馬景源，白林林△（1．中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報中心；2．中國科學(xué)院大學(xué)）

1 引言

機(jī)構(gòu)知識庫作為一種能實現(xiàn)對本機(jī)構(gòu)知識資產(chǎn)進(jìn)行收集、長期保存、合理傳播利用的管理系統(tǒng)，自誕生以來在世界范圍內(nèi)得到了快速發(fā)展。但是在快速發(fā)展的過程中也存在一系列問題，如：用戶對機(jī)構(gòu)知識庫的認(rèn)知程度如何？對其功能是否滿意？是否還有其他需求？

國外學(xué)者E.Luca等在基于用戶對機(jī)構(gòu)知識庫的體檢和評估研究，對用戶界面重新進(jìn)行了設(shè)計、改善和評估，發(fā)現(xiàn)經(jīng)過改善后的界面提升了機(jī)構(gòu)知識庫的利用率和內(nèi)容的可見性。［1］DKoshiyama等以北里奧格蘭德聯(lián)邦大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫為研究對象，對機(jī)構(gòu)知識庫的可用性和信息架構(gòu)進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)用戶最為關(guān)注“搜索”和“提交”兩方面的可用性。［2］

在國內(nèi)，韓珂等采用調(diào)查問卷方式，對中國科學(xué)院科研院所內(nèi)科研人員對機(jī)構(gòu)知識倉儲的“認(rèn)知情況和對IR系統(tǒng)所提供服務(wù)的需求”進(jìn)行了實證研究，總結(jié)了科研人員對IR的認(rèn)知與需求的特點(diǎn)。［3］劉橋英等在對用戶需求分析的基礎(chǔ)上，提出建立個性化的學(xué)術(shù)信息空間、有效的自存儲服務(wù)體系、學(xué)科發(fā)展分析管理體系和用戶科研績效管理體系對現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)體系進(jìn)行改進(jìn)。［4,5］可以看出，國內(nèi)外機(jī)構(gòu)在IR建設(shè)進(jìn)行的同時，也從用戶認(rèn)知和需求分析等方面進(jìn)行了實證研究，為未來IR的發(fā)展提供了有益的參考與支撐。

中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心很早就構(gòu)建了機(jī)構(gòu)知識庫（以下簡稱NSL OpenIR），［6］以實現(xiàn)對機(jī)構(gòu)成果的收集、長期保存、傳播和管理。為了解NSL OpenIR用戶使用情況、存繳意愿及用戶需求，本文對其用戶進(jìn)行了調(diào)研，獲得了各類用戶對機(jī)構(gòu)知識庫（IR）的認(rèn)知、使用意愿、存繳意愿和存繳需求的第一手資料，希望能夠為相關(guān)單位開展IR建設(shè)提供參考。

2 調(diào)查對象和方法

2.1 調(diào)查對象

NSLOpenIR收錄的內(nèi)容主要是中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心的成果，屬于圖書情報類學(xué)科，所以本問卷調(diào)查對象主要分為兩類。

① 第一類調(diào)查對象：中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心的師生，他們既是使用者也是存繳者。② 第二類調(diào)查對象：來自山西大學(xué)、中山大學(xué)、山西醫(yī)科大學(xué)圖情檔系的學(xué)生，他們只是使用者，沒有存繳權(quán)限。

2.2 調(diào)查問卷設(shè)計

在內(nèi)容上，首先收集了受訪者的基本信息，其后圍繞用戶對NSL OpenIR［7］的使用情況、存繳意愿、存繳需求三方面進(jìn)行設(shè)計，以單選題、多選題和開放性問題的形式共設(shè)置了24個問題。

① 使用情況和需求調(diào)研：目的是了解用戶對NSL OpenIR的認(rèn)知度和使用意愿，使用意愿包括是否使用、使用途徑、使用目的、使用原因和使用的成果類型。② 存繳意愿調(diào)研：目的是了解用戶的存繳意愿、存繳方式和愿意/不愿意存繳的原因。③ 存繳需求調(diào)研：目的是了解用戶對存繳成果的知識產(chǎn)權(quán)需求、存繳內(nèi)容質(zhì)量和其他方面的需求。

其中針對第二類受訪者的問題只有對NSLOpenIR的使用情況的調(diào)研，不包括存繳意愿和存繳需求的調(diào)研。

2.3 問卷調(diào)查方式

本次調(diào)研全部采用網(wǎng)絡(luò)問卷星［8］進(jìn)行調(diào)查，共回收問卷102份，其中第一類受訪者的問卷66份，第二類受訪者的問卷36份。

