張學(xué)彪，黃艷芳，劉洪霞，馬曉敏，聶鳳英

(中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京 100081)

研究表明，小農(nóng)戶在確保國家糧食安全、維護(hù)生物多樣性以及實現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展等方面貢獻(xiàn)突出，是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)的重要組成部分。20世紀(jì)70年代末，我國確立起以家庭為基本單位的小農(nóng)戶經(jīng)營模式，極大地解放了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，推動了農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展。進(jìn)入21世紀(jì)以來，受新型城鎮(zhèn)化、工業(yè)化等因素影響，我國大量農(nóng)村勞動力加快轉(zhuǎn)移，農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模逐漸擴(kuò)大，小農(nóng)戶發(fā)展逐步呈現(xiàn)出新的階段性特征，但小農(nóng)戶仍是現(xiàn)階段我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主體。隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施，推動小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接成為實現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的重要歷史任務(wù)。

1 關(guān)于小農(nóng)戶的概念界定

在國際學(xué)術(shù)界，小農(nóng)戶對應(yīng)的英文是“Small farms”“Smallholder farms”等，有時也被稱為“Family farms”，即家庭農(nóng)場，這與國內(nèi)對家庭農(nóng)場的定義截然不同，正視小農(nóng)戶和家庭農(nóng)場的差異是正確制定農(nóng)業(yè)政策的根本前提。在我國，家庭農(nóng)場屬于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，于2008年黨的十七屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》中首次提出，之后2012年黨的十八大報告中第一次提出“新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系”的概念，2013年的中央1號文件把“發(fā)展規(guī)模經(jīng)營主體”改為“構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系”和“培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體”，并列出三種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，即專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場和農(nóng)民合作社，十八屆三中全會把農(nóng)業(yè)企業(yè)也加入進(jìn)來。因此，我國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體包括家庭農(nóng)場和專業(yè)大戶、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)四種形式，是一個具有中國特色的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系。

2013年以來，我國家庭農(nóng)場發(fā)展迅速，引起國內(nèi)學(xué)者廣泛關(guān)注，研究內(nèi)容多集中在家庭農(nóng)場的概念界定及特征討論。為推進(jìn)家庭農(nóng)場統(tǒng)計及運行監(jiān)測工作，2014年農(nóng)業(yè)農(nóng)村部明確提出家庭農(nóng)場的概念，發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)家庭農(nóng)場發(fā)展的指導(dǎo)意見》以指導(dǎo)各地家庭農(nóng)場發(fā)展，《意見》指出家庭農(nóng)場必須具有三大基本特征，即家庭經(jīng)營、專業(yè)務(wù)農(nóng)和規(guī)模適度，并指出在相當(dāng)長時期內(nèi)普通農(nóng)戶仍是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的基礎(chǔ)。綜合來看，國內(nèi)對家庭農(nóng)場的定義主要涉及到家庭經(jīng)營、規(guī)模適度、專業(yè)經(jīng)營等明顯特征，并且需要登記認(rèn)定，屬于比普通農(nóng)戶高級的一種生產(chǎn)經(jīng)營形式，并不包括經(jīng)營規(guī)模較小的小農(nóng)戶。由于資源稟賦較好，美國、巴西農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模較大，均采用家庭農(nóng)場的概念，并認(rèn)為家庭農(nóng)場的主要特征是使用家庭勞動力，而非雇工經(jīng)營，即滿足條件“FLU(Family labor units)>HLU(hired labor units)”，至于經(jīng)營規(guī)模等因素并不重要。Eastwood等對家庭農(nóng)場的定義中強(qiáng)調(diào)至少要有1/3的永久勞動力是家庭成員。

Lowder等認(rèn)為，全球范圍內(nèi)超過90%的農(nóng)場可以稱為家庭農(nóng)場，而84%的農(nóng)場是小規(guī)模農(nóng)場，即小農(nóng)戶(指經(jīng)營耕地規(guī)模低于2hm2的農(nóng)戶，世界銀行2003年關(guān)于小農(nóng)戶的定義)，兩個概念有重疊，但并不相同，家庭農(nóng)場經(jīng)營著全球約75%的農(nóng)地，而小農(nóng)戶經(jīng)營農(nóng)地占比僅為12%。根據(jù)世界農(nóng)業(yè)普查結(jié)果，目前全球范圍內(nèi)經(jīng)營耕地面積低于2hm2的小農(nóng)戶數(shù)量約為4.75億～5億，其中約87%的小農(nóng)戶分布在亞洲和太平洋地區(qū)。我國有近2億小農(nóng)戶，約占世界小農(nóng)戶總量的38.6%。因此，在國際上家庭農(nóng)場的范疇要大于小農(nóng)戶，存在概念重疊問題，而在國內(nèi)，家庭農(nóng)場是小農(nóng)戶發(fā)展到一定程度的更高級形式，不存在概念重疊問題，但家庭農(nóng)場的范疇明顯小于小農(nóng)戶。本文主要研究國外小農(nóng)戶的發(fā)展，小農(nóng)戶指經(jīng)營規(guī)模相對較小的農(nóng)戶或家庭農(nóng)場。

