張立新, 李 巍

(1.長春工業(yè)大學(xué) 圖書館， 吉林 長春 130012;2.東北師范大學(xué) 圖書館, 吉林 長春 130024)

0 引 言

專利是集技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律信息于一體的綜合信息源，它涵蓋了最新的技術(shù)進(jìn)步成果，是高校技術(shù)創(chuàng)新能力最核心、最富經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分[1]。它已成為衡量高?？萍紕?chuàng)新能力的一個(gè)重要標(biāo)志。我校作為吉林省重點(diǎn)高校之一，近幾年教學(xué)水平和科研水平不斷增強(qiáng)，創(chuàng)新能力不斷提高。文中通過對我校專利成果的統(tǒng)計(jì)分析，不僅有利于了解我校專利申請的基本情況；而且有利于了解我校科技創(chuàng)新規(guī)模、水平和實(shí)力；有利于促進(jìn)我校專利保護(hù)戰(zhàn)略的制定和學(xué)科建設(shè)以及人才培養(yǎng)的規(guī)劃和調(diào)整；有利于準(zhǔn)確反映我?？萍嫁D(zhuǎn)化能力以及對地方經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)能力；有利于全面評估我校的科技創(chuàng)新能力，系統(tǒng)研究我校科技創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。

1 數(shù)據(jù)來源

1.1 大為Innojoy專利檢索系統(tǒng)

大為Innojoy專利搜索引擎是一款集全球?qū)＠麢z索、分析、管理、轉(zhuǎn)化、自主建庫等功能于一體的專利情報(bào)綜合應(yīng)用平臺(tái),一站式實(shí)現(xiàn)專利數(shù)據(jù)信息資源的有效利用和管理。它是目前國內(nèi)專業(yè)的專利查詢檢索分析工具之一，收錄了全球100 多個(gè)國家1億多件商業(yè)專利數(shù)據(jù)。該專利搜索引擎采用先進(jìn)的數(shù)據(jù)挖掘及自然語言處理技術(shù)，高度整合各國專利文獻(xiàn)資源，如專利文摘、說明書、法律狀態(tài)、同族專利等信息，支持超過百萬級(jí)別以上的專利情報(bào)進(jìn)行在線分析，挖掘現(xiàn)有人類智慧結(jié)晶，促進(jìn)世界范圍內(nèi)的優(yōu)勢專利的研發(fā)和權(quán)利化，為用戶重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、技術(shù)發(fā)展決策進(jìn)行輔助，為研發(fā)創(chuàng)新、投融資、專利訴訟、合作并購等重大經(jīng)營活動(dòng)提供決策依據(jù)[2]。

1.2 檢索策略及結(jié)果

文中以大為Innojoy專利檢索系統(tǒng)為檢索平臺(tái)，以中國發(fā)明專利、中國實(shí)用新型專利、中國外觀專利、中國發(fā)明授權(quán)為檢索庫，利用高級(jí)檢索功能，考慮我校合校以前和以后名稱的變化因素，以“申請(專利權(quán))人=長春工業(yè)大學(xué)” 或“申請(專利權(quán))人=吉林工學(xué)院”為檢索條件，時(shí)間截止為2017年12月31日，共獲得我校各類專利成果2 088件，其中發(fā)明專利984件，實(shí)用新型專利734件，外觀專利35件；專利申請量為1 753件，發(fā)明授權(quán)專利為335件。從檢索結(jié)果可以看出，學(xué)校更名前的專利申請量只有23件，1 730件(其中發(fā)明專利976件，實(shí)用新型專利719件，外觀專利35件)專利都是2002年學(xué)校更名后申請的。文中主要以2002年學(xué)校更名后的申請量為依據(jù)，對我校專利成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。檢索時(shí)間為2018年6月23日。

2 專利成果統(tǒng)計(jì)分析

2.1 年度專利申請和授權(quán)趨勢分析

年度專利申請和授權(quán)分析反映專利申請和授權(quán)的增長趨勢。采用Innojoy專利檢索系統(tǒng)，按專利申請日和授權(quán)日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，獲得我校2002-2017年專利申請和授權(quán)年度趨勢如圖1所示。

