王 圳 岳鴻飛 周 靜

一、問題提出

人類社會(huì)步入工業(yè)時(shí)代已近半個(gè)世紀(jì)之久，但非洲整體的工業(yè)化進(jìn)程仍處在較初級(jí)階段。2014年非洲制造業(yè)增加值僅占地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)的10.1%，占全球制造業(yè)總產(chǎn)值的1.6%，且仍以附加值較低的資源型產(chǎn)品為主。嚴(yán)重滯后和脫節(jié)的工業(yè)化進(jìn)程使得非洲工業(yè)很難融入國(guó)際市場(chǎng)，更難實(shí)現(xiàn)自發(fā)地轉(zhuǎn)型與騰飛。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，如何發(fā)展非洲工業(yè)不僅是非洲國(guó)家需要解決的問題，也是國(guó)際社會(huì)和世界各國(guó)需要面對(duì)的挑戰(zhàn)。

2013年12月，聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織在《利馬宣言》中正式提出，建立“包容與可持續(xù)的工業(yè)發(fā)展(ISID)”，并將其作為非洲未來工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。包容與可持續(xù)的工業(yè)發(fā)展包含著三大內(nèi)涵：其一，非洲國(guó)家有權(quán)利依靠工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)在全球市場(chǎng)中獲益；其二，非洲國(guó)家女性和男性、成人與兒童均有獲得工作、教育和享受繁榮的權(quán)利；其三，非洲的工業(yè)應(yīng)通過綠色發(fā)展實(shí)現(xiàn)工業(yè)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。ISID戰(zhàn)略為非洲工業(yè)化樹立了明確的發(fā)展方向與目標(biāo)，如何推動(dòng)這一戰(zhàn)略的實(shí)施是下一步需要考慮的重點(diǎn)問題。從實(shí)際情況看，非洲國(guó)家擁有豐富的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)要素，需要在國(guó)際援助的催化下加以充分利用和激活。然而，當(dāng)前國(guó)際社會(huì)援助非洲工業(yè)發(fā)展的方式各有不同，如何根據(jù)非洲國(guó)家不同的工業(yè)化基礎(chǔ)選擇更為科學(xué)有效的援助方式，是進(jìn)一步落實(shí)ISID所需要解決的現(xiàn)實(shí)問題。

二、文獻(xiàn)述評(píng)

就非洲工業(yè)的發(fā)展歷程看，“進(jìn)口替代、出口加工、國(guó)際援助與合作”發(fā)展戰(zhàn)略以及由此對(duì)應(yīng)的“進(jìn)口替代階段、結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃階段和減貧戰(zhàn)略階段”是學(xué)者們對(duì)非洲工業(yè)發(fā)展歷程的重要共識(shí)。陳宗德(2003)按照約翰·科迪的標(biāo)準(zhǔn)，以制造業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重為依據(jù)，計(jì)算本世紀(jì)初期非洲國(guó)家的工業(yè)化情況，發(fā)現(xiàn)非洲只有南非和埃及可以列入工業(yè)化國(guó)家的行列，其余國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程剛剛起步或尚未開始。朱華友(2016)等運(yùn)用錢納里標(biāo)準(zhǔn)劃分法，從經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)等方面對(duì)非洲工業(yè)化水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)非洲工業(yè)化整體水平偏低，50%以上的國(guó)家仍處在工業(yè)化初期的前半階段，布基納法索、坦桑尼亞等國(guó)尚未進(jìn)入工業(yè)化階段。就非洲工業(yè)化的發(fā)展方式而言，林毅夫認(rèn)為非洲工業(yè)化發(fā)展應(yīng)因勢(shì)利導(dǎo)，充分挖掘具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)相應(yīng)的技術(shù)和模式。多蘿西·麥考密克(1999)提出非洲工業(yè)化進(jìn)程中應(yīng)實(shí)行產(chǎn)業(yè)集群模式以發(fā)揮集體效益，從而避免小企業(yè)生產(chǎn)水平低、產(chǎn)品市場(chǎng)小等弊端。陳宗德認(rèn)為落后的金融業(yè)也是制約非洲工業(yè)發(fā)展的一個(gè)突出問題。

