袁國榮

(廣東理工學(xué)院 外國語學(xué)院，廣東 肇慶 526100)

一、引言

序，又稱敘、前言、引子。古人有“書有庭院，序是壁影，跋是后花園”之說，序言是一部著作的重要組成部分。《辭?！方o序跋定義：“序跋，文體名。序，亦作‘?dāng)ⅰ蚍Q‘引’，說明書籍著述或出版意旨、編次體例和作者情況等的文章；也可包括對作家作品的評論和對有關(guān)問題更多的研究闡發(fā)?！盵1]就作者而言，序言可以分為自序和他序。其中，他序一般由相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域中的權(quán)威人士撰寫，多為介紹或評論本書的內(nèi)容，對讀者理解專著十分重要。而他序作為一種重要的文體形式，在國內(nèi)外研究中沒有得到足夠重視，且研究視角較為局限。

國外學(xué)者Luzon和Bhatia對序言作了簡要研究[2-3]。國內(nèi)學(xué)者對序言的研究主要集中在序言的禮貌策略、詞匯和語篇語類層面[4-14]。國外的學(xué)者對序言的研究較少，國內(nèi)學(xué)者對序言的研究也不多，且大多集中在序言語言的微觀層面，如對序言里的人稱代詞、禮貌策略和序言語篇語類的研究，沒有研究當(dāng)下專著中他序的宏觀層面。然而，漢語學(xué)術(shù)專著中的他序?qū)懛邮?、?nèi)容不一，有些他序能夠幫助讀者了解專著，有些則不能。本文擬探討當(dāng)下漢語學(xué)術(shù)專著他序一般包含哪些成分，這些成分與專著的關(guān)聯(lián)度多大，是否能幫助讀者理解該專著內(nèi)容。通過分析他序語類成分，一方面可以豐富序言文體的研究，另一方面可以拓寬人們對他序的認識，并為今后他序的寫作提供建設(shè)性意見。

二、理論選擇

(一)語類結(jié)構(gòu)潛勢

語類的概念來源于genre，指的是語篇的類型，例如新聞報道、商業(yè)信函、小說等。語類結(jié)構(gòu)潛勢理論(Generic Structure Potential, GSP)[15]是Halliday和Hasan于1985年提出，他們認為“人類的文化是由一個言語社團可選擇的總體意義組成的，稱為‘符號潛勢’，包括做事、說話和相互聯(lián)系的方式。語言的意義系統(tǒng)是文化符號意義系統(tǒng)的一部分。人們對意義的選擇是由語篇產(chǎn)生的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境，即上下文支配的，這種決定語篇意義選擇的外部和內(nèi)部因素稱為‘情景語境’。情景語境由話語范圍、話語基調(diào)、話語方式三部分組成。其中話語范圍決定語言的概念意義，話語基調(diào)決定語言的人際意義，話語方式?jīng)Q定語言的謀篇意義”[16]339。“每個語篇都是獨特的，其特殊性是由自身情景語境不同決定的。每個情景類型都是由話語范圍、話語基調(diào)和話語方式組成的語境構(gòu)型。該語境構(gòu)型決定著語篇的意義范圍(稱為‘語域’)和語篇的結(jié)構(gòu)類型(稱為‘語類結(jié)構(gòu)潛勢’)。所謂語類結(jié)構(gòu)潛勢不是指一個語篇的具體結(jié)構(gòu)，而是一類語篇，即同一語域的語篇的共同結(jié)構(gòu)類型。”[17]語類結(jié)構(gòu)潛勢理論不僅關(guān)注語篇結(jié)構(gòu)的完整性，而且關(guān)注語篇的內(nèi)部邏輯性[18]，語篇內(nèi)部出現(xiàn)了哪些語類成分、按照什么順序出現(xiàn)的、出現(xiàn)頻率為多少等是該理論關(guān)注的重點。他序作為一種書面語篇，其語篇內(nèi)部也是由不同的語類成分組成。不同的語類成分給讀者帶來的認知效果不同。

(二)認知語用學(xué)：關(guān)聯(lián)理論

Sperber和Wilson提出關(guān)聯(lián)理論[19]，是認知語用學(xué)的基礎(chǔ)，“它從語言哲學(xué)、認知心理學(xué)、交際學(xué)等多學(xué)科的角度對語言交際作出解釋，它將認知與語用結(jié)合起來，將語用學(xué)研究的重點從話語的產(chǎn)出轉(zhuǎn)移到話語的理解，指出語言交際是一個認知—推理的互明過程，對話語的理解就是一種認知活動”[20]。如今，關(guān)聯(lián)理論走過了成長期、成熟期和修訂期[21]，無論是給認知語用學(xué)本身還是其他領(lǐng)域都帶來了較大的理論和實踐價值。關(guān)聯(lián)理論認為語言交際是一種明示推理的交際，明示推理以明示性為向?qū)В谛滦畔⒑团f信息之間互動。本文擬通過關(guān)聯(lián)理論來闡釋專著文本的他序。他序涉及到序言作者與讀者之間的交際過程。這一交際過程是屬于明示交際(ostensive communication)，序言作者所提供的話語/語句是一種明示刺激(ostensive stimuli)。這些明示刺激就是一種語境線索，而這些線索會構(gòu)成讀者理解語篇時的認知環(huán)境，讀者隨后會在其中尋找關(guān)聯(lián)，進而推導(dǎo)作者的交際/寫作意圖。讀者通過閱讀序言來尋求序言內(nèi)容與專著的關(guān)聯(lián)度，從而更好地理解專著。

