楊 濤

（清華大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)高等研究所，北京 100084）

一、引言

職工參與企業(yè)管理是中國(guó)基層民主的重要內(nèi)容，也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)民主的重要組成部分。在當(dāng)前國(guó)家大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的時(shí)期，職工參與是有效預(yù)防和化解轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的勞資糾紛、勞資矛盾與沖突事件的重要途徑，可以為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供和諧勞動(dòng)關(guān)系保障。如何健全完善職工參與制度機(jī)制直接關(guān)系著新時(shí)代和諧勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)建。無(wú)疑，新一輪工會(huì)改革為完善職工參與提供了契機(jī)，同時(shí)職工參與也為工會(huì)改革創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)與思路。從制度建設(shè)方面來(lái)看，國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位的職工參與制度有著較強(qiáng)的歷史延續(xù)性，相對(duì)較完善，非公有制企業(yè)職工參與制度的重建始于改革開(kāi)放后，需要應(yīng)對(duì)和處理的勞資關(guān)系更復(fù)雜，現(xiàn)實(shí)意義更強(qiáng)。在2018年11月1日黨中央召開(kāi)的“民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)”上，習(xí)近平總書(shū)記充分肯定民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的重要貢獻(xiàn)，并提出支持民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的六方面政策措施。民營(yíng)企業(yè)是我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對(duì)非公有制企業(yè)職工參與和工會(huì)改革的分析，實(shí)際上也是從構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的角度探討包括民營(yíng)企業(yè)在內(nèi)的非公有制企業(yè)的健康有序發(fā)展問(wèn)題。本研究主要聚焦于非公有制企業(yè)中的職工參與，在梳理改革開(kāi)放以來(lái)非公有制企業(yè)職工參與制度變遷的基礎(chǔ)上，具體討論廣東工會(huì)如何通過(guò)加強(qiáng)職工參與來(lái)推進(jìn)新一輪改革，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)勞資矛盾與沖突的有效預(yù)防和處理。

二、改革開(kāi)放以來(lái)非公有制企業(yè)職工參與的制度建構(gòu)

學(xué)者從不同角度對(duì)我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)（私營(yíng)經(jīng)濟(jì)）的發(fā)展歷程進(jìn)行了分析。例如，徐小洪將1949年以來(lái)的中國(guó)私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系演變過(guò)程分為勞資兩利共存、徹底消滅勞資關(guān)系、勞資關(guān)系曲折再生和迅猛發(fā)展三個(gè)階段；[1]邸敏學(xué)將我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展劃分為曲折發(fā)展與“再生”、發(fā)展兩個(gè)階段；[2]張宗和把我國(guó)私（民）營(yíng)經(jīng)濟(jì)勞資關(guān)系的發(fā)展區(qū)分為改革開(kāi)放前的第一階段和改革開(kāi)放后的第二階段；[3]韓金華也以改革開(kāi)放為界限將新中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)勞資關(guān)系的發(fā)展劃分為改革開(kāi)放前和改革開(kāi)放后兩個(gè)階段。[4]以這些研究為代表，關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的研究，盡管都涉及到了非公有制企業(yè)勞資關(guān)系的變遷，但“對(duì)于非公有制領(lǐng)域開(kāi)展企業(yè)民主管理一直缺乏有力的理論論述”，[5]而職工參與是企業(yè)民主管理的重要內(nèi)容。從制度變遷的角度來(lái)看，新中國(guó)非公有制企業(yè)職工參與制度總體呈現(xiàn)出間斷式發(fā)展的軌跡，建國(guó)初期以“勞資兩利”方針①1947年12月，毛澤東主席在《目前形勢(shì)和我們的任務(wù)》一文中提出，“新民主主義國(guó)民經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)方針，必須緊緊追隨著發(fā)展生產(chǎn)、繁榮經(jīng)濟(jì)、公私兼顧、勞資兩利這個(gè)總目標(biāo)”，1949年的《中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》重申了“公私兼顧、勞資兩利”經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針。參見(jiàn):毛澤東選集:第4卷[M].北京:人民出版社,1991:1256.為指導(dǎo)的私營(yíng)企業(yè)職工參與制度探索隨著“三大改造”的完成而中斷，②1949年7月召開(kāi)的全國(guó)工會(huì)工作會(huì)議討論了工會(huì)組織、勞資關(guān)系和公營(yíng)企業(yè)管理的民主化等問(wèn)題，其中，會(huì)議通過(guò)了三個(gè)文件——《關(guān)于勞資關(guān)系暫行處理辦法》《關(guān)于私營(yíng)工商企業(yè)勞資雙方訂立集體合同的暫行辦法》《關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議解決程序的暫行規(guī)定》，在私營(yíng)企業(yè)的工會(huì)工作、集體協(xié)商和集體合同方面做出了相應(yīng)規(guī)定，基本內(nèi)容可概括為：在“勞資兩利”的前提下，在私營(yíng)企業(yè)內(nèi)，工人有權(quán)加入工會(huì)，工會(huì)代表工人與資方進(jìn)行集體協(xié)商，簽訂集體合同，并通過(guò)協(xié)商來(lái)解決勞資糾紛。三個(gè)文件的詳細(xì)內(nèi)容可參見(jiàn):中華全國(guó)總工會(huì)書(shū)記處辦公室.中國(guó)工人運(yùn)動(dòng)文獻(xiàn)匯編（中國(guó)第六次全國(guó)勞動(dòng)大會(huì)-中國(guó)工會(huì)第七次全國(guó)代表大會(huì)）[M].北京:工人出版社,1955:179-187.而持續(xù)性的制度建構(gòu)則發(fā)生于改革開(kāi)放之后。

