周琳莎

(集美大學(xué) 文學(xué)院，福建 廈門 361021)

丹納作為19世紀(jì)西方重要的美學(xué)家、批評(píng)家和文藝學(xué)家，一生著述頗多，其善于羅列歐洲各國(guó)文化事實(shí)，從而揭示文化的本質(zhì)特征，形成自身獨(dú)特的美學(xué)觀。與過(guò)去“美是抽象的表現(xiàn)”等美學(xué)定義不同，丹納的美學(xué)觀并沒(méi)有系統(tǒng)性的理論定義，而是將美學(xué)核心觀點(diǎn)融匯在文化現(xiàn)象中，尤以《藝術(shù)哲學(xué)》最為典型。眾所周知，任何文化都是一個(gè)特定民族歷史發(fā)展的混合體，把美學(xué)核心滲透在文化中無(wú)疑更加符合社會(huì)歷史文化的發(fā)展，也是美學(xué)文藝批判價(jià)值的一種深層次覺(jué)悟和創(chuàng)新。英國(guó)有位批評(píng)家說(shuō)：“丹納的作品好比一副圖畫，歷史就是鑲嵌這幅畫的框子?！盵1]3簡(jiǎn)單的評(píng)論淋漓盡致地凸顯出丹納文學(xué)觀的特點(diǎn)。本文通過(guò)對(duì)丹納的美學(xué)思想發(fā)端的探尋，深入分析其以“種族”、“時(shí)代”、“環(huán)境”為核心的美學(xué)觀，從而探尋丹納美學(xué)思想的歷史意義和客觀局限性。

1 美學(xué)思想發(fā)端

1.1 科學(xué)因子的推動(dòng)力

傅雷在《藝術(shù)哲學(xué)》中指出：“丹納受到19世紀(jì)自然科學(xué)界的影響極深，特別是受到達(dá)爾文的進(jìn)化論的影響尤為突出?！盵1]23719世紀(jì)的西方是科學(xué)蓬勃發(fā)展的黃金期,也是德國(guó)古典哲學(xué)的轉(zhuǎn)型期?？茖W(xué)史上，能量守恒定律、達(dá)爾文進(jìn)化論和細(xì)胞學(xué)說(shuō)標(biāo)志著自然科學(xué)突飛猛進(jìn)的發(fā)展,科學(xué)理性深入人心；哲學(xué)史上，形而上的抽象哲學(xué)思辨的地位被撼動(dòng)，形而下思想成為主流。丹納不僅對(duì)達(dá)爾文進(jìn)化論推崇備至，同時(shí)深受德國(guó)哲學(xué)家黑格爾及法國(guó)實(shí)證主義哲學(xué)家孔德的影響。因此，丹納深信一切事物的產(chǎn)生與消亡都有其內(nèi)在的自然規(guī)律，可以通過(guò)一系列的文化事實(shí)驗(yàn)證。他還提出不管是哲學(xué)科學(xué)還是自然科學(xué)，只是存在研究對(duì)象的區(qū)別,而內(nèi)在精神與研究方法有貫通性和一致性。