關(guān)于援助對(duì)非洲工業(yè)作用的影響，當(dāng)前學(xué)界仍爭(zhēng)議較大。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為國(guó)際援助對(duì)非洲工業(yè)起到積極的作用。如格·羅辛(1980)認(rèn)為在非洲工業(yè)初期外國(guó)資本的流入將有助于技術(shù)專業(yè)，彌補(bǔ)工業(yè)化所需資金不足等；陳默(2014)認(rèn)為大量修建基礎(chǔ)設(shè)施援助對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)起到直接促進(jìn)作用。但也有學(xué)者對(duì)國(guó)際援助的作用發(fā)起質(zhì)疑。達(dá)姆比薩·莫約(2009)認(rèn)為從撒哈拉以南接受援助的非洲國(guó)家看，在過去的40 年他們的工業(yè)不僅未能實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，甚至還出現(xiàn)倒退。張永蓬(2012)基于國(guó)際援助理論演變趨勢(shì)，認(rèn)為單憑國(guó)際援助難以解決非洲發(fā)展的問題，未來援助的重點(diǎn)應(yīng)是幫助非洲實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)多樣化。有的學(xué)者指出，伴隨著發(fā)展中國(guó)家新興經(jīng)濟(jì)體的崛起，“發(fā)展援助”與“發(fā)展合作”之間的界限愈發(fā)模糊，傳統(tǒng)援助資金的“輸血”模式應(yīng)向發(fā)展合作的“造血”模式轉(zhuǎn)型。

通過文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前學(xué)界對(duì)非洲工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程的評(píng)價(jià)，多從工業(yè)本身的經(jīng)濟(jì)含義出發(fā)，缺少對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境的系統(tǒng)判斷。對(duì)于援助效果，學(xué)界已開始認(rèn)識(shí)到根據(jù)非洲國(guó)家發(fā)展階段的不同，選擇合適的援助方式對(duì)提高援助效果至關(guān)重要?；诖?，本文擬從三個(gè)方面拓展當(dāng)前的研究，第一，從包含經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三大維度的ISID基本內(nèi)涵出發(fā)，構(gòu)建基于“社會(huì)發(fā)展”“工業(yè)增長(zhǎng)”“資源環(huán)境”和“平等包容”的包容與可持續(xù)發(fā)展指數(shù)(ISID Index)，并測(cè)算非洲20個(gè)國(guó)家從2000—2014年的工業(yè)包容與可持續(xù)發(fā)展水平。第二，以援助內(nèi)容與方式的不同按技術(shù)援助、資金援助和項(xiàng)目援助細(xì)化國(guó)家發(fā)展援助方式并分析其特點(diǎn)。第三，按照低收入、中低收入、中高收入的非洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平對(duì)不同援助效果進(jìn)行實(shí)證分析，找到最優(yōu)路徑并給出政策建議。

三、包容與可持續(xù)工業(yè)發(fā)展指數(shù)構(gòu)建與測(cè)評(píng)分析

1.包容與可持續(xù)工業(yè)發(fā)展指數(shù)的構(gòu)建

根據(jù)ISID的概念內(nèi)涵，根據(jù)現(xiàn)有公開數(shù)據(jù)，按照數(shù)據(jù)可得性與連續(xù)性的要求選擇了20個(gè)非洲國(guó)家2000—2014年的13項(xiàng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展類的指標(biāo)。指標(biāo)包含正向指標(biāo)10個(gè)，逆向指標(biāo)3個(gè)。其中，“人均工業(yè)增加值”用價(jià)格指數(shù)平減，以2000年為基期做可比價(jià)處理；“工業(yè)增加值單位能耗”以國(guó)際能源機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫中國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)單位能耗乘以當(dāng)?shù)毓I(yè)增加值占GDP比重做近似代理。對(duì)于個(gè)別缺失的數(shù)據(jù)采用線性插補(bǔ)，對(duì)于“單位國(guó)土面積鐵路公里數(shù)”考慮鐵路建設(shè)的周期和時(shí)長(zhǎng)的特征在5年內(nèi)進(jìn)行均值插補(bǔ)。為保證所構(gòu)建指標(biāo)的可加性，本文對(duì)逆向指標(biāo)做倒數(shù)處理，進(jìn)行指標(biāo)性質(zhì)的反向轉(zhuǎn)化。

在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，采用主成分分析法、因子分析法和熵值法構(gòu)建ISID Index。利用主成分分析的方法可以實(shí)現(xiàn)兩個(gè)效果：第一，在降低數(shù)據(jù)維度個(gè)數(shù)的同時(shí)又盡量保證原來的信息不缺失；第二，實(shí)現(xiàn)維度間所彼此指標(biāo)的嚴(yán)格不相關(guān)，結(jié)果見表2。

