何利東

海事執(zhí)法人員在船舶安全監(jiān)督檢查中，會發(fā)現(xiàn)各種各樣的違法行為。在開具違章單時(shí)，剛從事執(zhí)法工作不久的執(zhí)法人員為了避免出錯(cuò)通常會參考“常見違法行為現(xiàn)場筆錄模板” 記錄現(xiàn)場筆錄。這種行為雖無可厚非，但難免局限于模板而忽略了證據(jù)的三要素（合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性），使得取證不全，無法對違法行為進(jìn)行行政處罰，必須重新開展調(diào)查，從而嚴(yán)重影響了執(zhí)法效率。

一、海事違法行為調(diào)查取證中存在的問題

1.過于依賴“常見違法行為現(xiàn)場筆錄模板”

海事行政調(diào)查現(xiàn)場筆錄是確定一個(gè)違法行為最重要、最直接的證據(jù)，關(guān)系到一個(gè)違法行為能否順利結(jié)案，因此在格式、內(nèi)容方面有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和要求。由于海事行政調(diào)查現(xiàn)場筆錄有格式、內(nèi)容的要求，剛從事現(xiàn)場檢查的執(zhí)法人員在對違法行為調(diào)查取證時(shí)，因擔(dān)心現(xiàn)場筆錄出錯(cuò)，通常會參照“常見違法行為現(xiàn)場筆錄模板”，嚴(yán)格按照模板填寫現(xiàn)場筆錄，沒有模板就無從下手，逐漸對模板形成了依賴。然而“常見違法行為現(xiàn)場筆錄模板”并沒有包括所有的違法行為，只是列舉了配員不足、超載、進(jìn)出港未報(bào)告等幾種常見的現(xiàn)象，新進(jìn)執(zhí)法人員一旦遇到不能直接套用模板的違法行為，就只能借鑒模板中的部分格式獨(dú)立填寫，對新的案件詳情又沒有把握，最終可能因?yàn)楝F(xiàn)場筆錄填寫內(nèi)容不到位導(dǎo)致無法結(jié)案。

2.沒有充分考慮證據(jù)的三要素

海事違法行為的證據(jù)同樣講究合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性，調(diào)查取證時(shí)必須充分考慮證據(jù)的三要素，在實(shí)際工作中，往往因?yàn)楦鞣N原因沒有對證據(jù)進(jìn)行全盤考慮，使案子被行政處罰人員退回，輕則需補(bǔ)充證據(jù)，重則重新調(diào)查。有時(shí)因檢查時(shí)間緊迫，執(zhí)法人員雖立即開具了海事行政調(diào)查現(xiàn)場筆錄和違法行為告知單，但沒有對違法行為反復(fù)揣摩，遺忘了獲取輔助證據(jù)，顧此失彼。證據(jù)的三要素中，最容易被忽略的是關(guān)聯(lián)性。合法性和真實(shí)性比較直觀，也容易判斷一個(gè)證據(jù)是否合法、真實(shí)，可以多方鑒定。而忽略了證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，會使現(xiàn)場筆錄中的案件詳情描述跟違法行為聯(lián)系不緊密，還會遺漏書證、證人證言、電子數(shù)據(jù)、視聽資料等證據(jù)，導(dǎo)致證據(jù)不足或提供的證據(jù)沒有說服力。

3.執(zhí)法人員調(diào)查取證時(shí)不夠靈活

一是記錄現(xiàn)場筆錄時(shí)離不開“常見違法行為現(xiàn)場筆錄模板”，局限于模板，被模板左右，很少去認(rèn)真思考案件的過程，造成執(zhí)法模板化；二是部分執(zhí)法人員思維固化，不管什么違法行為，現(xiàn)場筆錄中都以航次動態(tài)開頭，把國籍證書和船長證書作為證據(jù)，而忽略了其他書證；三是不能靈活運(yùn)用證據(jù)的三要素搜集證據(jù)，在取證前沒有全面思考哪些證據(jù)與案件相關(guān)，也沒有仔細(xì)檢查證據(jù)是否真實(shí)、合法。