他序作為一種書面語篇也是一種言語交際行為，讀者期望通過閱讀序言獲取關(guān)于專著的信息。因此在序言里，序作者扮演著說話人角色，而讀者是聽話人，序言內(nèi)容則是交際的明示內(nèi)容。序言內(nèi)容必須要與讀者認識專著(內(nèi)容)本身達到最佳關(guān)聯(lián)，才能使雙方交際成功，完成序言介紹與評論專著內(nèi)容的目的。關(guān)聯(lián)不是簡單的數(shù)值問題，而是一個程度問題，“關(guān)聯(lián)度取決于輸入與輸出之間的比率，這里的輸出就是語境隱含的數(shù)量，輸入就是推導(dǎo)語境隱含所需的處理量”[22]，也就是“關(guān)聯(lián)度=contextual effects/processing efforts(語境效果/推理努力)”[23]。根據(jù)語境效果與推理努力之間的關(guān)聯(lián)，關(guān)聯(lián)度大致可以分為“非關(guān)聯(lián)(irrelevant)”“弱關(guān)聯(lián)(weakly relevant)”和“強關(guān)聯(lián)(very relevant)”[19，24]。需要注意的是，非關(guān)聯(lián)不是無關(guān)聯(lián)(absurd)，它也具有關(guān)聯(lián)性，只是關(guān)聯(lián)程度相較強關(guān)聯(lián)與弱關(guān)聯(lián)不同，非關(guān)聯(lián)可以通過修正而最終獲得語境效果[25]。

三、研究設(shè)計

漢語學(xué)術(shù)專著中的他序一般包含哪些語類成分？這些成分與專著之間的關(guān)聯(lián)度多大，是否都能夠幫助讀者理解專著內(nèi)容本身？基于上述問題，本文根據(jù)圖書分類號H(語言、文字)，隨機選取2005—2015年由中國社會科學(xué)出版社出版的漢語學(xué)術(shù)專著(以語言學(xué)、文學(xué)和翻譯學(xué)為主)中的他序為語料(共35篇)，來研究他序。首先描寫他序所包含的語類成分。Halliday和Hasan提出了語類結(jié)構(gòu)潛勢理論，是整體描述某一特定語類范圍內(nèi)語篇的結(jié)構(gòu)。他們指出：“語類結(jié)構(gòu)受情景語境中語場(field)、語旨(tenor)和語式(mode)三大變量的支配。語場決定語言的概念意義，語旨決定語言的人際意義，語式?jīng)Q定語言的謀篇意義?！盵16]340結(jié)合語類結(jié)構(gòu)潛勢，對收集到的他序語料進行語類成分描寫，得出漢語學(xué)術(shù)專著中他序一般包含的語類成分。

他序包含的語類成分與他序的主要作用(即對書本的介紹)的關(guān)聯(lián)性(程度)不同，這些成分對于讀者認識書本的關(guān)聯(lián)性也不同。關(guān)聯(lián)理論中談到的關(guān)聯(lián)度是由語境效果和推理努力兩大成分決定的。本文擬通過關(guān)聯(lián)理論分析這些成分與專著內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性，哪些成分對書本的介紹關(guān)聯(lián)性強，哪些成分是一般關(guān)聯(lián)，哪些成分是弱關(guān)聯(lián)性，從而得出能夠讓讀者通過序言對專著內(nèi)容達到一個最佳認識狀態(tài)的成分。

四、結(jié)果與分析

(一)漢語學(xué)術(shù)專著他序的語類成分

本文通過語類結(jié)構(gòu)潛勢理論，結(jié)合語料來分析，總結(jié)出漢語學(xué)術(shù)專著他序主要由以下十三種成分組成：作序理由(Preface Writing Motivation，簡稱PWM)，自謙(Self-abasement，簡稱SA)，書本(內(nèi)容)描述(Book Description，簡稱BD)，書本特色(Book Features，簡稱BF)，書本價值(Book Values，簡稱BV)，關(guān)系陳述(Relationship Statement，簡稱RS)，著作者介紹(Book Author Introduction，簡稱BAI)，著作者評價(Book Author Evaluation，簡稱BAE)，學(xué)科領(lǐng)域闡述(Field Statement，簡稱FS)，書本不足(Book Weakness，簡稱BW)，研究期望(Research Anticipation，簡稱RA)，出版祝賀(Publication Congratulations，簡稱PC)，書本推薦(Book Recommendation，簡稱BR)。