改革開(kāi)放后，隨著黨和國(guó)家對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)定位的不斷明晰和提高，非公有制企業(yè)獲得再生并快速發(fā)展，職工參與制度開(kāi)始重新建構(gòu)，基本特征為民主化和多元化。黨的十一屆三中全會(huì)后，黨的工作重心轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)。受農(nóng)村家庭承包責(zé)任制的影響，時(shí)隔20多年，以私營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主的非公有制經(jīng)濟(jì)以個(gè)體經(jīng)濟(jì)形態(tài)出現(xiàn)。③例如，1980年，廣東的陳志雄雇傭臨時(shí)工400個(gè)工作日，安徽的年廣九雇傭了103人，媒體報(bào)道后，就是否應(yīng)該給予他們合法地位問(wèn)題引發(fā)了全國(guó)性的爭(zhēng)論。轉(zhuǎn)引自:邸敏學(xué).非公有制企業(yè)勞資合作研究[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2012:52-53.為了保護(hù)和鼓勵(lì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，1982年《憲法》提出，“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的城鄉(xiāng)勞動(dòng)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益”。隨著私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，1988年《憲法修正案》提出，“國(guó)家允許私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展。私營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。國(guó)家保護(hù)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益?！?999年《憲法修正案》進(jìn)一步提出，“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益”。如果說(shuō)，《憲法》從源頭上給予了非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合法性基礎(chǔ)，那么黨的歷次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告及相關(guān)決定等則為非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了政策制度基礎(chǔ)。例如，黨的十五大報(bào)告中明確提出，“非公有制經(jīng)濟(jì)是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”。黨的十六大報(bào)告提出，“必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)”“必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步將“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”寫(xiě)入新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的基本方略之中。黨和國(guó)家對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中地位的承認(rèn)與保護(hù)，是建立和完善非公有制企業(yè)相關(guān)制度的基本前提，其中包括職工參與制度。

非公有制企業(yè)職工參與制度的建構(gòu)經(jīng)歷了從無(wú)到有不斷拓展的發(fā)展過(guò)程。改革開(kāi)放初期，各種法律法規(guī)僅僅對(duì)公有制企業(yè)民主管理做出規(guī)定，[6]多以公有制企業(yè)為適用主體。但隨著非公有制企業(yè)的快速發(fā)展，針對(duì)不同非公有制企業(yè)的法律逐步建立?！锻赓Y企業(yè)法》（1986年）、《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》（1988年）、①該條例已于2018年3月由第698號(hào)國(guó)務(wù)院令宣布廢止?！端綘I(yíng)企業(yè)勞動(dòng)管理暫行規(guī)定》（1989年）、《外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》（1990年）等法律制度先后頒布實(shí)施，逐漸確立工會(huì)和協(xié)商是職工參與的兩個(gè)主要途徑。例如，《外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第七十一條規(guī)定，“外資企業(yè)研究決定有關(guān)職工獎(jiǎng)懲、工資制度、生活福利、勞動(dòng)保護(hù)和保險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)，工會(huì)代表有權(quán)列席會(huì)議。外資企業(yè)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取工會(huì)的意見(jiàn)，取得工會(huì)的合作?！薄端綘I(yíng)企業(yè)勞動(dòng)管理暫行規(guī)定》第三十四條規(guī)定，“私營(yíng)企業(yè)發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)該及時(shí)協(xié)商解決。”對(duì)非公有制企業(yè)職工參與影響較大的是《勞動(dòng)法》《工會(huì)法》《公司法》《勞動(dòng)合同法》等法律制度，其構(gòu)成了非公有制企業(yè)職工參與的制度體系。

《勞動(dòng)法》第八條規(guī)定，“勞動(dòng)者依照法律規(guī)定，通過(guò)職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式，參與民主管理或者就保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益與用人單位進(jìn)行平等協(xié)商?！薄豆?huì)法》對(duì)工會(huì)在職工參與或民主管理方面的形式和職權(quán)做了較多規(guī)定，例如“工會(huì)依照法律規(guī)定通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式，組織職工參與本單位的民主決策、民主管理和民主監(jiān)督”等。與《勞動(dòng)法》和《工會(huì)法》不同，因?yàn)椤豆痉ā窂膶俚刂髁x原則和公司組織形式來(lái)考慮適用主體，所以關(guān)于職工參與或民主管理的規(guī)定，不受所有制類(lèi)型的限制。除了確立既有的工會(huì)、職代會(huì)和職工大會(huì)等職工參與形式外，《公司法》還規(guī)定：監(jiān)事會(huì)成員中職工比例不得低于三分之一，董事會(huì)成員中可以有職工代表，且職工代表均通過(guò)民主選舉產(chǎn)生。職工董事、職工監(jiān)事成為職工參與的基本形式。《勞動(dòng)合同法》進(jìn)一步在勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生等方面，對(duì)職工參與情況均做出規(guī)定，為非公有制企業(yè)職工參與提供了法律依據(jù)。除了正式的法律制度外，政府部門(mén)或中華全國(guó)總工會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全總）制定的一些政策規(guī)定，也在不斷完善著非公有制企業(yè)職工參與制度體系。例如，政府勞動(dòng)部門(mén)2000年頒布實(shí)施的《工資集體協(xié)商試行辦法》和2004年頒布實(shí)施的《集體合同規(guī)定》對(duì)勞資雙方通過(guò)集體協(xié)商簽訂集體合同進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。2004年全總發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)非公有制企業(yè)職工民主管理工作的通知》提出，非公有制企業(yè)可通過(guò)平等協(xié)商和集體合同制度、廠務(wù)公開(kāi)制度、職工民主管理委員會(huì)、民主議事會(huì)、勞資懇談會(huì)、民主協(xié)商會(huì)等多種形式探索職工民主參與。

三、提高參與質(zhì)量：非公有制企業(yè)職工參與亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題

改革開(kāi)放以來(lái)，諸多重要的法律制度都對(duì)非公有制企業(yè)職工參與做了具體規(guī)定，其主體地位逐漸顯現(xiàn)，制度體系不斷健全，職工參與形式愈加豐富多元。職工代表大會(huì)、工會(huì)、集體協(xié)商、職工董事、職工監(jiān)事、廠務(wù)公開(kāi)等成為非公有制企業(yè)職工參與的較常見(jiàn)形式。制度化、民主化和多元化成為非公有制企業(yè)職工參與的基本特征。但這并不等于職工參與制度一定能夠得到有效執(zhí)行，進(jìn)而發(fā)揮積極作用。在非公有制企業(yè)中，尤其是在沿海地區(qū)，勞資沖突事件的頻發(fā)，說(shuō)明職工參與制度在調(diào)解勞資矛盾與沖突方面所發(fā)揮的作用還有待加強(qiáng)，其面臨著如何被有效執(zhí)行、如何提高參與質(zhì)量的現(xiàn)實(shí)難題。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立后，勞資關(guān)系最根本的變化是市場(chǎng)化，即“由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下政治化和行政化的勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)下的利益化和市場(chǎng)化的勞動(dòng)關(guān)系”。[7]通過(guò)有效參與涉及職工自身利益的重要政策和制度制定過(guò)程，以及擁有最后表決權(quán)，是職工參與制度在勞資關(guān)系市場(chǎng)化條件下，實(shí)現(xiàn)職工保護(hù)、企業(yè)發(fā)展和勞資關(guān)系和諧穩(wěn)定的基本制度設(shè)計(jì)。但在具體實(shí)踐中，在勞資關(guān)系高度利益化和市場(chǎng)化的非公有制企業(yè)中，存在著參與形式多元但民主實(shí)效不足的尷尬局面，具體表現(xiàn)為職工參與制度體系的三個(gè)主要方面問(wèn)題。