在主成分的基礎(chǔ)上，本文采用Varimax旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，更加突出主成分的特征和屬性類別。所得旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣如下：從載荷旋轉(zhuǎn)矩陣中可以看出，第一主成分Y1中“通電率”“城市改善的衛(wèi)生設(shè)施”“每100人所擁有的電話線路”“高等院校入學(xué)率”“固定寬帶”這五個(gè)指標(biāo)的正向載荷較大。五項(xiàng)指標(biāo)的突出特征可直接或間接反映出國(guó)家或地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)水平，是國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的重要表象。從第二主成分Y2可以發(fā)現(xiàn)，反映工業(yè)增長(zhǎng)和貿(mào)易水平的指標(biāo)“工業(yè)增加值”“航空運(yùn)輸量”的載荷分別達(dá)0.946、0.944，而其余指標(biāo)相對(duì)貢獻(xiàn)較小。第三主成分Y3中“單位工業(yè)增加值能耗”“人均可再生內(nèi)陸淡水資源”“人均二氧化碳排放量”3項(xiàng)與資源環(huán)境相關(guān)的指標(biāo)正向載荷最大，而與工業(yè)開發(fā)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)的指標(biāo)多為負(fù)向載荷，因此該項(xiàng)指標(biāo)表現(xiàn)出了明顯的綠色與生態(tài)環(huán)境屬性。第四項(xiàng)主成分中，基尼系數(shù)、女性勞動(dòng)參與率、單位GDP教育公共開支的載荷值較大，其余指標(biāo)多載荷較小或?yàn)樨?fù)值。由此，所構(gòu)建的主成分特征屬性鮮明，可依次定義為“社會(huì)發(fā)展”“工業(yè)增長(zhǎng)”“資源環(huán)境”“平等包容”四項(xiàng)新指標(biāo)。表達(dá)式如下：

表1 非洲ISID Index選取與數(shù)據(jù)來源

表2 主成分選取、方差貢獻(xiàn)率及方差累計(jì)貢獻(xiàn)率

表3 Varimax因子載荷旋轉(zhuǎn)矩陣

Y1=0.158X1+0.650X2+…+0.830X13

(1)

Y2=0.946X1+0.086X2+…+0.264X13

(2)

Y3=-0.019X1+0.064X2+…(-0.181)X13

(3)

Y4=0.019X1+0.060X2+…+(-0.093)X13

(4)

在主成分選取的基礎(chǔ)上，根據(jù)數(shù)據(jù)的變動(dòng)和離散程度計(jì)算數(shù)據(jù)所包含的“效用價(jià)值”，采用熵值法對(duì)上述四項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行客觀賦權(quán)。經(jīng)計(jì)算“社會(huì)發(fā)展”“工業(yè)增長(zhǎng)”“資源環(huán)境”“平等包容”四項(xiàng)主成分指標(biāo)權(quán)重分別為0.241、0.191、0.281、0.287。此權(quán)重相對(duì)平均，同時(shí)也重點(diǎn)突出了資源環(huán)境的可持續(xù)性與社會(huì)的平等包容增長(zhǎng)。包容與可持續(xù)工業(yè)發(fā)展指數(shù)表達(dá)式如下：

ISID Index=0.241Y1+0.191Y2+0.281Y3+0.287Y4

(5)

表4 非洲國(guó)家2000—2014年包容與可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)綜合得分

20002001200220032004200520062007低收入國(guó)家-0.380-0.380-0.386-0.391-0.399-0.409-0.420-0.424塞內(nèi)加爾-1.240-1.232-1.230-1.233-1.227-1.258-1.246-1.232尼日爾-0.682-0.669-0.676-0.685-0.691-0.674-0.732-0.780貝寧-0.607-0.602-0.596-0.594-0.554-0.556-0.553-0.523坦桑尼亞-0.383-0.371-0.382-0.385-0.391-0.404-0.407-0.417多哥-0.449-0.440-0.435-0.435-0.433-0.432-0.427-0.394埃塞俄比亞-0.303-0.329-0.321-0.308-0.328-0.305-0.322-0.327莫桑比克0.1180.0910.0760.0540.0430.0310.0140.000剛果(金)0.5050.5130.4790.4590.3920.3250.3100.285中低等收入國(guó)家-0.156-0.158-0.151-0.138-0.119-0.118-0.120-0.107蘇丹-0.828-0.821-0.811-0.820-0.816-0.829-0.826-0.821肯尼亞-0.333-0.336-0.336-0.335-0.344-0.327-0.328-0.338突尼斯-0.446-0.424-0.364-0.331-0.306-0.308-0.353-0.311加納-0.228-0.235-0.242-0.254-0.259-0.265-0.277-0.265摩洛哥-0.298-0.324-0.329-0.311-0.289-0.263-0.250-0.218科特迪瓦-0.077-0.078-0.071-0.060-0.048-0.048-0.046-0.048贊比亞0.1560.1480.1410.2400.3400.3330.3320.322喀麥隆0.2360.2280.2340.2270.2240.2310.2340.267剛果(布)0.4140.4170.4160.4030.4250.4160.4320.446中高等收入國(guó)家0.1990.2520.2490.2630.2660.2850.3330.401南非-0.0280.0330.0230.0640.0530.0650.1350.138博茨瓦納0.3690.3840.3840.3390.3430.3440.3450.387毛里求斯0.2550.3390.3390.3850.4010.4460.5200.678平均值-0.192-0.185-0.185-0.179-0.173-0.174-0.172-0.1582008200920102011201220132014平均值低收入國(guó)家-0.422-0.427-0.433-0.441-0.440-0.452-0.455-0.417塞內(nèi)加爾-1.227-1.217-1.206-1.208-1.214-1.222-1.232-1.228尼日爾-0.792-0.842-0.901-0.965-0.965-0.961-0.948-0.798貝寧-0.485-0.474-0.465-0.447-0.435-0.424-0.421-0.516坦桑尼亞-0.422-0.427-0.436-0.440-0.440-0.450-0.455-0.414多哥-0.378-0.355-0.341-0.327-0.329-0.353-0.360-0.393

