魻柸S結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)工程從時間維、邏輯維和知識維進行組合，形成了一種三維空間結(jié)構(gòu)（如圖1），構(gòu)成了系統(tǒng)工程研究的基本體系，同時可以將系統(tǒng)工程中的任一階段和步驟進行逐一展開，形成分層次的立體結(jié)構(gòu)體系[3]。

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2 雄安新區(qū)建設(shè)項目群的特點和管理挑戰(zhàn)

根據(jù)五大發(fā)展理念，雄安新區(qū)建設(shè)初步規(guī)劃包括安置區(qū)、起步區(qū)、整體區(qū)域，項目建設(shè)投資巨大、技術(shù)難度非常高、群項目管理、不確定因素多、項目十分復雜[4]。表現(xiàn)以下方面：

①建設(shè)項目多、類型多、目標要求高。工程包括軌道交通、高速公路、市政基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施、公寓住宅、商業(yè)產(chǎn)業(yè)等，涵蓋城市建設(shè)的全部內(nèi)容。項目目標要求非常高，充分體現(xiàn)五大發(fā)展理念和雄安四大定位。②技術(shù)復雜，在建設(shè)過程中未知領(lǐng)域較多、探索性強。雄安新區(qū)建設(shè)技術(shù)領(lǐng)先且非常復雜，大量應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料。③建設(shè)總投資巨大、建設(shè)工期短、總體周期長。項目總投資達到超過萬億級；安置區(qū)建設(shè)計劃時間只有十幾個月，起步區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計劃時間三十多個月，起步區(qū)建設(shè)十年完成，2000平方公里整體逐步建設(shè)完成。④群項目管理難度非常大。雄安新區(qū)建設(shè)包括項目、項目集、項目組合等的群項目管理，工程程序、項目組織與協(xié)調(diào)、工程質(zhì)量、進度、投資、利益相關(guān)者等管理難度巨大。⑤基本建設(shè)程序創(chuàng)新性強、監(jiān)管難度大?；窘ㄔO(shè)項目必須要按照有關(guān)法律法規(guī)要求符合基本建設(shè)程序，但是雄安新區(qū)建設(shè)時間緊、任務(wù)重、新形態(tài)，所以基本建設(shè)程序必須根據(jù)項目特點進行流程創(chuàng)新，同時加大了監(jiān)管難度。⑥參建供應(yīng)商多，項目利益相關(guān)者關(guān)系復雜。建設(shè)項目需要大量工程承包商、設(shè)備供應(yīng)商、材料供應(yīng)商、咨詢管理服務(wù)商，以及其他利益相關(guān)者，他們之間關(guān)系復雜，各有不同利益訴求。⑦不確定性強、風險非常大。雄安新區(qū)建設(shè)政策、時間、空間、技術(shù)、環(huán)境、文化、信息等各個方面有很多不確定因素，存在非常大的風險，而且一旦發(fā)生，風險損失嚴重。⑧建設(shè)項目運行和新區(qū)運營管理要求高。新區(qū)建設(shè)項目充分體現(xiàn)綠色可持續(xù)建筑，低碳環(huán)保、低成本高效率運行，并并獲得高價值經(jīng)濟效益和社會效益。⑨環(huán)境生態(tài)保護影響很大。白洋淀具有華北明珠之稱，生態(tài)環(huán)境保護非常重要，項目建設(shè)、人口搬遷和進入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、新區(qū)運營都會對環(huán)境產(chǎn)生很大的影響。（圖2）

3 雄安新區(qū)建設(shè)風險管理與控制

新區(qū)建設(shè)過程中，技術(shù)難度大、創(chuàng)新點多、投資強度大、周期長、不確定因素多，同時要突破創(chuàng)新很多新技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)，是一個多學科、多專業(yè)技術(shù)集成的極其復雜的系統(tǒng)工程。雄安新區(qū)建設(shè)過程存在著多種風險，按對項目建設(shè)制約程度考慮，主要包括：投資超過預算、項目工期拖延、質(zhì)量管理不嚴、安全生產(chǎn)發(fā)生重大事故、管理決策失誤、生態(tài)環(huán)境污染、產(chǎn)業(yè)發(fā)展不優(yōu)、地方群眾不滿、腐敗、金融風險等風險[5]。（圖3）