1.作為職工參與的基本形式，職工代表大會(huì)（職工大會(huì)）的運(yùn)作逐漸形式化。職工代表大會(huì)（職工大會(huì)）產(chǎn)生于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的國(guó)有企業(yè)，盡管現(xiàn)在已經(jīng)推行到非公有制企業(yè)，但其并沒(méi)有真正成為職工參與企業(yè)管理的一種有效途徑。其中既有企業(yè)資方的原因，也有制度本身的問(wèn)題。職工代表大會(huì)更是一種傳達(dá)壓力（以使領(lǐng)導(dǎo)警覺(jué)）而非產(chǎn)生或制造壓力的制度安排，即使在國(guó)有企業(yè)，其也只是體制危機(jī)的防護(hù)性手段，而不是一個(gè)結(jié)構(gòu)上的制衡機(jī)制，基本上無(wú)法擔(dān)當(dāng)制約體制的職能。[8]企業(yè)管理者出于合法性邏輯的壓力，會(huì)在企業(yè)內(nèi)部按時(shí)召開(kāi)職工代表大會(huì)，履行所有職代會(huì)民主管理的議程，但是出于效率邏輯，他們會(huì)想方設(shè)法回避職代會(huì)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，使其運(yùn)作形式化或儀式化。[9]在很多企業(yè)實(shí)踐中，“兩會(huì)合一”（即職代會(huì)和工代會(huì)合并召開(kāi)）現(xiàn)象就在一定程度上反映了這個(gè)問(wèn)題。也正因?yàn)槿绱?，在非公有制企業(yè)中，作為負(fù)責(zé)職工代表大會(huì)日常工作的機(jī)構(gòu)，基層工會(huì)在職工參與方面的重要性凸顯。

2.作為職工參與的重要組織者和代表者，基層工會(huì)的作用發(fā)揮有限。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，尤其是非公有制企業(yè)的快速發(fā)展和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，資本與工人之間的市場(chǎng)化勞資關(guān)系取代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的行政化勞動(dòng)關(guān)系成為工會(huì)運(yùn)作的基礎(chǔ)。運(yùn)作基礎(chǔ)的改變必然需要工會(huì)轉(zhuǎn)變職能與角色，而這也是1992年頒布實(shí)施的《工會(huì)法》強(qiáng)調(diào)維權(quán)是工會(huì)基本職責(zé)的重要原因之一。但在現(xiàn)實(shí)中，基層工會(huì)往往存在著“雙重失效”，①基層工會(huì)的“雙重失效”是指勞資沖突事件發(fā)生前無(wú)法有效維護(hù)職工合法權(quán)益（維護(hù)性缺失），勞資沖突事件發(fā)生過(guò)程中不能有效處理勞資沖突（代表性缺失）。詳見(jiàn):楊濤.基層工會(huì)有效運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)探析——對(duì)廣州開(kāi)發(fā)區(qū)汽配企業(yè)工會(huì)的考察[J].中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào),2016(5):34-40.一旦遇到勞資沖突事件，不知道應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)，既沒(méi)有扮演好職工合法權(quán)益的代表者和維護(hù)者角色，也沒(méi)有履行好組織職工參與民主決策、民主管理和民主監(jiān)督的職能。

3.集體協(xié)商“虛化”，并沒(méi)有發(fā)揮利益協(xié)調(diào)作用。無(wú)論是新中國(guó)成立初期，還是改革開(kāi)放后，集體協(xié)商和集體合同都是調(diào)節(jié)勞資雙方利益關(guān)系的重要制度。但是，為應(yīng)付完成上級(jí)部門(mén)要求的任務(wù)指標(biāo)，在一些企業(yè)中，集體協(xié)商走過(guò)場(chǎng)，合同內(nèi)容與政府或上級(jí)工會(huì)提供的范本相似，集體合同并沒(méi)有實(shí)際意義。而這也是為什么企業(yè)和職工往往更在乎個(gè)人合同而不在乎集體合同的主要原因之一。集體合同有意義的基本前提是通過(guò)勞資雙方協(xié)商簽訂，合同本身能夠反映勞資雙方的真實(shí)意愿。但在現(xiàn)實(shí)中，集體協(xié)商被虛化，并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性運(yùn)行和有效發(fā)揮作用，多流于形式或完成指標(biāo)任務(wù)。

四、創(chuàng)新執(zhí)行機(jī)制：廣東工會(huì)改革中的職工參與

廣東作為我國(guó)改革開(kāi)放的前沿陣地，非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展活躍，勞資關(guān)系異常復(fù)雜。改革開(kāi)放以來(lái)，以加強(qiáng)職工參與為手段，廣東在調(diào)節(jié)勞動(dòng)關(guān)系方面進(jìn)行了一系列實(shí)踐。例如，直選企業(yè)工會(huì)主席、探索區(qū)域性行業(yè)性職工代表大會(huì)、采用ISO9000標(biāo)準(zhǔn)推行廠務(wù)公開(kāi)、在國(guó)企改制中試行職工參股、在非公有制企業(yè)推行工資集體協(xié)商等。[10]近些年來(lái)，多發(fā)的勞資沖突事件顯現(xiàn)了中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系發(fā)展的一些新特征。例如，有學(xué)者提出，勞動(dòng)關(guān)系已經(jīng)發(fā)生了由個(gè)體勞動(dòng)關(guān)系向集體勞動(dòng)關(guān)系的轉(zhuǎn)型，特點(diǎn)是從權(quán)利爭(zhēng)議到利益爭(zhēng)議，[11]而職工的利益訴求則從“底線型”向“增長(zhǎng)型”轉(zhuǎn)變。[12]這些新特征，增加了實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系和諧的難度，同時(shí)也對(duì)職工參與制度在調(diào)解勞資矛盾與沖突方面的作用發(fā)揮帶來(lái)挑戰(zhàn)，對(duì)職工參與提出了更高要求。作為職工參與的重要形式，廣東工會(huì)在處理勞資矛盾與沖突過(guò)程中的作用愈加明顯。為了有效化解勞資矛盾與沖突，廣東工會(huì)不斷探索創(chuàng)新職工參與制度的執(zhí)行機(jī)制，逐步形成了以基層工會(huì)為參與主體、以工會(huì)工作群眾化為方法、以集體協(xié)商為途徑的職工參與運(yùn)作機(jī)制，并嘗試通過(guò)搭建勞資溝通與合作平臺(tái)積極干預(yù)職工參與，在提高職工參與質(zhì)量的同時(shí)，使制度化解決勞資沖突事件成為常態(tài)。