圖1 年度專利申請和授權(quán)趨勢圖

從檢索結(jié)果可以看出，我校早在1986年就開始申請專利了，不過申請的數(shù)量很少，只有4件。2002年學(xué)校更名前平均每年申請的數(shù)量不足5件?？梢?，學(xué)校更名前專利科研能力很弱，這也可能與當(dāng)時(shí)國家的專利保護(hù)政策有一定的關(guān)系。直到2002年學(xué)校更名后，申請專利的增長速度逐年加快，數(shù)量呈逐年上升趨勢。雖然2002年以后增長的趨勢很明顯，但2009年以前我校申請專利的數(shù)量平均每年也不足20件，尤其2004年只有1件，而2009年的申請量卻是2008年的2倍還多，可見，我校在2009年以前對專利的申請沒有足夠重視。2009年以后，我校申請專利的數(shù)量增長很快，并且2015年出現(xiàn)了高峰，一度增長到380件，但此后兩年有所下降。這說明，我校在2009年以后專利的研發(fā)能力逐步增強(qiáng)，同時(shí)也說明逐漸開始重視專利申請。雖然學(xué)校更名后專利申請量在逐年上升，但從我省專利申請總量來看，我校的申請量還不高，還沒有達(dá)到一流地方高校的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

專利的授權(quán)情況可以從側(cè)面反映我校申請專利的質(zhì)量。由圖1可以看出，從2003年開始，截止到2017年，我校專利授權(quán)總量為982件，占申請總量的56.76%，平均每年授權(quán)量不足70件。可見，雖然專利授權(quán)量隨著申請量的逐年提高而逐漸增強(qiáng)，但專利授權(quán)總量還不高。

從總體上看，我校申請專利的時(shí)間較早，但數(shù)量不多。雖然專利申請和授權(quán)的數(shù)量呈逐年上升的趨勢，但專利申請量還不穩(wěn)定，忽高忽低，授權(quán)總量也不高，平均每年的申請量和授權(quán)量還很低。由此可見，我校專利研發(fā)的能力和申請質(zhì)量還需進(jìn)一步增強(qiáng)。

2.2 主要發(fā)明人統(tǒng)計(jì)分析

主要發(fā)明人統(tǒng)計(jì)分析可以反映我校個(gè)人專利申請的情況。文中選取我校申請專利的前20位主要發(fā)明人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,如圖2所示。

圖2 主要發(fā)明人分布(前20位)

從圖2中可以看出，我校申請專利的前20位主要發(fā)明人分別來自機(jī)電工程學(xué)院、化學(xué)工程學(xué)院、材料科學(xué)高等研究院、應(yīng)用技術(shù)學(xué)院、計(jì)算機(jī)科學(xué)與工程學(xué)院、電氣與電子工程學(xué)院和工程訓(xùn)練中心。其中來自機(jī)電工程學(xué)院的發(fā)明人有9位，占主要發(fā)明人的近1/2左右；來自化學(xué)工程學(xué)院的發(fā)明人有4位，來自材料科學(xué)高等研究院和應(yīng)用技術(shù)學(xué)院的發(fā)明人各有2 位，來自計(jì)算機(jī)科學(xué)與工程學(xué)院、工程訓(xùn)練中心和電氣與電子工程學(xué)院的發(fā)明人各有1位。前20位主要發(fā)明人中，前三位都是來自機(jī)電工程學(xué)院，專利申請量較為突出的主要發(fā)明人有程廷海、何麗鵬、張邦成、張龍等；專利申請量最多的主要發(fā)明人是程廷海，共申請專利119件，占申請專利總量的7%左右。從前20位主要發(fā)明人的統(tǒng)計(jì)中可以看出，專利申請量主要集中于機(jī)電工程學(xué)院和化學(xué)工程學(xué)院。

