張 璐，牟仁艷，胡樹華，張 權(quán)

(武漢理工大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070)

0 引言

2016年,中國制造業(yè)增加值規(guī)模和制成品出口規(guī)模占全球比重均超過20%，產(chǎn)業(yè)規(guī)模穩(wěn)居全球第一。然而，由于創(chuàng)新水平不高，中國制造業(yè)面臨 “大而不強(qiáng)”的發(fā)展困境。制造業(yè)技術(shù)整體對外依存度高達(dá)50%，幾乎100%的高檔液壓件、密封件和發(fā)動(dòng)機(jī)，95%的高端數(shù)控系統(tǒng)，80%的芯片、傳感器、高端醫(yī)療器械都依賴進(jìn)口。2016年中國芯片進(jìn)口總額高達(dá)2270.26億美元，超過原油名列第一，高端裝備、電子設(shè)備、儀器儀表進(jìn)口總額接近1萬億美元。因此，把創(chuàng)新擺在制造業(yè)發(fā)展全局的核心位置，不斷提升制造業(yè)創(chuàng)新效率是新科技產(chǎn)業(yè)革命趨勢下破解制造業(yè) “大而不強(qiáng)”瓶頸，實(shí)現(xiàn)中國制造業(yè)強(qiáng)國目標(biāo)的關(guān)鍵舉措。

制造業(yè)創(chuàng)新效率的提升受到產(chǎn)業(yè)形態(tài)、市場機(jī)制、人員素養(yǎng)、管理水平等諸多因素的影響，其中產(chǎn)業(yè)集聚通過知識溢出效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、競爭效應(yīng)等作用于創(chuàng)新效率，成為學(xué)者研究技術(shù)創(chuàng)新效率的焦點(diǎn)視角[1-3]。根據(jù)特定區(qū)域內(nèi)集聚個(gè)體是否屬于同一行業(yè)及知識是否存在產(chǎn)業(yè)邊界，制造業(yè)集聚可分為兩種典型模式——專業(yè)化集聚和多樣化集聚。前者以Marshall、Arrow、Romer為代表，強(qiáng)調(diào)同類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚通過同質(zhì)性知識溢出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升，即Mar外部性[4-5]；后者以Jacobs為代表，強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚能通過異質(zhì)性知識溢出提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，即Jacobs外部性[6]。但就現(xiàn)實(shí)情況而言，并非所有類型的產(chǎn)業(yè)集聚都能有效改善創(chuàng)新效率，聚而不集、集聚過度、集聚模式不當(dāng)?shù)榷紩?huì)制約創(chuàng)新效率的提升。制造業(yè)創(chuàng)新效率包括創(chuàng)新規(guī)模效率和純技術(shù)效率兩個(gè)方面，通過區(qū)分兩種效率可以將將制造業(yè)創(chuàng)新路徑分為兩條，即以增加創(chuàng)新投入規(guī)模發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)的外延式創(chuàng)新路徑和以技術(shù)突破來提升純技術(shù)效率的內(nèi)涵式創(chuàng)新路徑。不同模式的制造業(yè)集聚是否影響及如何影響制造業(yè)創(chuàng)新效率，其影響通過何種路徑實(shí)現(xiàn)目前還沒有學(xué)者研究。

基于此，本文區(qū)分制造業(yè)兩種集聚模式，分別研究專業(yè)化集聚和多樣化集聚對制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響及其作用路徑，重點(diǎn)探索以下四個(gè)問題：第一，各地區(qū)制造業(yè)集聚的模式差異和程度差異；第二，不同模式的制造業(yè)集聚是否影響及如何影響其創(chuàng)新效率；第三，不同模式的制造業(yè)集聚對其創(chuàng)新效率的影響是否存在區(qū)域差異；第四，各地區(qū)制造業(yè)應(yīng)如何集聚才能有效提升其創(chuàng)新效率。上述問題的解決能夠?yàn)閰^(qū)域選擇產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)，利用制造業(yè)的有效集聚提升技術(shù)創(chuàng)新效率提供借鑒，幫助地方政府結(jié)合本地制造業(yè)集聚實(shí)際情況制定產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃與區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略，同時(shí)為不同制造業(yè)企業(yè)的合理布局和創(chuàng)新路徑的選擇提供參考。

1 文獻(xiàn)述評

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于制造業(yè)集聚對創(chuàng)新的影響研究頗為豐富，根據(jù)是否區(qū)分制造業(yè)不同集聚模式，可將現(xiàn)有成果歸納為以下兩個(gè)方面：

