姚瀾

摘 要：本文以Webof Science數(shù)據(jù)庫(kù)中2003年到2018年年初收錄的國(guó)外關(guān)于開(kāi)放存取期刊的427篇研究成果為對(duì)象，通過(guò)使用Excel，XMind與CiteSpace等軟件對(duì)目前國(guó)外開(kāi)放存取期刊（OAJ）研究的作者、文獻(xiàn)、熱點(diǎn)與機(jī)構(gòu)作為分析目標(biāo)并作出分析后的可視化圖表，總結(jié)出目前國(guó)外對(duì)開(kāi)放存取期刊（OAJ）研究的現(xiàn)狀、進(jìn)展與動(dòng)態(tài)。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放存取期刊；發(fā)展?fàn)顩r；CiteSpace；Web；of；Science

1引言

開(kāi)放存?。∣A）是一種主要用于學(xué)術(shù)出版的出版模式。根據(jù)圖書(shū)館協(xié)會(huì)的解釋，開(kāi)放存取作為一種技術(shù)與出版模式，是在基于訂閱的傳統(tǒng)出版模式以外的另一種選擇[1]。開(kāi)放存取的產(chǎn)生源于20世紀(jì)末的“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”。當(dāng)時(shí)，由于技術(shù)的發(fā)展，學(xué)術(shù)傳播和交流擁有了全新的平臺(tái)和模式，學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)大量的崛起，導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化的邊際成本極為低廉，使得學(xué)術(shù)期刊首當(dāng)其沖。針對(duì)這一情況，從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界和圖書(shū)情報(bào)界大規(guī)模地開(kāi)始討論 “學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”的應(yīng)對(duì)方法[2]。于是，人們漸漸把目標(biāo)聚集到“開(kāi)放存取”這個(gè)概念身上。

因此，開(kāi)放存取的初衷與目的就是為了解決學(xué)術(shù)期刊的出版危機(jī)，推動(dòng)科研成果的自由傳播、促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流與出版、提升科學(xué)研究的公共利用程度、保障科學(xué)信息的長(zhǎng)期保存[3]?；陂_(kāi)放存取的概念下，只要通過(guò)新的數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)化通信，任何人都可以及時(shí)、免費(fèi)、不受任何限制地訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)的各類文獻(xiàn)——這些文檔包括經(jīng)過(guò)同行評(píng)議過(guò)的期刊文章、參考文獻(xiàn)、技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文等全文信息。而將這些文檔用于科研教育及其他活動(dòng)，就能促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流與出版，提升科學(xué)研究的共利用程度，從而便于科學(xué)信息的廣泛傳播，保障科學(xué)信息的長(zhǎng)期保存。

2001年，隨著人們關(guān)注度和討論度的增加，《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）的提出成為了開(kāi)放存取這一概念在國(guó)際學(xué)術(shù)界的正式“提名”[4]。而作為開(kāi)放存取的實(shí)現(xiàn)方法，OA出版作為一種學(xué)術(shù)信息共享的自由理念與出版方式也開(kāi)始興起，從2002年開(kāi)始逐漸演變成為了一種出版的商業(yè)模式。OA出版的實(shí)現(xiàn)途徑有OA倉(cāng)儲(chǔ)與OA期刊兩種。而開(kāi)放存取期刊（OA期刊）作為開(kāi)放存取出版的一種實(shí)際應(yīng)用類型，其作用更是不可小覷。

本文以主要以Webof Science數(shù)據(jù)庫(kù)中2003年到2018年初的15年時(shí)間收錄的關(guān)于開(kāi)放存取期刊的文章為對(duì)象，通過(guò)使用可視化工具分析研究目前國(guó)外對(duì)開(kāi)放存取期刊（OAJ）研究的現(xiàn)狀、進(jìn)展與動(dòng)態(tài)。

2前期分析準(zhǔn)備

要研究國(guó)外“開(kāi)放存取期刊”的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，筆者前期為保證檢索結(jié)果的全面性和準(zhǔn)確性，準(zhǔn)備先對(duì)相關(guān)課題進(jìn)行了解。筆者先在CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）數(shù)據(jù)庫(kù)中的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)中用題名字段，檢索“開(kāi)放存取期刊”，得到相應(yīng)的檢索結(jié)果。選取檢索結(jié)果中20多篇具有代表性、相關(guān)度高的論文，進(jìn)行了詳細(xì)地閱讀。通過(guò)深入閱讀開(kāi)放存取期刊的相關(guān)論文，不僅可以了解本次研究對(duì)象“開(kāi)放存取期刊”的同位詞，還可以厘清研究對(duì)象的上位詞與下位詞，為之后檢索式中的檢索詞的安排打下基礎(chǔ)。