1.加強(qiáng)職工民主參與，重塑基層工會(huì)合法性。作為職工自愿結(jié)合的工人階級(jí)的群眾組織，中國(guó)工會(huì)不僅是職工合法權(quán)益的維護(hù)者，而且在職工參與方面被賦予了主體性地位。工會(huì)不僅是職工參與的組織者，而且從組織成立到日常運(yùn)作和作用發(fā)揮等都在踐行職工參與。按照規(guī)定，基層工會(huì)運(yùn)作本身就是職工參與的重要組成部分。例如，《工會(huì)法》第六條規(guī)定，“工會(huì)通過(guò)平等協(xié)商和集體合同制度，協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系，維護(hù)企業(yè)職工勞動(dòng)權(quán)益。工會(huì)依照法律規(guī)定通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式，組織職工參與本單位的民主決策、民主管理和民主監(jiān)督。工會(huì)必須密切聯(lián)系職工，聽(tīng)取和反映職工的意見(jiàn)和要求，關(guān)心職工的生活，幫助職工解決困難，全心全意為職工服務(wù)。”此外，《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)法合同法》等勞動(dòng)法律均有相關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化了工會(huì)在職工參與方面可以發(fā)揮主體性參與作用。①例如，《勞動(dòng)合同法》第4條規(guī)定，“在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過(guò)程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過(guò)協(xié)商予以修改完善”。這實(shí)際上說(shuō)明在用人單位決定和實(shí)施規(guī)章制度和重大事項(xiàng)過(guò)程中，工會(huì)和職工具有同樣的主體參與地位與權(quán)利。然而，由于“行政化”等弊端，[13]工會(huì)并沒(méi)有完全履行維護(hù)職工合法權(quán)益的基本職責(zé)，也沒(méi)能有效發(fā)揮主體性參與作用，甚至在企業(yè)和職工之間找不準(zhǔn)自己的正確位置，由此產(chǎn)生了合法性危機(jī)。而具備合法性是工會(huì)發(fā)揮主體性參與作用的基本前提。

工會(huì)合法性危機(jī)直接表現(xiàn)為工人對(duì)工會(huì)的不信任，而這正是2010年珠三角地區(qū)制造業(yè)企業(yè)工人繞開(kāi)工會(huì)（工人甚至要求改選企業(yè)工會(huì)）發(fā)生“停工潮”的重要原因之一。[14]2010年以來(lái)，加強(qiáng)基層工會(huì)建設(shè)，成為廣東工會(huì)化解勞資矛盾沖突、重塑工會(huì)合法性的重要途徑，具體在兩個(gè)方面展開(kāi)：一是大力推動(dòng)基層工會(huì)直接選舉，重建基層工會(huì)的代表性；二是確定和突出工會(huì)的維權(quán)主業(yè)。基層工會(huì)直選并不是新生事物，產(chǎn)生于深圳蛇口工業(yè)區(qū)工會(huì)聯(lián)合會(huì)的“蛇口模式”就以工人直接選舉工會(huì)主席為主要特征，[15]但此次廣東工會(huì)直選的直接動(dòng)力源，不是來(lái)自上級(jí)工會(huì)，而是來(lái)自一線職工，并得到了省委領(lǐng)導(dǎo)的肯定與支持。2012年4月，時(shí)任廣東省委書(shū)記汪洋在視察了深圳理光（深圳）工業(yè)發(fā)展有限公司時(shí)指出，理光公司工會(huì)“有地位、有作為”，讓人“刮目相看”，經(jīng)驗(yàn)值得全省推廣。隨后，以直選為基本形式的基層工會(huì)民主選舉“理光經(jīng)驗(yàn)”首先在深圳163家千人以上的企業(yè)工會(huì)換屆選舉中實(shí)行。[16]就對(duì)工會(huì)的合法性塑造而言，此次工會(huì)民主選舉的重要意義不僅在于以直接選舉的方式重建工會(huì)代表性，更在于面對(duì)突發(fā)的勞資沖突事件，讓職工最大程度參與的企業(yè)工會(huì)民主選舉成為重要的解決手段，實(shí)質(zhì)是通過(guò)職工的民主參與來(lái)化解勞資矛盾與沖突。盡管維護(hù)職工合法權(quán)益是工會(huì)的基本職責(zé)，但在具體實(shí)踐中，由于資方強(qiáng)勢(shì)、工會(huì)主席兼職，以及地方政府維穩(wěn)需要等原因，工會(huì)經(jīng)常無(wú)法做到有效維權(quán)，甚至有時(shí)不敢維權(quán)。在這方面，有著豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的廣州工會(huì)自我身份定位明確。時(shí)任廣州市總工會(huì)主席陳偉光認(rèn)為，工會(huì)不能把自己定位為搞平衡，而必須站在工人一邊，反映職工吁求，代表職工去爭(zhēng)取合法合理利益。[17]廣東省總工會(huì)同樣有著清晰的維權(quán)職責(zé)定位，2014年廣東省總工會(huì)第十三屆代表大會(huì)報(bào)告的主題是“凝聚職工力量，突出維權(quán)主業(yè)”，對(duì)“維權(quán)”重視程度前所未有。[18]增強(qiáng)工會(huì)合法性、突出維權(quán)主業(yè)，在增強(qiáng)工會(huì)有效維護(hù)職工合法權(quán)益能力的同時(shí)，通過(guò)基層民主選舉和職代會(huì)等民主程序，實(shí)質(zhì)上是提高了工會(huì)和職工在勞資矛盾和沖突處理過(guò)程中的參與程度。