二、海事違法行為調(diào)查取證的經(jīng)驗(yàn)分享

1.加強(qiáng)海事法規(guī)學(xué)習(xí)，熟練運(yùn)用海事法規(guī)調(diào)查取證

海事法規(guī)是判別海事違法行為的直接依據(jù)，也是海事執(zhí)法人員必備的理論基礎(chǔ)。海事行政檢查常用法規(guī)包括《中華人民共和國船舶最低安全配員規(guī)則》《中華人民共和國海上海事行政處罰規(guī)定》《中華人民共和國海上交通安全法》《中華人民共和國船員條例》《防治船舶污染海洋環(huán)境管理?xiàng)l例》《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》等26個(gè)法規(guī)。全面掌握并運(yùn)用所有海事法規(guī)并不是件容易的事情，需要長期積累，將法規(guī)知識應(yīng)用在日常的船舶安全監(jiān)督檢查中，不斷地理論聯(lián)系實(shí)踐，提高執(zhí)法人員“查違糾違”的執(zhí)法能力。交通運(yùn)輸部海事局每年中期會在全國直屬海事系統(tǒng)開展執(zhí)法評議考試，考前公布考試大綱和法律基礎(chǔ)知識要點(diǎn)。考試以抽考的形式進(jìn)行，覆蓋1/3的執(zhí)法人員，抽中的執(zhí)法人員必須順利通過考試，否則需接受直屬海事局組織的法規(guī)培訓(xùn)并補(bǔ)考。這就要求所有執(zhí)法人員必須堅(jiān)持認(rèn)真學(xué)習(xí)海事法規(guī)。執(zhí)法評議考試已成為督促執(zhí)法人員學(xué)習(xí)海事法規(guī)最有效的手段，通過每年的考前學(xué)習(xí)、反復(fù)記憶，還能加深執(zhí)法人員對法規(guī)的理解并促使其更靈活地運(yùn)用法規(guī)調(diào)查違法行為。

2.緊緊圍繞違法行為本身搜集證據(jù)，形成環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鏈

在實(shí)際中，大多數(shù)違法行為都是現(xiàn)場執(zhí)法人員在船舶現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)的。VTS值班員通過電子監(jiān)控船舶動態(tài)時(shí)也能發(fā)現(xiàn)“未按規(guī)定錨泊”“未按規(guī)定守聽VHF”“不按規(guī)定的航路行駛”等違法行為。無論發(fā)現(xiàn)哪種違法行為，首先都要找到違法的依據(jù)，通過具體的法規(guī)條款來判斷是否需要立案調(diào)查。有的缺陷并不會對船舶航行安全、水域清潔造成威脅，責(zé)令其立即糾正、警示教育即可，無須立案調(diào)查。確定違法行為需要立案調(diào)查后，參考《海事違法行為行政處罰裁量基準(zhǔn)》，對應(yīng)具體違法行為，緊扣違法行為的每一要素，緊緊圍繞違法行為本身搜集證據(jù)。比如“船舶未按照規(guī)定向海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告船舶進(jìn)出港信息”這一違法行為在船舶進(jìn)出港簽證制剛改為船舶進(jìn)出港報(bào)告制時(shí)頻繁出現(xiàn)，想獲取充分的證據(jù)，不光要在現(xiàn)場筆錄中說明船舶航次動態(tài)、進(jìn)出港口的時(shí)間、未進(jìn)出港報(bào)告的行為，還要在船舶進(jìn)出港報(bào)告系統(tǒng)中查詢未向海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告船舶進(jìn)出港信息的記錄，不能只聽當(dāng)事人的一面之詞。另外，船舶國籍證書、當(dāng)事船員的適任證書、船員服務(wù)簿等輔助證據(jù)也是必不可少的。船舶國籍證書可以證明船舶基本信息，其中的噸位、功率信息直接關(guān)系到行政處罰的罰款金額。船員服務(wù)簿可以直接證明當(dāng)事船員是否在涉案船舶上任職，但很容易被遺漏。只有全盤考慮，才能形成環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鏈，提供確鑿的證據(jù)。

3.充分考慮證據(jù)的三要素, 確保證據(jù)的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性

