唐春昱 程鐘琪

1.引言

黨的十九大報告中指出，軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，作為一個縱觀全球、面向國內(nèi)、瞄準(zhǔn)戰(zhàn)場、促進市場的全局性方略，是“新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義的基本方略”，十九大明確了軍民融合發(fā)展的國家戰(zhàn)略地位。2018年10月15日，習(xí)近平總書記主持召開中央軍民融合發(fā)展委員會第二次會議并強調(diào)：強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)狠抓貫徹落實，加快推進軍民融合深度發(fā)展。2018年8月，中國航天科技集團公司第七次工作會指出必須堅持將軍民融合作為航天企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略途徑，全面推進航天技術(shù)應(yīng)用及服務(wù)產(chǎn)業(yè)市場化轉(zhuǎn)型升級，努力形成軍民融合深度發(fā)展新局面。

我國航天企業(yè)自誕生之日起便是計劃經(jīng)濟和國防戰(zhàn)略的產(chǎn)物，受計劃經(jīng)濟和國防利益的影響，軍品型號研制任務(wù)具有極強的計劃性，沒有嚴(yán)格意義的市場開發(fā)與競爭，一直處于相對封閉、自成體系的狀態(tài)。隨著軍民融合上升為國家戰(zhàn)略，航天企業(yè)如何應(yīng)對由此帶來的市場化沖擊是擺在眼前的難題。如何建立有效的合作運行機制，發(fā)揮好民營企業(yè)對推動經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，打通航天企業(yè)與民營企業(yè)之間的橋梁，為軍民融合在現(xiàn)實中實踐提供理論指導(dǎo)和應(yīng)用對策，則是一個十分緊要的問題。為此，本文提出基于技術(shù)能力及渠道資源的企業(yè)聯(lián)盟模式，通過構(gòu)建軍工單位與民營企業(yè)合作的演化博弈模型，探索影響雙方合作的關(guān)鍵因素，提出運行機制，最終推動軍民融合邁向縱深，實現(xiàn)商業(yè)化及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

2.文獻(xiàn)綜述

2.1 軍民融合相關(guān)內(nèi)容研究

軍民融合發(fā)展的核心是發(fā)展軍民兩用技術(shù)，實質(zhì)是資源共享，最終實現(xiàn)軍、民兩大領(lǐng)域的信息互通、良性互動，為國防建設(shè)注入活力及可持續(xù)發(fā)展的動力[1]。對于航天企業(yè)來說，軍民融合是指以航天企業(yè)軍工技術(shù)及背景為基礎(chǔ)，發(fā)展軍、民兩用技術(shù)，加強技術(shù)、知識、人才雙向轉(zhuǎn)移，推進軍民一體化發(fā)展，實現(xiàn)軍民兩用技術(shù)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化[2]。

2.2 聯(lián)盟行為及軍民融合合作模式研究

戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個（兩個以上）企業(yè)基于相同的發(fā)展目標(biāo)，通過資源共享實現(xiàn)獲取外部資源、規(guī)避風(fēng)險、最終實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略聯(lián)盟是軍民融合發(fā)展的重要形式，甘志霞認(rèn)為軍民融合對國家創(chuàng)新體系形成具有重要的意義，要積極推進軍民兩大創(chuàng)新主體的合作[4][5]楊少鮮從產(chǎn)品創(chuàng)新的角度提出了構(gòu)建科技資源共享公共服務(wù)平臺建設(shè)，為軍民融合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同模式提供了新的思路[7]。

通過企業(yè)間的強強聯(lián)合以股權(quán)合作的方式建立聯(lián)盟關(guān)系,或者聯(lián)合注冊新的公司,可以產(chǎn)生新的競爭力。但是由于航天企業(yè)的特殊性，現(xiàn)階段由于制度等原因，通過各種協(xié)議契約而形成的非股權(quán)合作方式能夠風(fēng)險共擔(dān)、優(yōu)勢相長、運作高效、邊界靈活，且不涉及跨企業(yè)的股權(quán)參與或建立獨立的企業(yè)[8][9][10]。但隨著合作的持續(xù)深入，企業(yè)間可以根據(jù)合作項目的發(fā)展情況最終演變?yōu)楣蓹?quán)合作，成立新公司，將合作關(guān)系穩(wěn)定化。