2 世界小農(nóng)戶發(fā)展特點

2.1 區(qū)域特點

當(dāng)前，小農(nóng)戶仍是全球農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)的重要構(gòu)成，中大規(guī)模農(nóng)戶所占比重相對偏低。據(jù)統(tǒng)計，全球合計約有5.7億個農(nóng)場，根據(jù)世界銀行關(guān)于小農(nóng)戶的定義，小規(guī)模農(nóng)場(即小農(nóng)戶)占比高達(dá)84.8%，中大規(guī)模農(nóng)戶占比不足2成(圖1)。受資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人口規(guī)模等因素影響，發(fā)達(dá)國家農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模普遍偏大，發(fā)展中國家則主要以小規(guī)模經(jīng)營為主。分地區(qū)來看，亞非地區(qū)經(jīng)營規(guī)模低于2hm2的家庭農(nóng)場占比超過9成，小農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的絕對主體；在歐洲地區(qū)，小規(guī)模家庭農(nóng)場數(shù)量較多，經(jīng)營規(guī)模為2～100hm2的位居其次，大于100hm2的農(nóng)場數(shù)量偏少；在北美洲地區(qū)，經(jīng)營規(guī)模為20～100hm2的家庭農(nóng)場數(shù)量較多，小農(nóng)戶所占比重不足40%，大規(guī)模農(nóng)場在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用；在大洋洲地區(qū)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營以大規(guī)模農(nóng)戶為主，小農(nóng)戶數(shù)量偏少，占比約為2成；南美洲地區(qū)的不同規(guī)模農(nóng)戶數(shù)量分布較為均衡。

圖1 農(nóng)戶分類 注：分類標(biāo)準(zhǔn)為面積，資料來源于81個國家的農(nóng)業(yè)普查結(jié)果(FAO，Investing in smallholder agriculture for food security，a report by the high level panel of exports on food security and nutrition.2013)

2.2 國別特點

近幾十年來，發(fā)展中國家小農(nóng)戶的絕對數(shù)量一直呈增長趨勢，而多數(shù)發(fā)達(dá)國家小農(nóng)戶數(shù)量則在不斷縮減。據(jù)統(tǒng)計，1960—2000年期間，多數(shù)中低等以及低收入水平國家(如南亞等地)平均農(nóng)場規(guī)模是縮減的，而中高等及高收入水平國家平均農(nóng)場規(guī)模是增加的。其中，拉丁美洲和加勒比海地區(qū)平均農(nóng)場規(guī)模則以1990年為界呈現(xiàn)出“V”字型變化[8]。美國家庭農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模大，專業(yè)化程度高。自20世紀(jì)中期以來，隨著農(nóng)業(yè)機(jī)械化的發(fā)展以及農(nóng)業(yè)遙感等信息技術(shù)的應(yīng)用，美國農(nóng)場加速合并，數(shù)量迅速減少，農(nóng)場規(guī)模穩(wěn)步增加，至20世紀(jì)90年代，農(nóng)場規(guī)模增長近1倍。之后，受農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過剩以及農(nóng)場休耕等因素影響，美國農(nóng)場規(guī)模增速放緩，基本穩(wěn)定在440hm2左右。據(jù)美農(nóng)部統(tǒng)計，2016年美國約有204.9萬個農(nóng)場，其中小規(guī)模農(nóng)場(現(xiàn)金總收入低于35萬美元)約占90%(圖2)。日本農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模偏小，略呈增勢，兼業(yè)農(nóng)戶數(shù)量居多。自20世紀(jì)70年代以來，由于大量農(nóng)業(yè)政策法規(guī)的實施，日本戶均耕地規(guī)模由1965年的0.97hm2增至2013年的2.12hm2，但除北海道外，其他各地戶均經(jīng)營規(guī)模僅1.52hm2，小農(nóng)戶仍占主導(dǎo)地位，這也客觀促進(jìn)了大量兼業(yè)農(nóng)戶的出現(xiàn)(圖3)。在歐盟地區(qū)，以德、法、英等三國為例，三國農(nóng)場規(guī)模變化趨勢基本類似(圖4)。自2005年以來，隨著農(nóng)業(yè)科技的進(jìn)步及政策體系的完善，三國農(nóng)場數(shù)量均有減少，其中英國減幅最大，而平均農(nóng)場規(guī)模均有增加。此外，從農(nóng)地分布視角出發(fā)，發(fā)達(dá)國家農(nóng)地分布較發(fā)展中國家更加不平衡，非洲地區(qū)約75.4%的小農(nóng)戶經(jīng)營了1/4的農(nóng)地，歐盟地區(qū)約69.1%的小農(nóng)戶僅經(jīng)營了6.8%的農(nóng)地(圖5)。