一般說來，項目風險管理與控制就是通過風險識別、風險評價，在此基礎(chǔ)上利用符合實際情況的管理辦法和有效的技術(shù)手段，更合理的控制項目中存在的不良風險因素。通過項目各方努力積極的創(chuàng)造良好環(huán)境因素和面對實際情況主動做出的反應(yīng)，使良好結(jié)果的影響力在項目的風險管理中擴大，同時把有害因素的結(jié)果影響力控制在最低程度，這樣可以保證項目最終目標的實現(xiàn)。

3.1 雄安新區(qū)建設(shè)風險管理與控制內(nèi)容原則

雄安新區(qū)建設(shè)風險管理與控制是新區(qū)建設(shè)領(lǐng)導小組和新區(qū)管委會對建設(shè)和運營風險的指揮和控制的一系列協(xié)調(diào)活動。具體包括：第一，通過對新區(qū)建設(shè)過程中主要風險進行深化研究，在新區(qū)建設(shè)風險管理和風險決策在理論和方法上的創(chuàng)新和突破。建立適合中國國情的大型新區(qū)建設(shè)風險管理體制和運行機制，保證新區(qū)建設(shè)成功實施；第二，通過對新區(qū)建設(shè)組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)模式進行研究，建立適合雄安新區(qū)高層、中層機構(gòu)管理的標準化管理規(guī)范、頂層文件和支撐文件，對新區(qū)建設(shè)全壽命周期動態(tài)風險管理，把風險決策納入管理全過程。進而形成一套完整的風險管理手冊，逐步制度化、程序化和科學化，確保風險管理過程完整性和可追溯性；第三，通過對雄安新區(qū)建設(shè)風險應(yīng)急處理機制研究，建立一套完整的信息流通渠道和應(yīng)急預案，并使之與信息系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)，在必要時切換管理流程，從而建立起風險管理與風險決策的環(huán)境和平臺[6]。

3.2 雄安新區(qū)的霍爾模型風險管理（圖4）

一是全過程風險管理與控制。項目全過程的管理和控制包括項目準備階段、項目策劃階段、項目設(shè)計階段、項目建設(shè)階段和項目運營階段等五個階段。對于全過程階段的風險管理要求項目管理人員通過全面的風險識別，利用有效的風險管理方法和工具，對項目風險進行危險源的識別和預警預控，在風險管理過程中對項目潛在的風險進行處理。尤其是在風險發(fā)生后，能夠臨危不亂、坦然面對，采取預案進行有效的搶救，并對整個過程進行記錄總結(jié)做出持續(xù)改進，為今后的風險管理提供技術(shù)支撐和經(jīng)驗教訓[7]。

二是全員風險管理與控制。項目風險管理涉及到的相關(guān)干系人是存在于社會方方面面的，關(guān)聯(lián)到整個宏觀環(huán)境中的政治、經(jīng)濟、社會、文化等方面，還具體到項目本身的策劃、組織、運行等方面。在這些過程中產(chǎn)生的一系列不可控、不可預知因素的管理，人為的主觀影響程度很大，不僅包括項目運營的全部參與者的管理，而且關(guān)系到所有人員均可以有機會參與到項目風險的管理決策、實施等工作中來。同時項目風險管理和控制就是對所有項目干系人的風險管理。

三是全要素集成管理。在項目風險的全過程和全員的管理和控制中，涉及到很多風險要素，從中包括功能、范圍、時間、成本、質(zhì)量、安全、文化、運營和環(huán)境等等。其中根本問題是風險管理所要解決的核心關(guān)鍵，這些關(guān)鍵因素很大程度上影響著項目的最終結(jié)果。在整個工期、功能、安全和質(zhì)量等決定性因素影響下，也要考慮范圍、文化、管理和環(huán)境等輔助因素的作用，在對這些多因素多目標的項目風險管理過程中，不僅要滿足單一因素的管理目標追求，還要對多因素互相影響、互相關(guān)聯(lián)和互相作用產(chǎn)生的風險進行管理和控制?？紤]整個項目的軟性因素影響的情況下，完成項目硬性指標的管理，使項目風險管理達到全要素的集成管理。

4 雄安新區(qū)建設(shè)風險管理與控制

根據(jù)對雄安新區(qū)建設(shè)特點和風險管理特點分析，結(jié)合國內(nèi)外新區(qū)建設(shè)風險管理的先進經(jīng)驗，以及雄安新區(qū)建設(shè)實際，提出雄安新區(qū)建設(shè)風險管理總體框架。雄安新區(qū)建設(shè)風險管理主要是風險的管理和風險的控制，其中包括兩種類型，主要是雄安新區(qū)城市整體建設(shè)的風險管理、風險控制和建設(shè)的具體項目的風險管理、風險控制。其中城市整體建設(shè)風險管理和風險控制主要涉及到四個部分，分別是社會環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展和法律規(guī)范等四方面的風險，而建設(shè)項目風險管理與控制主要包括技術(shù)風險和管理風險[8]。具體如圖5所示。