埃塞俄比亞-0.329-0.335-0.342-0.343-0.356-0.373-0.375-0.333莫桑比克-0.005-0.016-0.022-0.037-0.040-0.062-0.0600.012剛果(金)0.2640.2500.2470.2370.2560.2250.2130.331中低等收入國(guó)家-0.101-0.096-0.085-0.075-0.078-0.077-0.098-0.112蘇丹-0.836-0.844-0.837-0.825-0.824-0.814-0.818-0.825肯尼亞-0.348-0.336-0.332-0.338-0.342-0.345-0.346-0.338突尼斯-0.279-0.265-0.241-0.217-0.246-0.273-0.510-0.325加納-0.255-0.251-0.244-0.232-0.235-0.224-0.219-0.246摩洛哥-0.186-0.154-0.119-0.095-0.080-0.063-0.058-0.202科特迪瓦-0.051-0.059-0.061-0.063-0.054-0.037-0.036-0.056贊比亞0.3110.3080.3060.3040.2930.2890.2840.274喀麥隆0.2810.2980.3140.3310.3330.3320.3780.277剛果(布)0.4580.4390.4470.4570.4540.4440.4390.434中高等收入國(guó)家0.4100.4360.4430.4580.4850.5310.5570.371南非0.1110.1170.1150.1090.1170.1170.1150.086博茨瓦納0.3960.3810.3940.4000.4260.4880.5190.393毛里求斯0.7230.8110.8210.8640.9110.9891.0380.635平均值-0.152-0.149-0.145-0.142-0.139-0.136-0.143-0.162

續(xù)表4

2.測(cè)評(píng)結(jié)果與分析

按世界銀行以人均國(guó)民總收入為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的分類，本文所測(cè)算的20個(gè)非洲國(guó)家中包括8個(gè)低收入國(guó)家、9個(gè)中低等收入國(guó)家、3個(gè)中高等收入國(guó)家。以此為組別對(duì)非洲20個(gè)國(guó)家從2000—2014年的ISID 發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)算分析(結(jié)果及趨勢(shì)見表4和圖1)。

圖1 低收入、中低等收入、中高等收入非洲國(guó)家2000—2014年ISID指數(shù)平均值

從整體情況看，非洲國(guó)家ISID的發(fā)展水平普遍偏低，從2000—2014年非洲總體ISID有所進(jìn)步，但進(jìn)步速度十分緩慢。本文以20個(gè)國(guó)家2000—2014年面板數(shù)據(jù)的各項(xiàng)指標(biāo)綜合水平為基準(zhǔn)，ISID指數(shù)的正負(fù)反應(yīng)了樣本高于或低于綜合基準(zhǔn)的情況。從數(shù)據(jù)結(jié)果看，非洲國(guó)家ISID總體15年平均值為-0.162，即非洲國(guó)家ISID發(fā)展的整體水平較低。從變化趨勢(shì)看總體ISID均值變化十分平緩，2000年20個(gè)國(guó)家總平均值為-0.192，2014年為-0.143，反應(yīng)出非洲ISID有所改善，但進(jìn)步速度緩慢。

從組間的橫向比較看，非洲國(guó)家ISID的發(fā)展水平總體上與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平或人均國(guó)民收入保持一致。中高等收入國(guó)家的ISID指數(shù)的平均值最高，達(dá)到0.371;中低等收入國(guó)家的平均值為-0.112，接近總體平均水平;低收入國(guó)家ISID指數(shù)的平均值最低，為-0.417。中高等收入國(guó)家的ISID水平遠(yuǎn)高于低收入、中低等收入國(guó)家。此外，在低收入國(guó)家中，ISID指數(shù)均值最低的塞內(nèi)加爾，均值為-1.228，最高的剛果(金)為0.331;而中高等收入國(guó)家ISID指數(shù)最高的毛里求斯，均值達(dá)到0.635。計(jì)算結(jié)果充分反映了非洲國(guó)家之間ISID發(fā)展的巨大不平衡。