圖2 美國農(nóng)場變化趨勢數(shù)據(jù)來源：USDA

圖3 日本農(nóng)戶變化趨勢數(shù)據(jù)來源：日本農(nóng)林水產(chǎn)省

2.3 收入渠道

圖4 歐盟農(nóng)地分布

圖5 非洲農(nóng)地分布

國際發(fā)展經(jīng)驗表明，多數(shù)國家在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中產(chǎn)生了農(nóng)戶兼業(yè)的經(jīng)營模式，客觀上促進(jìn)了農(nóng)戶收入來源的多元化。研究表明，非農(nóng)收入是小農(nóng)戶家庭經(jīng)營收入的重要來源，具體包括政府補(bǔ)貼、社會保障金、退休金、紅利、利息及租金等。美國小規(guī)模家庭農(nóng)場的兼業(yè)化現(xiàn)象十分普遍。據(jù)統(tǒng)計，2016年美國約38%的家庭農(nóng)場收入低于全國平均水平，且主要是休耕農(nóng)場及低銷售型農(nóng)場，這就表明小規(guī)模農(nóng)場若要維持正常生計，必須依賴農(nóng)業(yè)以外的收入來源，其中休耕農(nóng)場獲得的非農(nóng)收入占比高達(dá)94%。整體而言，非農(nóng)收入約占美國農(nóng)場總收入的79%，其中工資性收入是最為主要的非農(nóng)收入，約占非農(nóng)總收入的70.5%。與大中規(guī)模家庭農(nóng)場相比，小規(guī)模農(nóng)場獲得的政府補(bǔ)貼相對偏低，主要是因為美國的政府補(bǔ)貼多與農(nóng)作物收獲面積成正比。兼業(yè)農(nóng)戶在日本占據(jù)重要地位，占農(nóng)戶總數(shù)的比重超過70%，是日本農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個重要特征。據(jù)日本農(nóng)林普查數(shù)據(jù)顯示，2014年日本兼業(yè)農(nóng)戶數(shù)量約為100.6萬戶，占農(nóng)民總數(shù)的71.3%，其中，50%以上的農(nóng)戶以非農(nóng)收入為主，以農(nóng)業(yè)收入為主的農(nóng)戶僅占10%左右。

2.4 科技、政策等支撐

發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗表明，雖然小農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體，但是隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步以及城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模呈擴(kuò)大趨勢，期間得到了相應(yīng)政策及農(nóng)業(yè)科技的強(qiáng)有力支撐。美國約4/5的家庭農(nóng)場實現(xiàn)了高新技術(shù)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備的良好對接，加快推進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的智能化、信息化管理，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)械化水平，有效地促進(jìn)了家庭農(nóng)場的規(guī)?；?jīng)營與高效運營的相匹配。自20世紀(jì)80年代以來，日本不斷推廣以生物技術(shù)等高新技術(shù)為主、小型機(jī)械化精耕細(xì)作為輔的經(jīng)營模式，推動小農(nóng)戶的可持續(xù)健康發(fā)展，極大地緩解了人多地少的矛盾。此外，日本還建立了農(nóng)業(yè)科技開發(fā)區(qū)及農(nóng)業(yè)技術(shù)示范區(qū)，不斷提高土地生產(chǎn)率，促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。法國則采用典型的“家庭農(nóng)場+企業(yè)”經(jīng)營模式，推廣先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)，并將農(nóng)場的耕種、田間管理、收獲、運輸、儲藏等環(huán)節(jié)委托農(nóng)場外企業(yè)承擔(dān)，提高了家庭農(nóng)場專業(yè)化水平，也為農(nóng)場規(guī)模化經(jīng)營奠定了良好基礎(chǔ)。相關(guān)配套政策的制定與執(zhí)行在推進(jìn)農(nóng)地規(guī)?；?jīng)營的過程中也發(fā)揮著重要作用，如美國、日本在促進(jìn)耕地流轉(zhuǎn)方面出臺的政策，德國頒布的《農(nóng)地法》《土地交易法》等，均通過明確耕地產(chǎn)權(quán)、降低流轉(zhuǎn)費用等措施促進(jìn)家庭農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大。

