張 媛，王先寶，刁建超

(1.國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心 天津300304；2.天津市高技術(shù)研究發(fā)展中心 天津300051)

0 引 言

科技型企業(yè)(下面簡稱科企)是現(xiàn)今市場發(fā)展中的新興力量，是提高國家創(chuàng)新能力、推進(jìn)國家創(chuàng)新發(fā)展的重要組成部分。在京津冀一體的經(jīng)濟(jì)形勢下，天津市科企的發(fā)展工作穩(wěn)步推進(jìn)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，天津市科企創(chuàng)新活動(dòng)整體發(fā)展形勢良好，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入進(jìn)程中遇到一定困難，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。

1 天津市科企知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入情況分析

截止到2016年，天津市共認(rèn)定科企74509家。本文針對(duì)2016年處于初創(chuàng)期、成長期、壯大期的74509家科企進(jìn)行分析研究(由于項(xiàng)目于2017年開展，本文分析數(shù)據(jù)均截止到2016年)。根據(jù)《天津市科技型企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，初創(chuàng)期企業(yè)為年銷售收入在500萬元以下的企業(yè)，成長期企業(yè)為年銷售收入在500萬元到5000萬元的企業(yè)，壯大期企業(yè)和科技小巨人企業(yè)為年銷售收入在5000萬元以上的企業(yè)。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果(表1)顯示，該技術(shù)領(lǐng)域占比分為3個(gè)梯隊(duì)，電子與信息、光機(jī)電一體化、新材料、高技術(shù)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域?yàn)榈谝惶蓐?duì)，占比達(dá)到10%以上；農(nóng)業(yè)與農(nóng)村、新能源與高效節(jié)能、生物與醫(yī)藥、資源與環(huán)境為第二梯隊(duì)，占比介于3.22%～5.18%之間；地球、空間、海洋工程、航空與航天、核應(yīng)用技術(shù)為第三梯隊(duì)，占比在1%以下。

表1 天津市科企各技術(shù)領(lǐng)域分布情況Tab.1 Distribution of Tianjin tech-based enterprises by tech fields

表2～4顯示電子與信息、新能源與高效節(jié)能、地球、空間、海洋工程所代表的3個(gè)梯度的科企專利申請(qǐng)數(shù)量總體呈現(xiàn)穩(wěn)步提升態(tài)勢，專利產(chǎn)出較為活躍，戶均專利申請(qǐng)量逐步提升。企業(yè)的發(fā)明申請(qǐng)比率也呈現(xiàn)穩(wěn)中增長的形勢，說明企業(yè)隨著研發(fā)技術(shù)的逐步成熟，逐漸關(guān)注專利成果的穩(wěn)定性及專利質(zhì)量，更加注重科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，專利申請(qǐng)量大幅增長?？梢娂哟髮＠暾?qǐng)力度，切實(shí)保護(hù)自身科研成果，是科企的必由之路。

表2 電子與信息領(lǐng)域科企知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入分布情況Tab.2 Distribution of intellectual property investment in the fields of electronics and information

表3 新能源與高效節(jié)能領(lǐng)域科企知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入分布情況Tab.3 Distribution of intellectual property investment in the fields of new energy and high efficiency energy

表4 地球、空間、海洋工程領(lǐng)域科企知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入分布情況Tab.4 Distribution of intellectual property investment in the fields of earth，space and ocean engineering

2 專利申請(qǐng)與審查積壓情況

近2年，專利創(chuàng)造水平穩(wěn)中有進(jìn)，專利申請(qǐng)量穩(wěn)步增長。同時(shí)，專利審查周期基本保持平穩(wěn)(注：本文中審查周期從進(jìn)入實(shí)審程序起計(jì)算)，發(fā)明專利申請(qǐng)的平均實(shí)審周期穩(wěn)定在22個(gè)月左右，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的平均結(jié)案周期穩(wěn)定在3個(gè)月左右。

