董云庭

中國已是全球第一制造大國，產(chǎn)業(yè)門類齊全、300多種產(chǎn)品產(chǎn)量全球第一，但產(chǎn)業(yè)鏈斷點(diǎn)過多、自主創(chuàng)新不充分的矛盾一直存在。中國的關(guān)鍵技術(shù)瓶頸主要有哪些？如何加以突破？這是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展時亟待解決的問題。

中國有哪些關(guān)鍵技術(shù)瓶頸

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要“在芯片、操作系統(tǒng)、發(fā)動機(jī)、精密儀器等核心領(lǐng)域攻堅(jiān)克難”，指出了我國關(guān)鍵技術(shù)的主要瓶頸所在。2017年中國進(jìn)口芯片3370億塊，計(jì)2601億美元;今年上半年進(jìn)口芯片金額1467億美元，同比增長35.2%。實(shí)際上軟肋遠(yuǎn)不止芯片一項(xiàng)，重大裝備、精密儀器、重要材料、關(guān)鍵元器件、基礎(chǔ)材料等多受制于人。

首先是裝備，這是產(chǎn)業(yè)鏈的上游。目前用于集成電路制造的光刻機(jī)、刻蝕機(jī)、光柵刻畫機(jī)、晶圓級封裝設(shè)備、沉積設(shè)備、晶圓切刻設(shè)備、離子注入設(shè)備以及3D打印設(shè)備、高端工業(yè)機(jī)器人、超高精度機(jī)床等基本依賴進(jìn)口。

其次是儀器，包括光譜儀、引力波探測器、通信測量設(shè)備、企業(yè)級掃描儀。

第三是材料，工信部調(diào)研132種工業(yè)用材料，52%依賴進(jìn)口，32%空白，包括半導(dǎo)體材料（14種）、OLED材料、基板玻璃、高檔靶材、碳纖維、高端電池材料等。

第四是元器件，如CPU、GPU、TPU、NPU;物聯(lián)網(wǎng)芯片、AI芯片、柔性面板、鏡頭、高端線路板、智能傳感器等仍是瓶頸。

作為產(chǎn)業(yè)的核心，基礎(chǔ)軟件（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件）90%以上進(jìn)口，作為工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵的工業(yè)軟件90%依賴進(jìn)口，企業(yè)級解決方案也由德國的SAP公司等境外公司主導(dǎo)。

此外，在大數(shù)據(jù)領(lǐng)域，專利數(shù)居前五位的分別是IBM、日立、微軟、富士通、NTT，而數(shù)據(jù)利用率最高的是谷歌（30%）。

為什么關(guān)鍵技術(shù)一直受制于人

中華民族是世界上最勤勞、最有智慧的民族，但囿于體制、機(jī)制等原因，我們一直難以逾越核心技術(shù)的門檻。問題在哪里？可能是多方面的。

長期以來，政績考核都以GDP導(dǎo)向，又重量不重質(zhì)（結(jié)構(gòu)和質(zhì)量），導(dǎo)致全國上下（包括多數(shù)科技人員）都追名逐利、急功近利、短期行為，而這正是創(chuàng)新的大忌，更是基礎(chǔ)研究的致命傷，因?yàn)橹卮蠹夹g(shù)創(chuàng)新從無捷徑可言，靠的是日積月累、堅(jiān)持不懈和持久努力。

其次，在重大技術(shù)領(lǐng)域，缺失頂層設(shè)計(jì)，致使部門分割、政出多門、各行其是，不是重復(fù)列項(xiàng)就是彼此制約。而出于政績考慮，又一定導(dǎo)致管理過度：出指南、列項(xiàng)目、定指標(biāo)、限時間，這勢必壓制了自由選題和自由探索，就很難出大成果。

改革開放40年來，我國確實(shí)在創(chuàng)新領(lǐng)域有了很多閃光點(diǎn)，但總是連不成線（斷點(diǎn)過多），更不要說形成自主可控的技術(shù)體系了。此外，只要與政績相關(guān)的項(xiàng)目大多備受關(guān)注，當(dāng)年一個909工程（上海華虹），上至高層、部長、市長，下至央企高管，都給予了過度的關(guān)注或干預(yù)，導(dǎo)致華虹20多年來一直發(fā)展緩慢。相反，作為民營企業(yè)的深圳華為公司，從研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新到成果轉(zhuǎn)化都依托于市場引領(lǐng)，從研發(fā)投入、知識產(chǎn)權(quán)、新產(chǎn)品和服務(wù)占比均已在全球占有一席之地。

第三，政府主導(dǎo)的科研項(xiàng)目，從流程上來說，也有弊病：一是列項(xiàng)，工業(yè)化國家關(guān)鍵技術(shù)有什么，我們?nèi)笔裁?，就跟著去突破，幾乎所有的指南都是如此而來。選題不創(chuàng)新，基本上是跟進(jìn)戰(zhàn)略，難有研發(fā)的先進(jìn)性。二是專家評審，創(chuàng)新本應(yīng)是創(chuàng)造新的價(jià)值，前所未有（否則何為新），專家們并非都熟悉，如何評估？如果專家都很了解，那就不叫創(chuàng)新了。三是驗(yàn)收，在規(guī)定的時間里完成規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)費(fèi)使用，以至于不少項(xiàng)目都是湊數(shù)，并不能創(chuàng)造市場價(jià)值。

