馬莉莎，喻 凱，田海燕，馬鳳嶺，張會(huì)忠，郭志毅

(天津市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中心 天津300203)

0 引 言

科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)具有判斷、選擇、預(yù)測(cè)等導(dǎo)向性功能，是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行管理的一種重要方式，同時(shí)也在推動(dòng)科技成果資本化、商業(yè)化以及提高科技成果轉(zhuǎn)化水平、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面起到至關(guān)重要的作用。近年來，科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)常常被看作科技真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要組成部分，評(píng)價(jià)工作受到了科技界的高度重視。對(duì)于如何選取科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)方法，建立完善的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，各地政府及科技主管部門都做出了不懈的嘗試。

從學(xué)術(shù)研究來看，目前我國科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)的相關(guān)研究主要圍繞評(píng)價(jià)原則、方法、指標(biāo)體系的選取和構(gòu)建等方面展開，尤其對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)的研究相對(duì)較多。通過績效評(píng)價(jià)，高校及科研機(jī)構(gòu)的科研工作也能夠得到及時(shí)、充分的認(rèn)可。本文對(duì)自2005年至今的中國知網(wǎng)、維普期刊等中文資源中涉及到科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，共50 余篇，發(fā)現(xiàn)目前在研究領(lǐng)域存在科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵與統(tǒng)計(jì)邊界不清、研究范圍不夠拓展、角度不夠深入、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建不夠客觀標(biāo)準(zhǔn)等問題。

1 評(píng)價(jià)的總體特征分析

1.1 評(píng)價(jià)思路

由于對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵概念的理解和視角不同導(dǎo)致產(chǎn)生了不同的績效評(píng)價(jià)思路，大體可以分為“能力、過程、結(jié)果”[1]3 種不同的認(rèn)識(shí)觀?！澳芰τ^”[2]，即認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化的成效取決于一系列能力要素的整合。從科技成果轉(zhuǎn)化潛力、轉(zhuǎn)化實(shí)力和轉(zhuǎn)化環(huán)境等方面對(duì)高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了研究?！斑^程觀”[3]，將科技成果轉(zhuǎn)化看成是科技與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)投入要素相互作用和有效配置的過程。在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的概念及分類基礎(chǔ)上，通過系統(tǒng)梳理各類科技成果的轉(zhuǎn)化過程，提出了構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化效果動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的思路?！敖Y(jié)果觀”[4]，即側(cè)重于考察科技成果轉(zhuǎn)化的最終狀態(tài)。在科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果觀的導(dǎo)向下，學(xué)者們常使用科技成果轉(zhuǎn)化率(即已轉(zhuǎn)化的成果數(shù)與可轉(zhuǎn)化成果數(shù)之比)、科技成果轉(zhuǎn)化總量指標(biāo)等作為關(guān)鍵的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.2 評(píng)價(jià)目的

評(píng)價(jià)目的是實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)的依據(jù)和出發(fā)點(diǎn)，因而在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)體系建設(shè)和開展具體的評(píng)價(jià)工作時(shí)，必須要明確評(píng)價(jià)目的。如，劉希宋等[5]在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略聯(lián)盟組織合作效果開展評(píng)價(jià)時(shí)，明確其目的在于要促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)要素的充分、順暢流動(dòng)，以期提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。趙志耘等[3]針對(duì)區(qū)域?qū)用婵萍汲晒D(zhuǎn)化過程建立監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)體系時(shí)，提出了評(píng)價(jià)的目的是為更好地監(jiān)測(cè)不同類別科技成果轉(zhuǎn)化的過程和效果，從而為國家有關(guān)機(jī)構(gòu)的政策制定與實(shí)踐提供直接或間接的依據(jù)，與此同時(shí)還建議評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建應(yīng)與國際接軌，以促進(jìn)開展國際比較和國際學(xué)術(shù)交流與合作。胡炎等[6]在針對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化構(gòu)建評(píng)價(jià)體系時(shí)，認(rèn)為其目的在于要幫助高?；蚩蒲性核M(jìn)行橫向比較，從而找出存在的差距，幫助政府考評(píng)其管轄區(qū)域內(nèi)的高校或科研院所科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的有效性，幫助企業(yè)、風(fēng)投公司等評(píng)估其投資的可能性，從而促進(jìn)深層的產(chǎn)學(xué)研合作。