2.3 專利技術(shù)領(lǐng)域態(tài)勢分析

IPC是國際專利分類表的簡稱，是一種國際通用的管理和利用專利文獻(xiàn)分類的工具[3]。通過此分類，可以進(jìn)一步了解我校專利的集中區(qū)域和熱點(diǎn)領(lǐng)域分布情況，還可以進(jìn)一步了解我校專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域及其發(fā)展趨勢。通過對IPC分類的統(tǒng)計(jì)，獲得專利技術(shù)領(lǐng)域分布趨勢如圖3所示。

從圖3可以看出，專利主要集中于作業(yè)運(yùn)輸(B)、化學(xué)冶金(C)、物理(G)和電學(xué)(H)等四大領(lǐng)域，其中作業(yè)運(yùn)輸專利近500件，占我校專利申請總量的29%。因此，作業(yè)運(yùn)輸類成為我校專利的最熱門領(lǐng)域。

通過對IPC分類的進(jìn)一步分解，獲得我校前15位專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域分布統(tǒng)計(jì)情況如圖4所示。

A.農(nóng)業(yè)； B.作業(yè)、運(yùn)輸； C.化學(xué)、冶金； D.紡織、造紙； E.固定建筑物； F.機(jī)械工程； G.物理； H.電學(xué)。

圖3 專利IPC大分類技術(shù)領(lǐng)域分布

1.G01測量、測試； 2.H02發(fā)電、變電或配電； 3.C08有機(jī)高分子化合物； 4.F04液體變?nèi)菔綑C(jī)械； 5.G05控制、調(diào)節(jié)；6.B23機(jī)床； 7.B01一般的物理或化學(xué)的方法或裝置; 8.B60一般車輛； 9.C07有機(jī)化學(xué)； 10.A61醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；11.G06計(jì)算、推算、計(jì)數(shù)； 12.F16工程元件或部件； 13.B25手動(dòng)工具； 14.A47家庭用的物品或設(shè)備；15.B65搬運(yùn)薄的或細(xì)絲狀材料。

從圖4中可以看出，我校在測量、測試,發(fā)電、變電或配電,有機(jī)高分子化合物等領(lǐng)域申請專利量均超過100件，可見，這些領(lǐng)域都是我校專利申請的熱門技術(shù)領(lǐng)域，這與我?，F(xiàn)有的重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)比較吻合。此外，在液體變?nèi)菔綑C(jī)械,控制、調(diào)節(jié), 機(jī)床,一般的物理或化學(xué)的方法或裝置,一般車輛,有機(jī)化學(xué),醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué),計(jì)算、推算、計(jì)數(shù)等領(lǐng)域的研發(fā)和創(chuàng)新也比較多。我校的研發(fā)還涉及到工程元件或部件,手動(dòng)工具,家庭用的物品或設(shè)備,搬運(yùn)薄的或細(xì)絲材料等領(lǐng)域。

2.4 專利技術(shù)生命周期分析

專利技術(shù)生命周期是反映年度機(jī)構(gòu)申請專利的人數(shù),如圖5所示。

從圖5中可以看出，我校申請專利的總?cè)藬?shù)只有60人，總共申請了1 730件專利。平均每人每年申請量不足2件。2002-2012年間，我校申請專利的人數(shù)均不超過5人，但申請專利量卻在逐年上升，而且在2011年達(dá)到了100余件。在2013-2015年間，年度申請專利的人數(shù)基本持平，一直保持在6～8人之間，但專利申請量卻在逐年上升，而且上升得很快，一度在2015年達(dá)到了380多件?？梢哉f我校在此期間申請專利的人數(shù)很穩(wěn)定,且平均每人每年申請的專利數(shù)量超過了50件。從總體上看，我校申請專利的人數(shù)在逐年增加，雖然在2011年和2016年中有所下降，但在此后回升趨勢明顯。從我校擁有的教師人數(shù)來看，申請專利的人數(shù)還不足教師的10%。由此可見，申請專利的人員不多，也反映了我校專利研發(fā)的能力嚴(yán)重不足，研發(fā)的人才比較匱乏。

