楊 安，劉春德

（天津市北辰區(qū)人民檢察院，天津市 300400）

隨著近年來我國經(jīng)濟社會飛速發(fā)展，自然環(huán)境狀況逐漸惡化，嚴重影響了發(fā)展的質量和效益。為依法懲治有關污染環(huán)境犯罪，兩高于2016年12月23日通過了新司法解釋（以下簡稱“2016《司法解釋》”）。2016年《司法解釋》在2013年兩高《司法解釋》的基礎上對“嚴重污染環(huán)境”等構罪標準、行政執(zhí)法證據(jù)使用以及專業(yè)鑒定等事項進行了修改，更具操作性，但在審查污染環(huán)境犯罪案件司法實踐中，仍存在許多難題，亟待進一步探討。

一、近五年司法機關辦理污染環(huán)境犯罪案件數(shù)據(jù)特點分析

現(xiàn)將某地2013年1月至2018年1月檢察機關審查以涉嫌污染環(huán)境罪提請逮捕案件和法院以污染環(huán)境罪作出生效判決案件的數(shù)據(jù)統(tǒng)計情況，分別列表如下，縱觀司法機關五年來審查逮捕、判決的污染環(huán)境案件，主要表現(xiàn)出以下特點：

（一）不批準逮捕案件占有很大比重

表一中公安機關提請逮捕27人中，檢察機關作出不批準逮捕10人，約占37%，其中因證據(jù)不足不捕4人，占不批準逮捕總數(shù)的40%。

表一：檢察機關審查提請逮捕案件（人數(shù)）

表二：法院判決情況

（二）對被告人量刑普遍偏輕

表二中法院已作出生效判決的20件41人案件中，所判處的主刑不外乎有期徒刑和拘役兩種，其中判處三年以上六年以下有期徒刑6人，約占15%，判處一年有期徒刑以下刑罰（包括六個月以上一年以下有期徒刑、拘役、緩刑、單處罰金）共計35人，約占85%。這反映了司法實踐中，對大多數(shù)污染環(huán)境罪被告人的量刑較輕。

（三）共同犯罪具有較大比例

污染環(huán)境犯罪行為，其中往往包括生產(chǎn)環(huán)節(jié)、運輸環(huán)節(jié)以及隨意傾倒等多個過程，例如，李某某等人污染環(huán)境案、宋某某等人污染環(huán)境案中，涉案企業(yè)為降低處置工業(yè)廢酸的成本，在明知他人未取得經(jīng)營許可證的情況下，委托他人收集、貯存、利用、處置危險廢物，他人接收危險廢物后，因不具有處理能力，通常將危險廢物徑直傾倒在土壤、河流中，嚴重污染環(huán)境。又如靳某某污染環(huán)境案件，雇主聘用雇員從事電鍍等生產(chǎn)，雇員直接非法排放廢水。提請逮捕的14件案件中有7件涉及的犯罪嫌疑人均為多人，占比50%，其中人數(shù)最多的李某某等人污染環(huán)境案件，提請批準逮捕的犯罪嫌疑人有5名。該類污染環(huán)境共同犯罪案件呈現(xiàn)出兩個特點：一是在現(xiàn)場抓獲的多數(shù)是被雇傭的工人，他們之間往往相互包庇，致使主犯即雇主逃之夭夭；二是雇員或者污染企業(yè)的工人大多為外來務工人員，其流動性較大，如果取證不及時或不全面，很可能導致辦案陷入困境。

（四）排污手段較隱蔽

所辦理的污染環(huán)境案件中，有4件污染物為廢鹽酸、廢硫酸等危險廢物，其余案件污染物主要為進行電鍍產(chǎn)生的鋅、鎳、鐮、銘等重金屬。犯罪分子大多采取秘密鋪設暗管、非法任意傾倒污水以及利用滲井、滲坑排放等較為隱蔽的方式污染環(huán)境，排放地點多選擇在較為偏僻的村落溝渠，造成排污口隱蔽難以發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)后面臨檢測難、鑒定難等取證問題，進而導致后續(xù)執(zhí)法缺乏相應的客觀依據(jù)。

