田悅寧

隨著電子申請(qǐng)的申請(qǐng)量逐年增長(zhǎng)，電子申請(qǐng)用戶逐年增多，CPC 客戶端使用者在申請(qǐng)專利的過程中經(jīng)常會(huì)遇到諸多疑難問題。本文針對(duì)電子申請(qǐng)的注冊(cè)手續(xù)、IE 瀏覽器設(shè)置、下載數(shù)字證書、下載安裝客戶端和客戶端使用這5 方面的疑難問題進(jìn)行梳理并提出解決方案，旨在幫助申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)在使用CPC客戶端過程中提高申請(qǐng)效率并減少損失。

一、注冊(cè)手續(xù)

如果需要使用電子申請(qǐng)，首先要完成注冊(cè)手續(xù)。電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)是指申請(qǐng)人或代理機(jī)構(gòu)在提交電子申請(qǐng)前，從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局獲得電子申請(qǐng)用戶代碼和密碼的過程。自2016年10月29 日12 時(shí)起，電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)手續(xù)應(yīng)當(dāng)在電子申請(qǐng)網(wǎng)站辦理。注冊(cè)請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)通過電子申請(qǐng)網(wǎng)站自助注冊(cè)成為電子申請(qǐng)用戶。按請(qǐng)求人的類別，具體情況分為以下幾種。

1.請(qǐng)求人是個(gè)人的應(yīng)當(dāng)使用身份證號(hào)注冊(cè)；

2.請(qǐng)求人是法人的，應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)注冊(cè)；

3.請(qǐng)求人是代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)使用代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)號(hào)注冊(cè)。

在網(wǎng)站填寫表格后，系統(tǒng)將以回執(zhí)的形式返回注冊(cè)結(jié)果、用戶名和密碼①國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部.專利電子申請(qǐng)使用指南（第二版）[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2017:18.，專利局不再發(fā)出紙件形式的《電子申請(qǐng)注冊(cè)審批通知書》。

使用其他證件號(hào)碼注冊(cè)只能注冊(cè)為臨時(shí)用戶，注冊(cè)人還需將相應(yīng)證件復(fù)印件簽章并寫上臨時(shí)用戶代碼，郵寄到專利局受理處，辦理正式用戶注冊(cè)手續(xù)。

若未網(wǎng)站上注冊(cè)，則可以通過原有方式注冊(cè)。即直接郵寄注冊(cè)材料進(jìn)行注冊(cè)，注冊(cè)人需要提交一份《注冊(cè)請(qǐng)求書》、兩份《注冊(cè)協(xié)議》和一份相關(guān)證明文件。這三種文件都需要進(jìn)行簽章。專利局一般可以在收到注冊(cè)材料進(jìn)行審查后，將注冊(cè)結(jié)果以郵寄《電子申請(qǐng)注冊(cè)審批通知書》的形式告知注冊(cè)人，注冊(cè)人為個(gè)人的情況，通知書會(huì)直接發(fā)送到注冊(cè)人地址；注冊(cè)人為法人的情況，通知書會(huì)發(fā)送給聯(lián)系人。若注冊(cè)人在提交注冊(cè)文件后想查詢是否注冊(cè)成功，可以在寄出文件后兩到三周電話咨詢。

二、IE 瀏覽器設(shè)置

注冊(cè)后，登錄中國(guó)電子申請(qǐng)網(wǎng)要求使用IE8、IE9或者IE10 瀏覽器，并應(yīng)按照通知公告中的《關(guān)于最近登陸問題的解決方案》對(duì)IE 瀏覽器進(jìn)行設(shè)置。在工作中，我們經(jīng)常遇到電子申請(qǐng)網(wǎng)站登陸出問題的客戶。在電子申請(qǐng)網(wǎng)站改版后，這種登陸問題就很突出，后臺(tái)工程師也針對(duì)登陸和設(shè)置問題為廣大申請(qǐng)人特別設(shè)計(jì)了《使用指導(dǎo)》文檔，并針對(duì)電子申請(qǐng)網(wǎng)站的更新，于近期在通知公告中又放置了《關(guān)于最近登陸問題的解決方案》。在登陸前申請(qǐng)人需要先按文檔要求設(shè)置瀏覽器，然后才能登錄進(jìn)去。