在丹納看來(lái)：“美學(xué)本身便是一種實(shí)用的植物學(xué)，不過(guò)對(duì)象不是植物，而是人的作品。因此，美學(xué)跟著目前的精神科學(xué)與自然科學(xué)日益接近的潮流前進(jìn)，其采用了自然科學(xué)的原則、方向和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度?！盵1]141他借鑒科學(xué)主義、實(shí)證主義的植物學(xué)原理，將科學(xué)實(shí)證的文化事實(shí)引入藝術(shù)分析中?！端囆g(shù)哲學(xué)》根據(jù)植物學(xué)原理對(duì)典型文學(xué)現(xiàn)象作解釋，科學(xué)地分析了文化藝術(shù)的發(fā)展因素——時(shí)代、種族、環(huán)境。丹納認(rèn)為，在文藝學(xué)領(lǐng)域，文化藝術(shù)和審美文化的發(fā)展和進(jìn)步也如同植物發(fā)展一樣，只要做到以事實(shí)為根據(jù)，按照自然科學(xué)的方法進(jìn)行創(chuàng)作，必然能夠產(chǎn)生更加優(yōu)秀的文學(xué)作品。因此，他拋棄了以往對(duì)浪漫主義的崇拜，以自然科學(xué)家的身份描述著現(xiàn)實(shí)。但科學(xué)實(shí)證的精確性與嚴(yán)密性要求使丹納對(duì)種族—時(shí)代—環(huán)境的現(xiàn)象考察過(guò)于具體化、簡(jiǎn)單化，這種簡(jiǎn)單的嫁接移植反而忽略了它們各自寬廣深邃的內(nèi)涵?！端囆g(shù)哲學(xué)》中還堆砌了大量丹納對(duì)歐洲各國(guó)文化事實(shí)的觀察，他對(duì)材料的選擇偏重于那些符合自己文藝作品的形式，造成該書文學(xué)事實(shí)大于科學(xué)理論的局限性。莫里曾評(píng)價(jià)丹納：“丹納走到了反面的極端，他把大量令人疲倦的文獻(xiàn)資料塞進(jìn)書中，讓它們完全徹底地融合成一個(gè)整體，從而使結(jié)論顯得再充分不過(guò)?！盵2]41總之，盡管“種族—時(shí)代—環(huán)境”三因素系統(tǒng)地揭露了藝術(shù)規(guī)律，但實(shí)證主義、科學(xué)主義直接運(yùn)用在人文學(xué)科范疇是否合理值得我們深思，畢竟人文學(xué)科具有的思辨性和抽象性不容忽視，理性與感性相結(jié)合似乎更加符合美學(xué)在文學(xué)文化中的特殊存在，這也是本文試圖分析與批判的地方。

1.2 哲人思潮激蕩

丹納美學(xué)三要素的提出也深受前人理論的影響。早在古希臘時(shí)期，泰勒斯認(rèn)為自然科學(xué)延續(xù)了人們重視客觀世界的認(rèn)識(shí)；文藝復(fù)興時(shí)期，科學(xué)掙脫了宗教神學(xué)的束縛，科學(xué)意識(shí)逐漸上漲；18世紀(jì)前期，啟蒙思想家孟德斯鳩提出“地理說(shuō)”，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的政治、法律與居民的風(fēng)俗、人口、地理、氣候等有著極大聯(lián)系。到了19世紀(jì),圣柏夫也提出物質(zhì)文明與精神文明的性質(zhì)面貌取決于種族、時(shí)代與環(huán)境，這對(duì)丹納產(chǎn)生了深刻影響。法國(guó)斯達(dá)爾夫人也承襲了孟德斯鳩的觀點(diǎn)——文學(xué)藝術(shù)受國(guó)家的社會(huì)環(huán)境與自然環(huán)境影響,提出文學(xué)與社會(huì)的關(guān)系研究。其在《從文學(xué)與社會(huì)制度的關(guān)系論文學(xué)》中把西歐劃分成南方與北方，北方土地貧瘠,氣候潮濕陰冷,人們善于沉思，容易產(chǎn)生哲學(xué)家。而在南方,大自然優(yōu)美富饒,人們?cè)谏钪畜w會(huì)到了浪漫與奔放的樂(lè)趣,缺少思慮。同時(shí)，斯達(dá)爾夫人認(rèn)為社會(huì)宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣也左右著文學(xué)藝術(shù)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)“在歷史發(fā)展的不同階段與不同地域存在著不同的美學(xué)與詩(shī)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)”[1]221，這樣的觀點(diǎn)對(duì)丹納的時(shí)代文學(xué)觀也產(chǎn)生了重要的影響。除了斯達(dá)爾夫人，黑格爾的文化人類學(xué)、理念演化論提出的“沖突”、“性格”、“環(huán)境”等理論對(duì)丹納也產(chǎn)生了重要影響。尤其是黑格爾主張客觀事物本身包含著矛盾、差異,事物有其外在的形象和內(nèi)在的生命,這是一種抽象的形而上的絕對(duì)精神。這些哲人的思想理論為丹納提出實(shí)證主義方法論美學(xué)觀奠定了基礎(chǔ)，也體現(xiàn)了西方文藝批評(píng)承前啟后的研究范式。