1.3 評(píng)價(jià)方法

20 世紀(jì)60年代以來，績效評(píng)價(jià)方法有了快速的發(fā)展，數(shù)量已達(dá)數(shù)百種之多。隨著其他學(xué)科領(lǐng)域的進(jìn)步，可以借鑒和運(yùn)用的新方法也在不斷涌現(xiàn)。對(duì)于不同的評(píng)價(jià)目的、不同的評(píng)價(jià)思路、不同的評(píng)價(jià)重點(diǎn)，分別適用的評(píng)價(jià)方法具有很大差異且評(píng)價(jià)結(jié)果各有千秋。

1.3.1 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法

尹航[7]認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化績效可以從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境以及擴(kuò)散效益4 個(gè)方面進(jìn)行概述，在確定這4 個(gè)評(píng)價(jià)維度之后，再借助BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法進(jìn)行實(shí)證分析，驗(yàn)證該績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在實(shí)踐分析中是否可行。劉瑋等[8]基于采用模糊邏輯與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)合的模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，其提出高校的科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)體系，且證實(shí)了該模型方法的良好學(xué)習(xí)能力。

1.3.2 主成分分析法

沈菊琴等[9]采用主成分分析法，分析了影響科技成果轉(zhuǎn)化效益的因素，得出對(duì)江蘇省縣級(jí)區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)的結(jié)果，提出了提高江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化率的對(duì)策及建議。劉威等[10]提出通過分析高校科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)制約因素，以制約因素作為評(píng)價(jià)維度構(gòu)建高校科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，并采用主成分分析法確定指標(biāo)權(quán)重，得出的結(jié)果與采用因子分析法得出的結(jié)果進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)采用主成分分析法確定的指標(biāo)權(quán)重更具實(shí)踐可行性。唐敏[11]基于江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，采用主成分分析法對(duì)江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，總結(jié)出未來江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化改進(jìn)的建議。

1.3.3 層次分析法

成玉飛[12]運(yùn)用AHP 方法確定指標(biāo)權(quán)重，將制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素考慮進(jìn)指標(biāo)體系進(jìn)行了績效評(píng)價(jià)，同時(shí)發(fā)現(xiàn)同樣的指標(biāo)條件下利用AHP 方法比因子分析得出的結(jié)果更具可靠性。

1.3.4 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

華玉燕等[13]在建立科技金融效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEA 法對(duì)安徽省科技金融結(jié)合效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明單純依靠擴(kuò)大金融投入難以提高科技產(chǎn)出。因此，應(yīng)優(yōu)化科技金融內(nèi)部結(jié)構(gòu)，使科技與金融投入產(chǎn)出協(xié)調(diào)發(fā)展。

1.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)

評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取及體系的構(gòu)建是近年來最受關(guān)注同時(shí)也是爭議最多的問題。針對(duì)不同的評(píng)價(jià)對(duì)象及范圍，學(xué)者們構(gòu)建的科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也會(huì)有較大的差異，傾向不一。對(duì)部分區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行評(píng)價(jià)往往會(huì)選擇偏重于宏觀的指標(biāo)，例如柴國榮等[14]構(gòu)建了包含轉(zhuǎn)化條件、支撐能力和轉(zhuǎn)化效果的3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、7 個(gè)二級(jí)指標(biāo)和30 個(gè)三級(jí)指標(biāo)的指標(biāo)體系對(duì)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)往往會(huì)選擇相對(duì)微觀的指標(biāo)，例如傅毓維等[15]構(gòu)建了包括企業(yè)基本條件、企業(yè)創(chuàng)新能力和企業(yè)與轉(zhuǎn)化成果之間協(xié)同性的3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和12 個(gè)二級(jí)指標(biāo)的指標(biāo)體系來對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行評(píng)價(jià)；劉璇華等[16]利用層次分析法，選取科技投入、產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化3 方面構(gòu)建包含35 個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)；王小勇等[17]在科技成果轉(zhuǎn)化率、技術(shù)創(chuàng)新成功率及轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指數(shù)3 方面構(gòu)建浙江省科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并評(píng)價(jià)了浙江省科技成果轉(zhuǎn)化水平。

2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀述評(píng)

科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)是科技成果轉(zhuǎn)化工作的重要環(huán)節(jié)，探索客觀且能夠指導(dǎo)實(shí)踐的評(píng)價(jià)方法，提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功率是學(xué)者們共同關(guān)注的熱點(diǎn)?？v觀上述科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)問題相關(guān)的文獻(xiàn)，建議在以下方面進(jìn)一步加強(qiáng)。