從組間的縱向比較看，非洲低收入、中低等收入、中高等收入國(guó)家間ISID的變化情況也表現(xiàn)出明顯的差異。中高等收入國(guó)家ISID指數(shù)進(jìn)步速度更加明顯，ISID均值由2000年的0.199增加到2014年的0.557。中低等收入國(guó)家ISID水平從2000年的-0.156增加到2014年的-0.098，增長(zhǎng)趨勢(shì)平緩，速度緩慢。而低收入國(guó)家ISID 水平整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，ISID指數(shù)從2000年的-0.380，下降到2014年的-0.455。剛果(金)、莫桑比克、坦桑尼亞、尼日爾、肯尼亞、突尼斯等7個(gè)國(guó)家出現(xiàn)了ISID水平的倒退。

除此以外，計(jì)算的結(jié)果中另有兩個(gè)重要的特征值得關(guān)注。首先，南非、突尼斯、摩洛哥作為公認(rèn)的非洲工業(yè)強(qiáng)國(guó)，并未在ISID指數(shù)中表現(xiàn)明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。而以輕工業(yè)為主且金融行業(yè)發(fā)達(dá)的毛里求斯，和以鉆石經(jīng)濟(jì)為特征，污染相對(duì)較小的博茨瓦納在2000—2014年間表現(xiàn)出了較高的ISID水平。第二，埃塞俄比亞、莫桑比克、剛果(金)作為低收入國(guó)家群組中工業(yè)發(fā)展較為領(lǐng)先的國(guó)家，其ISID指數(shù)的退步幅度在所測(cè)得的樣本中最大。這也從側(cè)面證明出當(dāng)前非洲部分國(guó)家的工業(yè)發(fā)展很有可能，或已經(jīng)走上傳統(tǒng)黑色的開發(fā)發(fā)展道路，以經(jīng)濟(jì)效益為主要目標(biāo)，忽視其與環(huán)境生態(tài)和社會(huì)的兼顧發(fā)展。

四、國(guó)際發(fā)展援助方式對(duì)非洲ISID影響的實(shí)證分析

(一)國(guó)際發(fā)展援助方式的界定及數(shù)據(jù)選擇

基于國(guó)際援助實(shí)踐，本文在數(shù)據(jù)可得性的前提下，將國(guó)際社會(huì)對(duì)非洲的援助方式按技術(shù)援助、資金援助和項(xiàng)目援助三類進(jìn)行劃分，并在資金援助中細(xì)分贈(zèng)款援助和以市場(chǎng)方式運(yùn)行的有償貸款援助。

1.技術(shù)援助(TA)。技術(shù)援助指援助方無償?shù)鼗虬磧?yōu)惠條件提供的技術(shù)、管理知識(shí)和人才援助，內(nèi)容包括智力、技能、工藝等方面的培訓(xùn)或技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓移植到受援國(guó)。本文以世界銀行國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)中的非洲國(guó)家技術(shù)合作捐助為代理變量。

2.贈(zèng)款(GRA)。贈(zèng)款是指以發(fā)展援助為目的，義務(wù)提供的特定金額。贈(zèng)款不與貸款搭配使用，也多不包括技術(shù)合作的范疇。贈(zèng)款主體可分兩類，一類為國(guó)際金融組織的多邊贈(zèng)款，第二類為國(guó)家間的雙邊贈(zèng)款。本文以世界銀行國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)中的贈(zèng)款(不包括技術(shù)合作)為代理變量。

3.有償貸款(LCS)。有償貸款同技術(shù)援助、無償贈(zèng)款兩者最大的不同是自身的有償性。國(guó)際金融組織或雙邊國(guó)家間向受援國(guó)提供貸款援助，通常具有固定的還款期限和市場(chǎng)貸款利率，重點(diǎn)以援建具有盈利性的重大項(xiàng)目為主要內(nèi)容。因此有償貸款是以市場(chǎng)為依托的一種援助方式，本文以國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行(IBRD)貸款和國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)(IDA)信貸之和作為有償貸款的表征變量，數(shù)據(jù)選自世界銀行國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)庫。

4.外商援建投資(FAI)。外商援建投資是以市場(chǎng)手段進(jìn)行援助的另一種方式，其本質(zhì)是通過投資項(xiàng)目，幫助受援國(guó)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)產(chǎn)品。需要說明的是，伴隨著傳統(tǒng)發(fā)展援助向新型的發(fā)展合作轉(zhuǎn)型，外商援建投資和以商業(yè)盈利為目的的外商投資已很難分界?；诖耍疚囊酝鈬?guó)直接投資凈流入作為外商援建投資的代理變量，數(shù)據(jù)來自國(guó)際貨幣基金組織數(shù)據(jù)庫。