丹納汲取前人的哲學(xué)精華,以大量的史實(shí)為依據(jù)，運(yùn)用實(shí)證主義方法，將文學(xué)藝術(shù)的發(fā)展動(dòng)力歸結(jié)為環(huán)境、種族、時(shí)代這三個(gè)要素,提出了獨(dú)有的形而下的美學(xué)思想,并構(gòu)成一個(gè)嚴(yán)密完整的理論體系。盡管三個(gè)要素之間存在著重合的文化空間,但是卻基本覆蓋了影響文藝學(xué)發(fā)展的主要因素,初步解釋了文學(xué)與外部世界的復(fù)雜關(guān)系，也為艾布拉姆斯提出文學(xué)四要素奠定了基礎(chǔ)。時(shí)代、種族、環(huán)境是丹納的美學(xué)思想核心，在這三個(gè)因素中,種族屬于內(nèi)部根源,時(shí)代屬于外部助力,而環(huán)境則是前兩者的綜合體,是一個(gè)立體的概念。正是這三者的相互作用,影響與制約著包括文藝學(xué)在內(nèi)的精神文化的發(fā)展及其走向。

2 美學(xué)標(biāo)準(zhǔn)

2.1 種族，生命原始地基

“種族”,在韋勒克看來(lái)，是一個(gè)相對(duì)靈活的用語(yǔ)，通常指歐洲各國(guó)的民族特征。而丹納的種族概念與韋勒克不同，他認(rèn)為種族不外是昔日的民族魂，是一個(gè)民族的意氣，主要體現(xiàn)為“先天遺傳的特性”和“后天民族特性”，是一個(gè)抽象的概念，一個(gè)國(guó)家民族特有的精神內(nèi)涵。丹納將種族放在第一位，認(rèn)為種族的力量是構(gòu)成一個(gè)民族后天發(fā)展的“原始地層”,是民族的“永久本能”,不受時(shí)間、時(shí)代的影響，存在于世間萬(wàn)物之中?？梢?jiàn)，丹納的種族理論突出了“遺傳的強(qiáng)大力量，這與達(dá)爾文的進(jìn)化論思想不謀而合，種族是一個(gè)部落和特定群體的生命價(jià)值感和原始生命力的延續(xù)，即使有歷史文化和其他觀念的影響，種族的原始強(qiáng)力一般不會(huì)減弱”。

首先,丹納提出的種族特征來(lái)源于天生的遺傳,其特殊性可以區(qū)別于其他不同的種族,不會(huì)隨著時(shí)代環(huán)境的發(fā)展變化而改變。這種種族特性其實(shí)就是康德所認(rèn)為的“范疇”,海德格爾所提出的“前結(jié)構(gòu)”,是一個(gè)民族特有的原始生命力量，隱藏在這個(gè)民族不斷變化的語(yǔ)言、文學(xué)、宗教等文化之中,屬于第一性的范疇,是一種永久的本能。正如在《藝術(shù)哲學(xué)》中，丹納論述先天的特性：“人存在不同的天性，某些人勇敢而聰明，某些人膽小而存依賴心?！盵1]355這也是一種“永久性的本能”。關(guān)于永久性的本能,丹納在《藝術(shù)哲學(xué)》中提出：“‘永久的本能’是一種不受時(shí)間影響，在一切形式與氣候中始終存在著的特征?！盵1]147-148這種種族性是每一個(gè)民族的原始模型的一個(gè)典型的特性，丹納在書中更多是從人種學(xué)角度進(jìn)行分析，人類的民族區(qū)別決定了其特定的種族特性。比如《藝術(shù)哲學(xué)》中提出：“文明初期時(shí)，別的地方的人正血?dú)夥絼?，而希臘人永遠(yuǎn)表現(xiàn)出精明巧妙的頭腦?！盵1]250希臘人身上所擁有這種聰明的特性是具有歷史性的，盡管時(shí)代不斷變遷，但該特性卻被均勻地體現(xiàn)在了各個(gè)方面。其次，“后天的民族特性”在丹納看來(lái)屬于社會(huì)學(xué)的范疇。在不同的文化氛圍中成長(zhǎng),人將不自覺(jué)地刻上種族印記；民族精神、民族文化、民族性格等因素熏陶著每一個(gè)人，尤其是藝術(shù)家。正如民族性格在自覺(jué)或者不自覺(jué)地影響著作家的創(chuàng)作過(guò)程一樣，藝術(shù)家通過(guò)自身敏銳的感受力將這種“永久的本能”淋漓盡致地轉(zhuǎn)化為文學(xué)作品的表現(xiàn)力。種族特征受種族環(huán)境影響，因此丹納以希臘藝術(shù)家為例總結(jié)了種族環(huán)境的影響：一是藝術(shù)家感覺(jué)精細(xì)，善于捕捉微妙的關(guān)系，用細(xì)節(jié)來(lái)分辨性格的差異。二是藝術(shù)家力求明白，討厭渺茫與抽象，喜歡明確而固定的輪廓性格。三是藝術(shù)家對(duì)人的力量深刻體會(huì)，力求一種恬靜與愉快的性格。所以希臘藝術(shù)家向來(lái)避免描寫精神上的病態(tài)與肉體的殘廢，專門表現(xiàn)心靈的健康與肉體的完美，用題材所固有的美來(lái)加強(qiáng)后世的美[1]270-271。因此，以藝術(shù)家為例，生活在特定的民族環(huán)境中，本民族的性格特征必然會(huì)給其帶來(lái)深刻的影響，從而創(chuàng)造出帶有民族色彩的文學(xué)，形成民族獨(dú)有的美學(xué)藝術(shù)特征。