我們將這35篇漢語學(xué)術(shù)專著他序中出現(xiàn)的各個語類成分進行統(tǒng)計與頻率分析，發(fā)現(xiàn)35篇漢語學(xué)術(shù)專著他序中各語類成分的出現(xiàn)頻率按降序排列為：BD，88%；FS，74%；BAE，71%；BAI，57%；BV，54%；RA，45%；RS，42%；BF，40%；BW，28%；PWM，20%；SA，5%；BR，5%；PC，2%。出現(xiàn)頻率高的是書本描述、學(xué)科領(lǐng)域闡述、著作者評價、著作者介紹、書本價值，出現(xiàn)頻率較高的有研究期望、關(guān)系陳述、書本特色、書本不足、作序理由，出現(xiàn)頻率低的是自謙、書本推薦、出版祝賀。由于他序中各語類成分出現(xiàn)頻率的高低與該成分和讀者對該專著內(nèi)容認知的關(guān)聯(lián)度不同，本文擬對語類成分進行關(guān)聯(lián)解讀。

(二)他序語類成分的關(guān)聯(lián)解讀

關(guān)聯(lián)理論對于言語或非言語交際行為都有很強的解釋力，而這些行為往往涉及多個方面和維度，如認知、心理、語境、人的意識和社會文化等。根據(jù)上文得出的漢語學(xué)術(shù)專著他序所包含的十三種語類成分(并不是所有的語類成分都同時出現(xiàn)在同一序言中)，我們擬從序言內(nèi)容涉及的專著本身、著作者個人和社會文化三個維度，分析語類成分內(nèi)容和讀者通過序言認識專著內(nèi)容本身之間的關(guān)聯(lián)度。

1.專著維度的關(guān)聯(lián)性

分析收集到的序言，我們發(fā)現(xiàn)序言里有許多成分是描述專著本身相關(guān)的內(nèi)容，大致可以分為兩類，一類是專著內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性，一類是專著評價的關(guān)聯(lián)性。

第一，專著內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性。在序言十三種成分中有關(guān)專著內(nèi)容本身的成分有兩種：一是闡述該專著所在學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展等內(nèi)容的學(xué)科領(lǐng)域闡述，二是關(guān)注專著內(nèi)容本身的書本(內(nèi)容)描述。

學(xué)科領(lǐng)域闡述。序作者大多數(shù)都是由著作者邀請的在該研究領(lǐng)域具有一定權(quán)威性的專家學(xué)者，序作者在序言內(nèi)容里會談及該學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)知識，涉及該學(xué)科主要涵蓋的內(nèi)容、發(fā)展歷史、存在的問題及發(fā)展前景等，能夠讓讀者對該學(xué)科有一定的認識，更重要的是可以讓讀者了解該著作在此學(xué)科領(lǐng)域所處的地位。

我們知道，當(dāng)語言學(xué)研究的目的從描寫人類言語行為發(fā)展到解釋人類語言能力的時候，語言學(xué)就不可逆地走上了認知科學(xué)的道路，語言學(xué)由此迅速逼近語言神經(jīng)機制和腦功能的研究，最終形成了跨學(xué)科的神經(jīng)語言學(xué)，是當(dāng)代學(xué)術(shù)研究的前沿，具有廣闊的發(fā)展前景。統(tǒng)權(quán)的研究可以說是站在了時代的前沿……(楊亦鳴序《語言理論與語言障礙研究》)

在交際當(dāng)中(言語與非言語)，對于交際雙方而言，語境或交際雙方的認知環(huán)境對交際的成功起著重要的作用。從關(guān)聯(lián)理論的角度看，交際雙方“互明”的認知環(huán)境是達成交際目的的重要保障。當(dāng)讀者拿到專著的時候，首先看到的是專著的名稱，如《XX翻譯研究》《認知語用視角下XX的研究》等，這些書名會讓讀者自身對專著有初始的認知語境，但沒有具體關(guān)于專著內(nèi)容的認知。要使讀者對專著有更加全面的認識，序言中關(guān)于學(xué)科領(lǐng)域的具體闡述發(fā)揮著重要作用。Sperber和Wilson談到“新信息與現(xiàn)有語境之間存在加強現(xiàn)有語境的作用，從而增強語境效果”[19]118。上文中，讀者通過書名能夠認識到這是一本關(guān)于語言理論及語言存在障礙的研究，其他的則知之甚少。但序作者通過簡短地梳理語言研究的發(fā)展歷程，諸如“從描寫人類言語行為 …… 最終形成跨學(xué)科的神經(jīng)語言學(xué)”，讓讀者了解到本書還有關(guān)于神經(jīng)語言學(xué)、腦功能等一系列關(guān)于神經(jīng)語言的研究，從而認識到專著本身的研究內(nèi)容，也向讀者展示了該研究領(lǐng)域的最新進展，使序言內(nèi)容與讀者和專著本身更加具有關(guān)聯(lián)性。

書本(內(nèi)容)描述。對于專著內(nèi)容的描寫是他序中很重要的一部分，可以讓讀者在簡短的時間內(nèi)通過瀏覽序言，大致了解專著，從而進一步考慮是否需要這本專著。書本的描述在序言中的呈現(xiàn)形式多種多樣，一般會涉及專著的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)框架、研究重點等。

