董小君 石濤

一、引言

綠色發(fā)展是生態(tài)文明建設的必然要求，是當今科技和產(chǎn)業(yè)變革方向，是最有前途的發(fā)展領域。自2016年國家發(fā)展和改革委員會批復中原城市群成立以來，群內(nèi)各城市加大了綠色發(fā)展的力度，成效顯著。但是，中原城市群位于中國內(nèi)陸地區(qū)，大多數(shù)城市以工業(yè)為主，環(huán)境資源承載壓力大，綠色發(fā)展時間緊、任務重。為此，分析中原城市群綠色發(fā)展的現(xiàn)狀，找出影響發(fā)展的關鍵要素，對推進中原城市群建設綠色生態(tài)發(fā)展示范區(qū)具有十分重要的現(xiàn)實意義。

一直以來，綠色發(fā)展問題是學者們研究的熱點。理論上，學者們普遍認為綠色發(fā)展更加具有包容性，既包括傳統(tǒng)發(fā)展中所關注的人口和經(jīng)濟增長與糧食和資源供給的矛盾，同時，也強調(diào)氣候變化對人類社會的危機，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式是實現(xiàn)綠色發(fā)展的重要前提，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是推進綠色發(fā)展的重要手段，大力發(fā)展綠色技術是綠色發(fā)展的重要技術支撐，正確處理經(jīng)濟發(fā)展同生態(tài)環(huán)境保護的關系是推進綠色發(fā)展的基本要求，發(fā)展綠色消費是推進綠色發(fā)展的重要途徑，改善人民群眾的生存環(huán)境是我國走綠色發(fā)展道路的根本目標（秦書生、楊碩，2015；黃茂興、葉琪，2017；史丹，2018）。更多的學者從實證的角度來分析綠色發(fā)展問題。研究內(nèi)容集中在金融影響綠色發(fā)展的機理（黃建歡、呂海龍、王良健，2014）、產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)（李琳、楚紫穗，2015）、科技創(chuàng)新與綠色發(fā)展的關系（黃娟，2016）、綠色發(fā)展中的精準扶貧（于法穩(wěn)，2018）等；研究方法主要集中在SBM-DDF模型（蔡寧、叢雅靜、吳婧文，2014）、投影尋蹤模型（黃躍、李琳，2017）、GWR模型（馬勇、黃智洵，2017）、門限回歸模型（涂正革、王秋皓，2018）等。

從研究成果來看，學者們對綠色發(fā)展問題已經(jīng)進行了較為深入的研究。但是，針對中原城市群綠色發(fā)展問題的研究不多，在研究方法上較少使用空間地理模型對中原城市群綠色發(fā)展問題進行探討，這些都為此文的研究提供了一定的空間。近年來，中原城市各地加大了綠色發(fā)展的力度，來自黃建歡、呂海龍、王良?。?014）的研究表明，非常有必要加強金融支持綠色產(chǎn)業(yè)和環(huán)境保護的力度，那么金融支持中原城市綠色發(fā)展效率的程度如何？文章將基于中原城市群30個城市2016年的截面數(shù)據(jù)，運用DEA模型測算綠色發(fā)展效率，并利用GWR模型分析金融支持對中原城市群綠色發(fā)展效率的影響程度及空間差異。

二、研究設計與數(shù)據(jù)來源

1.研究設計

DEA模型能夠消除主觀因素對投入產(chǎn)出關系的影響，因而，采用DEA模型來分析中原城市群綠色發(fā)展效率，具體運用Maxdea7.0進行測度。進一步地，利用空間計量模型來分析中原城市群綠色發(fā)展全要素效率的空間分布與影響要素。GWR模型（空間地理回歸模型）最大的優(yōu)勢在于彌補了傳統(tǒng)模型對空間效應的忽視，更加具體地展示不同地理位置的變化所產(chǎn)生的變量差異，有：