無(wú)論是先天的遺傳還是后天的民族特性，這種種族因素作用下所形成的美學(xué)以民族文化事實(shí)為根據(jù)，藝術(shù)家按照自然科學(xué)的方法便能創(chuàng)作出具有種族特色的作品。但是丹納認(rèn)為藝術(shù)家只要按照自然科學(xué)方法創(chuàng)作，必然能夠產(chǎn)生更加優(yōu)秀的文學(xué)作品的觀點(diǎn)過(guò)于片面。種族影響力在今天被視為先天性因素，僅僅是一種前結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)形式，丹納的認(rèn)知有失偏頗。

2.2 環(huán)境

《藝術(shù)哲學(xué)》中論述：“人在世界上不是孤立的,物質(zhì)環(huán)境或社會(huì)環(huán)境影響事物本質(zhì)，起了干擾和凝固的作用?！盵1]38可見(jiàn)，在丹納看來(lái)，環(huán)境的作用是不容小覷的。環(huán)境不僅僅指地理、氣候等自然環(huán)境,還有社會(huì)文化觀念、思潮制度等社會(huì)物質(zhì)環(huán)境。在兩種環(huán)境的作用下，丹納認(rèn)為，“每一個(gè)形勢(shì)產(chǎn)生一種精神狀態(tài)，接著，產(chǎn)生一批與精神狀態(tài)相適應(yīng)的藝術(shù)”[1]149。受自然科學(xué)影響，丹納堅(jiān)持整體的聯(lián)系的觀念，反對(duì)孤立地看待和分析事物。他認(rèn)為每一件藝術(shù)品產(chǎn)生于特定的環(huán)境中，從屬于作者的全部作品，藝術(shù)家本身也是隸屬于某藝術(shù)宗派或是藝術(shù)家族之中。