2.建立源頭治理勞資糾紛試驗(yàn)區(qū)，探索群眾化工作方法。新一輪工會(huì)改革已經(jīng)啟動(dòng)，以去“四化”、增“三性”為主要目標(biāo)?！案覟樘煜孪取钡纳钲诮?jīng)濟(jì)特區(qū)，在工會(huì)工作改革創(chuàng)新方面有著歷史傳統(tǒng)，20世紀(jì)80年代末90年代初就出現(xiàn)了“蛇口模式”和“寶安模式”，對(duì)中國(guó)工會(huì)改革和制度建設(shè)產(chǎn)生了重要影響。2016年10月13日，廣東省工會(huì)“源頭治理勞資糾紛試驗(yàn)區(qū)”現(xiàn)場(chǎng)推進(jìn)會(huì)在深圳寶安區(qū)召開(kāi)，時(shí)任廣東省人大常委會(huì)副主任、省總工會(huì)主席黃業(yè)斌充分肯定深圳工會(huì)“源頭治理勞資糾紛試驗(yàn)區(qū)”建立兩年多來(lái)的有效探索。黃業(yè)斌認(rèn)為，試驗(yàn)區(qū)形成了可學(xué)、可用、可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，要求全省各地級(jí)以上工會(huì)學(xué)習(xí)深圳工會(huì)的試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)，在廣東省更大范圍推廣。[19]新時(shí)代深圳工會(huì)改革經(jīng)驗(yàn)初步形成，通過(guò)群眾化工作方法來(lái)動(dòng)員和強(qiáng)化職工參與是重要內(nèi)容之一。

2014年9月，深圳市總工會(huì)在寶安區(qū)福永街道和平社區(qū)、龍華新區(qū)觀瀾辦事處銀星工業(yè)園以及龍崗區(qū)龍城街道嶂背社區(qū)建立“源頭治理勞資糾紛試驗(yàn)區(qū)”，作為預(yù)防化解勞資矛盾、探索基層工會(huì)體制機(jī)制改革和工作方式方法創(chuàng)新的“試驗(yàn)田”。試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)可以總結(jié)為“一個(gè)中心，六個(gè)支點(diǎn)”：“一個(gè)中心”指工會(huì)的一切工作以“深耕基層，最大限度凝聚和團(tuán)結(jié)職工”為中心來(lái)展開(kāi)；“六個(gè)支點(diǎn)”指“工會(huì)工作重心下沉、覆蓋基層組織網(wǎng)絡(luò)、群眾化的工作方法、工會(huì)積極分子隊(duì)伍、職業(yè)化的工會(huì)團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險(xiǎn)排查與應(yīng)急機(jī)制”。[20]實(shí)際上，試驗(yàn)區(qū)是通過(guò)基層工會(huì)工作者動(dòng)員職工參與工會(huì)事務(wù)、培養(yǎng)工人積極分子帶動(dòng)職工參與企業(yè)事務(wù)來(lái)預(yù)防和化解潛藏于企業(yè)中的各種勞資糾紛隱患，意在從強(qiáng)化職工參與這一源頭來(lái)構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系。試驗(yàn)區(qū)建立以來(lái)，在組織組建、會(huì)員入會(huì)、勞資糾紛調(diào)解等方面均有顯著成效。通過(guò)建立社區(qū)和工業(yè)園區(qū)工聯(lián)會(huì)、社會(huì)招聘專(zhuān)職化工會(huì)工作者、與工人錯(cuò)時(shí)上下班、走出辦公室與工人交朋友、動(dòng)員和培育工人積極分子等方式方法，有效解決了工會(huì)脫離職工群眾的“持久問(wèn)題”，[21]打通了工會(huì)聯(lián)系職工的“最后一公里”。2016年上半年，深圳福永街道發(fā)生重大勞資糾紛50宗，而和平社區(qū)沒(méi)有發(fā)生一宗。2016年上半年勞動(dòng)信訪案件同比下降27%，一般性勞資糾紛同比下降39%，勞動(dòng)仲裁案件同比下降50%。[22]工聯(lián)會(huì)成功調(diào)解處理“易伯特電子”“光協(xié)電子”“富士膠片”等因企業(yè)搬遷而引發(fā)的集體性勞資糾紛。工聯(lián)會(huì)成為工會(huì)組織的核心與樞紐，打破了企業(yè)“逢遷必鬧”的怪圈，實(shí)現(xiàn)了勞資糾紛源頭治理。[23]此外，試驗(yàn)區(qū)大力發(fā)展工人興趣協(xié)會(huì)，截止2016年上半年，和平試驗(yàn)區(qū)和銀星試驗(yàn)區(qū)建立工人興趣小組27個(gè)，下轄99個(gè)活動(dòng)小組，其中法律維權(quán)類(lèi)小組8個(gè)，平均每周開(kāi)展活動(dòng)10余種，常規(guī)參與職工1600余人。根據(jù)銀星試驗(yàn)區(qū)的調(diào)查，職工對(duì)工會(huì)的認(rèn)知度由原來(lái)的不足40%上升到近70%。[24]試驗(yàn)區(qū)通過(guò)對(duì)企業(yè)工會(huì)和職工的雙重培育方式來(lái)助力基層工會(huì)的運(yùn)作，為職工參與提供了引導(dǎo)和支持，在化解勞資糾紛事件方面取得積極效果。

3.推動(dòng)實(shí)質(zhì)性集體協(xié)商發(fā)展，完善勞資利益協(xié)調(diào)機(jī)制。改革開(kāi)放后，中國(guó)集體協(xié)商制度建設(shè)主要開(kāi)始于1994年《勞動(dòng)法》和《集體合同規(guī)定》的頒布實(shí)施。之后，各種具體實(shí)施辦法陸續(xù)出臺(tái)。例如，1997年勞動(dòng)部門(mén)下發(fā)《外商投資企業(yè)工資集體協(xié)商的幾點(diǎn)意見(jiàn)》，1998年全總下發(fā)《工會(huì)參加工資集體協(xié)商的指導(dǎo)意見(jiàn)》等。尤其是在2010年之后，全總加快了集體協(xié)商的實(shí)施步伐。2011年1月連續(xù)發(fā)布了《中華全國(guó)總工會(huì)2011-2013年深入推進(jìn)工資集體協(xié)商工作規(guī)劃》和《關(guān)于推動(dòng)世界500強(qiáng)在華企業(yè)建立工資集體協(xié)商制度的意見(jiàn)》兩個(gè)文件，推動(dòng)集體協(xié)商實(shí)踐的發(fā)展。集體協(xié)商制度的不斷健全與完善，為實(shí)質(zhì)性集體協(xié)商的展開(kāi)奠定了基礎(chǔ)。2010年以來(lái)，在廣州、深圳等地區(qū)的部分企業(yè)，有職工民主參與的實(shí)質(zhì)性集體協(xié)商被持續(xù)地探索與實(shí)踐。其中，動(dòng)員職工參與、最大程度整合和吸納職工意見(jiàn)是實(shí)質(zhì)性集體協(xié)商持續(xù)開(kāi)展的關(guān)鍵。