式（1）中，yi表示第i個地區(qū)綠色發(fā)展的全要素生產(chǎn)率，xi表示第i個地區(qū)的財政金融要素，lij表示第i個地區(qū)的第j個控制變量，φi表示隨機要素，（mi，ni）表示第i個地區(qū)的空間坐標。權重由高斯函數(shù)確定，有：，其中，dik為樣本點i、樣本點k之間的距離，b為帶寬由取最小值時得出，為yi的擬合值。

2.變量選取與數(shù)據(jù)來源

參考現(xiàn)有學者的研究成果，DEA模型用就業(yè)人數(shù)、資本、創(chuàng)新、技術作為投入，用GDP、空氣達標天數(shù)作為期望產(chǎn)出?？諝庵笜艘呀?jīng)成為政府對綠色發(fā)展考核的重要指標，為此，研究中重點觀測空氣達標天數(shù)，具體數(shù)值源于各地市環(huán)保部門環(huán)境統(tǒng)計公報（2016）。投入指標，考慮到綠色發(fā)展主要以低能耗、高產(chǎn)出行業(yè)為主，故采用第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)作為勞動力指標的替代變量，來反映綠色發(fā)展的勞動力資源。資本額主要采用GDP支出法計算的資本形成額來替代；創(chuàng)新涉及到技術的存量問題，因而采用專利申請量來進行替代；技術指標主要用單位GDP能耗，參考國家統(tǒng)計局核算標準。影響因素的核心變量財政金融要素，包括金融支持與財政投入，其中，金融支持指標由變量金融深化程度來衡量，主要由區(qū)域存貸款總額占GDP比重計算而得；財政投入指標重點突出財政支出中的節(jié)能環(huán)保投入，由財政節(jié)能環(huán)保投入占GDP比重表示，財政節(jié)能環(huán)保投入由各地市統(tǒng)計年鑒采集而得，對于缺省部分由城市群已公布地市的平均值計算而得?？紤]到綠色發(fā)展主要以科技創(chuàng)新驅(qū)動為主，同時，結合中原城市群對外開放發(fā)展的重要性，控制變量主要選企業(yè)科技研發(fā)投入、勞動力以及對外開放程度等三個指標，其中，科技研發(fā)支出由企業(yè)研發(fā)費用內(nèi)部支出占GDP的比重表示，勞動力主要由每十萬人高校在校生數(shù)表示，對外開放程度由外商投資占GDP比重表示，詳見表1。

由于國家發(fā)展和改革委員會2016年正式批復中原城市群的建設，結合數(shù)據(jù)可得性，考察時間主要選擇2016年。未經(jīng)特殊說明，指標所采集數(shù)據(jù)均來自《河南省統(tǒng)計年鑒》（2017）、《河北省統(tǒng)計年鑒》（2017）、《安徽省統(tǒng)計年鑒》（2017）、《山東省統(tǒng)計年鑒》（2017）、《山西省統(tǒng)計年鑒》（2017）以及中原城市群各地市環(huán)境統(tǒng)計公報（2017）。

表1 變量選取

三、實證分析

1.綠色發(fā)展全要素生產(chǎn)率測算及分析

利用Maxdea7.0軟件測算了2016年中原城市群綠色發(fā)展全要素生產(chǎn)率，如表2所示?？傮w上，2016年中原城市群綠色發(fā)展效率均值為0.8490，處于規(guī)模遞增階段，主要原因在于純技術效率偏低，科技發(fā)展對綠色發(fā)展的整體效率偏低。分地區(qū)來看，2016年中原城市群所在省份河南省、山西省、安徽省、河北省、山東省地市綠色發(fā)展效率均值為0.8817、0.7382、0.9475、0.3247、1.0000，中原城市群中山東省、安徽省、河南省各地市綠色發(fā)展效率較高，山西省、河北省地市綠色發(fā)展效率偏低，其中，河北省地市主要是規(guī)模效率和純技術效率均偏低，山西省地市主要是規(guī)模效率偏低，河南省地市整體技術效率偏低。