第一，制造業(yè)集聚整體對創(chuàng)新的影響。這類研究未區(qū)分集聚模式，將制造業(yè)集聚作為一個(gè)整體變量研究集聚程度差異對創(chuàng)新的影響。周彩紅等[7]、張萃[8]利用中國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)分析得出，制造業(yè)集聚程度對創(chuàng)新具有正向影響；韓慶瀟[9]、楊浩昌[10]認(rèn)為制造業(yè)集聚對技術(shù)創(chuàng)新影響存在明顯行業(yè)差異。還有部分學(xué)者認(rèn)為制造業(yè)集聚對創(chuàng)新的影響具有不確定性甚至是負(fù)相關(guān)性。李子彪[11]研究得出生物制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)聚集對創(chuàng)新能力的影響機(jī)制不是固定不變，中國的東中西三大區(qū)域之間存在顯著差異，且產(chǎn)業(yè)聚集度過高或過低都會(huì)負(fù)向影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；曹玉平[12]認(rèn)為制造業(yè)集聚對創(chuàng)新雖然有一定的促進(jìn)作用，但作用效果不是十分顯著。

第二，制造業(yè)不同集聚模式對創(chuàng)新的影響。這類研究將制造業(yè)集聚分為專業(yè)化集聚和多樣化集聚，分析每一類集聚模式的集聚程度高低對創(chuàng)新的影響，目前學(xué)者們的結(jié)論尚未達(dá)成。國外學(xué)者Panne[13]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)地區(qū)專業(yè)化水平與企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)之間存在正向關(guān)系，多樣化水平的影響效果不顯著；Oort[14]、Ouwersloot等[15]分別利用荷蘭、美國制造業(yè)數(shù)據(jù)證實(shí)區(qū)域多樣化與制造業(yè)創(chuàng)新存在正向關(guān)系。Fritsch等[16]則利用德國城市數(shù)據(jù)得出專業(yè)化集聚和多樣化集聚均以 “倒U型”方式影響創(chuàng)新效率，且存在顯著的區(qū)域差異。國內(nèi)學(xué)者的研究多圍繞制造業(yè)及其細(xì)分行業(yè)，重點(diǎn)考察了制造業(yè)專業(yè)化集聚與多樣化集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響；陳勁等[2]以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例研究得出，集聚程度和集聚模式均影響創(chuàng)新，但不同集聚模式在不同集聚水平上對創(chuàng)新的影響作用恰好相反；張昕等[17]以電子及通信設(shè)備制造業(yè)為例研究得出，專業(yè)化知識溢出和多樣化知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力分別產(chǎn)生正向和負(fù)向影響：范劍勇等[18]以通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)與其他電子設(shè)備業(yè)企業(yè)為研究對象，得出專業(yè)化集聚能夠提高技術(shù)效率，而多樣化集聚對技術(shù)效率改善無顯著影響。

綜上所述，關(guān)于制造業(yè)集聚對創(chuàng)新影響的既有研究呈現(xiàn) “三重三輕”的特征： “重制造業(yè)集聚對創(chuàng)新能力的影響，輕制造業(yè)集聚對創(chuàng)新效率的影響”， “重制造業(yè)不同模式的集聚對區(qū)域所有行業(yè)整體創(chuàng)新的影響，輕制造業(yè)不同模式的集聚對制造業(yè)創(chuàng)新的影響”， “重制造業(yè)細(xì)分行業(yè)分析，輕制造業(yè)全行業(yè)整體分析”。據(jù)此，本文在上述研究成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，將我國制造業(yè)整體作為研究對象，首先借鑒成熟做法將集聚劃分為專業(yè)化集聚和多樣化集聚兩種模式，測算我國不同省市區(qū)兩種集聚模式的具體水平；然后，將環(huán)境要素考慮在內(nèi)，利用DEA-BCC模型分別測算出制造業(yè)創(chuàng)新的綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率；最后，深入探索專業(yè)化、多樣化集聚分別對制造業(yè)三種不同創(chuàng)新效率的影響及其區(qū)域差異。

2 模型設(shè)定與指標(biāo)測算

2.1 模型設(shè)定

制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚對制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響主要表現(xiàn)為由企業(yè)技術(shù)突破引起的純技術(shù)效率的改變和由創(chuàng)新要素規(guī)模變化引起的規(guī)模效率的改變。本文將制造業(yè)創(chuàng)新效率分為創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，重點(diǎn)研究制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚分別對制造業(yè)三種創(chuàng)新效率的影響及其作用路徑。由于影響制造業(yè)創(chuàng)新效率的因素是復(fù)雜的，為使測量結(jié)果更加準(zhǔn)確，本文綜合前人研究設(shè)產(chǎn)業(yè)環(huán)境為控制變量，并將其劃分為基礎(chǔ)環(huán)境、市場環(huán)境和制度環(huán)境，建立如下三個(gè)計(jì)量模型，各變量取對數(shù)以消除異方差影響：

lnCTIEi,t=ci,t+β1lnSpeaggloi,t+β2lnDiaggloi,t+

β3lnBasei,t+β4lnFdii,t+β5lninstii,t+εi,tlnPTIEi,t=ci,t+β1lnSpeaggloi,t+β2lnDiaggloi,t+β3lnBasei,t+β4lnFdii,t+β5lninstii,t+εi,tlnSTIEi,t=ci,t+

