原學(xué)寧

一、引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是開(kāi)發(fā)和利用知識(shí)資源的基本制度，對(duì)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，緩解資源環(huán)境約束具有重大戰(zhàn)略意義。2008年6月5日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國(guó)家戰(zhàn)略。十八大為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展而做出了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的重大戰(zhàn)略部署，“讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障”彰顯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要地位。十九大“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家密不可分。專(zhuān)利制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分，是推動(dòng)和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的有效機(jī)制和基本保障。作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，專(zhuān)利已成為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要指標(biāo)。

我國(guó)西部地區(qū)共轄12個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，占全國(guó)總面積的71%和全國(guó)總?cè)丝诘?8%，大部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是西部地區(qū)的發(fā)展重心。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)門(mén)制定規(guī)劃[1]，以貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，服務(wù)西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略和“一帶一路”戰(zhàn)略，促進(jìn)西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技等已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。本文將針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要產(chǎn)出成果——專(zhuān)利產(chǎn)出狀況進(jìn)行分析，藉此對(duì)我國(guó)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r有所了解。

二、我國(guó)西部地區(qū)專(zhuān)利總體分析

以下基于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《專(zhuān)利年度統(tǒng)計(jì)2017》和Incopat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索結(jié)果，從專(zhuān)利總體申請(qǐng)狀況、授權(quán)狀況、專(zhuān)利維持有效狀況、專(zhuān)利申請(qǐng)人類(lèi)型、主要申請(qǐng)人、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)狀況等維度展開(kāi)對(duì)西部地區(qū)專(zhuān)利的總體分析。

（一）專(zhuān)利申請(qǐng)狀況[2]

自1985年4月1日《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》實(shí)施以來(lái)，累計(jì)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)已逾2333萬(wàn)件，其中發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)占比分別約為：25%、40%和35%，自2014年以來(lái)，年申請(qǐng)量持續(xù)增長(zhǎng)，2107年的申請(qǐng)量已超過(guò)350萬(wàn)件。

西部地區(qū)累計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)總量約290萬(wàn)件，約占全國(guó)累計(jì)總量的12.5%，申請(qǐng)量呈逐年遞增趨勢(shì)，2017年單年申請(qǐng)量超過(guò)50萬(wàn)件，約占2017年國(guó)內(nèi)申請(qǐng)總量的15%，其中發(fā)明申請(qǐng)占35%，低于全國(guó)同期平均水平5個(gè)百分點(diǎn)，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)分別占48%和17%。2017年相比上一年，西部地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鏊贋?8.3%，顯著高于全國(guó)7.0%的申請(qǐng)?jiān)鏊?，表明西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力有較為明顯的提升（圖1、圖2）。

我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)地域分布不均，中西部地區(qū)則面臨著資金和人才的雙缺失，發(fā)展動(dòng)力不足，專(zhuān)利產(chǎn)出水平較低。西部地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)的地域分布也不均衡：四川的專(zhuān)利申請(qǐng)量累計(jì)超過(guò)90萬(wàn)件，超過(guò)排名第二的陜西申請(qǐng)量近40萬(wàn)件，是當(dāng)之無(wú)愧的領(lǐng)頭羊；陜西和重慶以累計(jì)50萬(wàn)件左右的申請(qǐng)量列第二梯隊(duì)；廣西、貴州、云南、甘肅和新疆的申請(qǐng)量累計(jì)10-30萬(wàn)件之間，屬于第三梯隊(duì)；內(nèi)蒙古、寧夏、青海和西藏的申請(qǐng)量累計(jì)均不足10萬(wàn)件，四地專(zhuān)利申請(qǐng)量累計(jì)總和不及四川2017年單年申請(qǐng)量，專(zhuān)利產(chǎn)出差距非常明顯（圖3）。地域分布差距與各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對(duì)專(zhuān)利的重視程度密切相關(guān)。

（二）專(zhuān)利授權(quán)狀況3

截至2017年12月31日，累計(jì)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利授權(quán)逾1281萬(wàn)件，平均授權(quán)率55%，其中發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利占比分別約為14%、53%和33%，有效專(zhuān)利存量約632萬(wàn)件，維持有效率49%。

西部地區(qū)累計(jì)專(zhuān)利授權(quán)143萬(wàn)件，占全國(guó)授權(quán)總量的11.2%，平均授權(quán)率49.3%，低于全國(guó)平均水平，有效專(zhuān)利存量約69萬(wàn)件，維持有效率48%，各專(zhuān)利授權(quán)類(lèi)型占比比與國(guó)內(nèi)平均水平持平，西部地區(qū)的專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量和創(chuàng)新高度均有待提升（圖4，圖5）。值得指出的是，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方數(shù)據(jù)，陜西省每萬(wàn)人口的專(zhuān)利擁有量是8.9件，在全國(guó)省級(jí)排名第7，是唯一進(jìn)入排名前十的西部省份。