表2 2016年中原城市群30個城市綠色發(fā)展全要素生產(chǎn)率

進一步地，運用Arcgis10.2軟件對中原城市群30個城市綠色發(fā)展全要素效率進行時空分析?？傮w上，中原城市群30個城市綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)效率高值區(qū)域集中分布于城市群中部地區(qū)，偏低值離散分布于城市群南北地區(qū)的空間格局。全要素綜合效率上，南部地區(qū)效率值高于北部地區(qū)且東部地區(qū)高于西部地區(qū)，位于效率值最高的第一區(qū)間城市數(shù)量最多，且空間分布上主要集中在以鄭州、開封為代表的城市群中間地區(qū)，效率值最低的第五區(qū)間所在城市數(shù)量少且主要分布在邢臺、邯鄲等北部地區(qū)，其余區(qū)間數(shù)量較少且離散分布。純技術效率上，南部地區(qū)效率值高于北部地區(qū)且東部地區(qū)高于西部地區(qū)，位于效率值最高的第一區(qū)間城市最多，且空間離散分布于中原城市群的東部地區(qū)、西南部地區(qū)以及西北部地區(qū)，效率值最低的第五區(qū)間城市數(shù)量少且主要分布與中原城市群的北部地區(qū)，其余區(qū)間數(shù)量較少且離散分布。規(guī)模效率上，中部地區(qū)效率值高于其他地區(qū)，位于效率值最高的第一區(qū)間城市最多，且空間集中分布于中原城市群的中部地區(qū)以及北部地區(qū)，效率值最低的第五區(qū)間城市數(shù)量少且主要分布于中原城市群的北部地區(qū)，其余區(qū)間數(shù)量較少且離散分布。

2.影響因素實證結果與分析

首先是空間相關性檢驗。在進行GWR模型分析之前，需要檢驗中原城市群綠色發(fā)展效率是否存在空間自相關關系。基于2016年中原城市群30個地市綠色發(fā)展效率數(shù)據(jù)，利用Arcgis10.2軟件計算出Moran’s I指數(shù)及相關的統(tǒng)計檢驗值。2016年中原城市群綠色發(fā)展效率的Moran’s指數(shù)值為0.2583，對應的P值為0.0278（Z值2.2005），在5%的置信水平上通過假設檢驗，結果表明，中原城市群綠色發(fā)展效率在地理空間上存在顯著正相關關系的空間效應，也即中原城市群綠色發(fā)展效率在地理上的分布格局存在明顯的聚集狀態(tài)，表明中原城市群綠色發(fā)展效率的聚集效應明顯。

進一步地，利用空間局部相關LISA分布來分析中原城市群綠色發(fā)展效率的空間異質(zhì)性。我們發(fā)現(xiàn)：除了邯鄲與邢臺位于低—低區(qū)間、鶴壁市位于高—低區(qū)間外，其余地市的空間局部相關性不足，表明中原城市群局部空間相關性顯著性不強，城市群之間綠色發(fā)展局部相關性偏弱，中原城市群綠色發(fā)展主要以孤立發(fā)展狀態(tài)為主，并未形成輻射、示范效應。

表3 2016年中原城市群30個城市GWR模型結果估計值

其次是模型估計結果分析。基于式（1），利用GWR模型估計了以財政金融要素為主的因素對中原城市群綠色發(fā)展效率的影響程度。從模型估計結果來看，模型的調(diào)整可決系數(shù)R2值為0.6874，對應的AIC值為153.7321，且各地市的可決系數(shù)均大于0.63，表明估計模型結果較為穩(wěn)定，能夠較好地解釋變量之間的空間關系，估計結果如表3所示。整體上，中原城市群30個城市的財政投入、對外開放政策、勞動力因素對綠色產(chǎn)出效率的影響顯著為正，金融深化、科技研發(fā)要素對綠色產(chǎn)出效率的影響顯著為負，表明財政投入中節(jié)能環(huán)保支出的增加、更加積極的對外開放政策以及更多的高教資源都有利于中原城市群綠色發(fā)展，而金融支持、企業(yè)科技研發(fā)則不利于中原城市群綠色發(fā)展，說明，目前中原城市群綠色發(fā)展主要以政府財政支出引導為主，企業(yè)、金融機構對綠色發(fā)展的積極作用并未發(fā)揮出來，因而，需要發(fā)揮政府在綠色發(fā)展上的基礎性作用，強化金融支持對綠色發(fā)展的支持，合理引導企業(yè)加強科技研發(fā)，實現(xiàn)綠色化發(fā)展。

