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(1.山東理工大學 管理學院，山東 淄博 255000；2.山東理工大學 經(jīng)濟學院，山東 淄博 255000)

一、引言

目前新舊動能轉(zhuǎn)換的研究成果不甚豐富，對新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價研究更為少見。趙麗娜(2017)通過對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與新舊動能有序轉(zhuǎn)換的研究得出新舊動能轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有相互促進相輔相成的作用，新舊動能轉(zhuǎn)換對促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展具有重要意義[1]68-74。黨晨鷺(2016)通過對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對拉動GDP的貢獻率實證研究表明，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革可以高效推動中國經(jīng)濟動能發(fā)展，且推動作用力受各地區(qū)自身條件影響較大[2]39-42。張文、張念明(2017)從供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革維度分析了我國新舊動能轉(zhuǎn)換的基本面相和重要性，并研究了我國新舊動能轉(zhuǎn)換的路徑選擇[3]93-101。黃少安(2017)肯定了新舊動能轉(zhuǎn)換對某經(jīng)濟乃至中國經(jīng)濟的重要意義，并對經(jīng)濟增長的動力、何為新舊動能、如何實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換及某經(jīng)濟與中國經(jīng)濟的共性和特殊性等問題做出了分析和建議[4]101-108。這些研究多偏重于新舊動能轉(zhuǎn)換與經(jīng)濟發(fā)展的理念探索，我們未發(fā)現(xiàn)有對新舊動能轉(zhuǎn)換的績效評價研究。新舊動能轉(zhuǎn)換項目的影響力越來越大，并得到相關(guān)政策的標準指導，但新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價的內(nèi)涵還不明晰，尚未形成統(tǒng)一的評價標準?？傮w而言，新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價的研究較缺乏，在一定程度上制約了新舊動能轉(zhuǎn)換工作的高效實施，為新舊動能轉(zhuǎn)換成效的全面提升留下了隱患。因此，需要加快對新舊動能轉(zhuǎn)換的績效評價，以豐富新舊動能轉(zhuǎn)換的內(nèi)涵，提高轉(zhuǎn)換質(zhì)量和速度，為新舊動能轉(zhuǎn)換的順利進行奠定基礎(chǔ)。

綜上所述，本文在深度解讀新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價的內(nèi)涵后，分別從質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放、環(huán)保民生等四個方向選取指標對新舊動能轉(zhuǎn)換績效進行評價，運用層次分析法(AHP)確定各指標的權(quán)重，構(gòu)建基于S型函數(shù)的模糊綜合評價模型[5]68-74。對山東省、河北省、浙江省和江蘇省等東部沿海省份新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價進行實證研究，旨在提高新舊動能轉(zhuǎn)換水平，提升經(jīng)濟發(fā)展成效，促進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。

二、新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價體系構(gòu)建

(一)新舊動能轉(zhuǎn)換績效內(nèi)涵

在學術(shù)界，“績效”概念最早由彼得·德魯克提出，他認為，績效是組織及成員完成工作目標的情況，績效是結(jié)果與過程的統(tǒng)一體，績效的概念與效率和效益的概念具有相關(guān)性但又不完全相同。效率是指在規(guī)定時間或范圍的一定區(qū)間內(nèi)，能完成的工作數(shù)量，更偏重于完成速度;效益的意義偏向成果和利益，注重最后獲得的收益率；而績效不僅是效率和效益的結(jié)合體[6]25-29，而且也是項目完成情況的一種衡量標準。就當前來講，學界對“新舊動能轉(zhuǎn)換績效”的內(nèi)涵尚無權(quán)威定義。

新舊動能轉(zhuǎn)換績效內(nèi)涵并不等同于傳統(tǒng)的“績效”，是質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放和環(huán)保民生的結(jié)合，而不只是效率和效益的相加。綜合考慮新舊動能轉(zhuǎn)換的特征，結(jié)合學界先前探索成果，本文將新舊動能轉(zhuǎn)換績效的內(nèi)涵界定為質(zhì)量效益發(fā)展績效、創(chuàng)新發(fā)展水平績效、創(chuàng)新發(fā)展績效和環(huán)保民生改善績效的合集。