海事執(zhí)法人員在調(diào)查取證過程中，首先要仔細(xì)審核證據(jù)是否合理合法。常見的證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、現(xiàn)場筆錄、證人證言等諸多證據(jù)。對于書證，必須核實(shí)其有效性和真實(shí)性，過期、偽造的證書都是無效的。比如海事部門監(jiān)制的船舶證書、文書是合法的書證。證書都有獨(dú)立的編號，可以通過系統(tǒng)查詢證書編號來驗(yàn)證其真實(shí)性。證據(jù)的關(guān)聯(lián)性同樣非常重要，必須充分考慮與違法行為有關(guān)聯(lián)的全部證據(jù)，證據(jù)越多越全，越能充分證明違法行為的存在，與違法行為無關(guān)聯(lián)的證據(jù)只是畫蛇添足。筆者在海事執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)，一些新進(jìn)執(zhí)法人員在記錄現(xiàn)場筆錄時(shí)，不管哪種違法行為，都會詳細(xì)描述航次動態(tài)，殊不知并不是所有違法行為都需要描述航次動態(tài)，比如“配員不足”“進(jìn)出港未報(bào)告”“開航前未安全自查”等違法行為與航次動態(tài)有直接關(guān)系，需要描述航次動態(tài)；而“未保存燃油供受單證”“未保存油樣”等違法行為與航次動態(tài)沒有直接關(guān)系，不需要描述航次動態(tài)，只需要描述何時(shí)何地加油的量和種類，以及收集船舶國籍證書、油類記錄簿等書證。違法行為“配員不足”則要收集船舶國籍證書、最低安全配員證書等書證?？梢?，違法行為不同，案件詳情描述不同，收集的證據(jù)也不同。相同的是，所有違法行為的證據(jù)必須與違法行為有關(guān)聯(lián)。

4.加強(qiáng)案例和案卷的學(xué)習(xí)，提高查獲違法案件的水平

一是加強(qiáng)典型案例的學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)典型案例跟學(xué)習(xí)海事法規(guī)一樣重要，法規(guī)是執(zhí)法人員必備的理論基礎(chǔ)，是斷定違法行為的依據(jù)，而案例涵蓋了一件違法案件所有的信息，包括案件陳述、證據(jù)清單、違法條款、處罰條款、案例意義、查處經(jīng)驗(yàn)等，值得學(xué)習(xí)和參考。目前，《海事典型案例集》一直在更新，涉及船舶類、危防類、通航類、船員類等各大海事業(yè)務(wù)，指導(dǎo)執(zhí)法人員應(yīng)對各類違法行為。

二是加強(qiáng)各類案卷的學(xué)習(xí)。案卷包括立案呈批表、全部證據(jù)、調(diào)查報(bào)告、違法行為通知書、行政處罰決定書、送達(dá)回證、結(jié)案報(bào)告等，反映了一個(gè)違法行為從立案到結(jié)案的整個(gè)過程。案卷閱讀可以幫助執(zhí)法人員加深對違法案件的理解，案卷中的證據(jù)比較直觀，可以加深執(zhí)法人員對證據(jù)的印象，增強(qiáng)執(zhí)法人員的證據(jù)敏感度。另外，參考的案卷最好覆蓋常見的違法行為，比較不同案卷中證據(jù)的差異，思考證據(jù)與違法行為之間的關(guān)系。

5.做好取證前的準(zhǔn)備工作，保障執(zhí)法工作順利開展

取證前的準(zhǔn)備工作至關(guān)重要，直接關(guān)系到調(diào)查取證的順利進(jìn)行。首先要對檢查對象作詳細(xì)了解，通過船舶安全監(jiān)督綜合支持系統(tǒng)確定即將檢查的船舶，并查詢船舶詳細(xì)信息、上一次檢查的時(shí)間、進(jìn)出港信息、行政處罰信息等，判斷船舶的狀況。然后準(zhǔn)備調(diào)查取證時(shí)需要填寫的空白違章單以及取證工具。出發(fā)前還需仔細(xì)檢查執(zhí)法包中的執(zhí)法工具和執(zhí)法文件夾，保障執(zhí)法工作順利開展。

三、結(jié)語

隨著海事“放管服”改革的不斷深入，海事違法行為也會隨著海事新政策的實(shí)施發(fā)生相應(yīng)的變化，這就要求海事執(zhí)法人員及時(shí)掌握海事法規(guī)的新增條款和修訂內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)違反新增條款的違法行為時(shí)嚴(yán)格按照最新法規(guī)要求調(diào)查取證。