自有效處理2010年夏季“停工潮”之后，集體協(xié)商在珠三角部分企業(yè)由“虛”轉(zhuǎn)“實(shí)”，實(shí)質(zhì)性集體協(xié)商開(kāi)始有效運(yùn)作，相關(guān)制度規(guī)范進(jìn)一步完善。2014年9月廣東省人大通過(guò)了《廣東省企業(yè)集體合同條例》，于2015年1月正式實(shí)施。該條例對(duì)企業(yè)集體協(xié)商進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定，確立了集體協(xié)商在處理企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系中的重要地位和作用。在廣州開(kāi)發(fā)區(qū)，每年一次的工資集體協(xié)商已經(jīng)成為一些汽配企業(yè)調(diào)節(jié)工資福利待遇等關(guān)乎職工切身利益事務(wù)的重要途徑。以A企業(yè)的工資集體協(xié)商為例，每年3月初啟動(dòng)協(xié)商，4月底達(dá)成協(xié)商草案，通過(guò)職代會(huì)表決，完成協(xié)商。集體協(xié)商的基本流程為：選舉協(xié)商代表；向資方發(fā)協(xié)商要約；進(jìn)行全員職工問(wèn)卷調(diào)查；收集協(xié)商資料、形成員工方方案；開(kāi)始正式協(xié)商；對(duì)協(xié)商方案進(jìn)行檢討；達(dá)成協(xié)商草案；職代會(huì)表決通過(guò)草案；備案與實(shí)施。其中，全員職工問(wèn)卷調(diào)查的內(nèi)容包括對(duì)上一年工資集體協(xié)商滿意度調(diào)查、工資滿意度調(diào)查、合理化建議和對(duì)工會(huì)工作開(kāi)展情況調(diào)查等幾部分。以全員問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，同時(shí)參考企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和周邊同行業(yè)企業(yè)的工資情況，最終形成工資集體協(xié)商的員工方方案，然后和資方進(jìn)行協(xié)商。以2018年為例，勞資雙方共進(jìn)行了四輪協(xié)商，最后達(dá)成協(xié)商草案，并通過(guò)職代會(huì)表決（大約95.9%參加表決的職工代表同意該草案）。值得注意的是，在前三輪協(xié)商之后，工會(huì)主席都會(huì)召集協(xié)商代表、工會(huì)委員和區(qū)域主任（相當(dāng)于工會(huì)分會(huì)主席）開(kāi)會(huì)，對(duì)資方提出的意見(jiàn)和方案進(jìn)行討論，并收集職工意見(jiàn)，以形成下一輪的員工方方案。工會(huì)準(zhǔn)確掌握和反映職工的工資意愿，以及最大程度讓職工參與到協(xié)商過(guò)程中，是A企業(yè)工資集體協(xié)商實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要經(jīng)驗(yàn)。為了準(zhǔn)確掌握職工對(duì)工資增長(zhǎng)幅度的期望值，除了進(jìn)行全員問(wèn)卷調(diào)查外，有的企業(yè)工會(huì)主席還單獨(dú)約見(jiàn)期望值明顯過(guò)高或過(guò)低的職工，進(jìn)一步詢問(wèn)意見(jiàn)。[25]集體協(xié)商已經(jīng)成為部分企業(yè)的職工參與解決工資、年終獎(jiǎng)、福利待遇等重要問(wèn)題的制度平臺(tái)，獲得了職工的充分肯定。在筆者2017年對(duì)廣州開(kāi)展實(shí)質(zhì)性集體協(xié)商的汽配企業(yè)職工進(jìn)行的隨機(jī)問(wèn)卷調(diào)查中，職工對(duì)近些年來(lái)集體協(xié)商在提高職工工資福利待遇方面發(fā)揮作用評(píng)分的平均分為7.1分（滿分為10分），其中，88.2%的職工評(píng)分在6分以上，并且職工對(duì)集體協(xié)商未來(lái)持續(xù)良性發(fā)展充滿信心，信心分為7.4分（滿分均為10分，共有243人評(píng)分）。①數(shù)據(jù)來(lái)自筆者2017年6-8月進(jìn)行的企業(yè)職工問(wèn)卷調(diào)查。

4.搭建勞資溝通與合作平臺(tái)，積極干預(yù)職工參與。由應(yīng)對(duì)偶發(fā)的勞資沖突事件轉(zhuǎn)化為實(shí)質(zhì)性集體協(xié)商常態(tài)化運(yùn)作，是一種較特殊的集體協(xié)商生發(fā)軌跡。一般情況下，實(shí)質(zhì)性集體協(xié)商的啟動(dòng)或集體協(xié)商作用的發(fā)揮，依賴于勞資雙方的有序互動(dòng)，基本前提是勞資雙方具有協(xié)商共識(shí)。協(xié)商共識(shí)的達(dá)成意味著勞資雙方愿意通過(guò)對(duì)話溝通，共同解決工資變動(dòng)等涉及勞資雙方利益的重要問(wèn)題。但在具體實(shí)踐中，協(xié)商共識(shí)并不容易達(dá)成，勞資雙方都有可能成為阻礙因素，例如資方不愿意談、企業(yè)工會(huì)合法性缺失、工人不了解集體協(xié)商等。對(duì)此，深圳工會(huì)的“聚力計(jì)劃”進(jìn)行了積極探索，②2016年5月30日到6月4日，《工人日?qǐng)?bào)》連續(xù)6天頭版頭條推出“改變·深圳‘聚力計(jì)劃’見(jiàn)聞錄”，較詳細(xì)地介紹了深圳工會(huì)“聚力計(jì)劃”的開(kāi)展情況。其嘗試通過(guò)搭建促進(jìn)勞資溝通與合作的培訓(xùn)平臺(tái)，積極引導(dǎo)勞資雙方互動(dòng)與合作，促使雙方樹(shù)立基本的工會(huì)意識(shí)和協(xié)商意識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)集體協(xié)商的實(shí)質(zhì)性運(yùn)作和作用發(fā)揮。在這個(gè)過(guò)程中，隱含著對(duì)職工參與的強(qiáng)干預(yù)。