在閱讀中筆者為了形象地厘清關(guān)于開(kāi)放存取期刊的內(nèi)涵與外延，使用了Xmind思維導(dǎo)圖軟件，通過(guò)閱讀學(xué)習(xí)，記錄下了關(guān)于“開(kāi)放存取期刊”概念的知識(shí)脈絡(luò)圖如圖2.1。從圖中我們看出，開(kāi)放存取期刊這個(gè)概念在名稱上常有不同的表述，同時(shí)也有不少相關(guān)的平臺(tái)與出版社頗具代表性，所以在檢索時(shí)也要對(duì)這些檢索詞語(yǔ)加以考慮。

3數(shù)據(jù)收集

3.1選擇數(shù)據(jù)庫(kù)

本文選擇的是WOS數(shù)據(jù)庫(kù)作為檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，以筆者為例，可以打開(kāi)南京大學(xué)圖書(shū)館網(wǎng)站，在首頁(yè)中找到電子資源項(xiàng)并點(diǎn)擊進(jìn)入，在數(shù)據(jù)庫(kù)頁(yè)面中檢索Webof Science，進(jìn)入“ISI Webof Science平臺(tái)”，即可在平臺(tái)中使用WOS數(shù)據(jù)庫(kù)檢索。

由于本次檢索“開(kāi)放存取期刊”作為檢索詞，在Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中選取的核心合集中包括Science Citation Index Expanded （SCI-EXPANDED）、Social Sciences Citation Index （SSCI）、Arts & Humanities Citation Index （A&HCI;）數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.2列出檢索式

在列出檢索式時(shí)，首先考慮上下位詞的關(guān)系。在先期的試檢索中，發(fā)現(xiàn)大部分的開(kāi)放存取數(shù)據(jù)平臺(tái)影響力有限，所以在檢索中筆者決定在列出檢索式時(shí)國(guó)內(nèi)部分只考慮最具代表性的Socolar開(kāi)放存取數(shù)據(jù)平臺(tái)，同時(shí)兼顧圖2.1中開(kāi)放存取期刊的其他國(guó)外平臺(tái)及出版社。其次，筆者認(rèn)為在檢索式的列出時(shí)，可以把“開(kāi)放存取期刊”的關(guān)鍵詞進(jìn)行分解——開(kāi)放存取作為一個(gè)整體概念是一個(gè)部分，期刊是另一個(gè)部分。最后，要考慮檢索式中的同位詞關(guān)系。在前期的檢索中，筆者注意到以檢索詞“開(kāi)放存取期刊”檢索到的論文中也常常直接使用其英文縮寫(xiě)OAJ作為表達(dá)。同樣還要注意的是，Journal作為期刊的單詞，在檢索中可能是復(fù)數(shù)或者其它形式，所以使用了*截?cái)喾?/p>

結(jié)合上述考慮，在Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中選擇相應(yīng)核心合集后，通過(guò)使用高級(jí)檢索檢索框輸入檢索式為（ti=（oa or open access）and ti=（journal*））or ti=oaj or ti='DOAJ' OR TI='OPEN J-gate' or ti=arXiv or ti='PLo s' or ti='BioMed Central' or ti=handawi or ti='MDPI AG' or ti=socalar檢索中限制年份為2003年到2018年（檢索時(shí)間為2018年1月初，所以最后一年的數(shù)據(jù)是2017年整年）。

3.3檢索結(jié)果

在WOS數(shù)據(jù)庫(kù)中輸入前文中準(zhǔn)備好的檢索式進(jìn)行檢索，截止在2018年1月檢索時(shí)，共在2003年到2017年末的時(shí)間區(qū)間檢索得到了有427條檢索結(jié)果。

4數(shù)據(jù)分析

4.1分析的工具

在對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行可視化與數(shù)據(jù)分析前，筆者準(zhǔn)備使用WebofScience數(shù)據(jù)分析工具，CiteSpace可視化軟件，Excel軟件這三種工具對(duì)已知的427條結(jié)果進(jìn)行分析。并且在接下來(lái)根據(jù)不同的分析目標(biāo)，選擇不同的分析工具，以求得到不同的呈現(xiàn)效果。

4.2整體論文發(fā)表趨勢(shì)