二、污染環(huán)境犯罪案件司法實務中存在的困難及其原因分析

筆者通過對近五年來該地檢察機關受理的所有污染環(huán)境犯罪案件進行對比分析，并結合自身辦案實踐，將此類案件辦理過程中遇到的難題歸納為以下幾個方面。

（一）調查取證工作存在一定難度

污染環(huán)境犯罪行為因其較強的隱蔽性特點，給取證工作帶來的難度主要表現(xiàn)在：1.線索發(fā)現(xiàn)較為困難，污染環(huán)境犯罪實質是一種對污染物的肆意排放、丟棄、傾倒行為，行為人往往采取私設暗管、滲井等特別隱蔽的方式，選擇在夜深人靜、人煙稀少的地方快速進行，加上有些污染物是無色無味或難以覺察，這使得環(huán)境執(zhí)法部門在日常檢查時不易發(fā)現(xiàn)。此外，雖然公眾環(huán)保意識高漲，但出于多一事不如少一事的消極心里以及對污染環(huán)境的法律法規(guī)知之不多，對某些行為的定性把握不準等因素影響，公眾的舉報積極性不高，這也一定程度上助長了犯罪分子的囂張氣焰；2.證據(jù)收集較為困難，不論是液體污染物，還是固體、氣體污染物，本身都具有流動性和易揮發(fā)性，尤其是氣體污染物一旦停止排放，則很難收集樣本，而且大自然具有一定自凈能力，只有待污染后果達到相當嚴重程度甚至發(fā)生質變時才有可能被他人發(fā)現(xiàn)，但在被發(fā)現(xiàn)前，該污染后果很有可能隨著環(huán)境變化蔓延、遷徙，給證據(jù)的收集、固定工作帶來較高成本和較大困難。

（二）行政執(zhí)法與刑事司法銜接不夠順暢

行政評價前置帶來較多弊端。我國《刑法》對破壞環(huán)境資源保護類犯罪，形式上看大多數(shù)為空白罪狀，即犯罪行為以違反國家規(guī)定或者其他有關規(guī)定為前提，否則無犯罪可言，這就意味著污染環(huán)境犯罪具有行政評價前置性。為了有效打擊污染環(huán)境犯罪行為和保障環(huán)保部門對該類案件向司法機關順利移送，國家、各地方出臺了多個規(guī)定和進行了有益探索，但實踐中，“污染環(huán)境違法行為進入偵查視野的比例仍然很低[1]”。究其原因主要有：一是環(huán)保部門執(zhí)法人員編制數(shù)量嚴重不足，沒有充足的力量和技術手段對污染環(huán)境的情況開展經(jīng)常性檢查、監(jiān)督和及時查處。以某區(qū)為例，根據(jù)2014年11月國務院辦公廳《關于加強環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法的通知》的規(guī)定，市、縣兩級環(huán)境保護部門承擔日常環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法責任，而該區(qū)環(huán)境執(zhí)法人員數(shù)量極其不足，且專業(yè)知識結構較為薄弱，目前該區(qū)環(huán)保局一線執(zhí)法人員編制（參公）13人，實有人數(shù)8人，其中環(huán)境相關專業(yè)具有本科以上學歷5人。這種執(zhí)法人員配備不足的狀況嚴重制約了查辦有關污染環(huán)境案件的效率和力度；二是在執(zhí)法實踐中，受污染環(huán)境案件行政評價前置的制約，此類案件通常是由環(huán)境保護部門先行介入，在行政執(zhí)法期間如若發(fā)現(xiàn)該案件涉嫌犯罪再移交公安機關，這就使得辦案周期往往過長，延誤了立案偵查、取證的最佳時期。再加上因刑事證據(jù)要求和標準高于行政證據(jù)，環(huán)保部門收集到的證據(jù)許多達不到刑事訴訟的標準。如在公安機關提請審查逮捕的王某某進行非法電鍍而涉嫌污染環(huán)境罪一案中，環(huán)保部門只對生產(chǎn)車間內(nèi)地面水洼處廢水進行了取樣檢測，而未對車間或生產(chǎn)設施廢水排放口、企業(yè)廢水總排放口處廢水進行檢測，加之環(huán)保部門未對案發(fā)現(xiàn)場及生產(chǎn)設施采取證據(jù)保全措施，使得影響定罪的關鍵證據(jù)丟失，最終檢察機關以事實不清、證據(jù)不足作出不批準逮捕決定。