3 調(diào)查結(jié)果分析

3.1 受訪者基本情況分析

從調(diào)查結(jié)果來看，此次調(diào)查的用戶年齡主要集中在40歲以下，占94.1%；其中：以25-29歲的最多，占41.2%；45～49歲和50～54歲的資深科研人員相對較少。其中的受訪者身份是教師/研究人員的為38.2%，學(xué)生為61.8%。教師/研究人員中以講師/助理研究員居多，占61.5%；學(xué)生中以碩士為主，占81%，博士次之。

3.2 使用情況和使用需求分析

3.2.1 認(rèn)知度。主要考察用戶是否了解NSL OpenIR及其功能。從調(diào)查結(jié)果看，第一類受訪者中，61.8%的人清楚IR的功能，26.5%的人知道IR但不太清楚其功能，甚至還有少數(shù)人（11.8%）完全不了解其功能。第二類受訪者中，只有20%的人清楚IR的功能，46.7%的受訪者知道IR但不太清楚其功能。

3.2.2 使用途徑和使用目的。主要考察受訪者是否使用過NSL OpenIR以及使用它的途徑和目的。從調(diào)查結(jié)果看，使用過NSL OpenIR的用戶占83.87%，未使用占16.13%；在使用過NSL OpenIR用戶中，進(jìn)入NSL OpenIR的最常用的途徑為從搜索引擎的檢索結(jié)果鏈接進(jìn)入，占53.9%；其次是從NSL OpenIR主頁進(jìn)入，占42.3%。

受訪者使用NSL OpenIR的目的主要是為了下載文獻(xiàn)，比例達(dá)81.8%；其次是瀏覽，占77.3%；存繳文獻(xiàn)僅占40.9%，可見受訪者在NSL OpenIR存繳文獻(xiàn)的意愿還待進(jìn)一步加強(qiáng)。

3.2.3 使用原因。在使用過NSL OpenIR的受訪者中，愿意使用機(jī)構(gòu)知識庫的原因中“開放使用，降低了獲取信息的成本”（84.6%）、“資源豐富，可以找到正式出版物中無法找到的特色信息”（81.8%）、“提倡開放獲取，推廣學(xué)術(shù)成果開放共享”（73.1%）是主要原因。

不愿意使用的原因中，“機(jī)構(gòu)知識庫內(nèi)容更新慢、數(shù)量與種類少”（50%）、“機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)界面不夠完善”（45.5%）、“機(jī)構(gòu)知識庫的服務(wù)不夠完善”（42.3%）和“當(dāng)前學(xué)術(shù)出版模式已經(jīng)能滿足信息獲取需求”（40.9%）占較大比例。

3.2.4 使用的成果類型。用戶常用的成果類型中期刊論文的比例最高（100%），其后是會議論文（88.5%）、學(xué)位論文（88.5%）、研究報告（84.6%），對專利文件（73.1%）、工作記錄（65.4%）的利用比例較低。

3.3 存繳意愿

主要考察第一類受訪者是否愿意向NSL OpenIR提交和存繳其科研成果及存繳方式和原因。

3.3.1 存繳意愿與動機(jī)。調(diào)查結(jié)果表明，第一類受訪者中大約有91.8%的用戶愿意將自己的科研成果提交至NSL OpenIR，但其中有27.9%的用戶是有條件愿意，如有限開放存??；有4.7%的用戶沒有明確表達(dá)意愿，4.5%的用戶表示不愿意提交。

3.3.2 存繳方式。從調(diào)查結(jié)果來看，在存繳方式上，74.1%的用戶愿意自己存繳；授權(quán)給團(tuán)隊或委托人進(jìn)行存繳的方式也被許多用戶接受，占48.2%。

3.3.3 存繳動機(jī)。促使受訪者將其科研成果存繳到NSLOpenIR的原因中“認(rèn)同并且實踐開放共享的方式”（92.3%）和“促進(jìn)個人成果的共享與傳播”（92.3%）是占比最高的原因，“增加成果的共享”（88.5%）、“管理自己的學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出”（88.5%）次之，很多科研人員并不會因為“追求下載或瀏覽量”（76.9%）或因“所在單位或課題組有要求”（80.8%）才提交成果到IR中。

3.4 存繳需求

主要考察第一類用戶在存繳其科研成果時的需求，從知識產(chǎn)權(quán)、質(zhì)量控制和加強(qiáng)措施三方面進(jìn)行調(diào)研。3.4.1 存繳科研成果的知識產(chǎn)權(quán)需求

（1）開放范圍與時間限制。從調(diào)研結(jié)果來看，對存繳成果的對外開放范圍，只有30.8%的受訪者希望“完全開放”，69.2%的受訪者要求在一定條件下對外開放，包括允許IP范圍內(nèi)的用戶訪問（26.9%）、允許通過帳號登錄的用戶訪問（23.1%），也有19.2%的人希望實施多重限制。時間限制方面，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即開放共享的受訪者占38.5%，希望在一段時間（三個月到一年不等）后開放的用戶則占50%，還有11.5%的用戶未表明態(tài)度。