首先，如果要登陸對(duì)外服務(wù)欄目進(jìn)行數(shù)字證書的下載，用戶就必須按照文檔對(duì)IE 瀏覽器進(jìn)行設(shè)置。需要說明的是，《關(guān)于最近登陸問題的解決方案》和《使用指導(dǎo)》中都沒有提到的一個(gè)問題：在輸入賬號(hào)、密碼、驗(yàn)證碼，點(diǎn)擊登陸對(duì)外服務(wù)后，會(huì)遇到賬號(hào)、密碼都被清空，但沒有新的頁(yè)面彈出的情況。這個(gè)問題的解決方式是：將“IE 瀏覽器-工具-Internet 選項(xiàng)-隱私-彈出窗口阻止程序”中的勾選去掉，即不阻止彈出窗口彈出，這樣就不會(huì)出現(xiàn)以上現(xiàn)象了。

第二，注冊(cè)人在登陸時(shí)，使用了IE11 瀏覽器。雖然按照文檔步驟設(shè)置后可能登錄成功，但是在下載證書的時(shí)候還是會(huì)遇到“您所使用的瀏覽器不是標(biāo)準(zhǔn)瀏覽器”這一錯(cuò)誤提示，這是提示用戶需要調(diào)整IE 瀏覽器版本。這里介紹一種降低瀏覽器版本的方法，例如該電腦的瀏覽器是從IE10 瀏覽器升級(jí)到IE11 瀏覽器的，那么在Windows 7 系統(tǒng)中，用戶可以在“開始-控制面板-程序-查看已安裝的更新”中將IE11 瀏覽器相關(guān)的升級(jí)程序都卸載，這樣，電腦中的瀏覽器版本就降至IE10。

第三，在IE 瀏覽器設(shè)置中有一步是設(shè)置可信站點(diǎn)，在這一設(shè)置中“Internet 選項(xiàng)-安全-可信站點(diǎn)”點(diǎn)擊【站點(diǎn)】后，最下面有一條“對(duì)該區(qū)域中的所有站點(diǎn)要求服務(wù)器驗(yàn)證（https：）”，注意這里一定不要勾選。如果用戶錯(cuò)誤地勾選了該項(xiàng)，那么添加進(jìn)去的站點(diǎn)就不是電子申請(qǐng)網(wǎng)站了，這個(gè)設(shè)置就相當(dāng)于沒有被完成。

三、下載數(shù)字證書

若想通過電子方式申請(qǐng)專利，就需要下載數(shù)字證書。這要建立在滿足電子申請(qǐng)運(yùn)行環(huán)境的前提下，即簡(jiǎn)體中文版的Windows XP、Windows 7、Windows 8專業(yè)版操作系統(tǒng)，這就是說Windows 10 是不可以的，另外日文版、英文版等其他語言操作系統(tǒng)也是不可以，甚至是繁體中文版也不推薦使用。使用非簡(jiǎn)體中文版操作系統(tǒng)的瀏覽器下載數(shù)字證書，有可能導(dǎo)致證書下載不正確或注冊(cè)人名稱和證書數(shù)據(jù)亂碼。

在滿足操作系統(tǒng)要求的基礎(chǔ)上，下載數(shù)字證書還需要使用滿足要求的瀏覽器。瀏覽器必須使用Windows 系統(tǒng)自帶的IE 瀏覽器，并且版本一定是IE8、IE9 或者IE10。

在進(jìn)行IE 瀏覽器設(shè)置后，點(diǎn)擊電子申請(qǐng)網(wǎng)站登陸框中的“登陸對(duì)外服務(wù)”，在“用戶信息-用戶證書-證書管理”中，進(jìn)行點(diǎn)擊【下載證書】的操作。

如果下載數(shù)字證書時(shí)沒有使用規(guī)定瀏覽器，會(huì)出現(xiàn)以下幾種問題：第一，下載后IE 瀏覽器和CPC 客戶端里根本找不到證書；第二，下載后證書不能導(dǎo)出私鑰，即不能進(jìn)行證書備份操作；第三，下載后的證書不能正常簽名發(fā)送文件和接收通知書，簽名的時(shí)候會(huì)提示“簽名失敗”，接收通知書時(shí)會(huì)提示“請(qǐng)輸入密碼”。

下載數(shù)字證書之后最好進(jìn)行備份操作，可以防止在電腦突然發(fā)生故障后對(duì)發(fā)文件和下載通知書的影響。將備份好的數(shù)字證書拷到其他電腦中導(dǎo)入，滿足多臺(tái)電腦CPC 客戶端使用同時(shí)使用。