長期以來，交際都被認為是語碼模式，即交際的過程是說話人將一個信息編碼成一個信號，這個信號由聽話人接收并重新解碼成信息，從而達到理解話語、完成交際目的[26]。此外，還有一種為推理模式，即交際當(dāng)中聽話人根據(jù)說話人提供的信息來推理，得出結(jié)論。但是語碼模式和推理模式都存在不足，在關(guān)聯(lián)論中，Sperber和Wilson結(jié)合兩種模式提出交際的明示推理模式。說話人通過某種明示話語使聽者進行編碼，表達意圖；但是聽者結(jié)合已有的認知與新獲得的語境進行推理，從而達到交際的效果。序言這種書面交際中，要使讀者能夠?qū)Ｖ懈尤娴恼J識，書本(內(nèi)容)描述是序作者提供給讀者最好的明示線索，它主要涉及專著的內(nèi)容、研究的重難點、研究發(fā)現(xiàn)等，讀者對其進行簡單的推理，就能達到相應(yīng)的認知效果。

袁新同志借鑒了文藝美學(xué)界學(xué)者近年提出的一個新的理論命題——理想的文學(xué)文本是氣韻生動的生命形式，作為討論文學(xué)翻譯美學(xué)的理論基礎(chǔ) …… 袁新把這個中西合璧的美學(xué)概念引入譯介學(xué)。她認為，譯作應(yīng)與原著一樣是“氣韻生動的生命形式”。她在闡發(fā)了理論后，主要以小說翻譯為例，從不同的角度、不同的層面，用豐富的例證說明……(吳克禮序《文學(xué)翻譯審美問題研究》)

此例中專著書名是關(guān)于文學(xué)翻譯的審美問題的研究，讀者通過已有的知識對翻譯的審美問題有一定了解，但遠沒有達到對專著本身的最佳認識。序作者通過描寫專著作者的研究主張，即將“氣韻”的美學(xué)概念引入到小說文本的翻譯中，給讀者提供能夠進一步了解該專著的明示線索。通過對線索的了解及相應(yīng)的推測，讀者能夠推測文學(xué)翻譯中的審美問題將會從“氣韻”入手，注重翻譯中的語調(diào)、節(jié)奏、韻律等問題，從而讓讀者對翻譯的美學(xué)問題有更加深刻的認識。在他序中，序作者提供的關(guān)于書本內(nèi)容描述的明示線索多種多樣，如作者發(fā)現(xiàn)、作者指出、研究主要涉及等，通過解讀這些字眼，讀者可以很快達到對專著的最佳關(guān)聯(lián)。

第二，專著評價的關(guān)聯(lián)性。在他序的語類成分中，關(guān)聯(lián)專著評價的成分有書本特色、書本價值和書本不足。

書本特色。一本專著的出版必須具備一定的特點，這些特色是該專著有別于同一領(lǐng)域其他專著或其他領(lǐng)域?qū)Ｖ闹匾獌?nèi)容。序作者有時候會在序言中提到該書的創(chuàng)新之處、原創(chuàng)性等，讓讀者對專著有更深刻的認識。從語言層面上看，序作者在序言中談及專著特色時，通常會以四字短語的形式出現(xiàn)，如內(nèi)容豐富、舉例充實、旁征博引等，此外也有直接凸顯專著特色的語言，如原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、亮點等。

注重在語言理論上的解釋說明，注重從系統(tǒng)的視角來闡述分析，是這部著作的一個主要特色。現(xiàn)代漢語情態(tài)問題的研究，長期以來比較偏重于具體描寫助動詞的句法位置及其意義，偏重于對特定助動詞的義項、功能等方面的分析或?qū)Ρ?，而對情態(tài)系統(tǒng)的理論闡釋重視不夠……(戴耀晶序《現(xiàn)代漢語情態(tài)研究》)

本例中序作者直接通過“一個主要特色”指出專著特色的內(nèi)容。這一明顯的信息可以向讀者表明這段話的信息意圖是注重系統(tǒng)性，即這本專著獨特之處。為了增強讀者對本專著特色的認識，序作者通過指出現(xiàn)代漢語情態(tài)動詞研究領(lǐng)域長久以來存在的問題，使讀者能夠推測出本專著正是對這些不足進行了一定的彌補，從而序作者也達到了“推銷”專著的交際意圖。

書本價值。專著的價值有時是對其所在領(lǐng)域的實踐意義，有時也可能是理論意義或集理論與實踐意義為一體。其價值可大可小，但必須具備相應(yīng)的價值。一方面，只有具備一定價值的專著才可能得到同一領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的認可，才能出版發(fā)行；另一方面，只有具有一定的價值，才能吸引讀者繼續(xù)研讀專著。書本價值這一語類成分通常不會很長，一般是幾個簡短的詞或句子，可以讓讀者對專著的價值有直接明了的認識，讀者不需要花大把時間去翻閱專著，并得出該書是否值得購買的結(jié)論。

另一方面，大量來源于不同發(fā)生學(xué)關(guān)系的語料相互印證，使本書的結(jié)論具備了較高的類型學(xué)價值，也盡可能地逼近了簡單、明晰和有限的語言學(xué)分析原則。所以，我們可以說本書視角獨到，具有獨特的重要學(xué)術(shù)價值。(徐杰序《否定標(biāo)記的句法位置及相關(guān)問題考察》)