金融支持要素的影響。中原城市群30個地市金融支持要素的系數(shù)顯著為負，金融支持不利于中原城市群各城市綠色發(fā)展效率的提高，表明中原城市群內(nèi)金融并未發(fā)揮出推進綠色發(fā)展的現(xiàn)實作用，成為制約城市群綠色發(fā)展的阻力。同時，中原城市群金融支持要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群東南偏高向西北部地區(qū)逐步減弱的趨勢，時空分布上系數(shù)高值區(qū)域主要集中于信陽、蚌埠、宿州等地，低值區(qū)域主要集中于邢臺、邯鄲等地，金融支持對城市群地區(qū)東南部地區(qū)綠色發(fā)展效率的提高要顯著好于城市群西北部地區(qū)。其中的原因在于，中原城市群大部分地區(qū)主要是以工業(yè)為主且位于內(nèi)陸地區(qū)，長期以來對生態(tài)環(huán)境建設的認識不足，生態(tài)環(huán)境建設壓力大、任務重，同時，生態(tài)環(huán)境是一個周期長、收益少的系統(tǒng)性工程項目，金融機構從自身盈利性角度會相對排除生態(tài)環(huán)境建設項目，而轉向其他科技研發(fā)等項目。目前，中原城市群生態(tài)環(huán)境建設的專項金融支持方案較少，主要是以政府引導性基金為主，正是金融生態(tài)環(huán)境建設項目的特征導致金融機構支持動力不足，從而成為中原城市群綠色發(fā)展的阻力。同時，相對于中原城市群北部地區(qū)，中原城市群內(nèi)東南部地區(qū)信陽等地本身生態(tài)環(huán)境建設的基礎較好，較少的金融支持就會發(fā)揮出相對于高于其他地區(qū)的效應，從而導致城市群東南部地區(qū)金融支持影響效果好于西北部地區(qū)，并且影響力從東南部地區(qū)向西北部地區(qū)遞減。

財政投入要素的影響。中原城市群30個地市財政投入要素的系數(shù)顯著為正，財政投入有利于中原城市群各城市綠色發(fā)展效率的提高，同時，中原城市群財政投入要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群東北部地區(qū)偏高向西南部地區(qū)逐步減弱的趨勢，時空分布上系數(shù)高值區(qū)域主要集中于邢臺、邯鄲等地，低值區(qū)域主要集中于南陽、信陽等地，財政投入對城市群東北部地區(qū)綠色發(fā)展效率的提高要顯著好于城市群西南部地區(qū)。財政投入的替代變量是財政支出中節(jié)能環(huán)保支出占GDP的比重，節(jié)能環(huán)保支出的主要功能就是生態(tài)環(huán)境建設，推進綠色發(fā)展，從模型估計系數(shù)的結果來看，中原城市群各城市財政節(jié)能環(huán)保支出發(fā)揮了促進各自綠色發(fā)展效率提高的現(xiàn)實作用。