表5表明近2年實(shí)用新型和發(fā)明的請(qǐng)求量均大于結(jié)案量，專利審查存在一定積壓問題，其主要原因是當(dāng)前申請(qǐng)量的增長速度與審查能力的增長速度存在一定差距。當(dāng)前，天津市科企面臨著專利審批慢的困難。

表5 2016—2017年實(shí)用新型和發(fā)明審查工作狀況[1-2]Tab.5 Situation of patent examination during 2016-2017

3 科企知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育手段和途徑

面對(duì)當(dāng)今專利審查積壓的局面，科技型企業(yè)可以通過申請(qǐng)專利優(yōu)先審查等多種方式加快專利審理進(jìn)度，推進(jìn)研發(fā)成果向自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)變。

3.1 申請(qǐng)專利優(yōu)先審查

根據(jù)《專利優(yōu)先審查管理辦法》規(guī)定，目前，發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)?5天內(nèi)發(fā)出第一次審查意見通知書，并在1年內(nèi)結(jié)案；實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)?jiān)?個(gè)月內(nèi)結(jié)案[3]?？梢哉?qǐng)求優(yōu)先審查的專利申請(qǐng)包括涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)等6方面申請(qǐng)。

3.2 全球?qū)＠麑彶楦咚俾?/h3>

在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化、專利申請(qǐng)量激增、各國專利局審查壓力加大的現(xiàn)實(shí)情況下，以PPH為代表的專利審查國際協(xié)作制度有著節(jié)省成本、提高工作效率、緩解審查積壓的現(xiàn)實(shí)可行性，已得到多數(shù)國家的認(rèn)可并促進(jìn)了專利審查的高速壯大[4]。

3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心

為有效推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快保護(hù)，助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，全國形成以保護(hù)中心為核心、快速維權(quán)中心為補(bǔ)充、維權(quán)援助中心為基礎(chǔ)的統(tǒng)籌推進(jìn)、多級(jí)聯(lián)動(dòng)、分類服務(wù)的工作機(jī)制。截至2018年7月，共批復(fù)設(shè)立了長沙等19家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。天津自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立濱海新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)中心，先行嘗試保護(hù)服務(wù)中心和行政、司法、仲裁、人民調(diào)解“1+4”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)行模式，加快運(yùn)用轉(zhuǎn)化步伐，加大保護(hù)管理力度。

3.4 利用專利制度減少審查周期

3.4.1 審查過程中適當(dāng)采用電話、會(huì)晤等溝通方式

在實(shí)質(zhì)審查過程中，企業(yè)申請(qǐng)人可以與審查員就發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解等問題進(jìn)行交流討論。電話討論后，企業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)正式提交書面文件，審查員再作出審查結(jié)論。必要時(shí)，企業(yè)可進(jìn)行會(huì)晤申請(qǐng)，現(xiàn)場演示或解釋發(fā)明的技術(shù)方案，幫助審查員準(zhǔn)確理解申請(qǐng)文件。

3.4.2 提前公開

根據(jù)專利法第三十四條的規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月，即行公布。國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。提前公開可以在一定程度上將申請(qǐng)文件進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的時(shí)間提前，使專利申請(qǐng)人盡早獲得專利權(quán)。

4 總 結(jié)

天津市科企創(chuàng)新活動(dòng)整體發(fā)展形勢良好。但中國專利申請(qǐng)量的增長速度與審查能力的增長速度存在一定差距，專利審查存在一定積壓情況。當(dāng)前，天津市科企面臨專利審批慢的困難。為加快專利審理進(jìn)度，促進(jìn)專利保護(hù)及應(yīng)用，企業(yè)可以通過申請(qǐng)專利優(yōu)先審查、全球?qū)＠麑彶楦咚俾?、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心及利用專利制度減少審查周期等方式加快專利審批，推進(jìn)研發(fā)成果向自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)變，提高企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)競爭力。