Sperber和Wilson提到“如果話語能夠產(chǎn)生足夠的語境效果，而聽話人又只需付出最小的努力，那么話語就具有最佳關(guān)聯(lián)”[19]158。本例中序作者直接用類學(xué)型價值、學(xué)術(shù)價值等帶有價值字眼的句子，表明本專著在研究諸如基本語序、格標(biāo)記、關(guān)系從句、致使構(gòu)式等方面具有重要的學(xué)術(shù)貢獻。為讀者認識本專著的學(xué)術(shù)價值提供了足夠的語境，這樣讀者既省時又省力，只要考慮自己是否需要學(xué)習(xí)這方面的學(xué)術(shù)知識及其價值，從而決定是否選讀購買。因此，描寫專著的價值有助于讀者對專著的認識達到一個最佳的水平。

書本不足。中國有一句諺語“金無足赤，人無完人”，說的是任何事物都不可能十全十美，學(xué)術(shù)專著也是如此。專著主要是指對某一領(lǐng)域進行研究的著作，它不可能包羅萬象，而且對該研究領(lǐng)域無法做到絕無僅有的程度，難免會有一些瑕疵。序作者有時候會在序言中論述專著存在的缺陷，并提出自己的意見。在中國的傳統(tǒng)文化中，(當(dāng)面)指出他人的不足或者缺點被看作是一種不禮貌的行為，顧曰國談到更加適用于中國傳統(tǒng)文化的禮貌原則，即“貶己尊人(the self-denigration maxim)”[27]，指出當(dāng)談到自己或自己相關(guān)的事時要貶低、謙虛，而談到聽者或他人有關(guān)的事要抬高、尊敬。這在漢語學(xué)術(shù)專著中也有體現(xiàn)，但我們?nèi)钥梢园l(fā)現(xiàn)，還是有部分序作者會以婉轉(zhuǎn)的口吻向讀者指出專著的不足。

如果說，楊潔的博士學(xué)位論文在理論研究邏輯范疇化方面有不足與局限，除了他自己在結(jié)論中提到的三方面及其論述的條分縷析上有待加強外，我想，上述兩個研究次范疇值得他重視和拓展，因為翻譯活動的規(guī)律性是一種區(qū)間規(guī)律性……(曾利沙序《文學(xué)翻譯主體性范疇之“主—客體互動性”研究》)

本例中序作者直接指出專著中“理論研究邏輯范疇化”不足，能夠讓讀者了解專著的不足，此外通過有待加強、我想等語氣較為緩和的詞，委婉指出專著中存在并值得進一步提高的地方。讀者讀完該序言，一方面可以對該專著研究文學(xué)翻譯主體性范疇有個大致的了解，構(gòu)建對翻譯的主體性范疇的認知語境；另一方面序作者通過上述兩種明示的手段將不足表現(xiàn)出來，能夠引導(dǎo)讀者從正確的方向?qū)Ｖ锌陀^全面的認識，進而達到客觀認識專著的最佳關(guān)聯(lián)。

2.個人(著作者)維度的關(guān)聯(lián)性

除了上述序言語類成分有專著內(nèi)容維度的關(guān)聯(lián)性，序作者在作序時也會對著作者進行一定的介紹，包括與著作者的關(guān)系陳述、著作者介紹及著作者評價三大語類成分。

關(guān)系陳述。關(guān)系陳述是指在序言中，序作者有時候會闡述自己和著作者之間的關(guān)系。他們之間的關(guān)系可能是師生、同事或者上下級等。關(guān)系陳述可以體現(xiàn)序作者對著作者的了解情況，有時在整個序言中很簡短，一般置于序言的開篇或結(jié)尾處。關(guān)系陳述能夠讓讀者認識序作者與著作者之間的熟悉程度，從而對專著的認識更加全面。

張洋是我?guī)н^的博士生。她2008年入學(xué)，2011年夏天畢業(yè)，成為博士。我認識她很早，那時候她大概還是渤海大學(xué)中文系的本科生吧。(于根元序《新聞發(fā)言人語言風(fēng)格研究》)

序言一開始就闡明了著作者是序作者的博士生(師生關(guān)系)，談及了認識著作者及她的求學(xué)過程。序作者提供的明示信息足夠讓讀者推斷他們之間的關(guān)系，此外通過明示的信息，序作者傳達出來的交際意圖為“作為著作者的導(dǎo)師，對著作者的學(xué)術(shù)成就有信心，值得推薦”。

著作者介紹。序作者在序言中有時會談及對著作者的介紹，他們會把對著作者了解的情況放在序言中，讓讀者對專著的作者有更深刻的認識。通常對著作者的介紹包括作者的職業(yè)、求學(xué)經(jīng)歷、愛好及學(xué)術(shù)成就等。通過這些層面的描寫，讀者能夠得到關(guān)于著作者的最全面的信息，能夠達到對著作者認識的最大關(guān)聯(lián)。

延俊1979年到1983年就讀于徐州師范大學(xué)中文系，在廖序東等先生的指導(dǎo)下對漢語言文字產(chǎn)生了興趣。在從事中學(xué)教學(xué)工作長達17年之后，于2000年9月考入南京大學(xué)中文系，繼續(xù)深造漢語言文字學(xué)專業(yè) …… 幾年內(nèi)，他發(fā)表了不少有質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，其中一些文章還發(fā)表在《語言教學(xué)與研究》……(柳士鎮(zhèn)序《漢語被動式歷時研究》)

