本報駐美國、德國、法國、英國特約記者 丁玎 青木 姚蒙 紀雙城 本報記者 谷棣

《反海外腐敗法》（FCPA）是美國海外反腐的“尚方寶劍”，讓美國在懲戒商業(yè)腐敗、打擊洗錢等方面十分強勢。美國國會1977年底以壓倒性優(yōu)勢通過的FCPA原本僅適用于本國公司和個人，懲罰在海外搞賄賂的美國公司，但在過去十幾年卻轉(zhuǎn)化為“敲詐”外國公司的理想工具。英國《經(jīng)濟學(xué)人》、德國《焦點》等媒體今年1月以來，紛紛刊文描述“世界警察”美國的長臂管轄和細數(shù)“認罰者”的慘痛。一些歐美學(xué)者認為，美國正在借這些“長臂法則”對競爭對手發(fā)動“經(jīng)濟戰(zhàn)爭”，讓吃了美國大虧的國家和遭受美國重罰的跨國企業(yè)既不滿又無奈。而美國越界執(zhí)法的強橫和不透明，最終也會削弱美國的國際地位。

“駭人的判官”和“黑箱操作”

英國《經(jīng)濟學(xué)人》近期以“駭人的判官”“法國的決心”等為題，刊文講述美國如何借用“長臂法則”越界執(zhí)法，并以“全球反腐”之名重罰外國企業(yè)和銀行，而美國此舉也引發(fā)相關(guān)國家的反彈。這其中包括吃了大虧的英國企業(yè)，如葛蘭素史克制藥公司2012年因產(chǎn)品安全信息方面的問題而被美國處以30億美元罰款。同年底，匯豐銀行就涉洗錢案致歉，并向美國支付19億多美元罰款?！督?jīng)濟學(xué)人》評論說，美國已將自己視為全球商業(yè)市場上的國際警察、裁判和陪審團，而全球企業(yè)都無法忽視美國的國內(nèi)市場和以美元為主的國際支付體系。

“美國司法的‘長臂越伸越長！”德國新聞電視臺近日報道稱，違反美國《反海外腐敗法》（FCPA）的企業(yè)越來越多，2017年，11家公司被罰金額超過19.2億美元。德國《焦點》周刊今年1月也以“歐洲企業(yè)成為美國越界執(zhí)法的最大受害者”為題報道說，從2010年到2018年，違反FCPA的“TOP10”企業(yè)中有6家是歐洲企業(yè)，其中包括德國巨頭西門子。實際上，西門子2008年年底就因全球行賄案被處以13.45億美元巨額罰款。一位曾在西門子擔(dān)任海外部門主管的匿名人士告訴《環(huán)球時報》記者，公司在阿根廷、孟加拉國和委內(nèi)瑞拉的分公司被指違反FCPA的賬目記錄條款。案件發(fā)生在其他3個國家，行賄雙方也不是美國人，西門子又是德國公司，但此案和美國的關(guān)聯(lián)在于西門子的證券在美國交易。他表示：“西門子案件是歐洲跨國公司認清美國越界執(zhí)法的轉(zhuǎn)折點。歐洲公司開始意識到，美國的國內(nèi)法律也適用于自己。”據(jù)他回憶，當時德國政府曾出面，希望美國不要插手德國企業(yè)的案件，但遭到拒絕，而西門子也只能被迫與美國談判。

法國媒體前不久也羅列出一個被美國重罰的法企名單：阿爾卡特、阿爾斯通、泰克尼普、道達爾、興業(yè)銀行、巴黎銀行等等。其中阿爾斯通案和興業(yè)銀行案比較典型。2014年12月22日，美國司法部一份聲明稱，經(jīng)過數(shù)年調(diào)查，發(fā)現(xiàn)阿爾斯通美國分公司涉嫌在印尼、埃及等地通過賄賂手段獲得總額超過40億美元的工程合同，違反了美國FCPA。阿爾斯通承認海外行賄行為，并接受7.72億美元罰款。還有法國媒體把此案與美國通用電氣收購阿爾斯通聯(lián)系到一起，認為“美國人其實很早就關(guān)注法國這家高科技企業(yè)了”。2018年11月19日，法國興業(yè)銀行在一份公告中宣布，其在一些國家的業(yè)務(wù)“違反了紐約州的法律”，在與美國當局簽署多項和解協(xié)議后認罰13億美元，但稱“這不會對2018年的業(yè)績產(chǎn)生額外影響”。