β1lnSpeaggloi,t+β2lnDiaggloi,t+β3lnBasei,t+

β4lnFdii,t+β5lninstii,t+εi,t

其中，lnSpeaggloi,t、lnDiaggloi,t為自變量，分別指專業(yè)化和多樣化集聚水平；lnCTIEi,t、lnPTIEi,t和lnSTIEi,t為因變量，分別指創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率；lnBasei,t、lnFdii,t、lninstii,t為控制變量，分別指基礎(chǔ)環(huán)境、市場環(huán)境和制度環(huán)境；ci,t為常數(shù)，β1、β2、β3、β4、β5為待估參數(shù)；εi,t為隨機(jī)干擾項(xiàng)，i、t分別表示區(qū)域和時(shí)間。

2.2 指標(biāo)測算

(1)自變量。①專業(yè)化集聚水平。綜合喬海曙[19]、張彩江等[20]、范劍勇[21]的做法，利用相對專業(yè)化指數(shù)度量地區(qū)制造業(yè)專業(yè)化集聚水平，并在其基礎(chǔ)上，考慮地方行業(yè)在全國的重要程度，利用31個(gè)制造業(yè)分行業(yè)的相對專業(yè)化指數(shù)加權(quán)計(jì)算制造業(yè)整體相對專業(yè)化指數(shù)，從而更加客觀全面地反映制造業(yè)專業(yè)化集聚狀況，避免出現(xiàn)由于地區(qū)制造業(yè)總體規(guī)模較小導(dǎo)致地區(qū)細(xì)分行業(yè)占制造業(yè)的產(chǎn)值比重較高，進(jìn)而使得地區(qū)制造業(yè)相對專業(yè)化指數(shù)計(jì)算值偏高。計(jì)算公式為：

(1)

其中，Speaggloi,t是i地區(qū)t時(shí)期制造業(yè)相對專業(yè)化集聚指數(shù)，度量i地區(qū)與其他地區(qū)平均水平的制造業(yè)結(jié)構(gòu)差異，值越大，說明i地區(qū)制造業(yè)集聚相對專業(yè)化水平越高；Pi,k,t為i地區(qū)k行業(yè)t時(shí)期的產(chǎn)值；Pj,k,t為j地區(qū)k行業(yè)t時(shí)期的產(chǎn)值；Pi,t為i地區(qū)t時(shí)期的制造業(yè)產(chǎn)值；Pj,t為j地區(qū)t時(shí)期制造業(yè)產(chǎn)值；Wi，k，j是權(quán)重系數(shù)，為區(qū)域i行業(yè)k的產(chǎn)值在全國行業(yè)k的產(chǎn)值的占比。

②相對多樣化集聚水平。借鑒張彩江等[20]、李金滟等[22]、劉乃全等[23]的做法，利用地區(qū)制造業(yè)相對多樣化集聚指數(shù)衡量地區(qū)制造業(yè)多樣化集聚水平，計(jì)算公式為：

(2)

其中，Pi,k,t為i地區(qū)k行業(yè)t時(shí)期的產(chǎn)值；Pi,t為i地區(qū)t時(shí)期制造業(yè)產(chǎn)值；Pk,t為全國k行業(yè)t時(shí)期的產(chǎn)值；Pt表示全國t時(shí)期的制造業(yè)產(chǎn)值；Diaggloit為制造業(yè)的相對多樣化集聚指數(shù)，值越大，表明制造業(yè)集聚多樣化水平越高。

目前制造業(yè)方面，反映產(chǎn)值的指標(biāo)包括制造業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值和工業(yè)銷售產(chǎn)值，由于從2011年起， 《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》不再統(tǒng)計(jì)分行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值和工業(yè)增加值的數(shù)據(jù)，考慮數(shù)據(jù)的可得性和統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文根據(jù) 《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T 4754—2011)的31個(gè)制造業(yè)2位代碼行業(yè)，利用各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)銷售產(chǎn)值來計(jì)算制造業(yè)2012—2015年的相對專業(yè)化集聚指數(shù)和相對多樣化集聚指數(shù)。