在Web of Science中得到檢索結(jié)果后，使用Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中的分析檢索結(jié)果功能來(lái)研究開(kāi)放存取期刊論文的每年發(fā)表數(shù)量。選擇“出版年”，按照此字段排列結(jié)果，在設(shè)置顯示選項(xiàng)中選擇顯示前25個(gè)分析結(jié)果，由于檢索時(shí)有15年的年份限制，只顯示出15個(gè)年份。于是得出2003到2017（在2018年年初檢索，所以2018年的樣本較少，不計(jì)入圖表）的每年度發(fā)表數(shù)量。根據(jù)所得數(shù)據(jù)在excel中列出表格后，做出折線統(tǒng)計(jì)圖如4.2.1。

通過(guò)計(jì)算，在15年間共發(fā)表文章427篇，平均每年發(fā)表文章28.5篇。從圖中可以看出，開(kāi)放存取期刊的相關(guān)文獻(xiàn)在2003年到2017年間，整體上基本處于逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。其中從2013年到2017年間，文章發(fā)表數(shù)量波動(dòng)較大，在此階段中整體來(lái)看論文發(fā)表的數(shù)量較為反復(fù)，起伏波動(dòng)比較大，在間隔的年份數(shù)量都有回落；2016年是近年的發(fā)文的最高峰，共有58篇文章發(fā)表；2017年整年的發(fā)表數(shù)量降到2010左右的發(fā)表數(shù)量水平。

4.3作者關(guān)系

在CiteSpace軟件中，選擇網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)類型為“Author”，對(duì)導(dǎo)入的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析之后，可以獲得作者合作關(guān)系的知識(shí)圖譜

在圖中，可以看出作者圖譜的節(jié)點(diǎn)有21個(gè)，連接有5條。由于顯示數(shù)量較少，在軟件的articlelabeling選項(xiàng)中調(diào)節(jié)threshold數(shù)值為1，得到的信息如圖4.3.1。在圖中我們明顯可以看到的相互合作的作者有有Bjork·BC分別與Laakso·mo與Solomon·DJ，Yngve·A與Calder·PC，Horri·A與Sotudeh·H，Walters·WH與Linvill·AC。其中Bjork·BC獨(dú)立與合作發(fā)表研究開(kāi)放存取期刊的文章次數(shù)最多，共有9次。處于發(fā)表次數(shù)第二位的是匿名作者，具體信息不可知。

4.4被引分析

4.4.1被引作者

在CiteSpace軟件中，選擇網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)類型“Cited Author”，對(duì)導(dǎo)入的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析之后，可獲得高被引作者的知識(shí)圖譜。在圖中，可以看出圖譜的節(jié)點(diǎn)有254個(gè)，連接有927條。

在圖中可以看出，對(duì)開(kāi)放存取期刊研究方面產(chǎn)生重要影響的學(xué)者前三名有Bjork·BC（被引頻次：61，中心度：0.03），Harnad·S（被引頻次：54，中心度：0.10），Suber·P（被引頻次：48，中心度：0.08）。

對(duì)此，我通過(guò)資料的收集，了解到被引作者表現(xiàn)出有重要影響力的幾位作者中Suber·P是哈佛大學(xué)OA項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，他主要關(guān)注OA鄰域的實(shí)踐進(jìn)展，在網(wǎng)絡(luò)上建立了名為“Open Access Overview”的網(wǎng)站，該網(wǎng)站能夠及時(shí)提供國(guó)際上OA相關(guān)的實(shí)踐進(jìn)展列表。Harnad·S是英國(guó)南安普頓大學(xué)教授，他關(guān)注自存儲(chǔ)政策以及自存儲(chǔ)績(jī)效評(píng)價(jià)等內(nèi)容。Bjork·BC為美國(guó)密歇根州立大學(xué)與芬蘭的漢肯經(jīng)濟(jì)學(xué)院的教授，同樣關(guān)注OA鄰域，在研究中注重研究開(kāi)放存取期刊的類型研究。

4.4.2被引文獻(xiàn)

在CiteSpace軟件中，選擇網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)類型“Cited Reference”，對(duì)導(dǎo)入的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析之后，可獲得被引文獻(xiàn)知識(shí)圖譜。在圖中，可以看出圖譜的節(jié)點(diǎn)有178個(gè)，連接有500條。