中國社會科學(xué)院學(xué)部委員余永定告訴《環(huán)球時報》記者：“2009年至2016年，美國執(zhí)法機構(gòu)對金融機構(gòu)罰款金額高達2040億美元，其主要罰款原因是反洗錢、恐怖融資和違法操縱市場。我們不能說這2040億美元都是美國執(zhí)法機構(gòu)在‘敲詐勒索，金融機構(gòu)就一點問題都沒有。這顯然也不是事實。但如果深入去研究，你會發(fā)現(xiàn)這2040億美元幾乎都是以和解協(xié)議的形式出現(xiàn)，既沒有經(jīng)過法院的庭審，也沒有查證事實，完全是‘黑箱操作。這其中發(fā)生了什么，有沒有公平和正義，不得而知。我們看到的一個事實是，被罰金額較高的金融機構(gòu)主要是德意志銀行、法國巴黎銀行、匯豐銀行和渣打銀行等在美外資金融機構(gòu)。而對這些在美外資金融機構(gòu)進行罰款的執(zhí)法機構(gòu)主要有：美國司法部及其曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室、美國財政部、美聯(lián)儲以及紐約州金融服務(wù)局等。這些機構(gòu)都是國家力量或是州政府力量。其中，以美國司法部及其曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室，尤其是紐約州金融服務(wù)局出手最為兇猛。美國社會以及法律界對此有不少批評聲音?！?/p>

《環(huán)球時報》記者查詢紐約州金融服務(wù)局官網(wǎng)，相關(guān)信息顯示，該部門是由紐約州銀行局和保險局合并而成，2011年10月3日正式成立，主要職能包括“預(yù)防金融危機并保護消費者和市場免遭欺詐侵害”。其下設(shè)的5個部門中有“防止金融詐騙和消費者保護處”，負責(zé)保護、教育消費者并打擊金融詐騙。為獲取更多“有用信息”，該局官網(wǎng)公布的一個電話號碼允許用戶“要求免費的語言協(xié)助服務(wù)”，其中包括西班牙語、漢語、俄語、孟加拉語、韓語、波蘭語、意大利語等。

打壓對手和行使霸權(quán)

“美國加速‘追捕違反FCPA的企業(yè)?；貓笫?008年美國收獲26億美元的罰款，2016年收獲23億多美元的罰款?！薄陡２妓埂冯s志2016年12月刊文“算賬”并總結(jié)說：“有趣的是，這兩年分別是小布什和奧巴馬總統(tǒng)的最后一年任期?！泵绹吧虡I(yè)保險”網(wǎng)1月3日刊文稱，美國現(xiàn)政府對FCPA的使用與前幾屆政府相比幾乎沒有任何變化。文章分析，美國此舉的動機包括為美企維持“公平賽場”和通過罰款“創(chuàng)收”。

據(jù)了解，近年來，美國政府還常以違反《愛國者法案》以及海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)有關(guān)制裁政策為由頻頻對一些跨國企業(yè)進行調(diào)查、處罰或制裁?！?·11”后美國通過的《愛國者法案》是針對恐怖主義活動的聯(lián)邦法，該法案大大增加在美金融機構(gòu)防止洗錢行為的責(zé)任，其中法案第317條規(guī)定了對外國洗錢者的長臂管轄權(quán)。

余永定告訴《環(huán)球時報》記者：“有人說，美國政府早期通過‘長臂法則對付歐洲的企業(yè)和銀行，但現(xiàn)在的確也在針對我們的高科技企業(yè)和金融機構(gòu)。這是我們要高度關(guān)注和高度警惕的。美國通過‘長臂法則，以國內(nèi)法高于國際法行使全球霸權(quán)，而且，美國執(zhí)法機構(gòu)對‘何種與美國的關(guān)聯(lián)行為可受美國處罰的解釋越來越寬泛。在這種情況下，一家跨國企業(yè)只要與在美的分支機構(gòu)有著間接聯(lián)系或使用了Gmail就有著關(guān)聯(lián)行為，就能被美方定罪?！?/p>

