李亞娟 江曉云

[摘 要]審核評估是推動高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的重要手段，具有審核評估范圍立體化、自評內(nèi)容寫實(shí)化、評估手段信息化、考察方式多樣化、評估過程規(guī)范化等基本特點(diǎn)，它將在引導(dǎo)高校辦學(xué)合理定位、強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位、完善質(zhì)量保障體系建設(shè)等方面具有重要意義。

[關(guān)鍵詞]審核評估；內(nèi)涵式發(fā)展；迎評工作

[中圖分類號] G42 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 2095-3437（2019）01-0189-03

高等教育大眾化的轉(zhuǎn)型，使得高等教育評估領(lǐng)域的矛盾也日益突出，高等教育治理理念逐漸引起人們的關(guān)注。隨著這一理念的逐漸普及，高等教育的評估方式也發(fā)生了轉(zhuǎn)變，逐漸由國家教育行政部門主導(dǎo)的強(qiáng)制性評估轉(zhuǎn)向以高校內(nèi)部自主評估為主的審核性評估。在開展試點(diǎn)審核評估的基礎(chǔ)上，2013年教育部公布了《關(guān)于開展普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估的通知》，自此全國將有600多所高校迎來審核評估，現(xiàn)各省市高校都在相繼開展此項(xiàng)工作，這對推動高等教育內(nèi)涵式發(fā)展具有重要意義。

一、審核評估的內(nèi)涵及特點(diǎn)

（一）審核評估的基本含義

“努力辦好人民滿意的教育”、“著力提高教育質(zhì)量”是教育領(lǐng)域的主旋律，為了促進(jìn)學(xué)校提高質(zhì)量，黨中央對高等教育做出了重要部署，要“推動高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”、“建立高校分類體系，實(shí)行分類管理”。教學(xué)評估作為引導(dǎo)高等學(xué)校走向內(nèi)涵式發(fā)展道路的重要手段，一直備受關(guān)注也備受爭議，于是教育部提出了以學(xué)校自我評估為基礎(chǔ)，以院校評估、專業(yè)認(rèn)證及評估、國際評估和教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)檢測為主要內(nèi)容，政府、學(xué)校、專門機(jī)構(gòu)和社會多元評價(jià)相結(jié)合的“五位一體”的本科教學(xué)評估制度[1]。

審核評估作為“五位一體”評估制度中院校評估的一種模式，教育部指出，“審核評估是在我國高等教育新形勢下，總結(jié)已有評估經(jīng)驗(yàn)，借鑒國外先進(jìn)評估思想的基礎(chǔ)上，提出的新型評估模式，核心是對學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)效果的實(shí)現(xiàn)狀況”。不同于認(rèn)證模式的合格評估或選優(yōu)模式的水平評估，審核評估不設(shè)統(tǒng)一評估標(biāo)準(zhǔn)、不分等級、不評優(yōu)良，主要根據(jù)學(xué)校的寫實(shí)性報(bào)告及專家們的實(shí)地考察，考量參評學(xué)校是否達(dá)到了自身設(shè)定的人才培養(yǎng)目標(biāo)，就是“用自己的尺子來量自身的長短，用專家的眼光來看自畫像像不像”[2]。

（二）審核評估的主要特點(diǎn)

審核范圍立體化。教育部設(shè)計(jì)了6個(gè)審核項(xiàng)目、24個(gè)審核要素、64個(gè)審核要點(diǎn)組成的審核評估范圍，同時(shí)為更好地服務(wù)于學(xué)校自我評估和專家的進(jìn)?？疾?，根據(jù)審核評估項(xiàng)目、要素、要點(diǎn)提示，圍繞學(xué)?！霸谧鍪裁矗吭谌绾巫?？效果如何？問題如何？如何改進(jìn)？”五個(gè)方面，擬定了111個(gè)引導(dǎo)性問題。從橫向來看，范圍內(nèi)涉及的6個(gè)項(xiàng)目涵蓋了人才培養(yǎng)體系的核心要素；從縱向看，各項(xiàng)目之間，項(xiàng)目、要素與要點(diǎn)之間，項(xiàng)目與要素之間，要素與要素之間以及要點(diǎn)與引導(dǎo)性問題之間，相互存在著內(nèi)在聯(lián)系，它們形成了一個(gè)相互關(guān)聯(lián)、相互作用的有機(jī)整體[3]。