(2)因變量。DEA-BCC模型是評價(jià)創(chuàng)新效率的經(jīng)典模型之一，該模型假定規(guī)模報(bào)酬可變，可以同時(shí)測出創(chuàng)新的綜合效率(CTIE)、純技術(shù)效率(PTIE)和規(guī)模效率(STIE)，且在規(guī)模效益可變的情況下，三者之間存在如下關(guān)系：CTIE=PTIE×STIE。筆者借鑒王艷秋等[24]、梁合等[25]學(xué)者的做法，利用deap2.1軟件，根據(jù)DEA方法中基于投入的規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型衡量制造業(yè)創(chuàng)新的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率?；跀?shù)據(jù)可得、指標(biāo)客觀等建模需求，既有研究普遍將企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出作為投入指標(biāo)，企業(yè)專利申請數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)[1，7，11，23]計(jì)算創(chuàng)新效率。筆者認(rèn)為，新形勢下的制造業(yè)創(chuàng)新不僅僅體現(xiàn)在以專利為結(jié)果所體現(xiàn)的技術(shù)領(lǐng)先和突破，更需要通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)與生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展，這既是企業(yè)主體的主觀性追求，也是外部環(huán)境形成的客觀約束。因而，對創(chuàng)新效率的衡量既要考慮研發(fā)投入成本所產(chǎn)生的技術(shù)性成果，也要考量能源消耗產(chǎn)生的生態(tài)代價(jià)。因此，在創(chuàng)新投入方面增設(shè)能源消耗指標(biāo)，創(chuàng)新產(chǎn)出方面增設(shè)環(huán)境污染指標(biāo)。由于BCC模型中評價(jià)效率的產(chǎn)出均為期望產(chǎn)出，產(chǎn)出越大，效率越高。而環(huán)境污染產(chǎn)出是一種非期望產(chǎn)出，產(chǎn)出越少，效率越高，因此借鑒韓晶[26]、Hailu[27]的做法將環(huán)境污染產(chǎn)出看作創(chuàng)新投入要素。能源消耗指標(biāo)采用能源消耗量(標(biāo)煤)衡量，環(huán)境污染指標(biāo)利用各地區(qū)工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放總量、一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量衡量。

(3)產(chǎn)業(yè)環(huán)境?；A(chǔ)環(huán)境以制造業(yè)固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重 (Base)來衡量；制度環(huán)境以非國有資產(chǎn)占全社會(huì)總資產(chǎn)的比重來衡量；市場環(huán)境以制造業(yè)中規(guī)上工業(yè)企業(yè)實(shí)收資本中外商資本的比重 (Fdi)來衡量[28]。

由于2011年國家質(zhì)檢總局和國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)批準(zhǔn)的由國家統(tǒng)計(jì)局修訂的國家標(biāo)準(zhǔn) 《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》 (GB/T 4754—2011)與 《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類注釋》(GB/T 4754—2002)相比，制造業(yè)行業(yè)分類發(fā)生變化，為了保證統(tǒng)計(jì)口徑的一致性和數(shù)據(jù)的可比性，本文選取制造業(yè)2012—2015年數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，數(shù)據(jù)來源于 《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和 《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3 實(shí)證研究

3.1 各地區(qū)制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚情況

根據(jù)省份地理特征，可將中國除港、澳、臺外的31個(gè)省市自治區(qū)劃分為東部、中部、西部三大區(qū)域。由于西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，這里將西藏剔除，根據(jù)式(1)、式(2)計(jì)算得出2012—2015年各地區(qū)制造業(yè)相對專業(yè)化集聚指數(shù)和相對多樣化集聚指數(shù)。三大區(qū)域的相對專業(yè)化集聚指數(shù)和相對多樣化集聚指數(shù)分別由其對應(yīng)省份的平均值表示，如圖1、圖2所示。

東中西三大區(qū)域制造業(yè)在專業(yè)化、多樣化集聚方面表現(xiàn)出一定的差異性。從專業(yè)化聚集水平看，東中西梯次格局明顯，東部集聚水平遠(yuǎn)高于中西部。與中西部相比，東部作為改革開放政策的先試地區(qū)，自20世紀(jì)80年代以來，長期成為人才、資本、技術(shù)等制造業(yè)生產(chǎn)要素的匯聚區(qū)，推動(dòng)地區(qū)制造業(yè)整體水平的領(lǐng)先式發(fā)展，客觀形成了遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)制造業(yè)專業(yè)化集聚水平的現(xiàn)狀。同時(shí)，東部地區(qū)抓住經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程機(jī)遇，發(fā)揮沿海區(qū)位開放優(yōu)勢及要素成本比較優(yōu)勢，通過外貿(mào)、代工生產(chǎn)等手段積極融入全球產(chǎn)業(yè)鏈分工，在一定程度上促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)部的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群形成。這種專業(yè)化集聚又使得東部地區(qū)企業(yè)的知識和技術(shù)獲得成本普遍更低，進(jìn)而吸引更多其他區(qū)域企業(yè)的聚集，形成循環(huán)累積效應(yīng)。