此外，為了在實(shí)證過程中突出不同非洲國(guó)家ISID發(fā)展的基礎(chǔ)與環(huán)境上的差異性，本文還選取了各國(guó)資本形成總額占GDP比重(GCF)和貨物出口服務(wù)額占GDP比重(EGS)為控制變量，從ISID的內(nèi)部物質(zhì)基礎(chǔ)和外界拉動(dòng)環(huán)境對(duì)國(guó)家特點(diǎn)進(jìn)行控制。“技術(shù)援助額”“贈(zèng)款”“有償貸款”“外商援建投資額”以2000年為基期采用美國(guó)CPI進(jìn)行平減。

(二)模型選擇與構(gòu)建

本文重點(diǎn)考證不同援助方式對(duì)不同國(guó)家ISID水平的橫向影響，因此假定參數(shù)不隨時(shí)間變化，即滿足時(shí)間上的一致性條件?；谏鲜鲋笜?biāo)選取，構(gòu)建面板模型如下：

ISIDi=αi+β1ilnTAi+β2ilnGRAi+β3ilnLCSi+β4iFAIi+β5iGCFi+β6iEGSi+εi

(7)

模型(7)的截距和斜率存在以下兩種假設(shè)。

假設(shè)1：斜率相同，但截距不同，模型如下：

ISIDi=αi+β1lnTAi+β2lnGRAi+β3lnLCSi+β4FAIi+β5GCFi+β6EGSi+εi

(8)

假設(shè)2：截距和斜率均相同，即模型形式為：ISIDi=α+β1lnTAi+β2lnGRAi+β3lnLCSi+β4FAIi+β5GCFi+β6EGSi+εi

(9)

具體選用何種模型，可借助Hausman檢驗(yàn)和F統(tǒng)計(jì)量的協(xié)方差分析確定，模型的選擇結(jié)果如表5所示。

表5 面板模型選擇的協(xié)方差分析檢驗(yàn)

(三)實(shí)證結(jié)果與分析

本文采用Fisher-ADF檢驗(yàn)、Fisher-PP、LLC檢驗(yàn)對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。表6給出所檢驗(yàn)的結(jié)果中，結(jié)果均表明所有變量是水平序列平穩(wěn)的。

在模型選擇及平穩(wěn)性分析的基礎(chǔ)上，從不同援助方式對(duì)非洲不同類型國(guó)家ISID水平的影響進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果如表7所示。

表6 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表7 不同援助方式對(duì)非洲“低收入國(guó)家”“中低等收入國(guó)家”“中高等收入國(guó)家”ISID水平的影響

從實(shí)證的結(jié)果看，不同援助方式對(duì)非洲不同國(guó)家的ISID表現(xiàn)出了明顯的差異性作用。

第一，技術(shù)援助在非洲“低收入”“中低等收入”“中高等收入”國(guó)家包容與可持續(xù)發(fā)展中均表現(xiàn)出顯著地促進(jìn)作用，特別對(duì)“低收入”和“中低等收入”國(guó)家的促進(jìn)效果更加明顯。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步內(nèi)在于物質(zhì)資本之中，具有內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力。對(duì)于非洲國(guó)家而言，知識(shí)存量與資本存量的嚴(yán)重不足使其無法具備技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，國(guó)外成熟技術(shù)的引進(jìn)與擴(kuò)散將成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接驅(qū)動(dòng)力。同時(shí)，非洲的技術(shù)援助多為加工代工型產(chǎn)業(yè)，對(duì)婦女就業(yè)與社會(huì)的包容發(fā)展十分有利。