（三）污染行為的司法判定困難重重

根據(jù)污染環(huán)境犯罪構成要件，這里主要表現(xiàn)為三個方面：

1.行為人主觀“明知”難以判定

污染環(huán)境罪的主觀方面在《刑法修正案（八）》之前表現(xiàn)為過失，經(jīng)修正后，主觀方面表現(xiàn)為故意[2]。這要求污染環(huán)境犯罪行為人對其所實施的污染環(huán)境的行為主觀上持“明知”的心理狀態(tài)，如對污染物性質、污染后果等的明知。然而在司法實踐中，行為人為逃避法律追究，拒不供認自己主觀“明知”，包括不明知所排放、傾倒或者處置的物質為污染物，不明知該物質所造成的危害后果以及該物質危害后果的擴散性更不知曉等。這就給司法機關如何運用大量證據(jù)證明污染行為人主觀方面為故意的心理狀態(tài)帶來很大困難和沉重負擔。

2.危害后果難以證實

在客觀方面，我國的污染環(huán)境罪屬于結果犯，要求造成嚴重污染環(huán)境的后果，才能構成本罪[3]。并且2016年《司法解釋》以列舉的形式就“嚴重污染環(huán)境”的具體情形作出規(guī)定。而實踐中，出于調查取證、技術鑒定等方面存在一定困難致使危害后果無法用證據(jù)證實，許多污染環(huán)境行為難以追究其刑責。

3.污染行為與結果之間的因果關系難以判定

一直以來，無法是刑法理論界還是實務界，對犯罪的證明方法采取必然因果關系理論，即犯罪行為與犯罪結果之間須具有必然的引起與被引起的關系。一般傳統(tǒng)的犯罪行為直接指向具體的客體，其因果關系較容易判定，而污染環(huán)境犯罪案件中，污染行為對受害人的損害往往是其作用于自然環(huán)境后間接造成的，并且污染行為同時侵害多數(shù)人的生命、財產(chǎn)及其他利益，再加上環(huán)境的自然作用，多因一果、一因多果的情況在實踐中經(jīng)常發(fā)生?！白C明公害或食品、藥品公害”等犯罪的因果關系的兩個難點:一是難以查清原因物質，二是難以查清污染經(jīng)由”[4]。由于受到行為與結果必然因果關系理論的影響，在司法實務中，許多污染行為因無法確定因果關系而難以定性，毋庸說使其受到刑罰懲罰。

三、關于辦理污染環(huán)境犯罪案件國外經(jīng)驗介紹

關于污染環(huán)境犯罪案件國外的經(jīng)驗做法，經(jīng)查閱相關著作、論文等，該文獻資料主要從污染環(huán)境犯罪的法律適用上予以分析借鑒，受之所限，筆者該部分從目前司法判定較為困難的三個方面進行論述。

（一）客觀方面

德國污染環(huán)境犯罪客觀方面不僅處置結果犯、行為犯，還包括危險犯。如德國刑法典第325條（空氣污染）第1款，只要污染行為對其他人和動植物健康足以造成危害即可認定為犯罪，還有第325條a關于噪音、震動和非放射性所帶來的污染的規(guī)定[5]。日本著名的《公害犯罪處罰法》規(guī)定公害造成的傷害不需要實際發(fā)生，只要存在發(fā)生的具體危險就認定為達到構罪要件[6]。在國際社會上，危險行為作為污染環(huán)境的定罪要件已基本達成共識，如《挪威刑法典》第152條b規(guī)定，污染對當?shù)卦斐蓪嶋H損害結果或者有損害發(fā)生的危險，《丹麥刑法典》第196條規(guī)定:“……污染……造成環(huán)節(jié)損害結果或者損害的危險的”等[7]。

