佘向前 劉安蓉

中國工程物理研究院

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)劣已是創(chuàng)新的關(guān)鍵基礎(chǔ)，事關(guān)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)競爭、產(chǎn)業(yè)競爭，它已成為當(dāng)今世界各國和地區(qū)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，我國的創(chuàng)新生態(tài)亟需提升。

一、創(chuàng)新生態(tài)的內(nèi)涵和積極意義

（一）創(chuàng)新生態(tài)的基本內(nèi)涵

創(chuàng)新生態(tài)，也叫創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，是參與創(chuàng)新主體及各要素在創(chuàng)新活動(dòng)中所涉及的體制機(jī)制性因素和條件，其英文的表達(dá)Innovation Ecosystem，是2003年初由美國總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)第一次提出，翻譯成漢語就是“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”；2004年，美國競爭力委員會(huì)在論述提國家創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效時(shí)認(rèn)為，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是企業(yè)、政府、教育家和工人之間在創(chuàng)新過程中形成的一種新型關(guān)系。我國官方在2018年政府工作報(bào)告也提到創(chuàng)新生態(tài)，強(qiáng)調(diào)要“優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，形成多主體協(xié)同、全方位推進(jìn)的創(chuàng)新局面”①。

（二）創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的積極意義

1.科技強(qiáng)國建設(shè)需要良好的制度創(chuàng)新生態(tài)。制度創(chuàng)新主要涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)、頂層治理制度和管理等制度的革新，是創(chuàng)新生產(chǎn)關(guān)系變革的重要宏觀環(huán)境，形成制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新，推進(jìn)制約科技創(chuàng)新的體制、機(jī)制、政策、法規(guī)、規(guī)劃等等諸多問題的解決，培育領(lǐng)先科技創(chuàng)新、推進(jìn)科學(xué)大發(fā)展需要的宏觀環(huán)境，推動(dòng)頂尖科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的人才、組織和能力。

2.科技強(qiáng)國建設(shè)需要良好的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新生態(tài)。良好的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新生態(tài)能夠推動(dòng)集群發(fā)展，激發(fā)創(chuàng)新潛能，促進(jìn)創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新高地。良好的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新生態(tài)能夠有效的調(diào)動(dòng)高校、科研院所的科研人員的積極性，將科研成果暢地向市場轉(zhuǎn)移。

3.科技強(qiáng)國建設(shè)需要良好的主體創(chuàng)新生態(tài)。建設(shè)科技強(qiáng)國需要既要培養(yǎng)更多的創(chuàng)新者，又要激發(fā)創(chuàng)新者的熱情和激情。創(chuàng)新主體數(shù)量足夠多，創(chuàng)新成果才會(huì)足夠多，高質(zhì)量成果出現(xiàn)的概率自然就高；如果說創(chuàng)新主體是內(nèi)因，則創(chuàng)新生態(tài)就是創(chuàng)新的外因，外因能促進(jìn)創(chuàng)新主體創(chuàng)新的熱情、創(chuàng)新意愿、效率和成功率。

二、各主要科技強(qiáng)國的創(chuàng)新生態(tài)成就

事實(shí)表明，以美國、歐盟、日本為主要科技原創(chuàng)力的發(fā)軔地，其創(chuàng)新生態(tài)是創(chuàng)新成果的重要基礎(chǔ)。

（一）美國創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)成就

美國重視技術(shù)創(chuàng)新和管理、法律法規(guī)規(guī)范和有效的科技政策體系，重視基礎(chǔ)研究投入、擁有完善的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，企業(yè)為絕對(duì)核心主體、社會(huì)公私契合度高、采用多種方法綜合評(píng)估創(chuàng)新，創(chuàng)新活動(dòng)在社會(huì)各領(lǐng)域全面展開。美國總結(jié)出了一批依托強(qiáng)化創(chuàng)新能力提升國家競爭力的長期舉措。目前，美國高效的創(chuàng)新生態(tài)為不同主體之間的合作與競爭提供了自由的平臺(tái)，既踩中產(chǎn)學(xué)研各自的興趣點(diǎn)、又促使發(fā)揮各自的天性，這造就了美國創(chuàng)新大國的榮耀。

