李樹德，林 欣

(湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院，湖南 長沙 410806)

清末民初，中國就有近代意義上的大學(xué)章程，然而，自新中國成立以到上世紀(jì)九十年代初期，作為大學(xué)治理最高行為準(zhǔn)則的大學(xué)章程在中國一度沉寂起來，被束之高閣。1995年，國家頒布了《教育法》；1998年，又出臺了《高等教育法》這些法律規(guī)范中直接或間接地提及大學(xué)章程，至此，大學(xué)章程再一次進入人們的視野，并引起社會的廣泛關(guān)注。此后的十多年時間，大學(xué)章程在中國的大學(xué)制度襁褓中艱難地掙扎著，其效能并沒有得到應(yīng)有的發(fā)揮。2010年，隨著《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》(以下簡稱《綱要》)的出臺，大學(xué)章程在學(xué)校治理中的重要性，再一次被關(guān)注?！毒V要》指出，要進一步完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度，不斷加強大學(xué)章程建設(shè)，要求各級各類高校應(yīng)依法制定學(xué)校章程，依照大學(xué)章程規(guī)定實施學(xué)校管理。2011年底，教育部頒發(fā)了《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)，對高等學(xué)校制定大學(xué)章程提供了根本的指南。隨后，中國各高校又興起了大學(xué)章程建設(shè)的熱潮，一些有關(guān)大學(xué)章程研究的課題也不斷出現(xiàn)。就近幾年來，幾乎每一所公立大學(xué)都建立完整意義上的大學(xué)章程。在新時代中國特色社會主義制度下，大學(xué)章程效能是否得到有效發(fā)揮，發(fā)揮的效果如何，這些將是大學(xué)章程存在和發(fā)展的現(xiàn)實條件，也是章程的生命力之所在。本文結(jié)合中國現(xiàn)實的國情和學(xué)校實際，嘗試著對大學(xué)章程實施的現(xiàn)實價值、影響章程效能發(fā)揮的因素、激發(fā)章程效能的思路三個方面作粗淺的探討，以求拋磚引玉。

一 中國大學(xué)章程建設(shè)的現(xiàn)實價值

縱觀中國近現(xiàn)代史，我們不難看出，清末民初，我國就有比較成熟的現(xiàn)代大學(xué)章程。從1898年梁啟超制定的《奏議京師大學(xué)堂章程》，到1902年京師大學(xué)堂第二任管學(xué)大臣張百熙主持修訂的《欽定京師大學(xué)堂章程》欽準(zhǔn)頒行，再到1904年，張之洞會同張百熙主持制定的《奏定大學(xué)堂章程》，這三個章程都涉及到了辦學(xué)宗旨、課程設(shè)置、經(jīng)費管理、章程修改程序等現(xiàn)代大學(xué)章程的基本內(nèi)容。這些章程的“章節(jié)框架清晰，內(nèi)容豐富，并由權(quán)力階層頒布，不論形式還是內(nèi)容都有很大的進展，可看作是我國現(xiàn)代大學(xué)章程的肇始”[1]。民國時期，蔡元培出任中華民國臨時政府第一任教育總長，頒布“大學(xué)令”，隨后全國各地的大學(xué)也制定了相應(yīng)的大學(xué)章程，并提出了教授治校的思想。這些章程的內(nèi)容、形式、制定主體和程序相對來說比較完善。建國之后到上個世紀(jì)八十年代后期，作為大學(xué)管理的最高行為準(zhǔn)則，中國大學(xué)章程不但沒有延續(xù)，反而銷聲匿跡。直到上世紀(jì)九十年中后期《教育法》和《高等教育法》規(guī)定，成立大學(xué)應(yīng)有大學(xué)章程。至此，大學(xué)章程開始引起社會重視。2010年，國家制定教育中長期發(fā)展規(guī)劃中提出了制定大學(xué)章程，建立現(xiàn)代大學(xué)制度，緊接著，2011年底，教育部出臺了制定大學(xué)章程的實施辦法。2019年，湖南省教育廳將開展大學(xué)章程實施情況督查工作。中國內(nèi)地大學(xué)章程從一度被冷落和忽視到近幾年的高調(diào)回歸學(xué)校，有其深刻的歷史文化因素、經(jīng)濟基礎(chǔ)、政治制度和人們思想觀念方面的原因，更有深刻的現(xiàn)實價值。