從地理環(huán)境上看，民族間的深刻差異往往源于所居住的地理環(huán)境、氣候的不同，地域的差異影響居住者的種族性格。例如，溫和愉悅的風(fēng)景使人活潑熱情,寒冷潮濕的氣候則使人喜歡戰(zhàn)斗。氣候的差異造成民族性格的區(qū)別，從而造就不一樣的種族性格氣質(zhì)。除了氣候因素，地理環(huán)境也深刻影響著民族的發(fā)展。比如希臘地處沿海丘陵，土地貧瘠，難以滿足生存需求。于是希臘人不得不利用過(guò)長(zhǎng)的海岸線，建立起航海民族生活方式?？傊?，自然環(huán)境的優(yōu)劣影響著種族的性格、文化的發(fā)展。相對(duì)于地理環(huán)境這種外在固有的作用力，丹納更加側(cè)重于社會(huì)環(huán)境是一種無(wú)形而又強(qiáng)有力的因素，包括國(guó)家政策、政治斗爭(zhēng)等重要范疇。在《西方文論選》中丹納指出：“某些持續(xù)的局面以及周圍的環(huán)境，被加于一個(gè)人類集體而起著作用?！盵1]35因此，環(huán)境無(wú)形中影響著人類群體，藝術(shù)家并非是孤立存在的個(gè)體。他說(shuō)：“我們現(xiàn)有天才和高手，像現(xiàn)有植物的種子一樣。”[1]36天才與高手為代表的藝術(shù)家們置身于社會(huì)時(shí)代當(dāng)中，深受時(shí)代的政治氛圍、宗教流派等影響，從而影響著文學(xué)藝術(shù)的發(fā)展變化。社會(huì)環(huán)境對(duì)藝術(shù)家的影響是多方面的，除上述能夠作用于藝術(shù)的品種外，環(huán)境也充分影響了群眾的藝術(shù)欣賞趣味。丹納道：“群眾的趣味完全由境遇決定；抑郁的心情使他們只喜歡抑郁的作品?！盵1]38這種選擇性欣賞心理，直接作用于那些希望受到賞識(shí)與贊美的藝術(shù)家，推動(dòng)他們轉(zhuǎn)向哀傷的創(chuàng)作道路。最后，社會(huì)環(huán)境也影響著藝術(shù)流派。特定的精神氣候一旦形成，由藝術(shù)家組成的藝術(shù)流派的創(chuàng)作傾向也隨之改變，與之適應(yīng)?！熬駳夂蚍路鹪诟鞣N才干中作著‘選擇’，只允許某幾類才干發(fā)展?！盵1]149這說(shuō)明社會(huì)環(huán)境形成的精神氣候影響藝術(shù)流派的形成。

無(wú)論是自然地理環(huán)境還是社會(huì)文化環(huán)境，人類作為一顆種子，生存于其中，深受影響，但并非是決定性的影響。丹納在《藝術(shù)哲學(xué)》中卻將環(huán)境的作用力置于一定的高度，大量論述環(huán)境的影響，如：“英國(guó)小說(shuō)老是提到吃飯，最多情的女主角已經(jīng)喝了無(wú)數(shù)杯茶，吃了無(wú)數(shù)塊牛油面包，氣候與這點(diǎn)大有關(guān)系。”[1]35環(huán)境的作用模式從植物學(xué)發(fā)展角度來(lái)看理所當(dāng)然，但是過(guò)分強(qiáng)調(diào)環(huán)境的作用力卻會(huì)顯得片面。

2.3 時(shí)代，民族的精神氣候

丹納所謂的時(shí)代其實(shí)是民族與環(huán)境共同建構(gòu)的一個(gè)歷史概念，其內(nèi)容較為廣泛，包括精神文化、社會(huì)制度等，這些因素影響當(dāng)時(shí)的時(shí)代精神和風(fēng)俗習(xí)慣，形成一個(gè)時(shí)代獨(dú)有的“精神的氣候”。

丹納從生物學(xué)的立場(chǎng)出發(fā)，認(rèn)為氣候和自然條件影響著物種的繁衍和生長(zhǎng)。在荒僻的山峰上，由于自然條件惡劣，只有堅(jiān)韌的松樹可以生長(zhǎng)?？梢?jiàn)“自然界的氣候起著清算與取消的作用，就是所謂‘自然界的自然淘汰原則’”[1]36，自然淘汰了一切不適應(yīng)環(huán)境的物質(zhì)體。同樣，后天也有一種“精神的氣候”，它與自然氣候?qū)ξ锓N的生長(zhǎng)起著大致相同的作用，“的確，有一種‘精神’的氣候，就是風(fēng)俗習(xí)慣與時(shí)代精神，和自然界的氣候起著同樣的作用”[1]38。這種“同樣的作用”，就是和自然氣候相同的選擇和淘汰作用，是時(shí)代的選擇。