序作者用了一大段來介紹著作者，介紹主要圍繞著作者的學(xué)習(xí)經(jīng)歷(本科、碩士及博士)和學(xué)術(shù)成就(發(fā)表核心期刊論文，筆耕不輟)展開。通過描寫其學(xué)習(xí)經(jīng)歷，讀者可以推斷出著作者刻苦求學(xué)、認真做學(xué)問的態(tài)度。此外，學(xué)術(shù)成就的描寫能夠讓讀者推斷出著作者在漢語言文字的研究方面具有一定的深度。通過這一成分，讀者可以推測出關(guān)于著作者的信息，進而通過該信息對專著(質(zhì)量)有一定的了解，但了解更多的還是著作者本身。

著作者評價。著作者評價這一成分也經(jīng)常出現(xiàn)在序言中，序作者通讀完著作之后，除了對著作內(nèi)容評價、介紹著作者外，有時還會評價著作者。對著作者的評價主要是指對著作者個性品格和學(xué)術(shù)能力等方面的評價。在序言中，對著作者的評價多偏向贊美和褒獎。在關(guān)聯(lián)理論中對著作者的評價，一方面是符合Leech關(guān)于禮貌原則的描述，盡量地褒獎對方，保護對方(著作者)的積極面子[28]；另一方面會引導(dǎo)讀者認識著作者，并且能夠讓讀者留下較好的印象。

周君為人謙虛謹慎，思維縝密周詳，對語言事實的觀察細膩準(zhǔn)確，能夠發(fā)現(xiàn)一般人難以發(fā)現(xiàn)的問題，能夠挖掘出常人所不易察覺的內(nèi)涵。周君具有良好的語感，尤其對新興的語言現(xiàn)象表現(xiàn)出敏銳的觀察力。例如……(邵敬敏序《名名組合的句法語義研究》)

通過對著作者周君的一系列評價詞匯，讀者能夠發(fā)現(xiàn)在個性方面，著作者是思維縝密、研究洞察力強的學(xué)者。通過序作者提供的描繪語境，讀者對著作者的認知所取得的關(guān)聯(lián)度得到增強，可以推斷出著作者是一個適合做學(xué)術(shù)研究的人，特別是關(guān)于語言的研究。此外，通過提供對比語境，即其他學(xué)者不具備但是周君具備(如敏銳的觀察力)，更能增強讀者對著作者的認知關(guān)聯(lián)，從而達到對著作“吹捧”的交際目的。

3.專著社會維度的關(guān)聯(lián)性

言語交際和非言語交際行為都會包含社會因素。冉永平指出：“交際是一種典型的社交互動，任何一種交際理論必然會涉及到最普通的社會現(xiàn)象?！盵29]序言內(nèi)容除了有對專著本身、著作者兩大維度的關(guān)聯(lián)外，還具有一定的社會維度。有學(xué)者也談到他序包含大量有關(guān)作序者對作品及作者的態(tài)度資源[14]43-48，例如禮貌現(xiàn)象、心理、面子、風(fēng)俗文化等。這是序言作為一種書面交際語言所具有的特點。

作序理由。在漢語學(xué)術(shù)專著他序中，序作者常常會在序言的開端或結(jié)尾處闡述自己撰寫這篇序言的理由。在中國學(xué)術(shù)界，專著作者為了讓自己的專著更加具有權(quán)威性，經(jīng)常會邀請研究領(lǐng)域的權(quán)威人士幫忙撰寫序言，有時是自己的導(dǎo)師、領(lǐng)導(dǎo)等。而撰序者有時也會在序言中表明接受邀請的原因。

余杰博士論文《開端敘事學(xué)》將付梓，囑我作個序。作為論文的指導(dǎo)教師，我對其學(xué)位論文多一些了解，義不容辭來略述一二。(徐德明序《開端敘事學(xué)》)

序言一開篇就指出著作者與序作者之間的師生關(guān)系，在學(xué)術(shù)屆，不論國內(nèi)外，大多數(shù)學(xué)者出版學(xué)術(shù)專著(博士論文)，都會邀請自己的導(dǎo)師為之作序，而導(dǎo)師一般也會為弟子作序推薦。從此序作者提供的明示線索可以得出，序作者會接受作序是因為著作者是自己的學(xué)生，而且出版的專著是自己指導(dǎo)的博士論文，自己熟悉，義不容辭為之作序。通過這些認知線索，讀者可以推斷出在學(xué)術(shù)界仍舊推崇尊師重道、尊老愛幼(尊老是指對學(xué)術(shù)權(quán)威、學(xué)術(shù)界老前輩的尊重；愛幼是指學(xué)術(shù)前輩提攜年輕學(xué)者，愿意為其發(fā)展提供幫助)的良好風(fēng)尚。

自謙。自謙現(xiàn)象在中國文化中十分常見，顧曰國提出的自謙原則符合中國文化，人們?yōu)榱司S護對方的積極面子常常貶低自己，以求得交際的順利得體[30]13。自謙現(xiàn)象在漢語學(xué)術(shù)專著中很常見。序作者會在序言中談到自己不夠資格(學(xué)術(shù)能力方面)為專著撰寫序言，對專著不敢妄加評論等。

為書稿作序，非我所長，一則恐有違作者原意，再則恐誤導(dǎo)讀者。(屈承熹序《漢英語序?qū)Ρ妊芯俊?