(二)指標體系構(gòu)建

本文運用層次分析法構(gòu)建新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價指標體系，邀請20位相關(guān)領(lǐng)域資深專家選取評價指標，共發(fā)出20份調(diào)查問卷，通過層次分析法一致性檢驗的有16份，不通過的有4份，通過率為80%。此調(diào)查問卷根據(jù)層次分析法的形式設(shè)計，目的在于確定新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價各影響因素之間相對權(quán)重。

績效評價指標體系構(gòu)建圖如表1所示，新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價體系由4個一級指標組成，分別是質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放和環(huán)保民生。

質(zhì)量效益是新舊動能轉(zhuǎn)換的重要指標，對新舊動能轉(zhuǎn)換的實施過程和最終成果具有重大影響，新舊動能轉(zhuǎn)換決策的重要依據(jù)是績效評價成績，因為質(zhì)量效益在新舊動能轉(zhuǎn)換中居于不可替代位置，所以將它用作獨立維度并賦予其7個2級指標進行評價，匯總專家意見，從新經(jīng)濟占比、全員勞動生產(chǎn)率、一般公共預(yù)算收入、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、工業(yè)化信息化融合指數(shù)和價值品牌企業(yè)數(shù)量等方面選取了7個2級指標。

表1 新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價指標體系

創(chuàng)新發(fā)展是新舊動能轉(zhuǎn)換的另一重要牽引力，關(guān)乎新舊動能轉(zhuǎn)換的速度和質(zhì)量。創(chuàng)新發(fā)展績效評價結(jié)果是新舊動能轉(zhuǎn)換的重要指標，與之相關(guān)的研發(fā)人員及投入、科技進步、高新企業(yè)、國際專利、“互聯(lián)網(wǎng)+”和人均信息消費等6個維度最能代表創(chuàng)新發(fā)展的績效，從中選取了7個2級指標。

對外開放程度展現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展的高度，是新舊動能轉(zhuǎn)換績效的重要體現(xiàn)，本文從最能體現(xiàn)對外開放程度的經(jīng)濟外向程度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和對“一帶一路”沿線國家及地區(qū)出口兩個維度選取了3個2級指標。

環(huán)保民生是新舊動能轉(zhuǎn)換的重要目標，體現(xiàn)了新舊動能轉(zhuǎn)換的質(zhì)量，能耗和污染是與之關(guān)系最密切的兩個維度，從中選取2個2級指標對其進行測度。

在測算每項指標權(quán)重方面，本文在表1的基礎(chǔ)上采用了層次分析法，具體步驟為：首先構(gòu)建遞階層次結(jié)構(gòu)，然后建立判斷矩陣，隨后對矩陣的一致性進行檢驗判斷，待檢驗判斷通過后進行層次單排序，之后再進行層次總排序，最后進行結(jié)果分析[7]142-147。

根據(jù)上文所述方法和步驟，本文對新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價指標體系中各項指標權(quán)重進行測算，得出結(jié)果如表2所示。