進(jìn)一步厘清科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵與統(tǒng)計(jì)邊界。如果“科技成果轉(zhuǎn)化率”的統(tǒng)計(jì)對(duì)象界定不清，容易帶來績效評(píng)價(jià)上的片面和工作上的誤導(dǎo)，不但不能準(zhǔn)確反映我國科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際情況，甚至還容易得出我國科技成果轉(zhuǎn)化率低于發(fā)達(dá)國家的錯(cuò)誤結(jié)論。目前科技成果有多種分類標(biāo)準(zhǔn)，要想準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)科技成果轉(zhuǎn)化的情況，必須先對(duì)涉及的科技成果進(jìn)行準(zhǔn)確的界定。按照經(jīng)費(fèi)來源可以將科技成果劃分為公共成果與私人成果，公共成果具有轉(zhuǎn)化義務(wù)，而私人成果可根據(jù)成果持有人的意愿自愿進(jìn)行轉(zhuǎn)化；按照成果的用途，可以劃分為科學(xué)理論成果和應(yīng)用技術(shù)成果，科學(xué)理論成果以認(rèn)識(shí)客觀世界為研究目的，是著眼于認(rèn)識(shí)、探索自然現(xiàn)象的本質(zhì)、特點(diǎn)和規(guī)律，應(yīng)用技術(shù)成果則以改造客觀世界為研究目的，是具有實(shí)用性的技術(shù)和知識(shí)。科技成果轉(zhuǎn)化所針對(duì)的是具有實(shí)用價(jià)值的科技成果，因此“應(yīng)用技術(shù)成果”更加符合科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)用性這一內(nèi)核，應(yīng)被納入績效評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)范圍。

進(jìn)一步拓寬研究范圍及角度。目前關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)的研究主要集中在某一行業(yè)或?qū)I(yè)領(lǐng)域、某一地區(qū)或國家、某項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化綜合項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。但是不難發(fā)現(xiàn)，很多學(xué)者的研究只是單方面從橫向評(píng)價(jià)某地區(qū)或企業(yè)在區(qū)域內(nèi)的績效水平，或者是從縱向研究某地區(qū)或主體在近十年的績效轉(zhuǎn)化水平，缺少各地區(qū)之間的整體性比較。建議成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)可以分別考察區(qū)域范圍內(nèi)的自我轉(zhuǎn)化、本地成果輸出至外省市的轉(zhuǎn)化、外來成果引進(jìn)至本區(qū)域內(nèi)的轉(zhuǎn)化等不同情況。除此之外，從科技成果轉(zhuǎn)化方式來看，還應(yīng)考察科技成果自有轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、合作轉(zhuǎn)化等方式對(duì)績效的影響。

進(jìn)一步開發(fā)評(píng)價(jià)方法，構(gòu)建客觀、標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。現(xiàn)階段提出的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)大多基于學(xué)者個(gè)人對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的理解，主觀性較強(qiáng)，并且所提出的具體指標(biāo)個(gè)數(shù)普遍偏多，動(dòng)輒十余個(gè)，指標(biāo)不夠精準(zhǔn)且不容易實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)操作。與此同時(shí)，很多學(xué)者在研究科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)時(shí)，會(huì)采用定性研究或定量研究的方法，缺乏方法之間的有機(jī)結(jié)合。采用更加有效的計(jì)量統(tǒng)計(jì)方法對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行更加細(xì)致深入的評(píng)價(jià)和分析，探索科技成果轉(zhuǎn)化中各因素的影響機(jī)制，將是未來值得我們研究的方向。

面對(duì)這樣的問題和形勢(shì)，亟須建立科技成果轉(zhuǎn)化分類評(píng)價(jià)體系，客觀、有效地了解區(qū)域、行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化狀況，準(zhǔn)確評(píng)估當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革的發(fā)展和進(jìn)程。根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化及其發(fā)展規(guī)律，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈條，對(duì)標(biāo)已有的評(píng)價(jià)指標(biāo)和體系，選取科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立覆蓋綜合數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)的常態(tài)化監(jiān)測(cè)體系。以科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)，引導(dǎo)研發(fā)機(jī)構(gòu)開展適合其性質(zhì)、使命和定位的知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。