“聚力計(jì)劃”是深圳工會(huì)“源頭治理勞資糾紛試驗(yàn)區(qū)”的重要試驗(yàn)內(nèi)容，在市總工會(huì)的推動(dòng)下，2014年下半年開(kāi)始籌劃，2015年上半年在福永和觀瀾兩地啟動(dòng)運(yùn)行?！熬哿τ?jì)劃”以德國(guó)“勞資對(duì)話”機(jī)制為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)企業(yè)管理人員、企業(yè)工會(huì)和職工進(jìn)行培訓(xùn)，培養(yǎng)勞資雙方的集體協(xié)商觀念，最終實(shí)現(xiàn)多方“聚力”，推動(dòng)勞資“問(wèn)題”走向勞資“共治”。[26]培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)由專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)師、學(xué)者專(zhuān)家組成?！熬哿τ?jì)劃”開(kāi)展的內(nèi)容包括集中研討、企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和總結(jié)會(huì)三部分，從學(xué)會(huì)理性溝通到疏通企業(yè)溝通渠道再到樹(shù)立勞資依存和共贏觀念，步步推進(jìn)，最終在企業(yè)建立集體協(xié)商制度，使勞資協(xié)商在調(diào)節(jié)企業(yè)勞資關(guān)系方面發(fā)揮重要作用。盡管“聚力計(jì)劃”的最終目的是推動(dòng)集體協(xié)商制度在企業(yè)內(nèi)的有效運(yùn)作，但通過(guò)導(dǎo)入外部力量塑造工會(huì)意識(shí)和協(xié)商意識(shí)的過(guò)程，實(shí)際上伴隨的是職工參與意識(shí)和參與能力的培育過(guò)程。例如，在集中研討環(huán)節(jié)實(shí)行的“六步法”（即識(shí)別問(wèn)題、分析原因、目標(biāo)分析、尋找方案、議定解決方案和行動(dòng)計(jì)劃），通過(guò)完成一系列的“任務(wù)”，在企業(yè)管理人員、企業(yè)工會(huì)和職工的互動(dòng)中，使職工理性表達(dá)的方法和技巧得到提升。一位參加過(guò)“聚力計(jì)劃”的生產(chǎn)一線職工表示：通過(guò)培訓(xùn)，“頭腦似乎沒(méi)那么亂了”，之前一直有“想法很多、落實(shí)很難”的不自信和迷惑，希望“聚力計(jì)劃”還能持續(xù)提供更多的有關(guān)如何與管理層溝通的方法與技能培訓(xùn)。[27]又如，在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)環(huán)節(jié)，在培訓(xùn)師的引導(dǎo)下，職工開(kāi)始運(yùn)用“六步法”來(lái)提出和分析本企業(yè)存在的問(wèn)題，并給出解決方案。在一篇《“聚力計(jì)劃”對(duì)我的影響》文章中，一位企業(yè)工會(huì)會(huì)員代表說(shuō)到：通過(guò)“聚力計(jì)劃”他知道了工會(huì)會(huì)員代表的職責(zé)，當(dāng)面對(duì)兩位員工之間發(fā)生糾紛沖突時(shí)，他使用“六步法”進(jìn)行解決，最終使兩位員工重歸于好。此外，“聚力計(jì)劃”還使他知道，“企業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)勞資雙方，企業(yè)管理制度的制定，也應(yīng)得到員工的參與?！盵28]無(wú)論是理性表達(dá)，還是分析和解決問(wèn)題，均蘊(yùn)含著職工參與意識(shí)的增強(qiáng)和參與能力的提高，使“有話好好說(shuō)、有事商量著辦”在調(diào)節(jié)勞動(dòng)關(guān)系方面發(fā)揮積極作用成為可能。[29]

五、結(jié)論與進(jìn)一步討論

（一）提高職工參與質(zhì)量的三條路徑

制度能否得到有效執(zhí)行，直接關(guān)系著制度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。從前文的分析可以看出，在非公有制企業(yè)職工參與制度體系建立后，面對(duì)復(fù)雜多變的勞資關(guān)系，如何創(chuàng)新完善執(zhí)行機(jī)制成為職工參與制度有效發(fā)揮作用的關(guān)鍵。廣東工會(huì)改革正是要解決非公有制企業(yè)職工參與制度的有效執(zhí)行問(wèn)題，基本路徑是提高工會(huì)參與程度和職工民主參與程度，實(shí)質(zhì)是通過(guò)發(fā)揮企業(yè)工會(huì)的主體性參與作用、通過(guò)培育職工的參與意識(shí)與能力，以及通過(guò)集體協(xié)商發(fā)展勞資協(xié)商民主來(lái)提高職工參與的質(zhì)量。

首先，加強(qiáng)基層工會(huì)建設(shè)，發(fā)揮工會(huì)的主體性參與作用。工會(huì)是職工參與企業(yè)管理的組織者和代表者，但從發(fā)揮的作用來(lái)看，其也是職工參與的主體之一。面對(duì)當(dāng)前勞動(dòng)關(guān)系的集體化轉(zhuǎn)型等新發(fā)展，職工參與應(yīng)該注重集體性，而這就要求工會(huì)能有效發(fā)揮參與職能，與職工代表大會(huì)（職工大會(huì)）相互協(xié)調(diào)，保障職工的有效參與。與職工代表大會(huì)相比，工會(huì)在職工參與方面具有互補(bǔ)性優(yōu)勢(shì)，是促進(jìn)和保障職工參與的一種“次優(yōu)選擇”。作為常設(shè)組織，工會(huì)開(kāi)展工作更加靈活和高效，而職工大會(huì)或職代會(huì)由于職工人數(shù)多、程序較復(fù)雜、組織難度大、會(huì)議時(shí)間長(zhǎng)等原因，在實(shí)際生產(chǎn)中，經(jīng)常無(wú)法做到及時(shí)召開(kāi)，職工的出席率有時(shí)候也并不高。最為重要的是，工會(huì)代表著職工的結(jié)社權(quán)，具有與企業(yè)平等對(duì)話的法定權(quán)利地位和力量。因此，加強(qiáng)基層工會(huì)建設(shè)，提高基層工會(huì)的合法性，可以在一定程度上保障職工的有效參與。