表2 新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價指標體系指標權(quán)重

(三)評價方法

在評價方法選擇上，本文運用模糊綜合評價法。模糊綜合評價法是一種依據(jù)模糊數(shù)學的隸屬度最大原則和模糊變換理論，對受評價對象進行綜合評價的理論方法[8]509-513。新舊動能轉(zhuǎn)換績效具有大量的評價因素和數(shù)據(jù)，而且當前學界尚未有統(tǒng)一的評價標準?；赟型函數(shù)的模糊綜合評價法能夠?qū)崿F(xiàn)評價指標的科學量化，合理算得隸屬度，而且對不同層次、不同類型的指標也可以進行綜合評價[9]58-61，其具有所得結(jié)果清晰且系統(tǒng)性相對較強的特點，具有很強的解決新舊動能轉(zhuǎn)換性能評估中存在的問題的能力。利用該方法評價新舊動能轉(zhuǎn)換績效，可以全面評估質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放和環(huán)保民生的影響。所需步驟為:第一，建立評價指標集U={u1，u2，……，un}，采用V={優(yōu)秀，良好，一般，較差，差}的五級評價標準，并設(shè)定各個評價等級對應(yīng)分值為{100，85，75，65，55}；第二，計算研究新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價指標值，初步劃定隸屬度等級區(qū)間，然后由20位相關(guān)專業(yè)人員對其進行調(diào)整，并結(jié)合知識和數(shù)據(jù)雙驅(qū)動來劃分隸屬度等級區(qū)間；第三， 設(shè)非線性的函數(shù)為區(qū)間中心到指標的隸屬度與指標值的距離，然后運用S型函數(shù)來設(shè)定各指標隸屬度rij，并組成隸屬度矩陣R[10]89-93；第四，再次邀請上述相關(guān)專業(yè)人員，得出評價指標的重要性評判結(jié)果，并獲取主觀權(quán)重，采用層次分析法，并以1—3標度值為判斷標準，利用群體與個體的結(jié)果偏離度對其進行相關(guān)調(diào)節(jié)[11]907-910，進行綜合加權(quán)計算，得到關(guān)于各指標的客觀權(quán)重集A，表1為相關(guān)結(jié)果；第五，運用加權(quán)平均值法，在合乎矩陣運算法則的基礎(chǔ)上，通過結(jié)果評價前級；第六，通過構(gòu)建多層次模糊綜合評價模型，計算公式B=A×R，得出第一步評價結(jié)果，然后逐層計算得到目標層結(jié)果，再進行一次加權(quán)和計算，得到最終具體分值，最終績效水平參考隸屬度最大原則后確定。

三、實證研究

(一)研究區(qū)域概況

項目區(qū)選取中國東部沿海省份山東省與河北省、浙江省、江蘇省做對比。2017年山東省生產(chǎn)總值高居全國前列，經(jīng)濟綜合實力較強。但山東省經(jīng)濟發(fā)展不平衡，主要依靠傳統(tǒng)動能拉動經(jīng)濟增長，質(zhì)量效益還有進一步提升空間，新經(jīng)濟規(guī)模占比有待提高，新動能對經(jīng)濟發(fā)展帶動力有限，研發(fā)創(chuàng)新投入不足，能源消耗和污染問題嚴重?？傮w而言，山東省新舊動能轉(zhuǎn)換面臨較大壓力，但實力較強。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于各省份統(tǒng)計年鑒及政府文件，定性評價指標根據(jù)實際情況進行綜合評分，定量評價指標來自各省份統(tǒng)計年鑒和政府文件。

(三)綜合評價結(jié)果及分析

按照規(guī)定的研究方法，邀請20位相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士，將理論與具體實際相結(jié)合對各指標進行評價，構(gòu)建隸屬度矩陣，結(jié)果見表3。

構(gòu)建的模糊綜合評價的基本模型為B=A×R，A為各層指標的權(quán)重矩陣，R為隸屬度矩陣。將山東省、河北省、江蘇省和浙江省標準化后的指標數(shù)據(jù)代入構(gòu)建的多層次評價指標模型，由低到高逐層計算并進行加權(quán)和計算，最終得到評價結(jié)果并進行排名，評價結(jié)果見表4。

表3 新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價指標值與隸屬度

表4 山東省、河北省、江蘇省和浙江省新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價結(jié)果

根據(jù)表4的評價結(jié)果，江蘇省總分排名第一，浙江省排名第二，山東省排名第三，河北省排名第四，山東省在四分項中，在質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放排名第三，環(huán)保民生改善方面排名第一。山東省雖然處于排名第三位置，但綜合得分及各分項得分與前兩名相比，山東省新舊動能轉(zhuǎn)換績效良好，與前兩名差距較小，且存在較大的發(fā)展?jié)摿??？傮w而言，山東省新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價結(jié)果良好，其結(jié)果符合基本事實。

山東省質(zhì)量效益得分較高，為88.02分，排名第三，但與前兩名相差甚小，說明其質(zhì)量效益水平較高，與其他規(guī)劃結(jié)合程度良好，充分考慮對社會、經(jīng)濟、生態(tài)、政治等方面要求，促進了經(jīng)濟發(fā)展。從隸屬度矩陣可看出，提高新經(jīng)濟占比有助于新舊動能轉(zhuǎn)換績效進一步提高。