考慮到航天企業(yè)和民營企業(yè)在合作過程中合作策略的動態(tài)演化，本文基于演化博弈思想構(gòu)建航天企業(yè)與民營企業(yè)合作的演化博弈模型，分析航天企業(yè)和民營企業(yè)兩個群體在戰(zhàn)略合作過程中的策略選擇和演化路徑問題，提出合作機制，實現(xiàn)航天企業(yè)和民用企業(yè)兩類企業(yè)合作共贏。

表1 “航天企業(yè)-民營企業(yè)”合作模式的效用矩陣

3.演化博弈分析

3.1 模型的假設(shè)和建立

假設(shè)在軍民融合戰(zhàn)略合作模式下，航天企業(yè)和民營企業(yè)都是有限理性的，雙方需要經(jīng)過多次博弈，在合作工程中不斷試錯、不斷調(diào)整自己的策略選擇，直至做出最優(yōu)決策[11]?！昂教炱髽I(yè)-民營企業(yè)”滿足以下假設(shè)：

（1）在非合作情形下，假設(shè)航天企業(yè)與民營企業(yè)雙方依靠自身能力而獲得的收益分別是π1，π2。在航天企業(yè)與民營企業(yè)合作的情況下，他們因為技術(shù)與渠道共享而獲得的總收益為ek，其中e為收益率，k為雙方資源共享的規(guī)模，航天企業(yè)資源共享的規(guī)模為k1，民營企業(yè)資源共享的規(guī)模為k2，且k=k1+k2；利益分配時，按照雙方投資規(guī)模決定利益分配比例，則航天企業(yè)的總收益為π1+ek1/k，民營企業(yè)的總收益為π2+ek2/k。

（2）雙方為戰(zhàn)略合作項目所投入的總成本為c，ck1/k表示航天企業(yè)因合作而投入的成本，ck2/k表示民營企業(yè)投入的成本。

（3）在合作過程中，由于政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等風(fēng)險因素同樣威脅著合作的發(fā)展。假定p為風(fēng)險系數(shù)，q為損失的金額，于是在雙方都選擇“合作”策略下，pq為需要承擔(dān)的總風(fēng)險。由于戰(zhàn)略合作風(fēng)險共擔(dān)的原則，航天企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險為k1/kpq，而民營企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險為k2/kpq。

（4）在航天企業(yè)和民營企業(yè)合作過程中，由于往往以松散型組織為主，信息不對稱、邊界不明顯，一方可能會為了自己的利益，違反合作原則，產(chǎn)生機會主義行為。當(dāng)合作的一方因為技術(shù)共享、渠道共享而獲得額外的收益，則會出現(xiàn)背叛行為。假設(shè)航天企業(yè)和民營企業(yè)中途背叛而獲得的額外收益為d1和d2。為防止雙方出現(xiàn)違反規(guī)則的情況，懲金f應(yīng)大于額外收益，即f>d1,f>d2。

（5）假設(shè)將航天企業(yè)和民營企業(yè)兩個群體分別抽象為J和M兩個群體。雙方合作會產(chǎn)生（合作，合作）、（合作，不合作）、（不合作，合作）、（不合作、不合作）四種不同的組合。

因此，軍民融合戰(zhàn)略合作機制在不同策略下的效用矩陣，如表所示：

3.2 模型求解

若航天企業(yè)采取“堅持合作”的策略的概率為x，與之相對應(yīng)，民營企業(yè)采取“堅持合作”策略的概率為y。則航天采取“中途背叛”策略的概率為1-x；民營企業(yè)采取“中途背叛”策略的概率為1-y。

航天企業(yè)采用“合作”“中途背叛”策略的期望收益、平均收益、、分別是 ：

航天企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

同理，民營企業(yè)“合作”“中途背叛”策略的期望收益、平均收益、、分別為：

民營企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

由非線性微分方程穩(wěn)定理論可知，F(xiàn)(x)和F(y)能夠描述該博弈的動態(tài)演化軌跡。

因此，得到博弈的5個平衡點，他們分別是A(0，0)、B(1，0)、C(0,1)、D(1,1)、

計算該系統(tǒng)的雅克比矩陣，復(fù)制動態(tài)方式（1）和（2）組成的雅克比矩陣為：

雅克比行列式的值為：

雅克布矩陣的跡為：

根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定分析法，對博弈的五個平衡點進行穩(wěn)定性分析，在此，分四種情況討論