當前對大型新區(qū)建設(shè)風險管理成果和經(jīng)驗非常少，從理論到實踐、從管理程序到風險信息庫都要在探索中進行，邊探索邊實踐，建立起適合雄安新區(qū)建設(shè)風險管理的體系與實踐方法需要進行大量的工作。

而雄安新區(qū)建設(shè)管理有關(guān)單位風險管理知識、能力和經(jīng)驗等方面還有很多不足。首先，各單位人員在需要進一步提高風險管理與控制基本概念和工作思路上的認識，進一步定義和明晰風險與問題。其次，風險管理與控制技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，風險評估過程缺乏有專業(yè)能力和實踐經(jīng)驗的技術(shù)人員或?qū)＜疫M行全面的評估。再次，缺乏風險管理與控制意識，風險識別不積極。風險評估與應(yīng)對不規(guī)范，進行處理的往往是癥狀而不是風險源。沒有有效監(jiān)控，演變成問題后才處理。

5 雄安新區(qū)建設(shè)風險管理與風險控制的具體措施

5.1 項目風險管理與控制規(guī)劃

項目風險管理、項目風險控制規(guī)劃的工作應(yīng)該及早處理，在建設(shè)項目的初期啟動過程中或是在項目建設(shè)的最初階段，就應(yīng)該將項目風險管理中的數(shù)據(jù)對象和風險控制運作中的標準尺度作為工作的核心，對項目進行整體的把控和前期規(guī)劃。在進行風險識別、風險分析、風險應(yīng)對和風險監(jiān)控時，把項目中所有的數(shù)據(jù)以及基線要素進行甄別，將涉及到風險管理和控制規(guī)劃的因素全部輸入，在進行限定作用的基礎(chǔ)上進行過程初始化[9]。

項目風險規(guī)劃是項目風險管理與控制的前期活動，是制定系統(tǒng)的、有效的、綜合的、迭代的策略及其實施辦法。用于識別和跟蹤風險源、編制風險應(yīng)對計劃，為實施持續(xù)風險評估、跟蹤風險及其誘因變化情況、合理配置所需資源和有效實施風險管理與風險控制提供依據(jù)。

5.2 風險識別

風險識別就是把潛在的危險源找出并用明顯的語句進行闡述，這個過程包括系統(tǒng)的識別風險和編寫風險文檔。通過檢查表法、定期會議法和日常輸入法對風險進行識別，并把識別后的風險進行闡述和說明，記錄風險的各種背景因素，將這一動作不停的重復或同時進行，來完成風險的整體識別。

5.3 風險評估

對識別后的危險源做進一步的研究，對風險識別的結(jié)果更深入的分析就是對項目進行風險評估。風險評估主要從風險概率、危害程度、風險原因、傳播途徑和各風險危害因素關(guān)系度等方面進行系統(tǒng)整合和風險分析，然后將風險按照風險指數(shù)的大小進行排序[10]。項目風險評估的流程，如圖 6所示。

5.4 項目風險應(yīng)對

項目風險應(yīng)對主要包括：編制項目風險計劃、風險跟蹤、對觸發(fā)事件的通知做出反應(yīng)、執(zhí)行風險行動計劃、對照計劃、報告進展、校正偏離計劃的情況，如圖7所示。

風險評估后，各級風險管理責任人必須組織分析研究各種風險的處理技術(shù)、經(jīng)濟、合理、可行的應(yīng)對預案，并組織進行專家評審。凡屬于重大風險必須制定應(yīng)對和處理預案。各級風險管理責任人應(yīng)將本級重大風險的處理方案納入本層級項目管理計劃和風險管理計劃，明確并落實風險應(yīng)對工作的責任單位和責任人。

5.5 項目風險監(jiān)控

風險監(jiān)控以降低風險發(fā)生概率，減輕風險對項目影響為目的。在選擇風險控制措施時，務(wù)必要進行資源、進度及預期結(jié)果之間的權(quán)衡。為了方便及時發(fā)現(xiàn)項目的問題和及時做出處理方法，應(yīng)該對風險進行跟蹤，對風險發(fā)生的整個過程進行記錄以作被查。

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