圖1 三大區(qū)域相對專業(yè)化集聚指數(shù)

圖2 三大區(qū)域相對多樣化集聚指數(shù)

從多樣化集聚水平來看，中部地區(qū)逐步領(lǐng)先且增長態(tài)勢明顯。在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級大背景下，從東向西產(chǎn)業(yè)梯次轉(zhuǎn)移格局逐步形成。東部地區(qū)傳統(tǒng)制造業(yè)在出清過程中逐漸向低成本、高效率地區(qū)集聚，而部分新興制造業(yè)，如通信設(shè)備、電子元件、半導(dǎo)體等也不同程度地向中西部地區(qū)遷移，客觀導(dǎo)致東部地區(qū)制造業(yè)多樣化集聚水平下降。中部地區(qū)由于資源豐富，要素成本低、市場潛力大等優(yōu)勢大力承接先發(fā)地區(qū)產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)多樣化集聚水平進(jìn)而大幅提升，超過東部地區(qū)。而西部地區(qū)受制于區(qū)位交通、基礎(chǔ)設(shè)施、消費(fèi)市場等主客觀條件導(dǎo)致區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)成長與區(qū)外產(chǎn)業(yè)承接能力不足，進(jìn)而制造業(yè)多樣化集聚程度有限，長期處于相對較低水平。

為了進(jìn)一步揭示各省市制造業(yè)聚集特征，以相對專業(yè)化集聚指數(shù)為橫軸，相對多樣化集聚指數(shù)為縱軸，兩者均值 (1.775，1.858)為集聚程度高低區(qū)分點(diǎn)，將30個(gè)省市劃歸到四個(gè)象限，繪制制造業(yè)相對專業(yè)化—多樣化集聚矩陣圖，見圖3。

圖3 各地區(qū)制造業(yè)相對專業(yè)化—多樣化集聚矩陣圖

圖3顯示，各地區(qū)制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚程度存在明顯分異。江蘇、浙江、山東、福建、河南、四川的專業(yè)化、多樣化集聚水平呈雙高狀態(tài)，這些區(qū)域制造業(yè)總體規(guī)模位居全國前列，且支柱性細(xì)分產(chǎn)業(yè)門類較多。以山東為例，該省2015年制造業(yè)銷售產(chǎn)值居全國第二，細(xì)分行業(yè)銷售產(chǎn)值占比超過4%的有13個(gè)，占制造業(yè)31個(gè)細(xì)分門類的42%。廣東、云南、河北制造業(yè)專業(yè)化集聚水平較高，多樣化聚集水平相對較低。這是由于廣東、河北制造業(yè)雖然體量大，2015年制造業(yè)銷售產(chǎn)值在全國分別排名第三和第七，但主要集中于少數(shù)細(xì)分行業(yè)，如廣東的計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、電器機(jī)械和器材制造業(yè)兩個(gè)行業(yè)銷售產(chǎn)值之和占制造業(yè)總銷售產(chǎn)值的比重高達(dá)36%；河北僅黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)的銷售產(chǎn)值占比就高達(dá)29%。與之不同，云南的專業(yè)化集聚水平之所以在全國排名第四，主要得益于依托自然稟賦發(fā)展的相關(guān)制造業(yè)聚集，如該省煙草制造業(yè)專業(yè)化集聚水平位列全國首位。安徽、湖南、湖北等八省多樣化集聚水平較高，而專業(yè)化集聚水平較低，這與這些地區(qū)制造業(yè)多而不專，細(xì)分行業(yè)分布比較均勻有關(guān)。以湖南省為例，2015年制造業(yè)31個(gè)細(xì)分行業(yè)中銷售產(chǎn)值占制造業(yè)總銷售產(chǎn)值比重在1%以上的有23個(gè)，但比重在10%以上卻無一個(gè)。上海、北京、山西等13個(gè)省市自治區(qū)專業(yè)化、多樣化集聚水平均較低,這是因?yàn)楸本⑸虾?、重慶、吉林、內(nèi)蒙古制造業(yè)規(guī)模均一般，且只集中于少數(shù)細(xì)分行業(yè)。如北京專業(yè)化于汽車制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)等等部分行業(yè)，但從制造業(yè)總體來看，專業(yè)化、多樣化集聚水平均不高。海南、甘肅、青海等八個(gè)省市區(qū)制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚水平呈雙低狀態(tài)，主要因?yàn)檫@些地區(qū)制造業(yè)規(guī)模非常小，各地區(qū)制造業(yè)銷售產(chǎn)值占全國的比重均不足1%。