科技研發(fā)要素的影響。中原城市群30個地市科技研發(fā)要素的系數(shù)顯著為負，科技研發(fā)不利于中原城市群各城市綠色發(fā)展效率的提高，中原城市群內(nèi)科技研發(fā)并未發(fā)揮出推進綠色發(fā)展的現(xiàn)實作用，成為制約城市群綠色發(fā)展的阻力。同時，中原城市群科技研發(fā)要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群西北部地區(qū)偏高向東南部地區(qū)逐步減弱的趨勢，時空分布上系數(shù)高值區(qū)域主要集中于濟源、運城等地，低值區(qū)域主要集中于信陽、蚌埠等地，科技研發(fā)對城市群西北部綠色發(fā)展效率的提高要顯著好于城市群東南部地區(qū)?？萍佳邪l(fā)要素的替代變量是科技研發(fā)經(jīng)費支出，科技研發(fā)經(jīng)費支出主要是用于購買先進設備、科研項目培育以及科研人才引進或培養(yǎng)等，一方面，科研經(jīng)費轉化為科研成果有一定的時滯，導致效果不能及時顯現(xiàn)。另一方面，整體上，中原城市群內(nèi)各地市，尤其是河南省18個地市企業(yè)科技研發(fā)在綠色發(fā)展上的投入不足，科研研發(fā)效率不高的事實不容忽視。近年來，河南省提出了創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，國家批復了鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，需要加大綠色發(fā)展方面的科研投入，不斷發(fā)揮示范、引領作用，推動中原城市群內(nèi)生性綠色發(fā)展。

對外開放政策要素的影響。中原城市群30個地市對外開放政策要素的系數(shù)顯著為正，積極對外開放有利于中原城市群各城市綠色發(fā)展效率的提高。同時，中原城市群外開放政策要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群東南部地區(qū)偏高向西北部地區(qū)逐步減弱的趨勢，時空分布上系數(shù)高值區(qū)域主要集中于蚌埠、淮北等地，低值區(qū)域主要集中于長治、運城等地，外開放政策要素對城市群東南部地區(qū)綠色發(fā)展效率的提高要顯著好于城市群西北部地區(qū)。近年來，中國（河南）自由貿(mào)易區(qū)以及鄭州航空港綜合試驗區(qū)的相繼批復，河南省著力打造內(nèi)陸開放高地，對外開放水平穩(wěn)步提高，一方面能夠為綠色發(fā)展提供充足的資金支持，另一方面可以引進并吸收發(fā)達國家（地區(qū)）先進的綠色發(fā)展技術，發(fā)揮出了鄭州開放排頭兵的作用，通過對中原城市群其他城市的示范、引領，推動中原城市群綠色發(fā)展水平的提升。此外，2016年河南省實際利用外資有48.5%投資于文旅、高端服務業(yè)，尤其是鄭州超過40%的外資投資于房地產(chǎn)、商貿(mào)等行業(yè)，對綠色科技研發(fā)的投資有所減弱，從而導致對外投資政策要素對中原城市群綠色發(fā)展的影響產(chǎn)生了區(qū)域差異。

勞動力要素的影響。中原城市群30個地市勞動力要素的系數(shù)顯著為正，充足的勞動力有利于中原城市群各城市綠色發(fā)展效率的提高。同時，中原城市群勞動力要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群西北部地區(qū)偏高向東南部地區(qū)逐步減弱的趨勢，時空分布上系數(shù)高值區(qū)域主要集中于晉城、運城等地，低值區(qū)域主要集中于宿州、蚌埠等地，勞動力要素對城市群西北部地區(qū)綠色發(fā)展效率的提高要顯著好于城市群東南部地區(qū)。勞動力要素的替代變量是十萬人高校在校生數(shù)，反映的地區(qū)綠色發(fā)展的知識型人才要素，一方面充足的高等教育人才能夠為綠色發(fā)展提供充足的管理、創(chuàng)造型人才，另一方面充足的高等教育人才能夠為綠色發(fā)展提供技術研發(fā)人才，從而推動區(qū)域綠色發(fā)展效率水平的提高。晉城市正是自2015年以來通過聚聚外部專業(yè)機構和優(yōu)勢人才，推動產(chǎn)業(yè)綠色轉型，著力發(fā)展低碳生態(tài)工業(yè)，培育文化旅游等新興產(chǎn)業(yè)，已實現(xiàn)從“黑金”城市向“綠色”城市的轉變。同時，中原城市群西北部地區(qū)鄭州、洛陽、開封等地的高等教育人才資源要顯著高于東南部地區(qū)，因而，勞動力要素對城市群綠色發(fā)展效率的影響呈現(xiàn)一定的區(qū)域差異。