第二，就資金援助而言，贈(zèng)款援助僅對(duì)低收入國(guó)家包容與可持續(xù)工業(yè)發(fā)展表現(xiàn)出了一定的促進(jìn)作用，但對(duì)中低等收入和中高等收入的非洲國(guó)家ISID水平并未帶來顯著的影響。以市場(chǎng)手段執(zhí)行的有償貸款，在中高等收入國(guó)家表現(xiàn)出了顯著的促進(jìn)作用，在中低等收入國(guó)家卻表現(xiàn)負(fù)向效應(yīng)，而其對(duì)低收入非洲國(guó)家作用并不顯著。根據(jù)雙缺口模型理論，發(fā)展中國(guó)家因?yàn)閮?chǔ)蓄率和外匯的不足，制約了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。若國(guó)際援助可以彌補(bǔ)儲(chǔ)蓄和外匯缺口，進(jìn)而可推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從實(shí)證結(jié)果看，捐款援助并沒有顯著提高中低等收入國(guó)家和中高等收入國(guó)家的ISID水平；但對(duì)于低收入的非洲國(guó)家，捐款援助能在一定程度上提高當(dāng)?shù)貎?chǔ)蓄率。此外，有償貸款可以發(fā)揮作用的條件又相對(duì)較高甚至苛刻。從實(shí)證結(jié)果看，貸款援助僅對(duì)市場(chǎng)環(huán)境初步形成，且具有一定經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)能力的中高等收入國(guó)家起積極作用；而對(duì)投資環(huán)境尚不成熟的非洲中低等收入國(guó)家而言，償還與資金回流的要求，將使其陷入更大的被動(dòng)。結(jié)合評(píng)估和實(shí)證結(jié)果看，有償貸款的開發(fā)很容易使工業(yè)走上以資源消耗和環(huán)境污染為特征的發(fā)展道路。非洲中低等收入國(guó)家的工業(yè)發(fā)展很可能正面臨“黑色開發(fā)”和“污染天堂”的挑戰(zhàn)。

第三，就項(xiàng)目投資援助而言，外商援建投資對(duì)非洲“低收入”“中低等收入”“中高等收入”國(guó)家ISID均表現(xiàn)出促進(jìn)作用，而且對(duì)“低收入”和“中高等收入”國(guó)家發(fā)揮促進(jìn)作用的顯著性水平更高。根據(jù)“大推動(dòng)理論”，發(fā)展中國(guó)家若想脫離“貧困陷阱”需要一個(gè)來自外界的“大推動(dòng)”，而基礎(chǔ)設(shè)施投資是其主要內(nèi)容。從實(shí)證結(jié)果來看，外商援建投資確實(shí)表現(xiàn)出對(duì)非洲發(fā)展的推動(dòng)作用，從一定層面上印證了大推動(dòng)理論的有效性。對(duì)于非洲“低收入”國(guó)家，工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施是當(dāng)?shù)毓I(yè)發(fā)展的最大短板，所以外商援建投資表現(xiàn)出顯著的正效應(yīng)；對(duì)于“中高等收入國(guó)家”，其對(duì)外商投資可提出相應(yīng)的環(huán)境要求。然而對(duì)于非洲“中低等收入國(guó)家”而言，其發(fā)展需求弱于“低收入”國(guó)家，又不具備“中高等收入國(guó)家”對(duì)環(huán)境的對(duì)話資本。因此外商援建投資對(duì)當(dāng)?shù)豂SID貢獻(xiàn)的顯著性水平也弱于其他兩個(gè)群組。

此外，非洲國(guó)家資本存量水平對(duì)“低收入”和“中高等收入”ISID表現(xiàn)出顯著的正向作用，對(duì)“中低等收入”國(guó)家ISID表現(xiàn)出顯著的負(fù)向作用。實(shí)證結(jié)果表明，解決非洲“低收入”國(guó)家工業(yè)資本存量不足問題仍是推動(dòng)當(dāng)?shù)豂SID進(jìn)展的關(guān)鍵，而非洲“中低等收入”國(guó)家的工業(yè)發(fā)展僅能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，尚不能做到兼顧社會(huì)效益與環(huán)境效益，相比之下“中高等收入”的非洲國(guó)家已具備實(shí)現(xiàn)ISID的條件。從境外市場(chǎng)環(huán)境看，其對(duì)“中低等收入”和“中高等收入”國(guó)家的ISID起到顯著促進(jìn)作用，但對(duì)“低收入”國(guó)家ISID影響并不顯著。這說明外向型經(jīng)濟(jì)對(duì)非洲工業(yè)ISID起積極作用，但仍需要滿足一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與發(fā)展條件。

五、主要結(jié)論與政策建議

結(jié)合上述測(cè)算與實(shí)證分析，主要結(jié)論如下：

第一，非洲國(guó)家當(dāng)前ISID水平普遍偏低。從2000—2014年非洲國(guó)家ISID整體水平雖有進(jìn)步，但進(jìn)步速度十分緩慢。各國(guó)ISID水平總體上與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平或人均收入保持一致，中高等收入國(guó)家的ISID水平最高，中低等收入國(guó)家其次，低收入國(guó)家ISID水平最差，于此同時(shí)ISID在非洲不同國(guó)家間表現(xiàn)出了巨大的發(fā)展不平衡。從增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)上，中高等收入國(guó)家ISID呈現(xiàn)進(jìn)步趨勢(shì)，中低等收入國(guó)家基本保持穩(wěn)定，低收入國(guó)家ISID水平呈現(xiàn)整體下降。