“時(shí)代的趨向始終占著統(tǒng)治地位，群眾思想和社會(huì)風(fēng)氣的壓力，給藝術(shù)家定下一條發(fā)展的路?！盵1]347比如悲觀絕望的精神狀態(tài)占統(tǒng)治的時(shí)代就會(huì)產(chǎn)生悲哀的藝術(shù)。3—10世紀(jì)的歐洲,由于社會(huì)腐朽，人口銳減，異族入侵，悲觀占據(jù)了整個(gè)民族的精神氣候。苦難使人們感到悲傷，藝術(shù)家亦是群眾，必然更加深刻地感受到苦難，群眾對(duì)苦難特征的審美情趣也迫使藝術(shù)家去迎合。在這樣的悲傷時(shí)代，藝術(shù)家在事物中所看到的悲傷被其自身夸張化，最后將悲傷推向極致，這樣的文化藝術(shù)發(fā)展結(jié)果其實(shí)逐漸脫離了本質(zhì)性的形而下學(xué)，客觀覆蓋了本質(zhì)和理性，與丹納的美學(xué)思想和“種族、時(shí)代、環(huán)境”的三要素論似乎出現(xiàn)了矛盾。所以歷史演變和文化發(fā)展結(jié)合自然環(huán)境的變遷所留下的文學(xué)印象并非都是基于實(shí)證研究和大量史學(xué)研究的客觀表征，而是受到心理作用和客觀現(xiàn)實(shí)的雙重左右，這也是本文試圖批判“丹納美學(xué)思想”太過(guò)偏頗的地方。

丹納美學(xué)思想是文藝與諸因素關(guān)系的分層次體現(xiàn)，文藝的創(chuàng)作過(guò)程是主客統(tǒng)一的精神創(chuàng)作過(guò)程。首先，種族、環(huán)境和時(shí)代并非是三個(gè)獨(dú)立的因素，他們之間相互制約、相互作用，共同致力于文藝創(chuàng)作活動(dòng)各個(gè)階段。但是丹納深受實(shí)證主義哲學(xué)影響，將科學(xué)實(shí)證的方法引進(jìn)文藝批評(píng)領(lǐng)域，他指出：“藝術(shù)與科學(xué)相連的親屬關(guān)系能夠提高兩者的地位；科學(xué)能夠給美提供主要的根據(jù)是科學(xué)的光榮；美能夠把最高的結(jié)構(gòu)建筑在真理之上是美的光榮?！盵1]289他雖然掌握了豐富的藝術(shù)史素材，但對(duì)藝術(shù)發(fā)展動(dòng)因的探討僅限于建筑、風(fēng)俗、文化等領(lǐng)域，并未把藝術(shù)納入生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑這一基本矛盾中來(lái)考察，無(wú)視經(jīng)濟(jì)生活對(duì)藝術(shù)發(fā)展的制約，這是丹納美學(xué)思想的本質(zhì)缺陷。其次，丹納的美學(xué)觀恪守著“歐洲文藝中心說(shuō)”的原則。在《藝術(shù)哲學(xué)》一書中，他沒(méi)有直接提到過(guò)東方藝術(shù)，所搜集的資料往往局限于歐洲，無(wú)視其它地區(qū)尤其是東方藝術(shù)在世界藝術(shù)史上的發(fā)展地位和作用。因此，其美學(xué)觀可能存在非普適性特點(diǎn)。最后，丹納將植物學(xué)理論直接運(yùn)用到文學(xué)研究中。這種跨學(xué)科的直接運(yùn)用可能會(huì)忽視兩種文化的本質(zhì)特征，尤其是人的文化和植物環(huán)境所構(gòu)建的文化特質(zhì)之間的差異性，人的文化品格是隨著環(huán)境特質(zhì)的變化而變化的，雖然種族的內(nèi)在基因一般不會(huì)受到本質(zhì)的牽引，但是人對(duì)一切生活元素包括審美情趣的感知必定會(huì)在歷史文化變遷、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)層級(jí)重構(gòu)下發(fā)生感性和理性上的變化。真正的文化美學(xué)思想要健康發(fā)展，應(yīng)該受到感性意識(shí)和理性意識(shí)的雙重作用，因?yàn)槲幕兔缹W(xué)思想本身具有抽象性和復(fù)雜性，不是簡(jiǎn)單的歷史實(shí)證調(diào)研和大量的文化堆砌就可以對(duì)某一時(shí)代的文學(xué)思潮和文學(xué)美感做決斷。