四川仍占據(jù)西部地區(qū)專(zhuān)利授權(quán)量省級(jí)排名的首位，累計(jì)授權(quán)量約48萬(wàn)件，占西部地區(qū)授權(quán)總量的1/3，其次是重慶和陜西，累計(jì)授權(quán)量分別為25萬(wàn)件和23萬(wàn)件，其余省份的授權(quán)量均在10萬(wàn)以下，寧夏、青海和西藏三地的授權(quán)量不足萬(wàn)件，區(qū)域差異化現(xiàn)象非常突出（圖6）。

（三）申請(qǐng)人概況[3]

我國(guó)西部地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)人中，企業(yè)申請(qǐng)約占52%，低于全國(guó)平均水平（63%），個(gè)人申請(qǐng)占28%，高校和科研單位合計(jì)占18%（圖7），企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位需要進(jìn)一步鞏固，創(chuàng)新能力亟待提升。西部地區(qū)排名前10位的申請(qǐng)人均為高校，西安交大高居榜首；排名前20位的申請(qǐng)人包括15所高校和5家企業(yè)入選，主要分布于陜西、四川和重慶，排名前20位的申請(qǐng)人累計(jì)申請(qǐng)總量約占西部地區(qū)申請(qǐng)總量的10%，申請(qǐng)集中化程度比較高（圖8）。

（四）專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)狀況

西部地區(qū)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)活躍程度總體呈攀升趨勢(shì)，2017年運(yùn)營(yíng)量逼近25000件，2018年前三季度已突破20000件。其中，專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓量累計(jì)約11萬(wàn)件，并呈逐年遞增態(tài)勢(shì)，2015年以來(lái)突破萬(wàn)件以來(lái)，連續(xù)兩年增量保持在7000件以上；專(zhuān)利許可量累計(jì)約1.6萬(wàn)件，2009-2015年為許可高峰期，期間許可量超過(guò)許可總量的80%，近兩年許可量呈下滑趨勢(shì)，與專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓量的差距逐漸增大（圖9）。

三、結(jié)論與建議

上述分析表明，自西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略和“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，我國(guó)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量、維持有效量均呈上升態(tài)勢(shì)，但專(zhuān)利授權(quán)率和發(fā)明申請(qǐng)占比明顯落后于全國(guó)平均水平，專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量和創(chuàng)新高度具有較大的提升空間；排名前10的申請(qǐng)人均為高校，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力亟待提升?；诖爽F(xiàn)狀，對(duì)西部地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展提出以下建議：

1、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航

西部地區(qū)已經(jīng)初步具備了加快發(fā)展的基礎(chǔ)和條件，在承前啟后的關(guān)鍵時(shí)期，只有實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加快西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展步伐，才能快速改變西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)薄弱局面，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)展提供有力保障。

2、推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新支持

西部地區(qū)集中了西安交大、電子科大、西安電子科大、西南交大、四川大學(xué)等多所國(guó)家、省部級(jí)重點(diǎn)高校，具有較強(qiáng)的研發(fā)創(chuàng)新實(shí)力，積極推進(jìn)校企合作，建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，為企業(yè)尤其中小企業(yè)提供創(chuàng)新人才儲(chǔ)備和創(chuàng)新技術(shù)支持，提高企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)出能力，從根本上改善西部地區(qū)專(zhuān)利產(chǎn)出和質(zhì)量落后的狀況。

3、發(fā)揮地區(qū)特色優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)技術(shù)引進(jìn)合作。

充分發(fā)掘軌道交通產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)等既有特色產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)；推進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推進(jìn)人工智能等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)；搭建專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)和配套政策支持，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)或合作等方式彌補(bǔ)薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地進(jìn)行專(zhuān)利導(dǎo)航分析，厘清產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局結(jié)構(gòu)和企業(yè)發(fā)展路徑，讓專(zhuān)利服務(wù)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

專(zhuān)利制度為技術(shù)創(chuàng)新保駕護(hù)航，專(zhuān)利技術(shù)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新助力專(zhuān)利水平提升，專(zhuān)利和技術(shù)創(chuàng)新相助相長(zhǎng)，將為西部地區(qū)的發(fā)展注入動(dòng)力和活力。

參考文獻(xiàn)：

[1]《關(guān)于實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)加快發(fā)展的若干意見(jiàn)》，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，2011年1月12日發(fā)文，來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng)：http：//www.nipso.cn/onews.asp？id=14257?

[2]原始數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)年報(bào)2017》，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司，2018年9月?

[3]原始數(shù)據(jù)來(lái)源：Incopat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)?