自評內(nèi)容寫實(shí)化。審核評估的關(guān)鍵準(zhǔn)備材料主要包括撰寫《自評報(bào)告》、填寫本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫、準(zhǔn)備教學(xué)檔案材料、搜集支撐材料和專家評估案頭材料等?！蹲栽u報(bào)告》撰寫要求實(shí)事求是，優(yōu)點(diǎn)、長處和特色要求客觀，不回避問題、不隱瞞事實(shí)，不弄虛作假、不夸大成績；狀態(tài)數(shù)據(jù)要求要保證數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確，要能真實(shí)反映學(xué)校的實(shí)際狀況；教學(xué)檔案要求盡量保持原始性，并存放于制度規(guī)定的地方，切忌突擊整理和弄虛作假；支撐材料要求客觀、真實(shí)，少而精；等等。所有自評期間的準(zhǔn)備材料都應(yīng)以客觀、真實(shí)為基本原則。

評估手段信息化。本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)信息的采集正在成為高校接受常態(tài)監(jiān)控的一項(xiàng)常規(guī)工作，參評學(xué)校需要在專家組正式進(jìn)校考察前填報(bào)完成7大類、74張表格、140個(gè)數(shù)據(jù)項(xiàng)、600個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)的數(shù)據(jù)采集工作。數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)將自動生成《狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報(bào)告》，以供專家進(jìn)校前審閱。此外，教育部專門為評估工作開發(fā)了本科教學(xué)工作審核評估管理系統(tǒng)，通過此平臺，參評學(xué)?？梢园褜W(xué)校的教學(xué)基本信息、自評報(bào)告、接待方案等信息上傳；專家們可以下載所需信息，掌握學(xué)校的基本情況，制訂進(jìn)?？疾煊?jì)劃；評估管理人員則可對相關(guān)信息進(jìn)行查看、審核，并及時(shí)反饋。信息化的實(shí)現(xiàn)提高了進(jìn)?？疾斓墓ぷ餍?。

考察方式多樣化。對參評學(xué)校的考察在不同階段有不同的方式，專家進(jìn)校前須審閱參評學(xué)校的自評報(bào)告、教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報(bào)告以及相關(guān)材料，撰寫專家閱讀意見，并制定進(jìn)校具體考察計(jì)劃；專家進(jìn)?？疾祀A段，專家們主要采用聽課看課、校內(nèi)外實(shí)地考察走訪、深度訪談、文卷審閱、問題、溝通交流6種形式進(jìn)行考察，并在最后一天現(xiàn)場反饋考察情況；專家離校后，專家們需要根據(jù)考察情況得出個(gè)人及專家組的評估結(jié)論，并提交不少于2500字的個(gè)人及專家組的審核評估報(bào)告，報(bào)告中需要改進(jìn)和必須整改部分不能少于總篇幅的三分之一。多樣化的考察方式，讓專家更能全面性的了解學(xué)校，也能為學(xué)校提出更有效的寶貴意見。

評估過程規(guī)范化。在充分明確學(xué)校接受評估和開展評建工作的目的、意義、程序、階段、責(zé)任、工作內(nèi)容的基礎(chǔ)上，教育部制定了嚴(yán)格的評估工作紀(jì)律及工作規(guī)范，如參評學(xué)校以“平常心、正常態(tài)，學(xué)習(xí)心、開放態(tài)”來謀發(fā)展、真建設(shè)，不迎送、不宴請、不拜訪、不搞形式主義、不突擊訓(xùn)練等；評估專家要“執(zhí)證上崗”，要嚴(yán)格自律；等等。此外，教育部還設(shè)立了評估專家委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查相關(guān)工作的規(guī)范性、公正性，建立了評估信息公告制度、反饋機(jī)制、申訴機(jī)制等，使整個(gè)評估過程有章可偱、有規(guī)可依。