第二，技術(shù)援助是幫助非洲國(guó)家實(shí)現(xiàn)包容與可持續(xù)工業(yè)發(fā)展的重要援助方式，且對(duì)非洲“低收入”“中低等收入”“中高等收入”國(guó)家均有顯著作用。非洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)驅(qū)動(dòng)方式仍以外生為主，清潔生產(chǎn)、循環(huán)利用等國(guó)外成熟技術(shù)的引進(jìn)和擴(kuò)散是推動(dòng)非洲實(shí)現(xiàn)包容與可持續(xù)工業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。

第三，贈(zèng)款援助無法徹底解決儲(chǔ)蓄率和外匯不足的資金缺口，對(duì)非洲國(guó)家包容與可持續(xù)的工業(yè)發(fā)展作用并不顯著。但其對(duì)低收入非洲國(guó)家的基本生活需求有直接作用，可適當(dāng)調(diào)節(jié)低收入國(guó)家居民的收入和消費(fèi)水平。以市場(chǎng)手段執(zhí)行的有償貸款援助對(duì)非洲“中高等收入”國(guó)家ISID發(fā)展有積極意義，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)抵抗小的非洲“中低等收入”國(guó)家而言將產(chǎn)生消極作用。

第四，外商援建投資對(duì)非洲國(guó)家ISID產(chǎn)生明顯的推動(dòng)作用。對(duì)于非洲“低收入”國(guó)家而言，外商援建的工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是當(dāng)前此類國(guó)家ISID發(fā)展的關(guān)鍵路徑；對(duì)于非洲“中高等收入”國(guó)家，該類國(guó)家已經(jīng)表現(xiàn)出了對(duì)外商投資的環(huán)境要求，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的多維貢獻(xiàn)；對(duì)于非洲“中低等收入”國(guó)家，外商投資援建存在只顧經(jīng)濟(jì)效益而忽視社會(huì)、環(huán)境效益的特點(diǎn)，外商投資對(duì)當(dāng)?shù)豂SID的正向作用明顯弱于“中高等收入”地區(qū)。

第五，從資本存量與非洲ISID發(fā)展的關(guān)系看。非洲“低收入”國(guó)家的工業(yè)基礎(chǔ)存量是ISID提升的關(guān)鍵；非洲“中高等收入”國(guó)家的工業(yè)化發(fā)展已基本走上包容與可持續(xù)的發(fā)展方向，開始注重工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境、社會(huì)公平之間的協(xié)調(diào)發(fā)展；而非洲“中低等收入”國(guó)家很可能已走上以資源環(huán)境為代價(jià)的傳統(tǒng)工業(yè)化發(fā)展之路，面臨“污染天堂”和不可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)。

基于以上結(jié)論，現(xiàn)對(duì)非洲包容與可持續(xù)工業(yè)發(fā)展及援助方式的選擇提出如下建議：第一，以技術(shù)援助和外商援建投資作為當(dāng)前援助非洲ISID發(fā)展的主要方式。將現(xiàn)已成熟的工業(yè)綠色發(fā)展技術(shù)移植到非洲國(guó)家，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的外生動(dòng)力驅(qū)動(dòng)非洲工業(yè)朝包容可持續(xù)的方向發(fā)展，同時(shí)加強(qiáng)技術(shù)技能培訓(xùn)，加強(qiáng)婦女參與勞動(dòng)的權(quán)利。第二，可繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)非洲“低收入”國(guó)家的捐款援助，保障貧困居民基本的生活需要。同時(shí)，可對(duì)市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)成熟的“中高等收入”非洲國(guó)家實(shí)行貸款援助，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)環(huán)境差，抗風(fēng)險(xiǎn)性能力不足的非洲國(guó)家謹(jǐn)慎使用有償貸款。第三，關(guān)注非洲“中低等收入”國(guó)家的工業(yè)發(fā)展，謹(jǐn)慎預(yù)防此類國(guó)家走先發(fā)展后治理的傳統(tǒng)工業(yè)化道路?？赏ㄟ^進(jìn)一步加強(qiáng)綠色技術(shù)援助和貿(mào)易合作推動(dòng)“中低等收入”非洲國(guó)家的ISID發(fā)展。第四，選擇示范效益明顯，可復(fù)制條件充分的地區(qū)或國(guó)家進(jìn)行重點(diǎn)扶持。對(duì)當(dāng)前包容與可持續(xù)工業(yè)發(fā)展成效明顯、進(jìn)展快速的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行案例總結(jié)和推廣。同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)援助方式和有效性的理論研究和改進(jìn)，使其更好地指導(dǎo)非洲國(guó)家工業(yè)援助的實(shí)踐。