山東省創(chuàng)新發(fā)展績效排名第三，得分83.74分，略高于河北省，但低于江蘇省和浙江省。研發(fā)投入可以促進科技進步，進而推動創(chuàng)新發(fā)展。引進高科技人才，培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)，申請具有國際水平的技術(shù)專利仍是創(chuàng)新發(fā)展的重要手段，企業(yè)應(yīng)順應(yīng)時代潮流，提高“互聯(lián)網(wǎng)+”指數(shù)，當前信息時代，信息消費也是拉動經(jīng)濟的另一增長點。

對外開放績效排名第三，得分84.83分，較前兩名相差較大。對外開放水平是一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的重要體現(xiàn)，不僅要提高對外貿(mào)易數(shù)量，提高對外貿(mào)易質(zhì)量更是重中之重，根據(jù)隸屬度矩陣顯示，當前對外出口中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占比有待提高，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占比可以有效提升對外開放績效，進而促進山東經(jīng)濟發(fā)展。

在環(huán)保民生改善方面，績效評價結(jié)果排名第一，但得分較低，山東省污染基數(shù)大，環(huán)保民生形勢不容樂觀。其2級指標“萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗降低”和“可吸入顆粒物(PM2.5)濃度降低”還有較大提升空間，建議優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展綠色產(chǎn)色，從本質(zhì)上降低能耗和污染。

總體而言，山東省新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價結(jié)果良好，實施新舊動能轉(zhuǎn)換，有利于提高質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放和環(huán)保民生水平?；具_到新舊動能轉(zhuǎn)換過程中要求，推進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展和動能轉(zhuǎn)換，有利于經(jīng)濟和社會和諧發(fā)展。

四、結(jié)論

新舊動能轉(zhuǎn)換通過對新舊動能的有序轉(zhuǎn)換，增加經(jīng)濟效益，在提高生產(chǎn)水平的同時，推動社會發(fā)展，保護生態(tài)環(huán)境，加快新舊動能轉(zhuǎn)換過程，從而實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級提質(zhì)增效，實現(xiàn)社會和諧健康發(fā)展。對新舊動能轉(zhuǎn)換績效進行評價研究，豐富了新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價內(nèi)涵，滿足了社會發(fā)展要求，新舊動能轉(zhuǎn)換的績效評價研究對新舊動能的轉(zhuǎn)換具有重要意義。

本文從質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放與環(huán)保民生四方面構(gòu)建評價指標體系，對新舊動能轉(zhuǎn)換績效進行了綜合評價。在評價指標選取過程中，全面考慮能有效代表該4方面的2級指標，共選取19個具有代表性的2級指標構(gòu)成新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價指標體系。此指標體系能反映新舊動能換的特征，適用于對新舊動能轉(zhuǎn)換績效進行全面評價。

根據(jù)山東省新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價結(jié)果顯示，山東省新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價結(jié)果良好，分值略低于江蘇省和浙江省，高于河北省，其結(jié)果符合基本實情。建議在今后新舊動能轉(zhuǎn)換工作中，著力提高新經(jīng)濟占比，加大科研資金投入，提高對外開放質(zhì)量，注重環(huán)保民生，走可持續(xù)發(fā)展之路。

新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價工作進行時間短，理論基礎(chǔ)和評價方法尚處于初步探索中，尚未大范圍進行。建議各地區(qū)根據(jù)地區(qū)實際情況制定可行性強的評價指標和評價流程，以期建立新舊動能轉(zhuǎn)換的績效評價長效機制，科學有效檢驗新舊動能轉(zhuǎn)換績效。另外，目前部分地區(qū)對新舊動能轉(zhuǎn)換績效評價認識不到位，為了使新舊動能高效轉(zhuǎn)換，提高經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展水平，各級政府應(yīng)加強認識并建立評價結(jié)果反饋機制，以創(chuàng)新新舊動能轉(zhuǎn)換工作新思路。