二、開展審核評估工作的意義

（一）引導(dǎo)高校辦學(xué)的合理定位

審核評估的最終目的是提高教育教學(xué)質(zhì)量，而不同類型、不同地區(qū)院校建設(shè)的側(cè)重點(diǎn)必定不同。對于高等院校而言，早在1993年，《中國教育改革和發(fā)展綱要》中就明確提出：“要區(qū)別不同的地區(qū)、科類和學(xué)?！薄霸诟髯缘膶哟紊限k出特色”?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》也指出：“建立高校分類體系，實(shí)行分類管理。發(fā)揮政策指導(dǎo)和資源配置的作用，引導(dǎo)高校合理定位，克服同質(zhì)化傾向，形成各自的辦學(xué)理念和風(fēng)格，在不同層次、不同領(lǐng)域辦出特色，爭創(chuàng)一流?！?/p>

審核評估在這一背景下應(yīng)運(yùn)而生，它強(qiáng)調(diào)尊重學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，充分考慮學(xué)校辦學(xué)定位及人才培養(yǎng)的多樣性，評估時(shí)不設(shè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，“用自己的尺子量自己”，重點(diǎn)考察學(xué)校人才培養(yǎng)效果與設(shè)定培養(yǎng)目標(biāo)的達(dá)成度，這就能引導(dǎo)學(xué)校進(jìn)一步客觀分析自身的辦學(xué)基礎(chǔ)、歷史積淀以及發(fā)展?jié)摿?，對學(xué)校的辦學(xué)類型、辦學(xué)目標(biāo)、辦學(xué)層次、學(xué)科專業(yè)布局、人才培養(yǎng)目標(biāo)和服務(wù)面向等方面進(jìn)行明確的定位，進(jìn)而開展行之有效的人才培養(yǎng)工作。

（二）強(qiáng)化人才培養(yǎng)的中心地位

在大多數(shù)人心目中，“人才培養(yǎng)是學(xué)校教育的第一要?jiǎng)?wù)”已毋無庸置疑，“‘以教學(xué)為中心是‘提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的根本保證”也已成為共識，但高校人才培養(yǎng)工作的實(shí)際運(yùn)行中，部分高校在資源的配置、經(jīng)費(fèi)的投入等方面未能充分保障教學(xué)工作的開展；部分學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)在精力投入上未能體現(xiàn)教學(xué)優(yōu)先，深入教學(xué)一線調(diào)查研究較少；部分教師未能正確處理好教學(xué)與科研的關(guān)系，教學(xué)能力不足、教書育人的責(zé)任感不強(qiáng)，對學(xué)生的學(xué)業(yè)指導(dǎo)較少；學(xué)生則是學(xué)習(xí)主動性不足、積極性不高[4]。

審核評估與以往的評估不同，它把人才培養(yǎng)中心地位、教師教學(xué)投入、學(xué)生的指導(dǎo)與服務(wù)等列為對學(xué)校進(jìn)行評估的重要因素，把學(xué)校師生對人才培養(yǎng)目標(biāo)的理解和認(rèn)可程度、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)投入和重視本科教學(xué)的程度以及各職能部門如何服務(wù)教學(xué)等方面，作為專家進(jìn)校時(shí)深度訪談和考察走訪的重點(diǎn)，而且針對自評報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題，學(xué)校還需要進(jìn)一步撰寫整改方案、一年后需要提交整改報(bào)告，等等。種種舉措都將促進(jìn)參評學(xué)校進(jìn)一步深化教育教學(xué)改革，進(jìn)而不斷強(qiáng)化人才培養(yǎng)的中心地位。

（三）完善質(zhì)量保障的體系建設(shè)

教學(xué)質(zhì)量保障體系的有效度是審核評估的重點(diǎn)之一。在本科教學(xué)工作水平評估下的質(zhì)量保障體系，是一種外部評估體系，對學(xué)校的評估依據(jù)的是教育部發(fā)布的全國所有高校統(tǒng)一的評估指標(biāo)體系，被評高校關(guān)注的重點(diǎn)是如何更好地適應(yīng)這種外部評估的要求[5]。因此水平評估背景下高校質(zhì)量保障體系建設(shè)從一定程度上說是外部評估“塑造”的結(jié)果，并不能真正反映高校的質(zhì)量要求，甚至?xí)龑?dǎo)高校形成脫離實(shí)際的辦學(xué)定位，脫離所在地方發(fā)展的需要，阻礙大學(xué)特色的形成，造成高校的“同質(zhì)化”發(fā)展[6]。