（二）主觀方面——證明責任

這一點指的是如何證明污染行為的主觀“明知”，該舉證責任如何分配的問題。在證明責任上，越來越多的國家采取嚴格責任原則，其是指對污染行為人主觀方面進行推定，只要行為人實施的行為屬于違法行為就可以認定該行為人主觀方面存有過錯。如20世紀80年代后，美國一些法院在制裁環(huán)境犯罪中對行為人主觀方面認定發(fā)生了改變，原來是過錯責任原則，慢慢發(fā)展成嚴格責任原則，對犯罪懲治范圍進一步擴大，因違反環(huán)境法被定罪的逐漸增多，影響顯著，極大地降低了污染環(huán)境犯罪的發(fā)案率。當然，采取嚴格責任原則并非不要求行為人具有主觀故意或者過失，該原則是針對證明污染行為人主觀心理狀態(tài)存在較大難度，目的是為了降低控訴方的起訴成本和起訴難度，只要能夠證明行為人所實施的污染行為違反環(huán)境刑法即可，不需要再證明行為人主觀上是故意或者過失。

（三）因果關系認定方面

為了有效打擊環(huán)境犯罪，許多國家采用一種新理論，即疫學因果關系論，來認定污染環(huán)境犯罪的因果關系。該理論起源于日本，起初用于證明醫(yī)學上某種因子與疾病之間的因果關系，該理論認為，推定某種因子與疾病之間具有因果關系，必須具備：1.該因子在發(fā)病前的一定時期起著作用；2.該因子作用的程度極為明顯地提高了該疾病的患病率；3.從該因子分布消長的情況來看，與記載疫學所觀察的流行特征并不矛盾；4.該因子作為原因而作用的機制能夠毫無矛盾地在生物學上得到說明[8]。后來該理論被運用到環(huán)境刑法中，日本《公害罪法》（1970年）第5條規(guī)定，排放對人體健康有危害的物質，導致公眾受到危害，同時在該地區(qū)范圍內(nèi)正發(fā)生因該種排放物質帶來的對公眾的危害，那么就可以推定所造成的危害就是該種物質的排放所引起，二者具有因果關系[9]。在德國，疫學因果關系已經(jīng)在理論界得到普遍確認，并應用到司法實踐中。德國法自1972年以后，法院實務上曾有就因果關系之舉證責任由被告負擔的判決，即被告如果不能舉出相反的證據(jù)，那就直接推定被告污染行為與損害之間具有因果關系。只是在適用上尚非原則性的采用[10]。

四、治理污染環(huán)境犯罪案件立法、司法及環(huán)保等部門應對措施

針對目前我國司法機關在辦理污染環(huán)境罪案件過程中存在的各種制約瓶頸，通過深入分析其中緣由，同時適當借鑒國外的經(jīng)驗做法，我們可以從以下方面作出努力。

（一）修改現(xiàn)行法律規(guī)定并引入疫學因果關系理論

1.增加危險犯規(guī)定。由于污染環(huán)境犯罪所帶來的社會危害性較大，其對生態(tài)環(huán)境造成的損失遠非經(jīng)濟價值可以衡量，何況有些情況下環(huán)境一旦被破壞無法進行修復，可謂是污染范圍廣，影響時間長，危害結果嚴重。因此，我們持長遠發(fā)展的眼光，大膽借鑒其他國家的相關規(guī)定，在污染環(huán)境罪刑法條文中加入危險犯規(guī)定，即在“嚴重污染環(huán)境的”后面添加“或者具有造成嚴重污染環(huán)境的危險的”，如此，才能充分發(fā)揮刑法在污染環(huán)境方面的預防和先期屏障功能，避免嚴重污染環(huán)境的后果出現(xiàn)后的事后救濟，從而更好地保護環(huán)境。

2.引入疫學因果關系理論。普通刑事案件堅持危害行為與結果之間必然直接因果關系理論，能夠確保刑罰適用的合理、準確，從而防止冤假錯案的發(fā)生。但是由于污染環(huán)境行為造成的危害后果具有間接性、隱蔽性、潛伏性、復雜多變等特點，固守傳統(tǒng)的必然直接因果關系理論，將可能使大多數(shù)污染環(huán)境犯罪游離于刑事法網(wǎng)之外。為了解決司法實踐中遇到的這一難題，我們應當借鑒國外的有關規(guī)定，在污染環(huán)境領域，引入疫學因果關系理論，即只要有證據(jù)證明污染行為與損害結果之間具有高度的蓋然性，那么就可以推定二者存在因果關系，當然為了保證該理論適用的統(tǒng)一和防止被濫用，應當將其適用的范圍、規(guī)則、抗辯事由等以司法解釋的形式明確規(guī)定，從而為司法實踐中更好地運用該理論提供依據(jù)。