從圖表中可以看出，被引文獻(xiàn)較多的作者與高被引作者是比較重合的。比如Bjork·BC和Laakso·M在最為被引文獻(xiàn)最多的作者被引文獻(xiàn)次數(shù)節(jié)點(diǎn)上都有表現(xiàn)。被引頻次最高的兩篇文章分別為Bjork·BC在2010年的發(fā)表的Open Access to the Scientific Journal Literature： Situation 2009（被引頻次17，中心度0.12），這篇研究文章中調(diào)查研究后指出三大類OA期刊中直接完全開(kāi)放存取的期刊是主流，占62%；延遲開(kāi)放存取的期刊占14%，采用混合模式的OA期刊占總數(shù)的24%。還有Laakso·M在2011年發(fā)表的The Development of Open Access Journal Publishing from 1993to2009（被引頻次18，中心度0.35），這一篇文章則是系統(tǒng)地研究了OA興起的20世紀(jì)90年代到2009年期間開(kāi)放存取期刊的發(fā)展情況。值得注意的是這兩篇文章兩位作者都有作為第二作者參與，且都發(fā)表在Plos One上，說(shuō)明兩位作者互相之間合作緊密。

被引頻次較高的前五篇文章中，2010年之后的占據(jù)大部分。依據(jù)此與之前的文章整體發(fā)表折線圖可以了解，大部分被引次數(shù)較高的文獻(xiàn)都是在開(kāi)放存取期刊發(fā)表快速增長(zhǎng)的時(shí)期中出現(xiàn)的。這說(shuō)明了整體研究的發(fā)展潮流中，個(gè)人在整體學(xué)術(shù)研究氛圍中也產(chǎn)出了高質(zhì)量作品。

4.5文獻(xiàn)分析

在Web of Science中使用檢索式進(jìn)行檢索，在檢索結(jié)果頁(yè)面左側(cè)欄目中有“文獻(xiàn)類型”。通過(guò)獲得數(shù)據(jù)文獻(xiàn)類型分別的數(shù)據(jù)，在Excel中根據(jù)所得數(shù)據(jù)列出表格后，做出餅狀圖，直觀了解各種類型所占比。從餅狀圖中可以看出，占比最多的是論文占比為43%，第二位的是編輯資料占比41%。簡(jiǎn)訊與新聞所占比相同均為6%。其余的為回憶摘要占4%左右。

從中可以知道，在15年中的發(fā)表的這427篇中，真正對(duì)開(kāi)放存取期刊進(jìn)行研究的文章只有183篇左右?？梢?jiàn)國(guó)外在開(kāi)放存取期刊的研究方面，一直處于較為小范圍的研究熱潮。

4.6機(jī)構(gòu)分析

在CiteSpace中，使用網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)類型“Institution”，繪制機(jī)構(gòu)的共現(xiàn)知識(shí)圖譜。對(duì)導(dǎo)入的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析之后，可獲得高被引機(jī)構(gòu)的知識(shí)圖譜。在圖中，可以看出圖譜的節(jié)點(diǎn)有26個(gè)，連接有4條。

其中可以看到機(jī)構(gòu)之間的相互合作有漢肯經(jīng)濟(jì)學(xué)院（芬蘭）與密歇根州立大學(xué)（美），康乃狄克大學(xué)（美）和杜克大學(xué)（美），設(shè)拉子大學(xué)（伊朗）和德黑蘭大學(xué)（伊朗），奧斯陸阿肯修弗斯大學(xué)（挪威）和南安普頓大學(xué)（英國(guó)）。

從圖中的情況來(lái)看，研究開(kāi)放獲取期刊方向的，多為大學(xué)機(jī)構(gòu)。從合作機(jī)構(gòu)中觀察，可以發(fā)現(xiàn)合作機(jī)構(gòu)有比較明顯的地域限制，大多為同一國(guó)家的大學(xué)之間，或者是同一大洲的大學(xué)之間，而其中有芬蘭與美國(guó)大學(xué)合作情況的特例存在是因?yàn)锽jork·BC教授在不同時(shí)期段在兩校任教。

4.6.1 檢索結(jié)果機(jī)構(gòu)圖譜

4.6.2 檢索結(jié)果機(jī)構(gòu)圖表

4.7熱點(diǎn)分析

在CiteSpace中，使用網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)類型“keyword”，繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜，圖譜中有50個(gè)節(jié)點(diǎn)，160條連接。在軟件的articlelabeling選項(xiàng)中調(diào)節(jié)threshold數(shù)值為2，可以得到更多的關(guān)鍵詞顯示，并調(diào)節(jié)關(guān)鍵詞的字體大小，使圖譜顯示更清晰。