審核評估應(yīng)秉持“對國家負(fù)責(zé)，為學(xué)校服務(wù)”、“以學(xué)校為主體，以學(xué)生發(fā)展為本位”的理念，在不斷完善政府或社會外部質(zhì)量保障體系的基礎(chǔ)上，本著遵循教育教學(xué)規(guī)律、尊重高校實(shí)際的原則，著重引導(dǎo)學(xué)校增加質(zhì)量主體意識，建立自律機(jī)制，完善以學(xué)校自我評估為主的內(nèi)部質(zhì)量保障體系，進(jìn)而促進(jìn)學(xué)校進(jìn)行自我審視，不斷改進(jìn)存在的問題，挖掘具備的潛力，從而不斷提高教育教學(xué)質(zhì)量。

三、審核評估工作重點(diǎn)

（一）吃透精髓、統(tǒng)一認(rèn)識是先導(dǎo)

審核評估不同于水平評估，參評高校首先要學(xué)習(xí)把握好審核評估方案，在認(rèn)識上理解審核評估的目的、指導(dǎo)思想和基本要求；其次要理解審核評估的新變化；再次在評估過程中應(yīng)樹立正確的評估價(jià)值取向，要以“平常心、正常態(tài)”對待自我評估的過程。同時(shí)也要處理好評估與學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展、硬件建設(shè)與軟件建設(shè)的關(guān)系、評估工作與日常工作的關(guān)系、評估工作與建立長效機(jī)制的關(guān)系等多方面的關(guān)系。加強(qiáng)對師生員工的動員，把認(rèn)識真正統(tǒng)一到“以評促建，以評促改，以評促管，評建結(jié)合，重在建設(shè)”的方針上來，增強(qiáng)全校上下的凝聚力和戰(zhàn)斗力，這些應(yīng)作為搞好評建工作的重要舉措。

（二）領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

評建工作的成效不僅反映學(xué)校的辦學(xué)水平，在一定程度上也將體現(xiàn)出其所在省市高校的辦學(xué)水平，領(lǐng)導(dǎo)的重視程度直接決定著審核評估工作效果的好壞。一是參評高校領(lǐng)導(dǎo)須將重視落到實(shí)處。本科教學(xué)工作審核評估涵蓋了高校人才培養(yǎng)過程的各個(gè)環(huán)節(jié)，一把手是否重視直接關(guān)系工作開展的成敗。二是來自教育廳領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)教育行政主管部門的重視。未經(jīng)歷過審核評估的參評高校在評建過程中會存在這樣那樣的困惑，來自上級領(lǐng)導(dǎo)和部門的關(guān)心、指導(dǎo)和檢查不僅能幫助高校解決實(shí)際問題，促進(jìn)高校反思工作中存在的不足，更會成為推動學(xué)校繼續(xù)發(fā)展的動力，引導(dǎo)高校向著正確的方向前行。

（三）健全組織是保障

學(xué)校的自我評估、自我建設(shè)需要各部門的參與，缺乏師生員工廣泛的和全心全意的參與，自我評估就會流于形式。在迎評促建過程中，學(xué)校首先應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)審核評估相關(guān)知識，做好頂層設(shè)計(jì)，建立強(qiáng)有力的組織機(jī)構(gòu)，建立評建工作組，科學(xué)分解評建任務(wù)，落實(shí)責(zé)任，把各項(xiàng)工作落到實(shí)處，從而保證各項(xiàng)工作有條不紊地進(jìn)行；其次在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)籌下，各評建工作組需要強(qiáng)化協(xié)作，在評建過程及時(shí)溝通和交流，凝心聚力共促建。

（四）認(rèn)真自評是基礎(chǔ)

