葉明確 劉文清

摘 要：本文運(yùn)用基于距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法，對(duì)2009—2011年上海2119家高新企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測算和影響因素分析。研究發(fā)現(xiàn)：（1）企業(yè)的平均技術(shù)創(chuàng)新效率為0.24，表明有大量的低效企業(yè)存在；（2）2009—2011年企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較為穩(wěn)定；（3）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有顯著推動(dòng)作用的是產(chǎn)值規(guī)模、產(chǎn)學(xué)研、政府資金、銀行貸款、出口和技術(shù)改造，對(duì)不同類型的企業(yè)與行業(yè)應(yīng)采取不同的激勵(lì)措施，提升創(chuàng)新效率水平。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新效率 距離函數(shù) 隨機(jī)前沿分析

中圖分類號(hào)：G64 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2018）06（c）-0168-03

研究高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素有利于提高技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)競爭力和國家的綜合競爭力。目前，我國科技實(shí)力和創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國家相比都存在較大差距，要縮小這一差距，最根本的就是要技術(shù)創(chuàng)新。本文采用基于產(chǎn)出距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法，對(duì)2009—2011年上海市2119家高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，并分析了影響高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的因素。

目前國內(nèi)外學(xué)者研究技術(shù)創(chuàng)新效率主要有兩個(gè)方法：一是A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型（DEA）；二是Aigner， Lovell， Schmidt[4]和Meeusen， Van den Broeck[5]分別提出了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)。Coelli， Perelman[9]提出利用距離函數(shù)，將距離函數(shù)轉(zhuǎn)化成多產(chǎn)出的隨機(jī)前沿分析，并對(duì)建造歐洲鐵路效率進(jìn)行了測度。

本文在以下幾個(gè)方面進(jìn)行了拓展：第一，本文對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度；第二，本文引入了基于距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法來對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，該方法解決了DEA的確定性前沿缺陷和SFA只用于單產(chǎn)出的缺陷；第三，在前沿生產(chǎn)函數(shù)的選擇上，采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，其作為生產(chǎn)函數(shù)的二階泰勒近似，形式上更加靈活，不僅考慮技術(shù)進(jìn)步，還考慮投入要素間替代效應(yīng)及投入要素對(duì)生產(chǎn)率的交互效應(yīng)，可以避免由于函數(shù)誤差帶來的偏差。

1 模型設(shè)定

1.1 隨機(jī)前沿函數(shù)

本文基于Battese和Coelli（1995）提出隨機(jī)前沿模型及Coelli和Perelman（1996）提出基于距離函數(shù)將隨機(jī)前沿模型進(jìn)行的拓展。

對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有顯著推動(dòng)作用的因素有產(chǎn)值規(guī)模、產(chǎn)學(xué)研、政府資金、銀行貸款、出口和技術(shù)改造。企業(yè)盈利能力和園區(qū)內(nèi)外對(duì)創(chuàng)新效率沒有明顯作用。這說明雖然園區(qū)內(nèi)企業(yè)在規(guī)模和創(chuàng)新產(chǎn)出距園區(qū)內(nèi)外企業(yè)有較大差距，但在創(chuàng)新效率上沒有明顯劣勢。

3 結(jié)語

本文運(yùn)用基于產(chǎn)出距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法，測算了2009—2011年期間上海市2119家高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：（1）企業(yè)的平均技術(shù)創(chuàng)新效率為0.24，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于1。說明有大量的低效企業(yè)存在，不論哪種所有制企業(yè)或者特定行業(yè)，都存在很大程度的創(chuàng)新資源浪費(fèi)。企業(yè)需通過產(chǎn)值規(guī)模、產(chǎn)學(xué)研、政府資金、銀行貸款、出口和技術(shù)改造方面對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行促進(jìn)。（2）本文體現(xiàn)了企業(yè)總體的技術(shù)創(chuàng)新效率，以此前沿面為參照，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較為穩(wěn)定，2009—2011年分別是0.238，0.237，0.237。在企業(yè)所有制方面，與國有企業(yè)相比，合資企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)和外商企業(yè)創(chuàng)新效率較低，尤其是外資企業(yè)；然而在行業(yè)方面，與電子信息行業(yè)相比，其他行業(yè)基本都有較高的創(chuàng)新效率，不過不同企業(yè)間仍有差距，如新能源和高效節(jié)能創(chuàng)新效率相對(duì)最高，航空航天創(chuàng)新效率則相對(duì)最低。（3）本文分八類變量，分析了影響研發(fā)和轉(zhuǎn)化效率的各個(gè)因素，回歸結(jié)果表明，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有顯著推動(dòng)作用的是產(chǎn)值規(guī)模、產(chǎn)學(xué)研、政府資金、銀行貸款、出口和技術(shù)改造，并以產(chǎn)值規(guī)模、政府資金和技術(shù)改造為主要原因。（4）通過對(duì)不同類型的企業(yè)與行業(yè)應(yīng)采取不同的策略和激勵(lì)措施，提升創(chuàng)新效率水平。在有條件的前提下，對(duì)于企業(yè)都應(yīng)擴(kuò)大產(chǎn)值規(guī)模、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系、努力獲取政府資金資助、考慮銀行貸款、增加出口和加強(qiáng)技術(shù)改造以提升創(chuàng)新效率。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率較高的行業(yè)，應(yīng)側(cè)重于增加技術(shù)創(chuàng)新投入；而對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率較低的行業(yè)，政府應(yīng)對(duì)其雙管齊下，增加技術(shù)創(chuàng)新投入、注重技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

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