4.7.1 關(guān)鍵詞圖譜

4.7.2 關(guān)鍵詞圖表

從圖譜及圖表中可以看出，除去“開(kāi)放存取”，“開(kāi)放存取期刊”這兩個(gè)必有關(guān)鍵詞，其它出現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞有影響因子、科學(xué)、出版、文獻(xiàn)、引用分析、網(wǎng)絡(luò)、文獻(xiàn)版面費(fèi)用、學(xué)術(shù)交流等詞語(yǔ)。在對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行分析之后，可以看出在開(kāi)放存取期刊主題中，2003年到2017年主要研究熱點(diǎn)有OA期刊影響力研究、OA期刊與圖書(shū)館、OA期刊與出版、OA期刊數(shù)字化領(lǐng)域、OA期刊的運(yùn)營(yíng)方面。從中可以看到熱點(diǎn)主要還是集中在OA期刊與圖書(shū)館、出版行業(yè)的交叉領(lǐng)域中，也正復(fù)合當(dāng)前圖書(shū)館與出版行業(yè)中融合發(fā)展、探索前行的趨勢(shì)。

5結(jié)語(yǔ)

5.1檢索過(guò)程總結(jié)

本次檢索中，主要對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行了其整體趨勢(shì)、作者、被引、機(jī)構(gòu)以及熱點(diǎn)的分析，通過(guò)這些分析可以大致了解國(guó)外的開(kāi)放存取期刊研究的狀況。在數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇上，使用了Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索。在檢索式的組織上，筆者參考了自己Xmind繪制的思維導(dǎo)圖，并基于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索式中只能單語(yǔ)言檢索的情況，筆者列出英文檢索式，檢索得到的基本為英文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)結(jié)果。雖然不能完全展現(xiàn)除英文之外的國(guó)家研究狀況，但是由于本身開(kāi)放存取期刊的研究一直不算火熱，整體數(shù)量本身就不多，所以英文文獻(xiàn)在國(guó)外開(kāi)放存取期刊的整體研究中，比較具有代表性。在檢索出結(jié)果后，對(duì)檢索結(jié)果的分析中使用Excel，CiteSpace與Web of Science分析工具進(jìn)行分析數(shù)據(jù)與可視化分析，并對(duì)于呈現(xiàn)出的特殊關(guān)系進(jìn)行二次檢索，理清情況，并作出說(shuō)明。

5.2檢索結(jié)果總結(jié)

本文中，通過(guò)使用Web of Science的核心數(shù)據(jù)庫(kù)，Excel和CiteSpace工具，對(duì)開(kāi)放存取期刊的整體發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了解后發(fā)現(xiàn)，雖然對(duì)“開(kāi)放存取期刊”研究的文章數(shù)量波動(dòng)上升，由此看來(lái)整體研究態(tài)勢(shì)不夠火熱，整體漲幅不大。研究只在2010年至今的特定年份呈現(xiàn)小的研究高峰。在此領(lǐng)域影響力最大的作者為Bjork·B，他的被引次數(shù)與文獻(xiàn)被引數(shù)量均處在首位，研究者缺乏多樣化。研究中的合作在地域上多有限制，這不僅在被引作者與被引文獻(xiàn)之間的總體可互相印證，在作者合作與機(jī)構(gòu)合作的知識(shí)圖譜中也可以共同看出。也就是說(shuō)，國(guó)外的開(kāi)放存取期刊的這個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域中較為封閉，專注此領(lǐng)域發(fā)展的專家學(xué)者較少。同時(shí)從出現(xiàn)的較高頻率關(guān)鍵詞中分析可以看出，開(kāi)放存取期刊在關(guān)于圖書(shū)館及文獻(xiàn)的計(jì)量學(xué)方面的相關(guān)研究熱度已經(jīng)衰退。近年的熱點(diǎn)開(kāi)始向?qū)W術(shù)出版、數(shù)字化資源、版權(quán)問(wèn)題以及OA期刊的經(jīng)濟(jì)機(jī)制轉(zhuǎn)變，開(kāi)放存取期刊的研究主要與出版與圖書(shū)館行業(yè)結(jié)合，這正符合當(dāng)下出版學(xué)中的融合熱點(diǎn)。

通過(guò)本次的檢索，我們可以了解到，近年國(guó)外的開(kāi)放存取期刊并沒(méi)有成為新的研究熱點(diǎn)，在研究中研究對(duì)象開(kāi)始相對(duì)集中，研究人員比較孤立，研究相關(guān)信息流動(dòng)比較緩慢。通過(guò)這些對(duì)國(guó)外情況的了解，也希望可以此可視化研究，為接下來(lái)國(guó)內(nèi)的開(kāi)放存取期刊研究做一份前期的工作。

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