審核評估旨在促進(jìn)學(xué)校人才培養(yǎng)質(zhì)量的改進(jìn)，自評則是評估工作最重要的基礎(chǔ)，自評材料的組織、撰寫也直接體現(xiàn)著學(xué)校管理水平的高低，決定了專家進(jìn)校考察時(shí)對學(xué)校的評價(jià)和看法。學(xué)校應(yīng)充分發(fā)揮好校內(nèi)自評的長效機(jī)制，重視引導(dǎo)性問題的設(shè)計(jì)與功能發(fā)揮，客觀審視所取得的成績及存在的不足，在問題查找上不留死角，在材料組織上下足功夫，不論是自評報(bào)告的撰寫、狀態(tài)數(shù)據(jù)的填報(bào)、支撐材料的整理，都檢驗(yàn)著學(xué)校工作的能力和水平，只有做好了這些工作，才能真正為教育部專家組進(jìn)校考察評估奠定良好基礎(chǔ)。

（五）深度訪談準(zhǔn)備工作要到位

深度訪談是評估專家通過有目的、有計(jì)劃地與參評學(xué)校有關(guān)人員進(jìn)行深入交談獲取評估信息的一種方法，訪談形式以一對一為主，是評估中的重要環(huán)節(jié)也是一種重要方法，是區(qū)別于水平評估的重要方面。曾參加過評估的一些學(xué)校在評估準(zhǔn)備中會忽略此工作，造成不好的影響。故參評學(xué)校一定要高度重視此環(huán)節(jié)，要科學(xué)引導(dǎo)教職員工重視訪談工作，思考訪談事項(xiàng)，學(xué)習(xí)訪談技巧，配合專家做好相關(guān)訪談事宜。

（六）做好專家進(jìn)?？疾旃ぷ魇侵攸c(diǎn)

專家進(jìn)?？疾焓菍徍嗽u估工作的主要環(huán)節(jié)，是專家感受和客觀評價(jià)參評學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)達(dá)成度的重要手段，是學(xué)校學(xué)習(xí)交流、深化內(nèi)部質(zhì)量保障體系的良好機(jī)遇，也是樹立學(xué)校新形象的關(guān)鍵。參評學(xué)校要樹立“學(xué)習(xí)心，開放態(tài)”，正確對待專家進(jìn)?？疾旃ぷ鳌Ｔ趪?yán)格遵守評估紀(jì)律的前提下，根據(jù)專家多樣化的考察方式及學(xué)校自身特點(diǎn)，選派得力人員，周密部署會議安排、考察引導(dǎo)、資料調(diào)閱等工作，積極配合專家完成現(xiàn)場考察工作，樹立學(xué)校良好形象。

（七）遵守評估紀(jì)律是準(zhǔn)繩

審核評估從三個(gè)層面維護(hù)評估工作的嚴(yán)肅性、公正性。一是領(lǐng)導(dǎo)不迎送、不宴請、不接見，二是專家組不組織學(xué)生現(xiàn)場考試，三是不召開匯報(bào)大會、不組織師生文藝演出、不宣傳、不造聲勢、不送禮物、不超標(biāo)規(guī)格安排住宿等。作為參評學(xué)校一定要嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不越“紅線”，在充分尊重專家的前提下，熱情、周到地做好各項(xiàng)服務(wù)工作，不超標(biāo)接待，不造勢宣傳；在專家進(jìn)校期間建立評估工作反饋機(jī)制，注意相關(guān)輿情，主動收集意見、建議和師生反映的問題；與各部門配合，協(xié)調(diào)做好方方面面的工作。

四、結(jié)語

審核評估是推動高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的重要手段，具有審核評估范圍立體化、自評內(nèi)容寫實(shí)化、評估手段信息化、考察方式多樣化、評估過程規(guī)范化等基本特點(diǎn)，它將在引導(dǎo)高校辦學(xué)合理定位、強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位、完善質(zhì)量保障體系建設(shè)等方面具有重要意義。

[[ 參 考 文 獻(xiàn) ]]

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[4] 李亞娟，神顯豪.審核評估背景下大學(xué)生學(xué)習(xí)素質(zhì)教育芻探[J].大學(xué)教育，2017（1）：41-42.

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[責(zé)任編輯：劉鳳華]