禮貌在中國是一傳統(tǒng)而又常見的現(xiàn)象。顧曰國指出漢語言文化具有尊重、謙遜、態(tài)度熱情和文雅四個特征[30]16，提出了更加適合中國傳統(tǒng)的五大禮貌準(zhǔn)則，即貶己尊人、稱呼、文雅、求同和德言行五大準(zhǔn)則，意思是盡量貶低自我、抬高他人。上例中，讀者通過“非我所長”了解序作者不擅長寫序，從“違背作者原意，誤導(dǎo)讀者”的信息，讀者可以推測序作者進一步貶低自我的寫作能力，以此來表達自己的謙虛。但讀者反觀，一般能夠被邀請作序的學(xué)者，其自身學(xué)術(shù)以及寫作水平都十分高，這一成分主要體現(xiàn)了中國傳統(tǒng)禮貌的現(xiàn)象。

研究期望。研究期望成分是指序作者一般會在序言結(jié)尾處表達對著作者的期望，該期望一般都是學(xué)術(shù)上期望著作者能夠再接再厲、創(chuàng)造更好的成績，為其所在的研究領(lǐng)域作出更多貢獻。由于序作者的身份地位往往要比著作者高，在序言里經(jīng)?？梢哉业健把芯科谕?，而這一成分通常很短，很少贅言。

在這一問題上，全國君不妨借鑒解構(gòu)主義的理念，在今后的研究中，選擇更加多元、更加開放的論述方式，為我們不斷展現(xiàn)“隱喻”的新的地平線，使這一重要的文學(xué)理論問題始終保持應(yīng)有的張力。我相信，關(guān)于這一問題研究，有著很好的生長性和不息的生命活力。(趙憲章序《文學(xué)隱喻研究》)

當(dāng)談及期望、期待的時候，讀者會想到一般是發(fā)生在長者對年輕人、老師對學(xué)生、父母對子女之間。Hofstede提出“power distance”[31](權(quán)力距離)概念，權(quán)力大的人一般意味著其社會地位也高，社會地位高的人會對比其地位低的人寄予一定的期望。在上例中，讀者通過序作者提供的語境，即期待著作者對解構(gòu)主義今后的研究方向要多元開放、將其“隱喻性”展現(xiàn)出來，能夠推斷出序作者的學(xué)術(shù)地位比著作者高，而且序作者用“我相信”來斷定該研究具有足夠的生命力，以此來激勵著作者繼續(xù)前進。從這段研究期待，讀者很容易推斷出兩者的社會關(guān)系以及其中包含的社會現(xiàn)象。

出版祝賀。出版一本專著要耗費著作者大量的精力(人力物力等)，需要不斷修改校對。專著的出版是一件值得慶祝的事，序作者會在序言中表達對專著出版的祝賀之情，這一成分一般位于序言的開頭或結(jié)尾。

此書是作者多年勤奮寫作的成果?！秲和缙谠~匯—語義系統(tǒng)的形成和發(fā)展》一文，就是經(jīng)過作者對幾個兒童做了近三年的跟蹤寫成的。天道酬勤，喜見此書問世，樂而為之序。(張煉強序《異質(zhì)與有序：基于語用的漢語實證研究》)

“語言在交際中具有表達功能，用來揭示說話人的感情和態(tài)度”[32]，這種語言功能叫做“情感功能”[33]。序作者在序言中會通過書面語言傳達對專著出版的喜悅之情，“天道酬勤”指出著作者幾年下來研究成果的不易，“喜見”“樂”更是直接傳達對專著能夠問世的祝賀。從讀者角度來看，序作者的信息意圖是傳遞情感態(tài)度，同時更見序作者對專著的“推崇”態(tài)度，期待讀者同樣能感受這份喜悅情感。

書本推薦。序作者通常為著作研究領(lǐng)域的專家學(xué)者，具有一定的權(quán)威性。著作者能夠邀請到專家學(xué)者為其作序，一定程度上起到了為專著宣傳的作用。同時，序作者通過自身瀏覽閱讀專著后，時常會在序言里把專著推薦給目標(biāo)讀者。

鑒于我在閱讀中獲益匪淺，得到許多新的知識，我愿意向讀者推薦這本書，雖然粗淺的讀后感，權(quán)且作為代序吧！(張炯序《中國左翼文化思潮與現(xiàn)代主義文學(xué)嬗變》)

Swales和Widdowson指出“語類”是一種有交際目的的交際活動[34-35]。作為一種書面語類，序言也具有一定的交際目的，向讀者提供專著信息。序作者通常會在序言中向讀者推薦專著，一般會出現(xiàn)“適合XX類讀者”“可作為XX參考書”等，通過這類詞匯，讀者可以推導(dǎo)出序作者在推薦此專著。此外，序作者有時會直接出現(xiàn)如例中“向讀者推薦”這類詞，讀者無須費力推測這類成分的目的，序作者的交際目的是希望能為專著“做廣告”，從而達到“推銷”目的。