(一)建立大學(xué)章程是建設(shè)高等教育強國的必然要求

《綱要》中明確提出了建設(shè)高等教育強國的戰(zhàn)略目標(biāo)，把提高質(zhì)量作為高等教育發(fā)展的核心任務(wù)。預(yù)計到2020年，我國將建成一批國際知名度高、特色鮮明、高水平高質(zhì)量的高等學(xué)校。高水平大學(xué)的重要特征就是“辦學(xué)特色鮮明、辦學(xué)理念明確、目標(biāo)定位準(zhǔn)確、具有世界領(lǐng)先水平的一流學(xué)科、門類較為齊全、學(xué)術(shù)大師匯聚、教師整體素質(zhì)很高、管理科學(xué)規(guī)范等等”[2]。幾乎每一所高校的章程都會對學(xué)校的辦學(xué)理念和辦學(xué)目標(biāo)、學(xué)科與專業(yè)設(shè)置、教師的聘任與管理、有關(guān)教師學(xué)術(shù)權(quán)力等作了嚴(yán)格的規(guī)定，具有“高度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，是實施有效管理、實現(xiàn)辦學(xué)目標(biāo)的重要保證，因此是建設(shè)世界一流大學(xué)的基礎(chǔ)”[3]。2018年，國家出臺了《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》的通知，要求各高校要“健全完善各項規(guī)章制度，貫徹落實大學(xué)章程，規(guī)范高校內(nèi)部治理體系，推進管理重心下移，強化依法治校”[4](教研〔2018〕5號)，要建設(shè)一批世界一流的大學(xué)，提高我國高等教育的整體水平，一個重要而緊迫的任務(wù)應(yīng)是加快建立大學(xué)章程。

(二)大學(xué)章程是建立新時代中國現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)在要求

建立現(xiàn)代大學(xué)制度是新時代中國高等教育改革發(fā)展的重要任務(wù)之一,《綱要》中對建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)容作了專門規(guī)定。綱要指出，現(xiàn)代大學(xué)制度就是要使高等學(xué)校實行依法辦學(xué)、自主管理、民主監(jiān)督、社會參與。具體有四個方面的要求，即完善治理結(jié)構(gòu)、加強章程建設(shè)、重視社會合作和推進專業(yè)評價四個方面的意思?！皩W(xué)校自治、學(xué)術(shù)自由、民主管理是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心特征?！盵4]作為新時代中國現(xiàn)代大學(xué)的核心與靈魂，大學(xué)章程更應(yīng)該滲透和彰顯現(xiàn)代大學(xué)精神，反映新時代中國高等教育改革發(fā)展方向。“一定意義上講，大學(xué)精神的滲透，使得章程平添了一種強烈的感召力和影響力，從而能夠更好地起到對師生員工的激勵、教育和引導(dǎo)作用，發(fā)揮出章程對包括廣大校友在內(nèi)的學(xué)校全體人員的情感紐帶作用?！盵5]作為一個完整意義上的大學(xué)章程，應(yīng)該對高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、管理體制、學(xué)校與外部的關(guān)系有一個清楚的界定?！案叩葘W(xué)校章程不僅是高等學(xué)校依法自主管理，實現(xiàn)依法治校的必要條件；也是明確高等學(xué)校內(nèi)外部權(quán)利義務(wù)關(guān)系，促進高校完善治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)發(fā)展，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的重要載體。”[6]教育部在今年年初頒布生效的《高等學(xué)校章程制定辦法》對我國大學(xué)章程的內(nèi)容、制定程序以及章程核準(zhǔn)與監(jiān)督都作了明確要求，而這些內(nèi)容正是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心思想與實質(zhì)所在。

(三)建立大學(xué)章程是高等學(xué)校自身發(fā)展的需要

隨著改革開放的不斷深入和人們生活水平的不斷提高，客觀上也要求高等學(xué)校給社會提供更加優(yōu)質(zhì)的高等教育。但是，現(xiàn)實的情況是，政府對高等學(xué)校的人財物管得過死，高校行政化色彩較濃，大學(xué)治理的法治化進程緩慢，部分高校在實踐中沒有正確處理黨政分工合作關(guān)系，黨政會議制度和重大問題決策程序還不夠規(guī)范和完善，在處理學(xué)生意外人身傷害等一些問題中，高校處于極度的弱勢地位，高校承擔(dān)過多的社會責(zé)任。通過新時代大學(xué)章程的建設(shè)，可有效地在政府和學(xué)校之間建立一種科學(xué)、合法契約關(guān)系，實行政校分離，強化宏觀引導(dǎo)，弱化具體管理，進一步增強高校的自主權(quán)和自治性。同時，通過章程建設(shè)，可以進一步明晰黨委與行政的關(guān)系，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的關(guān)系，學(xué)校與二級單位的關(guān)系，使大學(xué)章程成為學(xué)校法人治理的依據(jù)。