⑴當(dāng)ek1/k>pqk1/k+ck1/k，ek2/k>pqk2/k+ck2/k，即雙方的收益大于潛在風(fēng)險和成本時，系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)如表1所示。

表1 系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)情況1

⑵當(dāng)ek1/k>pqk1/k+ck1/k，ek2/k

表2 系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)情況2

⑶當(dāng)ek1/kpqk2/k+ck2/k，即航天企業(yè)的收益小于風(fēng)險和成本，而民營企業(yè)的收益大于風(fēng)險和成本時，系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)如表3所示。

表3 系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)情況3

⑷當(dāng)ek1/k

表4 系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)情況4

綜上，系統(tǒng)是否穩(wěn)定均衡取決于合作過程中的預(yù)期收入與潛在支出，即雙方產(chǎn)生的因資源共享而產(chǎn)生的額外收益、引入的社會資本投入與潛在的風(fēng)險、承擔(dān)的成本。只要有一方的預(yù)期收入小于潛在支出（第2、3、4種情況），則整個系統(tǒng)只有唯一均衡點O，航天企業(yè)與民營企業(yè)最終會終止合作。而只有雙方的預(yù)期收入都大于潛在支出時，合作才可能穩(wěn)定。本文假定當(dāng) ek1/k>pqk1/k+ck1/k，ek2/k>pqk2/k+ck2/k，針對第一種情況進行演化穩(wěn)定策略的因素分析。

由表1可知，A點與D點是演化穩(wěn)定策略，分別對應(yīng)于博弈雙方合作與不合作，B點與C點為不穩(wěn)定點，E點為鞍點，雙方博弈的演化相圖如圖2所示。

圖2 博弈演化相圖

航天企業(yè)與民營企業(yè)經(jīng)過一段時間演化有可能建立長期合作關(guān)系，也有可能達(dá)不到合作關(guān)系。E點是系統(tǒng)的閾值，博弈雙方效用函數(shù)的參數(shù)初始值極其變化將決定演化路徑。當(dāng)初始狀態(tài)落在I區(qū)域時（即四邊形ABEC），雙方將向A（0，0）收斂，即雙方采取中途背叛的策略；當(dāng)初始狀態(tài)落在II區(qū)域時（即四邊形BECD），雙方將向D（1，1）收斂，即雙方采取合作的策略。兩個區(qū)域的面積和為1。I區(qū)域面積越大，雙方選擇中途背叛的概率越大，反之雙方選擇合作的概率越大。區(qū)域I的面積為；

3.3 演化穩(wěn)定策略影響因素分析

（1）博弈雙方共享資源總規(guī)模對均衡結(jié)果的影響

在其他條件不變的情況下，S對k求導(dǎo)

結(jié)果表明博弈雙方共享資源總規(guī)模k是面積S的遞減函數(shù)，k越大，區(qū)域I面積越小，雙方向點D（1,1）方向演化，雙方合作的概率逐漸增大，因此，航天企業(yè)與民營企業(yè)對雙方資源需求度越高，雙方資源共享的概率越大，長期合作的關(guān)系越穩(wěn)定。

（2）研發(fā)成本對均衡結(jié)果的影響

成本c是面積S的遞增函數(shù)。采取合作策略時，投入的總成本增加會導(dǎo)致I區(qū)面積增大，雙方向點A（0,0）方向演化，雙方合作的概率逐漸減小。因此，當(dāng)研發(fā)成本減少時，雙方選擇合作策略的概率會逐漸增加，長期合作的關(guān)系越穩(wěn)定。

（3）共享收益率對均衡結(jié)果的影響

收益率e是面積S的遞減函數(shù)。采取合作策略時，收益率越大導(dǎo)致I區(qū)面積減小，雙方向點D（1,1）方向演化，雙方合作的概率逐漸增大。當(dāng)收益率提升時，越有利于增加雙方合作的概率。因此，經(jīng)濟效益也是影響合作的重要因素，只有航天企業(yè)與民營企業(yè)對未來的收益有很可觀的預(yù)測時，長期合作才有可能實現(xiàn)。