3.2 制造業(yè)差異化集聚對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

(1)總樣本面板數(shù)據(jù)多元回歸分析。本研究利用Eviews6.0對制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚水平與制造業(yè)創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行面板數(shù)據(jù)多元回歸分析以探索其關(guān)系。首先采用Hausman檢驗(yàn)確定自變量、控制變量與因變量之間的關(guān)系為固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。P值小于0.1，拒絕原假設(shè)，采用固定效應(yīng)模型；反之，采用隨機(jī)效應(yīng)模型。研究所用數(shù)據(jù)為2012—2015年除西藏外30個(gè)省市自治區(qū)的制造業(yè)數(shù)據(jù)，總樣本面板數(shù)據(jù)回歸分析結(jié)果見表1。

表1 總樣本面板數(shù)據(jù)回歸分析結(jié)果

注：圓括號內(nèi)的數(shù)字為t統(tǒng)計(jì)量，***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著，下同。

從總體來看，模型一結(jié)果顯示制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚均在1%的水平下對制造業(yè)創(chuàng)新綜合效率存在顯著正向影響；模型二結(jié)果顯示制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚均在1%的水平下對制造業(yè)創(chuàng)新純技術(shù)效率有顯著正向影響；模型三結(jié)果顯示制造業(yè)專業(yè)化集聚在10%的水平下對制造業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模效率有顯著負(fù)向影響，制造業(yè)多樣化集聚對制造業(yè)創(chuàng)新規(guī)模效率有正向影響，但作用不顯著。即：現(xiàn)階段制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚均能促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新綜合效率的提升，但其作用路徑不同。制造業(yè)專業(yè)化集聚通過純技術(shù)效率、規(guī)模效率兩條路徑影響制造業(yè)創(chuàng)新綜合效率，且現(xiàn)階段中國制造業(yè)專業(yè)化集聚會(huì)抑制制造業(yè)創(chuàng)新規(guī)模效率的提升。而制造業(yè)多樣化集聚主要通過純技術(shù)效率影響制造業(yè)創(chuàng)新綜合效率。究其原因，創(chuàng)新純技術(shù)效率方面，專業(yè)化、多樣化集聚均能促進(jìn)其提升的原因是：制造業(yè)集聚有利于企業(yè)之間顯性知識和隱性知識的交流與傳播，同一制造業(yè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)的專業(yè)化集聚和不同制造業(yè)細(xì)分行業(yè)企業(yè)的多樣化集聚分別可以產(chǎn)生同質(zhì)性知識溢出和異質(zhì)性知識溢出，這兩種知識溢出效應(yīng)有利于企業(yè)及時(shí)了解本行業(yè)或其他行業(yè)競爭所需要的信息和技術(shù)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的純技術(shù)水平。

創(chuàng)新規(guī)模效率方面，專業(yè)化集聚對其產(chǎn)生負(fù)向作用的原因是：雖然專業(yè)化集聚使同行業(yè)的企業(yè)集中在一起，企業(yè)為了爭奪市場，會(huì)擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模以降低成本。但創(chuàng)新規(guī)模不是越大越好，一旦創(chuàng)新規(guī)模達(dá)到或超過某一個(gè)值，創(chuàng)新效益便會(huì)逐漸下降，甚至變?yōu)榱慊蜇?fù)值，引發(fā)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。本文研究的是2012—2015年制造業(yè)數(shù)據(jù)，這一階段的制造業(yè)，尤其是云南的煙草制造業(yè)、浙江的化學(xué)纖維制造業(yè)等專業(yè)化集聚水平達(dá)到一個(gè)相對較高的水平，可能超過了專業(yè)化集聚能夠促進(jìn)創(chuàng)新規(guī)模效率的閥值，導(dǎo)致其對創(chuàng)新規(guī)模效率產(chǎn)生負(fù)向作用。多樣化集聚對創(chuàng)新規(guī)模效率影響不顯著的原因是：制造業(yè)中小企業(yè)占比非常大[22]，由于所處行業(yè)不同且規(guī)模過小等原因，中小企業(yè)的多樣化集聚使集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)在創(chuàng)新方面難以形成規(guī)模效應(yīng)，導(dǎo)致制造業(yè)多樣化集聚對創(chuàng)新的規(guī)模效率作用不明顯。