四、下載安裝客戶端

在下載一般的軟件時(shí)，我們通常保持殺毒軟件和防火墻開啟狀態(tài)，但下載客戶端要采用“非常規(guī)”做法。下載和安裝客戶端分如下幾步操作：

1.退出殺毒軟件和防火墻；

2.使用IE 瀏覽器登陸到電子申請(qǐng)網(wǎng)站下載；

3.使用右鍵“目標(biāo)另存為”的方式進(jìn)行“CPC 安裝程序”和“CPC 客戶端離線升級(jí)包”的下載；

4.下載之后使用WinRAR 進(jìn)行解壓縮；

5.安裝“CPC 安裝程序”后再安裝“CPC 客戶端離線升級(jí)包”；

6.“CPC 客戶端離線升級(jí)包”中一定要先安裝fmlsetup-ax-greatWallCS 這個(gè)數(shù)學(xué)式插件，然后運(yùn)行OffLineUpdate；

7.要使用管理員身份進(jìn)行安裝。②國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部.常見問題解答完整版 [EB/OL].(2016-11-11)[2019-08-03].http://cponline.sipo.gov.cn/notify/3037.jhtml.

五、客戶端使用

（一）備份數(shù)據(jù)

在需要重裝客戶端或者重裝系統(tǒng)之前，我們通常需要對(duì)客戶端中的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。備份分為全部備份和單個(gè)案卷或通知書備份。

針對(duì)全部文件備份，我們通常選擇“系統(tǒng)設(shè)置-數(shù)據(jù)備份”這個(gè)操作。在客戶端無法正常執(zhí)行這個(gè)操作時(shí)，我們要找到CPC 客戶端的安裝目錄“Program Files/gwssi/CPC 客戶端”中的cases 和data 目錄，將這兩個(gè)文件夾全部復(fù)制出來進(jìn)行備份。在將文件導(dǎo)入客戶端時(shí)，我們選擇客戶端中“系統(tǒng)設(shè)置-數(shù)據(jù)還原”，選中之前備份好的壓縮包進(jìn)行還原操作，或者將復(fù)制出來的cases 和data 兩個(gè)文件夾替換新安裝目錄下的這兩個(gè)文件來實(shí)現(xiàn)導(dǎo)入。

對(duì)于單個(gè)案卷或者多個(gè)案卷的備份，有以下兩種方法。一種方法是在CPC 客戶端界面中，選中要備份的文件，然后選擇“案卷管理-案卷導(dǎo)出”。另一種方法是在“案卷管理”中選中案卷，然后選擇“案卷導(dǎo)出”。在案卷較少的情況下，比較推薦第一種方法。如果案卷多需要查詢才能找到，則第二種方法更好用一些。需要導(dǎo)入文件的話也是可以使用這兩種方法中對(duì)應(yīng)的“案卷導(dǎo)入”操作。

對(duì)于單個(gè)或多個(gè)通知書備份，這里需要注意，通知書備份不能通過“案卷管理-案卷導(dǎo)出”這個(gè)操作完成，因?yàn)樗恰巴ㄖ獣辈⒉皇恰鞍妇怼?，這兩個(gè)詞在客戶端中有著不同的意義。在客戶端中，“案卷管理”邊上就是“通知書管理”，我們需要選中要備份的通知書，選擇“通知書管理-通知書導(dǎo)出”。需要導(dǎo)入通知書的話，可以使用“通知書管理-通知書導(dǎo)入”完成。

（二）接收不到通知書

如果確定有待下載的通知書，需要先確定此申請(qǐng)?zhí)?專利號(hào)是否對(duì)應(yīng)正確的數(shù)字證書權(quán)限。例如申請(qǐng)過重新簽發(fā)并下載了新的數(shù)字證書會(huì)導(dǎo)致證書編號(hào)有變化，那么數(shù)字證書權(quán)限不對(duì)就導(dǎo)致客戶端收不到新發(fā)的通知書。這時(shí)，用戶需要先到電子申請(qǐng)網(wǎng)中，登錄對(duì)外服務(wù)，選擇證書權(quán)限管理，進(jìn)行【批量修改證書權(quán)限】的操作。原證書DN 選擇舊的數(shù)字證書，變更后證書DN 選擇現(xiàn)在的數(shù)字證書。點(diǎn)擊【確定】后，就可以在客戶端嘗試接收通知書了。

另一種情況，專利申請(qǐng)有待下載通知書，權(quán)限正確，但接收不到通知書。這時(shí)需查看CPC 客戶端連接的服務(wù)器地址是否選擇正確。在“系統(tǒng)設(shè)置-選項(xiàng)-網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)”中，刷新一下網(wǎng)絡(luò)，查看有那幾個(gè)地址是能夠連接成功的，再到“網(wǎng)絡(luò)地址”中選擇對(duì)應(yīng)的服務(wù)器地址，這樣就能夠正常接收通知書了。