二 影響大學(xué)章程效能發(fā)揮的因素

根據(jù)相關(guān)資料，“2007年，共有563所高等學(xué)校報送了章程或者已經(jīng)進入章程草案審議階段，占當(dāng)時全國高校的21%，教育部直屬高校中有10所報送了已制訂的章程，另有13 所報送了正在征求意見的章程草案，占直屬高校的31%”[5]。這些已經(jīng)制定的章程，從某種意義上說，與國際慣例準(zhǔn)則還有一定的差距，有的章程還不符合有關(guān)法律的要求，高?！盁o章可依、有章不依”的現(xiàn)象在一定時期內(nèi)還存在，大學(xué)章程效能并沒有得到應(yīng)有的體現(xiàn)。

(一)大學(xué)章程自身狀況是影響大學(xué)章程效能發(fā)揮的前提條件

《辦法》中對大學(xué)章程的內(nèi)容作了集中規(guī)定，要求高校要將民主管理及決策機制等相關(guān)機制，以及高校內(nèi)部學(xué)術(shù)管理體制、與社會相關(guān)利益體的合作、對舉辦者與學(xué)校的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等現(xiàn)代大學(xué)制度所必備的制度原則作為章程的內(nèi)容?！掇k法》中所要求的這些規(guī)定為高校制定章程提供了指導(dǎo)和依據(jù)，也是高校在制定章程過程中必須要包含和體現(xiàn)的內(nèi)容，是所有章程的共性內(nèi)容。不同的高校由于文化傳承、辦學(xué)定位和宗旨不一樣，其個性內(nèi)容也不一樣。例如，普通本科院校與高等職業(yè)院校、應(yīng)用型大學(xué)與研究型大學(xué)、國內(nèi)頂尖一流大學(xué)與一般大學(xué)，他們章程的內(nèi)容就會不一樣。無論哪一個大學(xué)章程，只要體現(xiàn)了該學(xué)校的辦學(xué)宗旨、辦學(xué)定位和歷史文化傳承等自身特色方面的內(nèi)容就是學(xué)校管理的依據(jù)。相反，學(xué)校章程盲目地復(fù)制其他學(xué)校的章程，章程不能體現(xiàn)學(xué)校自身應(yīng)有的特色和內(nèi)容，那這樣的章程就無法在實踐中操作和運用?！皬哪壳安糠謱W(xué)校已經(jīng)發(fā)布的章程來看，還存在著文本質(zhì)量參差不齊，總體水平不高，內(nèi)容雷同，未能體現(xiàn)學(xué)校個性特征，內(nèi)容存在結(jié)構(gòu)性缺失，重點事項缺乏翔實規(guī)定，制定程序不合法，實施推進力度不夠等問題?！盵1]因此，學(xué)校在制定章程時，就要進行充分的調(diào)查研究，與政府、教育行政主管部門等進行多方面的溝通和協(xié)調(diào)，讓政府、教育行政主管部門讓渡更多的權(quán)力，依法支持學(xué)校按照章程自主辦學(xué)。