（二）歐盟創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)成就

歐盟“不斷加大研發(fā)創(chuàng)新投入，大力推動(dòng)創(chuàng)新型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新”，培育創(chuàng)新集群，實(shí)施智慧型區(qū)域?qū)I(yè)化創(chuàng)新戰(zhàn)略②。2017年10月27日，歐盟公布了“地平線2020”科研規(guī)劃，強(qiáng)調(diào)要鼓勵(lì)研發(fā)與創(chuàng)新，其研發(fā)“廣義創(chuàng)新領(lǐng)域投資將占到總經(jīng)費(fèi)的30%”③，可見科技創(chuàng)新是歐盟促進(jìn)增長的明確路徑。并取得了巨大的成就，“近年來歐盟主要建立了歐洲集群聯(lián)盟、歐洲集群觀察中心、歐洲創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)、歐洲創(chuàng)新集群平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，并通過風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)基金、競爭力與創(chuàng)新框架計(jì)劃、結(jié)構(gòu)基金、框架研發(fā)計(jì)劃等，對(duì)創(chuàng)新集群的發(fā)展給予大力支持。目前，歐洲已發(fā)展近萬個(gè)具有集群特征的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，其中2017個(gè)集群規(guī)模大，影響廣，而且特征明顯?！雹?/p>

（三）日本創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)成就

日本的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，提出要技術(shù)革新為重點(diǎn)，提高潛在增長力，強(qiáng)化科技支持新興產(chǎn)業(yè)和提高國民生活質(zhì)量的能力。2005年日本政府開始有意從技術(shù)政策轉(zhuǎn)向基于“生態(tài)系統(tǒng)概念”的系統(tǒng)創(chuàng)新政策；2019年2月，日本政府提出將在6個(gè)月內(nèi)，出臺(tái)“綜合技術(shù)革新戰(zhàn)略”，從操作層進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)。

三、我國創(chuàng)新生態(tài)存在的差距

我國科技強(qiáng)國建設(shè)的創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)系統(tǒng)主要有三個(gè)方面：一是國家對(duì)科技的需求與戰(zhàn)略；二是國家發(fā)展科技的供給能力和基礎(chǔ)要素條件；三是與科技運(yùn)營各個(gè)要素相關(guān)的制度設(shè)計(jì)。⑤從宏觀、中觀、微觀方面分析，可以發(fā)現(xiàn)我國在創(chuàng)新生態(tài)方面的不足。

（一）宏觀層面，創(chuàng)新體系中創(chuàng)新各環(huán)節(jié)差距較大、發(fā)展不均衡

盡管我國從國家戰(zhàn)略的角度提出了很多構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)，推動(dòng)國家創(chuàng)新體系良性運(yùn)轉(zhuǎn)的舉措，然而少數(shù)創(chuàng)新遙遙領(lǐng)先，多數(shù)創(chuàng)新排名靠后。主要是因?yàn)閯?chuàng)新生態(tài)存在以下問題：

1.模仿多、原創(chuàng)少，基礎(chǔ)研究不夠的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。我國的863計(jì)劃為代表的創(chuàng)新方式方法還以跟蹤模仿為主，急功近利，對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新領(lǐng)域人才的尊重重視不夠、以成敗論英雄的氛圍太濃，創(chuàng)新支撐度不夠；在政策上向大型科研所、高等院校傾斜多，對(duì)中小創(chuàng)新型企業(yè)支持力度不大，在資源配置上沒有公平對(duì)待。

2.未形成創(chuàng)新鏈條、創(chuàng)新各環(huán)節(jié)未緊密銜接。當(dāng)前，我國創(chuàng)新沒有從上下游供給關(guān)系、承接關(guān)系、銜接關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)梳理，沒有理順創(chuàng)新機(jī)制，導(dǎo)致創(chuàng)新資源要素配置效率低，因此需要從制度層面進(jìn)行引導(dǎo)和設(shè)計(jì)。

3.產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)多、散、低端化的趨勢。目前，我國各地區(qū)各種創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新示范相繼冒出，低端的創(chuàng)新一哄而上，高端的鳳毛麟角，表面上轟轟烈烈，而整體上無法躋身國際創(chuàng)新鏈的上游，產(chǎn)業(yè)集群多以中低端為主、無法形成本土化的產(chǎn)業(yè)鏈集群，這是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新沒有走上本質(zhì)創(chuàng)新和體系化的結(jié)果，因此無法引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展。

（二）中觀層面，政府在短期內(nèi)的慣性作用不利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化

長期以來，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)外之間的紐帶就是政府各職能部門，政府成了創(chuàng)新的指揮棒和創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素的紅娘。創(chuàng)新領(lǐng)域的資源要素長期無法市場化，創(chuàng)新要素的流動(dòng)，基本靠計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的手法，導(dǎo)致創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的官僚化，難以提高創(chuàng)新的效益和效率。