3.確立嚴格責任原則。我國刑法理論始終堅持主客觀相一致的原則，對證據(jù)種類的證明力規(guī)定客觀證據(jù)要大于主觀證據(jù)，行為人的主觀方面需要運用客觀證據(jù)予以證明。我們知道，運動客觀證據(jù)來證明一個行為人的主觀心理狀態(tài)存在較大難度，尤其是污染環(huán)境領域，大多數(shù)實施污染的行為人具有很強的反偵查意識、逃避法律追究意識，對是否明知為污染物、污染物的性質、危害后果等影響定性的關鍵問題均予以否認，這給司法機關辦案帶來很大阻力和困難，因此，有必要在該領域采取嚴格責任原則，即對行為人的主觀方面實施推定，只要行為人實施的排放、傾倒或者處置污染物的行為違反了法律的有關規(guī)定，就可以認定其主觀方面為“明知”。當然，為確保該原則適用的合理性，保護行為人的合法權益，可以規(guī)定除外條款，即如果行為人能夠作出合理解釋或者提供證據(jù)證明其對污染行為確實無法知曉的，應當排除適用該原則。

（二）設立第三方鑒定機構并規(guī)范鑒定報告制作

1.在暫時不改變現(xiàn)狀的情況下，根據(jù)實際需求鼓勵和支持各大高校設立獨立的第三方鑒定機構，該機構為公益性質的社會組織，實行自主經(jīng)營，同時規(guī)定，該鑒定機構作出的鑒定意見可以作為證據(jù)使用。這樣，一方面能夠充分利用高等院校的各種優(yōu)勢資源，另一方面可以緩解鑒定機構少、成本高、效率低等難題。另外，設立公益性獨立于政府部門的第三方鑒定機構，可以規(guī)避行政機關干預、監(jiān)管、影響等方面的弊端，從而增加鑒定意見的說服力和公信度。

2.就辦案過程中遇到的問題，如鑒定報告中缺少鑒定人員簽字、缺少鑒定機構和有關鑒定人員資質的證明材料等，按照刑事訴訟證據(jù)標準和要求，加強對鑒定機構鑒定人員的培訓，以提高鑒定報告的制作質量，避免因存在瑕疵致使其證據(jù)效力大大降低情況的出現(xiàn)。培訓工作可交由行使國家法律監(jiān)督職能的檢察機關承擔。

（三）貫徹落實“兩法銜接”工作機制

落實聯(lián)席會議和聯(lián)絡員機制，聯(lián)席會議應當形成定期制，明確牽頭部門及部門分工。充分發(fā)揮檢察機關在“兩法銜接”中的法律監(jiān)督職責，建立完善環(huán)保部門移送涉嫌污染環(huán)境犯罪案件向檢察機關抄送的制度?？稍圏c聯(lián)合辦案工作機制，環(huán)保部門一旦發(fā)現(xiàn)重要區(qū)域或者重點行業(yè)涉嫌污染環(huán)境犯罪的可以與公安機關聯(lián)合到現(xiàn)場執(zhí)法辦案，環(huán)保部門負責采樣、檢測等專業(yè)問題，公安機關則按照刑事訴訟程序調查取證，固定保全關鍵證據(jù)。

（四）組織開展培訓和加強宣傳、獎勵力度

1.探索交流培訓機制，即公安機關、檢察機關、環(huán)保部門三家進行相互交流培訓，公安、檢察機關對環(huán)保執(zhí)法人員就如何規(guī)范收集證據(jù)進行培訓，環(huán)保部門就采集、取樣、檢測等方面對公安、檢察機關辦案人員進行專業(yè)講授，從而共同提高辦案能力。