(二)完善的學(xué)校制度是學(xué)校章程效能發(fā)揮的內(nèi)因

從法理的意義上來說，大學(xué)章程作為學(xué)校內(nèi)部治理的最高“憲章”，相對于學(xué)校其他制度來說，具有綱領(lǐng)性和指導(dǎo)性的作用，學(xué)校各項制度的制定與實施都要以章程為最高準(zhǔn)則，不能與章程內(nèi)容相沖突。學(xué)校制度是為了實現(xiàn)章程所體現(xiàn)的意志，是學(xué)校各個組織、全體師生共同遵循的行為準(zhǔn)則和工作程序規(guī)則，是章程具體化的表現(xiàn)。有學(xué)者認(rèn)為“大學(xué)章程與高校規(guī)章制度是抽象與具體的關(guān)系。大學(xué)章程是抽象的、高度概括性的規(guī)范，只就大學(xué)的基本問題和重大事項作出規(guī)定，不涉及到學(xué)校的規(guī)章制度和各崗位的職責(zé)。高校規(guī)章制度更側(cè)重于具體的操作、執(zhí)行層面，使大學(xué)管理機制有效運轉(zhuǎn)。大學(xué)章程更強調(diào)的是‘自由獨立的精神’，規(guī)定大學(xué)所信奉的理念和追求的目標(biāo)，以及師生的權(quán)利和義務(wù)等，是一所大學(xué)總體的精神面貌，而高校規(guī)章制度是學(xué)校的行政性管理，起的是保證學(xué)校管理工作的良性運行、維系學(xué)校的正常秩序的作用”[7]。從這個意義上說，大學(xué)章程所體現(xiàn)的意志和愿望的實現(xiàn)，取決于學(xué)校完善的規(guī)章制度，大學(xué)效能的發(fā)揮，依賴于這些規(guī)章制度的執(zhí)行和實施。

(三)社會政治經(jīng)濟制度是學(xué)校章程效能發(fā)揮的外因

新中國成立以后到改革開放初的幾十年時間里,現(xiàn)代大學(xué)章程銷聲匿跡，束之高閣,其對大學(xué)治理的綱領(lǐng)作用被遺忘和忽視?；仡欉@段歷史，我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時國家實行的是高度的計劃經(jīng)濟體制，黨對教育事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，以政策指導(dǎo)和行政命令代替了大學(xué)章程。1953年公布的《關(guān)于修訂高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的決定》規(guī)定：“凡中央高教部頒布的有關(guān)全國高等教育建設(shè)計劃，包括高等學(xué)校的設(shè)立、停辦，院系專業(yè)設(shè)置、招生任務(wù)、基本建設(shè)任務(wù)、財務(wù)計劃、財務(wù)制度(包括預(yù)決算制度、經(jīng)費開支標(biāo)準(zhǔn)、師學(xué)生待遇)、人事制度(包括人員任免、師資調(diào)配等)、教學(xué)計劃、教學(xué)大綱、生產(chǎn)實習(xí)規(guī)程，以及其他重要法規(guī)、指示或命令等學(xué)校均應(yīng)執(zhí)行?！痹摏Q定主張高校由政府集中統(tǒng)一管理，這大大削弱了大學(xué)自主辦學(xué)的空間。隨著改革開放的不斷深入，中國特色社會主義社會市場經(jīng)濟體制逐步確立，從國家政策層面逐步擴大了高等學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)，并以法律的形式加以確認(rèn)，并明確了高校辦學(xué)的九項自主權(quán)力。實踐證明，這些政策法規(guī)的出臺，在一定程度上放寬了對高校管理的權(quán)限，高校獲得了相對靈活的自主空間，促進了高等教育的改革和發(fā)展。到2007年截止，全國有20%左右的高校制定了章程，但是，大學(xué)章程的效能并沒有得到發(fā)揮，很多情況下只是作為資料存放于檔案室。造成這種現(xiàn)象的主要原因在于大學(xué)自主權(quán)的缺失。公立大學(xué)的舉辦者是政府，高校只是代表政府行使公共權(quán)力。因此，政府、教育行政主管部門、高等學(xué)校自身在大學(xué)章程中的角色定位是大學(xué)章程效能發(fā)揮的保證，而這種角色定位來自于章程所處時代的政治經(jīng)濟制度。

三 激發(fā)大學(xué)章程效能的基本思路

2010年10月24日，國務(wù)院辦公廳批準(zhǔn)了北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、清華大學(xué)等26所高校為建立健全大學(xué)章程試點院校。通過試點院校章程建設(shè)的示范引領(lǐng)作用，推進全國高等學(xué)校的章程建設(shè)，發(fā)揮其應(yīng)有的效能，形成中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度。

(一)完善規(guī)章制度，確保章程意志的實現(xiàn)