（4）潛在風(fēng)險對均衡結(jié)果的影響

潛在風(fēng)險pq是面積S的遞增函數(shù)。采取合作策略時，面臨的風(fēng)險越大，區(qū)域I的面積逐漸減小，雙方向A（0,0）收斂，雙方合作的概率越小。雙方面臨的風(fēng)險越大，合作的可能性越小。因此，只有制定有效的控制風(fēng)險措施，才能保證雙方長期合作。

（5）雙方中途背叛對均衡結(jié)果的影響

航天企業(yè)額外收益面積S的遞增函數(shù)，其值越大，區(qū)域I的面積越大，系統(tǒng)向A（0,0）方向演化，合作的概率越??；同理，若民營企業(yè)出現(xiàn)背叛行為，也會降低合作概率。因此，在合作條件下，對出現(xiàn)背叛的一方進行懲罰，使其罰金遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于背叛收益，提高雙方合作的穩(wěn)定性。

另外，罰金是面積S的遞減函數(shù)，罰金越大，I區(qū)域面積越小，系統(tǒng)向D（1,1）方向演化，有利于合作的順利進行。因此，懲罰機制有利于雙方的合作。

在軍民融合合作過程中，軍工單位與民營企業(yè)之間最終的均衡結(jié)果會受到資源共享規(guī)模、成本、收益率以及潛在風(fēng)險的影響。因此，通過減少成本、擴大資源共享規(guī)模、提高收益率、降低風(fēng)險可以更好的實現(xiàn)軍民融合資源共享。

4.建議及意見

4.1 選擇戰(zhàn)略目標(biāo)契合度高的合作伙伴

在確定合作關(guān)系前，合作伙伴的選擇至關(guān)重要，雙方在發(fā)展定位、業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展上契合度高，則能大幅度提高合作的概率及穩(wěn)定性，因此，建議建立合作伙伴評價指標(biāo)體系。通過專家集體決策的方式確定合作伙伴確定合作伙伴。本文針對戰(zhàn)略合作模式，基于演化博弈分析建立評價指標(biāo)體系。

軍民融合是企業(yè)強強聯(lián)合、資源共享、共同發(fā)展的重要形式。結(jié)合我國航天企業(yè)和民營企業(yè)的實際情況，本文提出軍民融合“技術(shù)+市場”合作模式,在此基礎(chǔ)上，引入演化博弈理論分析方法，構(gòu)建航天企業(yè)與民營企業(yè)演化博弈模型，航天企業(yè)與民營企業(yè)之間最終的均衡結(jié)果受到資源共享規(guī)模、研發(fā)成本、收益率、潛在風(fēng)險等影響。從而進一步探索影響雙方合作的關(guān)鍵因素，提出運行機制，推動軍民融合的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

4.2 評價合作過程

確定合作關(guān)系后，對合作成員合作前后的利潤進行比較，判斷合作過程中是否產(chǎn)生了正向的經(jīng)濟效益，利潤是否得到了提高，同時判斷收益共享率是否合理。但也要考慮合作效益的滯后性，要對時間段進行充分考慮。同時，對合作的運行過程中產(chǎn)生的成本進行評價，與經(jīng)濟效益進行比較。最后，對合作的發(fā)展前景進行預(yù)測，充分認(rèn)識因合作產(chǎn)生的效益、問題，同時對技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等進行實時評估。若雙方長時間出現(xiàn)收益小于成本，可協(xié)商終止合作。反之，若合作前景良好，新設(shè)公司會增加經(jīng)濟效益降低運行成本，可考慮股權(quán)合作，建立新的公司。

4.3 需要政府支持

航天企業(yè)與民營企業(yè)在合作工程中，由于雙方不同的資源與優(yōu)勢，會出現(xiàn)雙方合作過程中地位的不平等。政府應(yīng)制定相應(yīng)軍民融合支持政策，對處于劣勢的一方給予更多的支持，保護弱勢群體。此外，戰(zhàn)略合作是穩(wěn)定性不高的合作模式，存在一定的合作風(fēng)險，政府應(yīng)對出現(xiàn)背叛行為的企業(yè)做出懲罰，規(guī)范市場環(huán)境。