(2)分組面板數(shù)據(jù)多元回歸分析結(jié)果。由于各區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)集聚水平、創(chuàng)新能力差異明顯，為區(qū)分不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚模式對創(chuàng)新效率的影響差異，本文將樣本劃分為東中西三大區(qū)域進(jìn)行分析，結(jié)果如表2所示。

表2 分組面板多元回歸結(jié)果

①制造業(yè)專業(yè)化集聚對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。東部地區(qū)與全國類似，專業(yè)化集聚在分別1%、1%的顯著水平下對制造業(yè)創(chuàng)新綜合效率和純技術(shù)效率存在正向影響，在5%的顯著水平下對制造業(yè)創(chuàng)新規(guī)模效率存在負(fù)向影響。中部地區(qū)專業(yè)化集聚對三種創(chuàng)新效率的影響均不顯著。西部地區(qū)專業(yè)化集聚通過促進(jìn)創(chuàng)新規(guī)模效率來促進(jìn)創(chuàng)新綜合效率。究其原因，由圖1、圖3可知，東部地區(qū)，尤其是江蘇、廣東、浙江、山東、福建等地區(qū)制造業(yè)專業(yè)化集聚水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，導(dǎo)致全國整體的專業(yè)化集聚平均水平被拉高。而由圖2可知，東部地區(qū)的多樣化集聚水平低于中部地區(qū)，高于西部地區(qū)，位于中間位置，且其他地區(qū)均相差不大。這兩個(gè)原因均導(dǎo)致全國的總樣本面板數(shù)據(jù)多元回歸結(jié)果與東部地區(qū)回歸結(jié)果類似。前文已闡述全國專業(yè)化集聚對制造業(yè)創(chuàng)新效率影響的可能原因，東部地區(qū)與全國類似，此處不再贅述。

西部地區(qū)專業(yè)化集聚促進(jìn)創(chuàng)新規(guī)模效率的原因是：國家實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略使西部地區(qū)制造業(yè)集聚水平上升，同一行業(yè)企業(yè)的專業(yè)化集聚帶來的競爭效應(yīng)刺激企業(yè)不斷擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模以降低創(chuàng)新成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，專業(yè)化集聚也降低了企業(yè)的協(xié)調(diào)成本，企業(yè)通過協(xié)作分工產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，提高創(chuàng)新產(chǎn)出，也有利于企業(yè)規(guī)模效率的提升，且西部地區(qū)的專業(yè)化集聚水平相對東部和中部地區(qū)差距較大，現(xiàn)階段其值還沒有達(dá)到使專業(yè)化集聚對創(chuàng)新規(guī)模效率產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)的閥值，因而能夠促進(jìn)創(chuàng)新規(guī)模效率的提升，進(jìn)而對創(chuàng)新綜合效率產(chǎn)生正向影響。

中部和西部地區(qū)專業(yè)化集聚對純技術(shù)效率影響不顯著的原因是：兩地專業(yè)化集聚水平較高的產(chǎn)業(yè)如河南的農(nóng)副食品加工業(yè)，云南的煙草制品業(yè)等均為資源密集型產(chǎn)業(yè)，對技術(shù)要求不高，導(dǎo)致同質(zhì)性知識外溢效應(yīng)相對不太明顯，因而產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化集聚對純技術(shù)的提升影響不顯著。

②多樣化集聚對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。東部地區(qū)，制造業(yè)多樣化集聚分別在1%、5%的顯著水平下促進(jìn)創(chuàng)新綜合效率和純技術(shù)效率的提升。中部地區(qū)多樣化集聚分別在1%、5%、1%的顯著水平下對創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率存在正向影響，而西部地區(qū)多樣化集聚在5%的顯著水平下促進(jìn)創(chuàng)新的規(guī)模效率，但其作用較小，對創(chuàng)新綜合效率的提升的作用不顯著。

多樣化集聚促進(jìn)東部和中部地區(qū)創(chuàng)新純技術(shù)效率的提升與異質(zhì)性知識溢出效應(yīng)有利于純技術(shù)效率的提升有關(guān)，此處不再贅述。多樣化集聚對中部和西部地區(qū)創(chuàng)新規(guī)模效率的促進(jìn)作用與中西部積極承接沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有關(guān)，如廣東、上海、浙江等沿海地區(qū)的家電、紡織、服裝等勞動(dòng)密集型制造業(yè)紛紛轉(zhuǎn)移至湖南、湖北、安徽和江西等中部地區(qū)。這不僅提升了中部地區(qū)的制造業(yè)集聚水平，更有利于企業(yè)利用中部地區(qū)豐富的勞動(dòng)力及土地資源，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，形成規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)創(chuàng)新規(guī)模效率的提升。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