圖5 技術(shù)生命周期分布圖(圖片來源于Innojoy檢索平臺(tái))

2.5 專利合作情況分析

專利合作是一種常見的產(chǎn)學(xué)研合作形式。專利合作申請情況統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 專利合作申請情況統(tǒng)計(jì)表

從表1中可以看出，與我校進(jìn)行專利合作的對象主要是高校、個(gè)人及制藥、建筑、電力、木業(yè)、檢測等行業(yè)，其中企業(yè)合作的比例更大。合作較多的單位是長春工業(yè)大學(xué)人文信息學(xué)院，這是我校的二級(jí)學(xué)院，突出了我校與二級(jí)學(xué)院的緊密聯(lián)系。我校與國藥一心制藥有限公司和吉林省電力科學(xué)研究院有限公司也有較多的合作，這說明我校在制藥、食品安全和電力科技等方面的研發(fā)能力比較突出，也促進(jìn)了我校專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化水平，同時(shí)也說明我校對地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)的振興起到了一定的作用。與我校合作較多的個(gè)人是邵春平。從總體上看，與我校合作的專利只有24件，只占我校全部專利的1%，這也說明我校專利合作的情況并不樂觀，不利于我校的協(xié)同創(chuàng)新和發(fā)展。

2.6 專利存活期分析

專利存活期是反映專利價(jià)值的一個(gè)重要指標(biāo)，一定程度上反映了專利技術(shù)的應(yīng)用價(jià)值[4]。我校專利申請總量為1 730件，其中授權(quán)專利為982件，授權(quán)比例為56.76%；有效專利量為448件，有效比例為25.90%；我校專利存活率為45.6%。我校專利存活期最長的專利是2007年由張龍和韓曉輝發(fā)明的“由低純度工業(yè)級(jí)雙環(huán)戊二烯制備改性不飽和聚酯樹脂的方法”，至今存活期已有11年，它也成為我校的超級(jí)發(fā)明。我校存活期超過10年的專利有3件，存活期超過5年的專利有86件?？梢?，這些專利都具有較高的市場應(yīng)用價(jià)值，但這些專利只占我校全部專利的5%左右,可以說，我校專利的質(zhì)量還不高，應(yīng)用價(jià)值較高的專利還不多，還需進(jìn)一步提高。

3 討論及建議

通過Innojoy專利檢索平臺(tái)對我校2002-2017年專利成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，不僅為我校科技創(chuàng)新能力評估提供了客觀依據(jù)，而且為進(jìn)一步制定和調(diào)整重點(diǎn)學(xué)科規(guī)劃和科技創(chuàng)新人才的引進(jìn)以及培養(yǎng)機(jī)制等提供了科學(xué)的參考依據(jù)和決策依據(jù)[5]。分析結(jié)果表明，我校的專利申請有較高的增長趨勢，2009年以來增長的趨勢尤為明顯，2015年更為突出。這是近幾年我校在申請博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的大背景下，大力引進(jìn)科技創(chuàng)新人才的結(jié)果，也表明我校近幾年越來越重視科技創(chuàng)新成果的研發(fā)以及專利成果的保護(hù)?？梢哉f，我校的科技創(chuàng)新能力在逐年提高，對地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的能力也越來越大，這為我校打造地方一流工業(yè)大學(xué)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)[6]。

總之，我校在快速發(fā)展的同時(shí)，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和支持力度，繼續(xù)加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才的引進(jìn)，為我校的“雙一流”建設(shè)注入新的活力。根據(jù)以上分析并結(jié)合我?？萍紕?chuàng)新發(fā)展的特點(diǎn)，提出如下建議：

1)增強(qiáng)科技創(chuàng)新意識(shí)，提升專利研發(fā)能力。從以上分析可知，科研人員的科技創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，專利研發(fā)能力不高，是我校當(dāng)前科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀。增強(qiáng)我校教師的科技創(chuàng)新意識(shí)迫在眉睫。只有不斷增強(qiáng)我校教師的科技創(chuàng)新意識(shí)，提高自覺創(chuàng)新意識(shí)，不斷加強(qiáng)科技創(chuàng)新成果的宣傳和推廣，大力支持和創(chuàng)造科技創(chuàng)新的條件，才能不斷提升專利研發(fā)能力，促進(jìn)科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