2.充實環(huán)境執(zhí)法隊伍和配備專業(yè)技術設施，一方面根據(jù)環(huán)境執(zhí)法實際需求，通過公務員招錄或者外聘的形式將化工、環(huán)境工程與檢測、醫(yī)學、計算機等多領域的高學歷專業(yè)人員充實到環(huán)境執(zhí)法隊伍中，適當增加執(zhí)法人員數(shù)量和豐富人員專業(yè)結構。另一方面由于污染環(huán)境涉及污染物的性質及其成分、污染程度、引起的危害后果等諸多專業(yè)性問題，因此應當為環(huán)境執(zhí)法部門配齊硬件設施，給予相當多的技術和裝備支撐。

3.加強環(huán)境法律法規(guī)的宣傳，通過公眾開放日、發(fā)傳單、宣講等活動，使廣大群眾知法、懂法、守法，營造愛護環(huán)境的良好社會氛圍。同時設立24小時群眾舉報熱線、舉報微信及舉報網(wǎng)站等，暢通群眾舉報渠道，并及時給予查證屬實的舉報人一定物質獎勵。

（五）依法從重打擊污染環(huán)境犯罪

在法定量刑幅度內(nèi)選擇較重的刑罰，并嚴格限制對污染環(huán)境犯罪分子緩、減、免刑的適用，確有必要適用緩刑的，應當同時宣告禁止令，禁止其在緩刑考驗期內(nèi)從事電鍍、化工等相關行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。在依法適用主刑的同時，加大對罰金刑的判處力度，及時采取凍結、查封、扣押財產(chǎn)等司法措施，確保罰金刑執(zhí)行到位。充分發(fā)揮財產(chǎn)刑對污染環(huán)境犯罪的懲罰和預防功能，著力解決“守法比違法成本更高”的尷尬局面。環(huán)保部門和司法機關應加大污染環(huán)境犯罪打擊范圍，在繼續(xù)堅持對水污染案件進行打擊的基礎上，逐漸向大氣污染方面延伸，同時超出電鍍、酸洗、冶煉等行業(yè)范圍，做到只要發(fā)現(xiàn)污染環(huán)境的行為一律查處，絕不姑息。

（六）建立化工園區(qū)集中規(guī)范管理涉污項目

為了預防和治理化工、醫(yī)藥、造紙等項目帶來的污染環(huán)境問題，可以采取集中的方法，將此類項目建在或者搬遷至統(tǒng)一規(guī)劃的化工園區(qū)，以便規(guī)范管理。1.化工園區(qū)要選擇在遠離城市規(guī)劃區(qū)或者密集居住區(qū)建設，優(yōu)先考慮在村莊稀少的偏遠地帶，同時要注意選擇在下風向和遠離當?shù)仫嬘盟吹丶八囱a給區(qū)，并且要與當?shù)刂饕恿?、交通干線以及高壓輸電線路等隔開一定安全距離；2.配套基礎設施方面，要堅持環(huán)保先行，廢氣、廢水等收集處理設施要高起點、高標準地進行建設，同時，化工園區(qū)的設計施工要齊備環(huán)評手續(xù)，并嚴格執(zhí)行“三同時”制度；3.對準備入駐化工園區(qū)的項目須嚴格審查，審查是否符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，是否屬于國家明令禁止的污染項目，是否采取環(huán)保工藝等，對于那些產(chǎn)能落后、污染嚴重的企業(yè)嚴禁引入。對已經(jīng)入駐化工園區(qū)的企業(yè)，環(huán)保部門可以在園區(qū)設立常駐機構，不定期進行巡查，以便于日常監(jiān)管。

近幾年我國從中央到地方各個層面高度重視污染環(huán)境問題，環(huán)保部門采取各項措施加大污染環(huán)境行為的力度，整體來看，取得的成效極為明顯。作為最后也是懲治措施最嚴厲一道防線上的司法機關，更應積極努力，主動進位，對執(zhí)法辦案過程中出現(xiàn)的疑難點問題及時梳理，共同研討，為不斷完善有關污染環(huán)境的法律規(guī)范更加完善、更為明確，不斷建言獻策作出貢獻。