極特殊的情況：如果遇到網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)刷新后都無法聯(lián)通，可以嘗試重新安裝升級(jí)包，如果還不能連接請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)管或網(wǎng)絡(luò)提供商打開7053 端口后再次刷新并進(jìn)行服務(wù)器地址設(shè)置。

（三）在更新數(shù)字證書后無法發(fā)送

在更新數(shù)字證書后，系統(tǒng)中有時(shí)會(huì)有兩個(gè)相同名字的數(shù)字證書同時(shí)存在。如果沒有及時(shí)將已過期的數(shù)字證書刪除，CPC 客戶端在使用過程中，會(huì)出現(xiàn)簽名成功但發(fā)送文件時(shí)提示“數(shù)字證書不在正常有效期范圍內(nèi)”。這時(shí)。就需要在IE 瀏覽器中刪除已經(jīng)過期的數(shù)字證書。具體操作如下：在IE-Internet 選項(xiàng)-內(nèi)容中點(diǎn)擊【證書】，在個(gè)人目錄下找到已經(jīng)過期的證書選定并刪除即可。

（四）沒有收到電子回執(zhí)

在提交了文件之后，一般都會(huì)及時(shí)收到電子回執(zhí)，這些電子回執(zhí)會(huì)直接出現(xiàn)在“收件箱-已下載通知書”目錄中。有時(shí)，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)原因，需要點(diǎn)擊【接收】-【獲取列表】來接收回執(zhí)。還有一種特殊情況，是使用前面兩種情況都獲取不到回執(zhí)。這時(shí)不用著急，可以嘗試過幾個(gè)小時(shí)再在電子申請(qǐng)網(wǎng)-登錄對(duì)外服務(wù)-查詢服務(wù)中的【提交案件情況查詢】中嘗試查詢案卷。

（五）案卷發(fā)送被拒收

若案卷被拒收，需找準(zhǔn)原因即時(shí)改正。常見的案卷拒收原因如下：

（1）中間文件的提交人不具有提交權(quán)限；

（2）指定的著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書中填寫的提交人用戶代碼與名稱不一致或提交人不是有效注冊(cè)用戶；

（3）電子簽名不能通過驗(yàn)簽；

（4）進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)重復(fù)進(jìn)入；

（5）中間文件的申請(qǐng)?zhí)柌淮嬖诨蛟撋暾?qǐng)不是離線電子申請(qǐng)案件。

針對(duì)第（1）條，我們需要檢查專利申請(qǐng)的權(quán)限情況，看是否使用正確的數(shù)字證書，如果使用的是已經(jīng)重新簽發(fā)的數(shù)字證書但沒有修改證書權(quán)限，請(qǐng)參照上面所述修改證書權(quán)限的方法操作。

針對(duì)第（2）條，這里所指的地方是《著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書》第三欄中最后一欄的“電子申請(qǐng)用戶代碼和名稱”，我們需要核對(duì)電子申請(qǐng)用戶代碼和名稱是否正確，例如是否是電子申請(qǐng)注冊(cè)用戶或用戶代碼填寫是否有誤。

針對(duì)第（3）條，這個(gè)提示是在說明簽名發(fā)送時(shí)使用的數(shù)字證書狀態(tài)為“已注銷”，并不能再使用。

針對(duì)第（4）條，PCT 專利申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段只能進(jìn)入一次，因此不能再次提交，請(qǐng)查看提交記錄。

針對(duì)第（5）條，這里一般指的是現(xiàn)在該申請(qǐng)?zhí)柌⒉皇荂PC 客戶端的案件，該案卷可能是紙件申請(qǐng)或在線平臺(tái)申請(qǐng)。

六、結(jié) 語

筆者把在工作中遇到的申請(qǐng)人和專利代理師在CPC 客戶端操作上經(jīng)常出現(xiàn)的錯(cuò)誤和問題做了總結(jié)，希望能夠幫助大家盡快解決CPC 客戶端相關(guān)問題。隨著CPC 客戶端使用人數(shù)逐年增多，申請(qǐng)人和專利代理師在使用過程中所遇到的問題中多數(shù)都能在自己查看網(wǎng)站中的操作指南和操作注意事項(xiàng)中參考解決。也可撥打010-62356655 轉(zhuǎn)電子申請(qǐng)咨詢，工作時(shí)間是法定工作日的早八點(diǎn)到下午五點(diǎn)。