2)制定激勵(lì)政策，發(fā)揮科技創(chuàng)新潛力?？萍嫉陌l(fā)展離不開政策的支持,要想提高科技創(chuàng)新能力，必須政策先行。應(yīng)該制定相應(yīng)的激勵(lì)政策以及獎(jiǎng)勵(lì)方案，采取適當(dāng)增加待遇、提高薪資或獎(jiǎng)勵(lì)績效等措施，鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行科技創(chuàng)新，激勵(lì)科研人員的專利研發(fā)興趣，促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提高，不斷發(fā)揮科技創(chuàng)新的潛力。

3)加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，注重研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)。從技術(shù)生命周期分析可知，申請專利的總?cè)藬?shù)只有60人，平均每年每人申請專利不足2件，申請人數(shù)還不足教師總?cè)藬?shù)的1/10?？梢姡萍紕?chuàng)新人才嚴(yán)重不足，研發(fā)人才比較匱乏。創(chuàng)新人才不足、研發(fā)隊(duì)伍不完善是阻礙科技創(chuàng)新的一個(gè)重要因素。因此，加強(qiáng)我?？萍紕?chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，補(bǔ)充科技創(chuàng)新和學(xué)科建設(shè)的短板，應(yīng)當(dāng)成為我校當(dāng)前和今后的重要任務(wù)。只有創(chuàng)新人才充足，研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)完善，才能促進(jìn)我校科技創(chuàng)新的健康發(fā)展。

4)發(fā)揮自身優(yōu)勢，加強(qiáng)專利合作研發(fā)。從專利合作情況來看，我校與其他校企間的合作并不多,還沒有與其他科研院所以及國外校企的合作案例。可以說專利合作情況并不樂觀，這不利于科技創(chuàng)新的良好發(fā)展。只有發(fā)揮出我校自身的人才優(yōu)勢、學(xué)科優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢，加強(qiáng)與其他校企及國際間的合作，擴(kuò)大專利合作范圍，以自身優(yōu)勢帶動(dòng)專利合作，推動(dòng)科技創(chuàng)新的發(fā)展，增強(qiáng)科技創(chuàng)新的國際影響力。

5)強(qiáng)化專利申請質(zhì)量，提高專利應(yīng)用價(jià)值和轉(zhuǎn)化能力。從專利授權(quán)的趨勢以及存活期的分析可以看出，我校的專利申請質(zhì)量并不高，專利的授權(quán)率和存活率還很低，專利的轉(zhuǎn)讓和許可并不理想，這不利于我校專利應(yīng)用價(jià)值的提高和科技轉(zhuǎn)化能力的增強(qiáng)。因此，今后應(yīng)該更加注重專利的授權(quán)量和存活期，只有授權(quán)率和存活率的不斷上升，才能提高專利的申請質(zhì)量和應(yīng)用價(jià)值，以便促進(jìn)科技的轉(zhuǎn)化能力，更好地服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。

6)拓寬專利技術(shù)領(lǐng)域，以優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域帶動(dòng)其他領(lǐng)域協(xié)同發(fā)展。從專利技術(shù)領(lǐng)域的態(tài)勢分析可知，我校的專利主要集中于作業(yè)運(yùn)輸、化學(xué)冶金、物理等技術(shù)領(lǐng)域。我校專利產(chǎn)出的主要學(xué)院是機(jī)電工程學(xué)院和化學(xué)工程學(xué)院,應(yīng)該利用這些專利技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢以及重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科的優(yōu)勢，帶動(dòng)化生、電氣、材料等其他學(xué)科領(lǐng)域的協(xié)同發(fā)展，以促進(jìn)我?？萍嫉娜嬲衽d。