1數(shù)據(jù)來源：國務(wù)院發(fā)展研究中心

3 對我國的啟示

近年來，隨著我國農(nóng)地“三權(quán)分置”改革及新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的快速發(fā)展，農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)?；潭扔兴岣撸∫?guī)模經(jīng)營占主體地位的現(xiàn)狀并未明顯變化。發(fā)達(dá)國家農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的變遷趨勢，以及在推動家庭農(nóng)場發(fā)展、維護(hù)農(nóng)民利益等方面的經(jīng)驗做法，對推動新時期我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系建設(shè)具有重要的參考價值。

3.1 因地制宜，正視小農(nóng)戶長期存在的客觀現(xiàn)實

首先，人多地少的基本國情決定了小規(guī)模經(jīng)營仍是我國今后一段時期內(nèi)農(nóng)業(yè)發(fā)展的必然選擇，目前，我國戶均耕地面積不足0.67hm2，且地塊零碎1。其次，小農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模小，經(jīng)營方式靈活，在一定程度上能緩解工業(yè)化、城鎮(zhèn)化帶來的沖擊，發(fā)揮“社會穩(wěn)定器”的作用。因此，要真正實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，需要依靠擴(kuò)大農(nóng)場規(guī)模的美國模式不適合我國國情，必須因地制宜，正視小農(nóng)戶長期存在的客觀現(xiàn)實，推進(jìn)適度規(guī)模經(jīng)營。

3.2 揚長避短，推進(jìn)小農(nóng)戶經(jīng)營的多元化發(fā)展

我國小農(nóng)戶在生產(chǎn)技術(shù)、信息渠道、金融服務(wù)等各方面能力有限，在新型產(chǎn)業(yè)的興起及融合發(fā)展中受到極大的限制。目前，在農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化進(jìn)程中，促進(jìn)小農(nóng)戶健康發(fā)展，最根本的途徑是推動小農(nóng)戶的多元化發(fā)展。充分利用當(dāng)?shù)刈匀毁Y源優(yōu)勢，大力發(fā)展鄉(xiāng)村旅游和休閑農(nóng)業(yè)，拓寬小農(nóng)戶增收渠道。大力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)等新業(yè)態(tài)，實現(xiàn)產(chǎn)銷一體化；加大資金投入，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品深加工等新興產(chǎn)業(yè)的崛起，打造特色品牌，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)。通過促進(jìn)一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，帶動小農(nóng)戶的轉(zhuǎn)型升級。

3.3 提質(zhì)增效，加強(qiáng)對小農(nóng)戶的科技支撐

當(dāng)前，我國小農(nóng)戶發(fā)展水平相對較低，農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用不足，這是制約小農(nóng)戶轉(zhuǎn)型升級的主要障礙，迫切需要農(nóng)業(yè)科技的強(qiáng)有力支撐。因此，要圍繞小農(nóng)戶經(jīng)營模式及特點，加強(qiáng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技的推廣應(yīng)用，著力提升小農(nóng)戶產(chǎn)前、產(chǎn)中以及產(chǎn)后各環(huán)節(jié)的科技水平，同時加大針對小農(nóng)戶的培訓(xùn)力度，鼓勵小農(nóng)戶采用農(nóng)業(yè)新技術(shù)，做好新技術(shù)推廣培訓(xùn)服務(wù)和咨詢服務(wù)。

3.4 分類施策，促進(jìn)不同類型小農(nóng)戶的均衡發(fā)展

實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接，既要明確引導(dǎo)小農(nóng)戶發(fā)展的總體方向，又要區(qū)分不同類型、不同區(qū)域小農(nóng)戶發(fā)展的不同路徑。針對不同類型的小農(nóng)戶，大力培育新型職業(yè)農(nóng)民的同時要鼓勵兼業(yè)農(nóng)戶的多元化發(fā)展；針對不同區(qū)域的小農(nóng)戶，制定分地區(qū)的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、貸款、金融支持等政策；在培育農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社、龍頭企業(yè)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的同時，要積極發(fā)揮小農(nóng)戶經(jīng)營的基礎(chǔ)性作用?！?/p>