四、結論與對策建議

基于2016年中原城市群30個城市的截面數(shù)據(jù)，運用DEA模型得出城市群綠色發(fā)展效率，利用GWR模型分析了財政金融要素對中原城市群綠色發(fā)展效率的影響及時空差異，發(fā)現(xiàn)：整體上，中原城市群30個城市綠色發(fā)展效率偏低，空間上呈現(xiàn)效率高值區(qū)域集中分布于城市群中部地區(qū)，偏低值離散分布于城市群南北地區(qū)的空間格局。同時，城市群綠色發(fā)展效率存在顯著的正向全局自相關關系，空間聚集效應顯著，但是，局部自相關關系偏弱，綠色發(fā)展主要以孤立發(fā)展狀態(tài)為主，并未形成輻射、示范效應。具體來看，一是財政投入、對外開放政策要素、勞動力要素對中原城市群綠色發(fā)展效率有顯著的正向影響，財政投入、積極的對外開放政策、充足的高等教育人才資源均有利于中原城市群綠色發(fā)展效率的提升，時空上，中原城市群財政投入要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群東北部地區(qū)向西南部地區(qū)逐步減弱的趨勢，外開放政策要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群東南部地區(qū)向西北部地區(qū)逐步減弱的趨勢，勞動力要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群西北部地區(qū)向東南部地區(qū)逐步減弱的趨勢。二是金融支持、科技研發(fā)要素對中原城市群綠色發(fā)展效率有顯著的負向影響，金融支持、企業(yè)科技研發(fā)尚未發(fā)揮出推動中原城市群綠色發(fā)展的支撐性作用，支持力度不足，時空上中原城市群金融支持要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群東南地區(qū)向西北部地區(qū)逐步減弱的趨勢，科技研發(fā)要素的影響程度呈現(xiàn)從城市群西北部地區(qū)向東南部地區(qū)逐步減弱的趨勢。

將中原城市群打造成綠色生態(tài)發(fā)展示范區(qū)，需要發(fā)揮好財政金融、科技的關鍵作用，基于上述研究結論，提出如下建議：一是加強發(fā)展綠色金融力度。以河南省為核心建立中原城市群綠色金融發(fā)展省級聯(lián)席機構，制定符合中原城市群發(fā)展需要的綠色金融體系，建立綠色金融發(fā)展“綠色通道”，積極鼓勵民間資本發(fā)展綠色金融，構建主體多元、層次清晰、舉措高效的中原城市群綠色金融戰(zhàn)略框架。二是發(fā)揮好財政在綠色發(fā)展的引導作用。在國家強化生態(tài)環(huán)境建設監(jiān)管力度的現(xiàn)實背景下，需要繼續(xù)發(fā)揮財政支出在中原城市群綠色發(fā)展中的引導、調(diào)節(jié)作用，積極構建中原城市群綠色金融風險補償基金、綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金等，引導中原城市群以綠色金融、綠色工業(yè)為基礎實現(xiàn)綠色發(fā)展。三是以科技引領綠色發(fā)展。發(fā)揮河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的示范引領作用，釋放鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的政策紅利優(yōu)勢，以綠色裝備制造為核心，強化綠色制造領域核心技術的攻關，瞄準綠色工藝、設計、回收等技術，突出鄭洛新在中原城市群中綠色科技的示范引領作用。四是打造內(nèi)陸開放高地、人才洼地。以河南省為核心，通過中國（河南）自由貿(mào)易區(qū)、鄭州航空港經(jīng)濟綜合試驗區(qū)等國家戰(zhàn)略為契機，緊扣“空、陸、網(wǎng)”絲綢之路，不斷提高中原城市群對外開放水平，引進綠色發(fā)展技術、綠色創(chuàng)新與管理人才，打造內(nèi)陸綠色發(fā)展高地。