（三）微觀層面，創(chuàng)新主體力量薄弱無法形成可持續(xù)創(chuàng)新

創(chuàng)新生態(tài)體系建設(shè)因存在上述問題，創(chuàng)新最終難以與市場效益掛鉤，難以形成經(jīng)濟(jì)上的自我造血和循環(huán)；大院大所的成果得獎(jiǎng)后難以產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，造成一方面國家控制的創(chuàng)新資源低效、與市場脫鉤嚴(yán)重；一方面各類中小企業(yè)和民營研究機(jī)構(gòu)大多數(shù)難以持續(xù)投入，只能維持低水平創(chuàng)新。

四、新時(shí)期我國創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的政策建議

習(xí)近平總書記指出，“要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等，加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式?！雹捱@就意味加強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)工程。

（一）宏觀層面，發(fā)揮我國制度優(yōu)勢

1.有為政府。把制度創(chuàng)新作為根本保障，持續(xù)改進(jìn)提升創(chuàng)新環(huán)境，打通“系統(tǒng)失靈”的節(jié)點(diǎn)，保證每一個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)有效性、有限性和適度性，從全方位建設(shè)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。國家先后出臺(tái)了科技成果轉(zhuǎn)化政策、職務(wù)成果發(fā)明人在成果轉(zhuǎn)化后的獎(jiǎng)勵(lì)政策，對(duì)片面保護(hù)國有科技資產(chǎn)有所突破、重視創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化激勵(lì)的結(jié)合。

2.有效市場。2019年10月財(cái)政發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知（財(cái)資〔2019〕57號(hào)）》，試圖對(duì)成果轉(zhuǎn)化的審批備案等環(huán)節(jié)，對(duì)國有大型科研機(jī)構(gòu)松綁，《優(yōu)化營商環(huán)境條例》（國務(wù)院令第722號(hào)）》從權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等角度強(qiáng)調(diào)市場作用，這些就是有積極意義的嘗試。今后要發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置中的根本性作用，突出企業(yè)的經(jīng)濟(jì)主體地位、以市場為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)科技資源配置的效率最大化、效益最大化。

（二）中觀層面，推動(dòng)良好的創(chuàng)新生態(tài)鏈條發(fā)展

從產(chǎn)業(yè)上下游規(guī)劃產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈條、資本的上下游與創(chuàng)新的銜接，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體、市場主體、產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)集群的融合發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)鏈良性循環(huán)。

1.推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新鏈的資源流動(dòng)。要從全國角度出發(fā)，推進(jìn)長三角、中西部、東部等不同經(jīng)濟(jì)圈的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新要素以市場為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)包含高鐵、飛機(jī)、電子信息、汽車制造等高端產(chǎn)業(yè)集群、上下游產(chǎn)業(yè)鏈條的衍生拓展。

2.為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供優(yōu)質(zhì)金融支持。政府要支持地方技術(shù)創(chuàng)新過程，鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融產(chǎn)業(yè)為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供資助或金融服務(wù)?！吨醒胍龑?dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法（財(cái)教〔2019〕129號(hào)）》是最新的導(dǎo)向文件之一。

3.加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈的高地集聚建設(shè)。中國國內(nèi)市場容量大，各地發(fā)展各有特色，要發(fā)揮不同發(fā)展程度區(qū)域的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和技術(shù)基礎(chǔ)，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實(shí)際需要，結(jié)合國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈，形成各區(qū)域有特色有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)鏈，并以此為區(qū)域核心有梯度地培育國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群。

（三）微觀層面，推動(dòng)創(chuàng)新主體的意識(shí)和實(shí)力建設(shè)

要堅(jiān)持問題導(dǎo)向、價(jià)值導(dǎo)向，破除體制機(jī)制障礙，始終把吸引創(chuàng)新人才、企業(yè)家作為創(chuàng)新的核心，真正激勵(lì)創(chuàng)新人才和創(chuàng)新企業(yè)、機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新熱情。華為的創(chuàng)新是以價(jià)值為導(dǎo)向的創(chuàng)新，同時(shí)華為是面向全球供應(yīng)鏈建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系和聯(lián)合創(chuàng)新中心，華為對(duì)內(nèi)創(chuàng)造了科技員工人人持股的制度創(chuàng)新，讓每一個(gè)骨干員工成為華為的股東和老板，極大的激發(fā)了研發(fā)人員、市場開發(fā)團(tuán)隊(duì)的工作熱情，成為歷經(jīng)風(fēng)雨仍能站立潮頭的科技巨頭。華為的創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)或可成為創(chuàng)新主體建設(shè)的重要參考。

注釋：

①2018年政府工作報(bào)告.

②③④曹建如.歐盟加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的措施[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望,2015,30(4)：5-9,51.

⑤柳卸林,丁雪辰,高雨辰.從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)看中國如何建成世界科技強(qiáng)國[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2018,39(3):3-15.

⑥參考《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》.