法國國家統(tǒng)計與經(jīng)濟研究所的經(jīng)濟學(xué)家H·杰凡告訴《環(huán)球時報》記者：“美國此舉是在市場競爭中搶占先機、壓倒競爭對手?！彼踔琳J為，海外反腐成了美國手中的武器，用以阻止阿爾斯通等西方企業(yè)賣設(shè)備或轉(zhuǎn)移技術(shù)給中俄等國。曾有法國議員2016年直言：“這就是美國的強權(quán)！是美國人以冠冕堂皇的理由，動用其情報和司法機構(gòu)與競爭對手進行經(jīng)濟戰(zhàn)爭的一種方式。美國禁止我們與一些國家做起生意，但轉(zhuǎn)天他們就與那些國家做起了生意。他們應(yīng)把罰法國企業(yè)的錢還給法國。”更讓法國人擔(dān)心的是，外企“認罰”還沒有完事：美國還會向該企業(yè)派監(jiān)督人員，這樣一來企業(yè)的機密等于就泄露給了美國。

有美國學(xué)者和媒體也意識到美國此舉的“不厚道”。2014年，美國哥倫比亞大學(xué)政治科學(xué)系副教授普特納姆曾在《華盛頓郵報》撰文稱，對法國巴黎銀行前所未有的巨額罰單在大西洋兩岸都引起不滿。他認為，有關(guān)法律只是服務(wù)于美國的外交。普特納姆的研究結(jié)論是，長期以來，外國政府一直想方設(shè)法防范美國的肆意妄為，但收效甚微。同時，現(xiàn)在越來越難以讓美國的各聯(lián)邦法院解釋美國含糊不清的治外法權(quán)范圍，而這種“緘默”和不透明或許正是美國霸權(quán)日漸衰退的跡象。

為防美國，外企需填補短板

《經(jīng)濟學(xué)人》認為，美國一直強調(diào)打擊腐敗，但事實上其自身的懲處體制并不透明，美國的行為實際上是在逐漸損害它的國際形象。法國《世界報》表示，巨額罰款不僅流入美國國庫，而且向外國企業(yè)“榨錢”也養(yǎng)肥了一批美國司法與調(diào)查人員。路透社2014年報道稱，“金融家或許抱怨，美國懲罰外國銀行時的行徑無異于帝國主義”。文章說，法國幾家銀行遭受重罰已迫使法國政界和商界領(lǐng)袖呼吁結(jié)束美元和美國銀行體系的全球霸主地位。

德國漢堡國際政治學(xué)者佩納·哈拉爾德告訴《環(huán)球時報》記者，美國越界執(zhí)法、充當“世界警察”主要目的在于：一是美國政府大手大腳，需要金錢，于是把一些外國企業(yè)當“現(xiàn)金奶?！?，用洗錢或詐欺等罪名來起訴外國銀行就很受用，讓一些外國銀行幾乎成了美國的“搖錢樹”。二是以起訴海外目標體現(xiàn)自己的“道德義務(wù)”。三是打擊美國企業(yè)的競爭對手。

哈拉爾德表示，美國越界執(zhí)法在國際上的爭議越來越大，因為此舉缺乏國際共識且涉及他國主權(quán)。各國希望形成一定的國際合作制度，但美國顯然不會同意，這就好像讓美國放棄美元的主導(dǎo)地位。他分析說，隨著歐盟對美國一些做法的不滿，美元的地位今后可能會有所下降。美國退出伊核協(xié)議后，歐盟曾有計劃繞開美元，建立新的支付體系。

據(jù)報道，2016年11月8日，法國國民議會通過法國的反腐敗法。法國人希望，法國也可以追究與法國有關(guān)的美國企業(yè)在世界各地的犯罪行為。法國人也清楚，目前法國的調(diào)查能力與美國相比還差得很遠。但法新社等媒體認為，如果法國自己的司法機構(gòu)率先“修理”有問題的法國企業(yè)，那么，美國就不好再插手了。

接受采訪的中外學(xué)者認為，客觀說，對美國現(xiàn)有做法，外資企業(yè)往往防不勝防。作為一家跨國企業(yè)，要遵守當?shù)胤桑弦?guī)經(jīng)營是第一要務(wù)。對發(fā)展中國家的企業(yè)來說，要填補合規(guī)管理這塊短板，跟上歐美等國強勢監(jiān)管的需要。相關(guān)企業(yè)也要充分利用法律、國內(nèi)資源和力量來捍衛(wèi)自身利益?！?/p>