其次，培育職工的參與意識(shí)與能力，激發(fā)職工主體能動(dòng)性。盡管制度體制會(huì)影響職工參與的效果，但在結(jié)構(gòu)性框架下，職工的主體能動(dòng)性是影響職工參與質(zhì)量的核心因素。理想狀態(tài)下，作為參與主體，職工能夠充分利用現(xiàn)有制度安排行使權(quán)力和表達(dá)訴求，在涉及自身利益關(guān)系的企業(yè)決策和管理過(guò)程中扮演積極角色。但現(xiàn)實(shí)狀況往往是，職工參與不足或參與度有限，除去制度體制有待完善優(yōu)化的因素外，職工不愿參與決策與管理過(guò)程，也是重要原因。完善的制度體制和較高的主體能動(dòng)性，是高質(zhì)量職工參與的兩個(gè)基本條件。深圳工會(huì)的“聚力計(jì)劃”以培育職工參與能力為突破點(diǎn)，通過(guò)激發(fā)職工的主體能動(dòng)性或參與積極性，從而提升職工參與質(zhì)量。職工不愿參與往往包含有不懂參與、不會(huì)參與和不敢參與三種具體問(wèn)題。旨在培養(yǎng)勞資平等協(xié)商理念的“聚力計(jì)劃”，在幫助職工樹(shù)立工會(huì)意識(shí)和協(xié)商意識(shí)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)思維、表達(dá)和溝通等能力的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提升職工的參與意愿與能力，使“三不問(wèn)題”逐漸得到解決。職工具有參與能力和積極性，不僅能夠激活既有的職工參與制度體系，而且還能夠通過(guò)發(fā)揮能動(dòng)性在一定程度上彌補(bǔ)制度體制的不足，最終達(dá)到高質(zhì)量的職工參與效果。

最后，規(guī)范做實(shí)勞資集體協(xié)商，發(fā)展企業(yè)內(nèi)的勞資協(xié)商民主。由于無(wú)論是職工代表大會(huì)還是企業(yè)工會(huì)，都是由職工通過(guò)選舉產(chǎn)生，所以可以說(shuō)兩者體現(xiàn)的都是一種代議民主。與此不同，集體協(xié)商是企業(yè)資方和工會(huì)、職工面對(duì)面的交流溝通，表現(xiàn)出的是一種協(xié)商民主形式。通過(guò)上文所列舉的廣州案例可以看出，集體協(xié)商有效運(yùn)作后，既可以解決日常生產(chǎn)中的工資福利、年終獎(jiǎng)等影響勞資關(guān)系的重要問(wèn)題，又可以快速解決突發(fā)的勞資沖突事件，而這個(gè)過(guò)程的關(guān)鍵是職工的廣泛參與。盡管并非所有企業(yè)都適合開(kāi)展實(shí)質(zhì)性集體協(xié)商，但逐漸嘗試通過(guò)集體協(xié)商來(lái)解決工資福利待遇等重要問(wèn)題，應(yīng)該成為構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的一種重要途徑。成功的勞資集體協(xié)商本身就蘊(yùn)含著高度民主的職工參與，能夠增強(qiáng)工會(huì)調(diào)解勞資矛盾與沖突的有效性。這種民主主要體現(xiàn)在協(xié)商過(guò)程中的三個(gè)關(guān)鍵步驟：民主選舉產(chǎn)生協(xié)商代表、協(xié)商代表要廣泛收集職工意見(jiàn)、協(xié)商草案必須通過(guò)職代會(huì)表決才能生效。正是由于勞資集體協(xié)商本身就具有一套完整的職工參與民主程序，所以有效開(kāi)展集體協(xié)商，將會(huì)實(shí)現(xiàn)職工參與的最大化和民主化。建立在民主基礎(chǔ)上的集體協(xié)商，還能夠進(jìn)一步強(qiáng)化勞資雙方的協(xié)商意識(shí)，使“有事靠協(xié)商”成為一種習(xí)慣，真正實(shí)現(xiàn)勞資糾紛的“源頭治理”。

（二）可能產(chǎn)生的重構(gòu)

如果本研究關(guān)于廣東工會(huì)改革通過(guò)創(chuàng)新執(zhí)行機(jī)制提升了職工參與質(zhì)量的觀點(diǎn)基本正確，那么沿著這一論述邏輯，進(jìn)一步需要思考和討論的問(wèn)題是，廣東工會(huì)的探索對(duì)我國(guó)職工參與制度體系意味著什么。一般來(lái)說(shuō)，職工參與制度體系的建構(gòu)主要是圍繞職工和管理方關(guān)系展開(kāi)，但廣東工會(huì)的經(jīng)驗(yàn)突出基層工會(huì)的作用，將職工參與中的工人和管理方兩方關(guān)系拓展為工人、工會(huì)和管理方三方關(guān)系，這實(shí)質(zhì)上可能是對(duì)職工參與主體的重構(gòu)。盡管一些制度體制已經(jīng)或多或少給予了工會(huì)在職工參與中的主體資格，但是在實(shí)踐中，工會(huì)往往只被視為職工參與的一種手段和途徑。參與主體性的確立意味著工會(huì)在職工參與制度體系中不可或缺，工會(huì)不僅是職工參與的一種中介形式，而且其自身運(yùn)作就是職工參與的內(nèi)容與體現(xiàn)，甚至在一些事務(wù)方面，工會(huì)參與替代職工參與，成為職工參與制度機(jī)制有效運(yùn)作的一個(gè)關(guān)鍵支點(diǎn)。例如，勞資集體協(xié)商和對(duì)職工參與能力的培育等，均離不開(kāi)工會(huì)的作用發(fā)揮。這種重構(gòu)發(fā)生的基礎(chǔ)是基層工會(huì)具有較高合法性，發(fā)生的原因是職工參與制度目的的轉(zhuǎn)變。不同于在職工權(quán)利和產(chǎn)業(yè)民主意義上健全完善職工參與制度，廣東工會(huì)的做法體現(xiàn)的是以解決勞資矛盾與沖突事件為導(dǎo)向的實(shí)用主義探索，提高職工參與質(zhì)量的目的是直接解決問(wèn)題。這種轉(zhuǎn)變并沒(méi)有否定職工參與所隱含的權(quán)利與民主價(jià)值追求，而是以權(quán)利和民主為基礎(chǔ)，但目的和功能更加明確具體，其可以說(shuō)是廣東工會(huì)基于長(zhǎng)期積累的勞資矛盾與沖突處理經(jīng)驗(yàn)而產(chǎn)生的一種調(diào)適。