總體來看，不同模式的制造業(yè)集聚均會(huì)影響制造業(yè)創(chuàng)新效率，但其影響程度和作用路徑不同。制造業(yè)專業(yè)化集聚通過純技術(shù)效率、規(guī)模效率兩條路徑影響制造業(yè)創(chuàng)新綜合效率，而制造業(yè)多樣化集聚主要通過純技術(shù)創(chuàng)新效率影響制造業(yè)創(chuàng)新綜合效率。且現(xiàn)階段中國制造業(yè)專業(yè)化集聚程度總體偏高，達(dá)到飽和或過度狀態(tài)。制造業(yè)專業(yè)化集聚水平的提升對制造業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模效率會(huì)產(chǎn)生負(fù)向影響。

分區(qū)域來看，制造業(yè)專業(yè)化、多樣化集聚對制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響存在明顯地區(qū)差異。東部和西部地區(qū)制造業(yè)各創(chuàng)新效率均受到專業(yè)化、多樣化集聚兩方面的影響，東部地區(qū)專業(yè)化、多樣化集聚主要通過純技術(shù)效率正向影響創(chuàng)新綜合效率，同時(shí)現(xiàn)階段對于規(guī)模效率而言，東部地區(qū)專業(yè)化集聚程度偏高，達(dá)到飽和或過度狀態(tài)，其專業(yè)化集聚會(huì)對創(chuàng)新規(guī)模效率產(chǎn)生負(fù)向影響。中部地區(qū)專業(yè)化集聚對三種創(chuàng)新效率的影響均不顯著，多樣化集聚通過規(guī)模效率和純技術(shù)效率兩方面正向影響創(chuàng)新綜合效率。西部地區(qū)，制造業(yè)創(chuàng)新效率主要與專業(yè)化集聚有關(guān)。專業(yè)化集聚通過規(guī)模效率正向影響創(chuàng)新綜合效率，而多樣化集聚雖然對制造業(yè)創(chuàng)新規(guī)模效率存在顯著正向影響，但對創(chuàng)新綜合效率和純技術(shù)效率影響均不顯著。

4.2 建議與對策

東部地區(qū)，制造業(yè)創(chuàng)新效率的提升依賴于純技術(shù)的進(jìn)步，由擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模帶來的規(guī)模效應(yīng)對創(chuàng)新效率的正向影響已經(jīng)消失，甚至?xí)?chuàng)新規(guī)模效率產(chǎn)生抑制作用。政府應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策，將江蘇、廣東、浙江、山東、福建等地區(qū)部分過度專業(yè)化集聚的勞動(dòng)密集型制造業(yè)向中、西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，重視資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)制造業(yè)集聚的高端化發(fā)展。同時(shí)，重點(diǎn)提高廣東、河北、天津、上海等地區(qū)不同制造業(yè)細(xì)分行業(yè)下企業(yè)的多樣化集聚水平，使企業(yè)人員充分利用不同行業(yè)間異質(zhì)性知識溢出，促進(jìn)本行業(yè)與其他行業(yè)的知識融合，實(shí)現(xiàn)純技術(shù)突破，通過創(chuàng)新純技術(shù)效率的改善促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新綜合效率的提升。

中部地區(qū)，應(yīng)響應(yīng)國家中部崛起戰(zhàn)略政策，大力承接?xùn)|部沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提升制造業(yè)的多樣化集聚水平。由于制造業(yè)的專業(yè)化、多樣化集聚對其創(chuàng)新效率的影響不同，企業(yè)可以根據(jù)各集聚區(qū)制造業(yè)集聚模式的不同和企業(yè)自身發(fā)展的需要調(diào)整其創(chuàng)新戰(zhàn)略及經(jīng)營方針。制造企業(yè)，尤其是資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)企業(yè)尤其要重視其多樣化集聚環(huán)境，一方面通過大規(guī)模創(chuàng)新生產(chǎn)產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，另一方面，利用不同行業(yè)異質(zhì)性知識的外部溢出效應(yīng)和知識的互補(bǔ)性提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的純技術(shù)水平，從創(chuàng)新的規(guī)模效率和純技術(shù)效率兩方面提升制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。

西部地區(qū)，制造業(yè)發(fā)展相對落后，其專業(yè)化和多樣化集聚水平均遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部和中部地區(qū)。由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、交通不便、人才資源匱乏等原因，該地區(qū)也未能吸引東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。制造業(yè)創(chuàng)新效率的提升重點(diǎn)在于完善基礎(chǔ)設(shè)施條件和制度環(huán)境，增強(qiáng)制造業(yè)的專業(yè)化集聚水平，通過已有制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的大規(guī)模創(chuàng)新生產(chǎn)提高創(chuàng)新的規(guī)模效率。