（2）全文瀏覽和下載。在存繳成果的全文瀏覽方面，59.1%的受訪者希望“完全開放，自由瀏覽，并允許下載全文到個人計算機(jī)或移動設(shè)備上”，27.3%的受訪者希望通過權(quán)限控制的方式進(jìn)行開放范圍的限制。在全文下載方面，38.5%的受訪者希望允許完全開放下載，61.5%的受訪者希望對全文下載進(jìn)行權(quán)限控制，包括在限定IP范圍內(nèi)的用戶下載全文（19.2%）或通過賬號登陸控制下載全文（26.9%）。

表 IR作用的重要程度

3.4.2 存繳內(nèi)容質(zhì)量控制需求

在存繳內(nèi)容質(zhì)量控制需求方面，認(rèn)為非常有必要和有必要進(jìn)行控制的受訪者共占92.2%，持一般態(tài)度的占4.9%，2.9%的用戶沒有明確表態(tài)。

3.4.3 機(jī)構(gòu)知識庫的作用和需改進(jìn)的方面

（1）NSLOpenIR作用。從調(diào)查結(jié)果整體來看，用戶認(rèn)為NSLOpenIR在“收集、保存和呈現(xiàn)個人或機(jī)構(gòu)成果”、“擴(kuò)大個人或機(jī)構(gòu)成果影響力”、“便于個人和機(jī)構(gòu)成果共享”和“便于個人或機(jī)構(gòu)成果的管理與評價”四方面都具有重要的作用（見表），而對“便于尋找相關(guān)合作者”這一說法的認(rèn)同相對較低。這表明，受訪者更注重機(jī)構(gòu)知識庫的成果管理、共享功能，這一點(diǎn)與受訪者存繳動機(jī)中的“管理自己的學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出”、“促進(jìn)個人成果的共享與傳播”相呼應(yīng)，形成相互印證。

（2）NSLOpenIR功能改進(jìn)建議。在機(jī)構(gòu)知識庫的功能改進(jìn)方面，排名前三位的依次是：“豐富資源內(nèi)容，增加特色信息收藏”（88.5%）、“加大宣傳力度，增強(qiáng)使用意識推廣”（84.6%）、“采用便捷、實用、開放的系統(tǒng)平臺”（80.77%），說明用戶更注重系統(tǒng)所提供的內(nèi)容以及系統(tǒng)的可獲取性與便捷性。

其他功能需求方面，用戶提出的意見主要有：①增加學(xué)位論文資源；② 實現(xiàn)知識挖掘，提供深度揭示；③ 為用戶存繳與下載提供更便捷的渠道；④ 改進(jìn)IP限制問題；⑤ 完善作者主頁鏈接；⑥ 提供學(xué)術(shù)社交支持，如根據(jù)用戶行為推薦相關(guān)研究興趣集群。

4 結(jié)論與建議

（1）隨著IR的發(fā)展與應(yīng)用，用戶逐漸對IR有了正向的認(rèn)知，但仍需進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳，以營造更好的發(fā)展環(huán)境與氛圍。

（2）多數(shù)研究人員愿意將自己的成果存繳至IR，IR建設(shè)者在加強(qiáng)宣傳其開放理念的同時，應(yīng)簡化提交流程，減少用戶工作量，以促使用戶提交更多成果到IR中。此外，還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)的安全性，提升用戶對系統(tǒng)的信任。

（3）IR還需要提高服務(wù)質(zhì)量，如改善用戶界面、協(xié)助用戶更好地宣傳和傳播研究成果等。

（4）部分類型的資源較少被利用，可能是由于資源建設(shè)不夠充分導(dǎo)致的，除了期刊論文與會議論文，IR還應(yīng)增加學(xué)位論文、研究報告、電子課件、科研數(shù)據(jù)等其它途徑難以獲取的資源。

（5）已經(jīng)有越來越多的用戶從IR中獲取文獻(xiàn)資料，但I(xiàn)R的文獻(xiàn)存繳率仍有待提高。

（6）多數(shù)研究人員對存繳成果的對外開放的時間、范圍限制要求較低，但也有部分用戶希望有一定的限制。IR可以細(xì)化管理措施，如與作者簽訂相關(guān)協(xié)議，按照存繳者的意愿決定開放科研成果的時間與范圍。

（7）絕大多數(shù)用戶認(rèn)為有必要對存繳內(nèi)容的質(zhì)量進(jìn)行控制，所以IR在提供開放獲取資源便利的同時，也要重視資源質(zhì)量的把控。