(三)他序語類成分與專著關(guān)聯(lián)度分析

關(guān)聯(lián)不是簡單的數(shù)值問題，而是一個程度問題，依據(jù)語境效果與推理努力之間的關(guān)聯(lián)，關(guān)聯(lián)度大致分為非關(guān)聯(lián)、弱關(guān)聯(lián)和強關(guān)聯(lián)。根據(jù)關(guān)聯(lián)度的定義，我們可以將上述他序語類成分與專著之間的關(guān)聯(lián)度分類。他序語類成分的專著維度關(guān)聯(lián)性的成分包括學(xué)科領(lǐng)域闡述、書本(內(nèi)容)描述、書本特色、書本價值及書本不足。交際過程中要做到話語與語境相關(guān)聯(lián)，要建立和拓展語境效果，要分辨出關(guān)聯(lián)性強和弱的信息。要應(yīng)用明示和推理在認知環(huán)境中產(chǎn)生相互顯映，以便準(zhǔn)確地表現(xiàn)自己的意圖和準(zhǔn)確地認知對方的意圖。這五大成分無論從語言層面還是語篇內(nèi)容層面都向讀者傳遞著關(guān)于專著內(nèi)容本身的信息，通過閱讀這些成分，讀者不需要花費太多的心力去推斷這本專著是否適合自己、內(nèi)容與自己的研究是否相似等，這樣專著維度關(guān)聯(lián)性成分與專著內(nèi)容達到了最佳關(guān)聯(lián)，是強關(guān)聯(lián)的具體表現(xiàn)。他序語類成分第二大組成部分是與著作者維度關(guān)聯(lián)的成分，分別是關(guān)系陳述、著作者介紹及著作者評價。這三大語類成分為讀者提供了關(guān)于著作者本身的充足語境，通過這三類成分，讀者能夠很輕松地推斷著作者的相關(guān)信息，如他/她的求學(xué)經(jīng)歷、性格為人、學(xué)術(shù)成就等。這使得讀者的認知與著作者個人信息之間達到了最佳的關(guān)聯(lián)，但是讀者通過這些信息，如著作者為撰寫著作所付出的努力、著作者個人學(xué)術(shù)成就等，花費一定的努力去推測這一本專著的學(xué)術(shù)價值可能是值得閱讀的。從這一層面看，這三大語類成分與專著內(nèi)容本身存在一定的關(guān)聯(lián)，但是關(guān)聯(lián)程度與前面五大成分相比較弱，可以稱為弱關(guān)聯(lián)。有關(guān)他序語類成分社會維度關(guān)聯(lián)性的五大成分，即作序理由、自謙、研究期望、出版祝賀和書本推薦。讀者通過這五類成分，能夠很清晰地解讀出序作者與著作者之間的人際關(guān)系以及序言中存在的一些社會現(xiàn)象，例如禮貌用語等。然而讀者通過這些成分，很難獲得與專著內(nèi)容相關(guān)的信息，或者說獲得的關(guān)聯(lián)信息少之又少。這一類語類成分可視為非關(guān)聯(lián)成分。非關(guān)聯(lián)成分并非是無關(guān)聯(lián)成分，讀者僅僅依靠這五類成分很難推測專著本身的內(nèi)容，但是非關(guān)聯(lián)成分一旦通過語境的修正，即在這五類成分中進行其他內(nèi)容如專著內(nèi)容等的補充，也能幫助讀者更好地理解專著。

五、結(jié)語

本研究首先根據(jù)語類結(jié)構(gòu)潛勢理論，對漢語學(xué)術(shù)專著他序語類成分進行結(jié)構(gòu)潛勢的描寫，得出他序包含的一般語類成分，即學(xué)科領(lǐng)域闡述、書本(內(nèi)容)描述、書本特色、書本價值、書本不足、關(guān)系陳述、著作者介紹、著作者評價、作序理由交待、自謙、研究期望、出版祝賀以及書本推薦十三類成分。其次，以關(guān)聯(lián)理論中關(guān)聯(lián)度為分析框架，根據(jù)不同語類成分提供的不同語境線索，將十三類語類成分歸類為專著(內(nèi)容)維度關(guān)聯(lián)、個人(著作者)維度關(guān)聯(lián)及專著社會維度關(guān)聯(lián)三大維度關(guān)聯(lián)。讀者通過這十三類成分對專著能夠達到不同程度的認識。并不是所有的語類成分都能幫助讀者理解專著內(nèi)容，根據(jù)這十三類成分與專著內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性，以及讀者通過這十三類成分來達到認識專著所花費心力大小的不同，我們得出與專著內(nèi)容本身強關(guān)聯(lián)成分有學(xué)科領(lǐng)域闡述、書本(內(nèi)容)描述、書本特色、書本價值和書本不足，弱關(guān)聯(lián)成分有關(guān)系陳述、著作者介紹和著作者評價，非關(guān)聯(lián)成分有作序理由、自謙、研究期望、出版祝賀和書本推薦。

當(dāng)下漢語學(xué)術(shù)專著他序中，這十三類成分并不是同時出現(xiàn)在同一序言中，更糟的是，有些專著的序言內(nèi)容空洞，無法幫助讀者更好地認識專著。當(dāng)下漢語學(xué)術(shù)專著存在哪些問題(或語用失誤問題)，是否有措施可以嘗試解決等，未來的研究可以進一步探討。