大學(xué)章程是學(xué)校治理的最高行為準(zhǔn)則，集中體現(xiàn)舉辦者和學(xué)校的辦學(xué)意志。大學(xué)章程意志的形成，源自于一定時期經(jīng)濟社會發(fā)展的需要和學(xué)校自身的歷史文化。學(xué)校規(guī)章制度是為實現(xiàn)學(xué)校章程的辦學(xué)意志而設(shè)定的行為準(zhǔn)則。因此，學(xué)校制度的制定必須以章程為最高準(zhǔn)則，大學(xué)章程的存在和實施是建立在學(xué)校一定的規(guī)章制度之上的，學(xué)校規(guī)章制度是具體化的學(xué)校章程。高等學(xué)校應(yīng)以章程建設(shè)為契機，對照章程內(nèi)容，繼續(xù)完善學(xué)校治理體系，確保大學(xué)章程的順利實施，實現(xiàn)高校治理水平有效提升，為新時代中國人才強國提供有效支撐。

(二)協(xié)調(diào)政校關(guān)系，確保高校的自主權(quán)

大學(xué)章程效能發(fā)揮的重要體現(xiàn)在于大學(xué)享有多少的自主權(quán)。在中國現(xiàn)行的政治制度和教育體制下，公立大學(xué)的舉辦者是政府，大學(xué)自主權(quán)的獲得源自于政府。盡管1998年國家制定了《高等教育法》，其中規(guī)定大學(xué)是獨立法人，依法享有七項辦學(xué)自主權(quán)。但是在現(xiàn)實中，學(xué)校在招生計劃的設(shè)定、學(xué)校人員的招聘、重大建設(shè)項目的審批等方面的自主權(quán)不是很大，這種自主權(quán)的獲得從某種方面講是政府、主管教育部門對所屬高校的放權(quán)?！掇k法》在總則第五條中規(guī)定“高等學(xué)校的舉辦者、主管教育行政部門應(yīng)當(dāng)按照政校分開、管辦分離的原則，以章程明確界定與學(xué)校的關(guān)系，明確學(xué)校的辦學(xué)方向與發(fā)展原則，落實舉辦者權(quán)利與義務(wù)，保障學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)”。因此，高校在大學(xué)章程的制定過程中，應(yīng)邀請政府和教育行政部門的領(lǐng)導(dǎo)參加章程的制定，或者就有關(guān)條款與他們協(xié)商一致，確保章程充分體現(xiàn)政府、教育行政部門與高校的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

(三)發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，確保章程順利的實施

如果說完善的學(xué)校規(guī)章制度是大學(xué)章程效能充分發(fā)揮的基礎(chǔ)，政校分開是大學(xué)章程效能充分發(fā)揮的關(guān)鍵，那么，社會輿論監(jiān)督則是大學(xué)章程效能發(fā)揮的保障。學(xué)校規(guī)章制度、政校分開機制對大學(xué)章程效能的發(fā)揮是一種內(nèi)部穩(wěn)定、靜態(tài)的作用方式，而社會輿論監(jiān)督對大學(xué)章程效能的發(fā)揮是一種外部動態(tài)的作用方式。《辦法》第27條規(guī)定“高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)以學(xué)校名義發(fā)布章程的正式文本，并向本校和社會公開”。校內(nèi)公開可以通過文件、校園網(wǎng)等方式公布。社會公開可以通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體向社會進行公布。章程的公開就是為了更好地接受校內(nèi)外媒體的監(jiān)督評價，而監(jiān)督評價的方式可以多樣化?！掇k法》規(guī)定，“高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門機構(gòu)監(jiān)督章程的執(zhí)行情況，依據(jù)章程審查學(xué)校規(guī)章制度、規(guī)范性文件，受理對違反章程的管理行為、辦學(xué)活動的舉報和投訴”。校外的監(jiān)督包括政府監(jiān)督和新聞媒體監(jiān)督。政府監(jiān)督在《辦法》中作了規(guī)定，“高等學(xué)校的主管教育行政部門對章程中自主確定的不違反法律和國家強制性規(guī)定的辦學(xué)形式、管理辦法等，應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)可……對高等學(xué)校不執(zhí)行章程的情況或者違反章程規(guī)定自行實施的管理行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正”。社會輿論監(jiān)督則可以通過高校定期向社會發(fā)布章程執(zhí)行情況，并對違反章程的重要案例向社會媒體通報。通過對大學(xué)章程的監(jiān)督，形成良好的監(jiān)督評價機制，確保大學(xué)章程效能的發(fā)揮。