芯片是中國制造的最大瓶頸。圖/ 視覺中國

第四，研發(fā)投入不足。作為國民經(jīng)濟(jì)和國家安全的核心基礎(chǔ)之一，我國長期以來對IT的研發(fā)投入不足，在歐盟公布的工業(yè)研發(fā)投入100強(qiáng)中，IT行業(yè)只有華為、中興兩家入圍，這與我國IT產(chǎn)業(yè)規(guī)模居全球第一不相匹配。雖然這幾年我國研發(fā)投入高速增長，但從投入的有效產(chǎn)出率來看，與國際水平仍有很大差距。

第五，知識產(chǎn)權(quán)問題。一是知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清，職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的邊界模糊，導(dǎo)致時有侵權(quán)事件發(fā)生，使科研人員心有余悸;二是產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位，執(zhí)法不嚴(yán)，損害產(chǎn)權(quán)人利益，打擊創(chuàng)新的積極性。

第六，創(chuàng)新文化尚未構(gòu)建。一是缺乏容錯機(jī)制，不能寬容失誤和失敗，導(dǎo)致造假屢見不鮮，漢芯1號只是其中一個突出案例而已。創(chuàng)造發(fā)明需要“十年磨一劍”的定力，不可能短期成功，愛迪生發(fā)明了電燈，卻是從1000多次的失敗中逐步走向成功的。創(chuàng)新需要的是激情和堅(jiān)持，要耐得住失敗、壓力和寂寞。二是浮躁，急于求成，滿足于通過驗(yàn)收，至于是否有市場價(jià)值則未予關(guān)注，雖然項(xiàng)目多有產(chǎn)業(yè)化要求，但后評估制度不健全。三是在專利領(lǐng)域熱衷于創(chuàng)造“花瓶”，中看不中用，到2017年底，我國專利數(shù)已達(dá)714萬件，數(shù)量上全球第一，但從質(zhì)量上看，估計(jì)只有10%真正轉(zhuǎn)化為市場價(jià)值（產(chǎn)品和服務(wù)）。

第七，人才與培養(yǎng)方式。從總體看，我國仍缺失能從事頂層設(shè)計(jì)的技術(shù)帶頭人;也缺失專注于一個領(lǐng)域研究開發(fā)的專業(yè)人才;而擅長于融合硬件、軟件、數(shù)據(jù)、技術(shù)、服務(wù)等要素的融合型人才和跨領(lǐng)域、跨專業(yè)的跨界人才嚴(yán)重不足。

從人才培養(yǎng)的角度看，大學(xué)教育應(yīng)該本應(yīng)倡導(dǎo)好奇心、想象力和責(zé)任感，引導(dǎo)批判性思維，善于思考，敢于探索，而我國工科教育只是要求學(xué)生學(xué)會如何使用計(jì)算機(jī)、發(fā)動機(jī)、精密儀器，卻不知道怎樣去制造計(jì)算機(jī)、發(fā)動機(jī)、精密儀器，出不了創(chuàng)新的人才。此外，人才應(yīng)是在競爭中勝出的那些人，而不是各種各樣的封號，一勞永逸，與時俱進(jìn)方是人才。

第八，成果轉(zhuǎn)化滯后。改革開放40年來，我國創(chuàng)新成果從數(shù)量上看高速增長，但科學(xué)成果與轉(zhuǎn)化脫節(jié)、知識產(chǎn)權(quán)與二次開發(fā)脫節(jié)，導(dǎo)致創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)，創(chuàng)新的質(zhì)量亟待提升。

突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸的若干建議

創(chuàng)新的內(nèi)涵是生產(chǎn)要素的重組，而創(chuàng)新評價(jià)則是研發(fā)強(qiáng)度、知識產(chǎn)權(quán)和新品占比，目標(biāo)是面向未來的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)。習(xí)總書記強(qiáng)調(diào)，沒有技術(shù)的獨(dú)立，就沒有產(chǎn)業(yè)的獨(dú)立，也將制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)立，而核心技術(shù)的獲取只能依靠自主創(chuàng)新。

1.政府旨在營造創(chuàng)新的環(huán)境

首先要繼續(xù)減稅。從今年1月-10月稅收來看，總量是14.09萬億元，其中增值稅5.27萬億元，企業(yè)所得稅3.44萬億元，兩者占稅收總額的61.8%，企業(yè)稅負(fù)還是較重。減稅將使企業(yè)利潤增加，開明的企業(yè)家首先會加大研發(fā)投入，推動創(chuàng)新，加快突破瓶頸。此外，稅收本質(zhì)上是社會資源，除了國家政權(quán)必需開支之外，一部分應(yīng)由市場機(jī)制在其配置中起決定性作用。

其次，保護(hù)企業(yè)家產(chǎn)權(quán)。對產(chǎn)權(quán)有安全感，企業(yè)家就會考慮產(chǎn)權(quán)未來的收益，就會做長期投資，而在技術(shù)主導(dǎo)的今天，企業(yè)家第一要務(wù)是加大創(chuàng)新投入。

第三，突破瓶頸應(yīng)上升到國家戰(zhàn)略，為此必須做好頂層設(shè)計(jì)，以有效解決（分步）瓶頸問題;要從系統(tǒng)工程的角度，做好整體規(guī)劃，對設(shè)計(jì)、布局、目標(biāo)、投入、人才、環(huán)境、文化和政策統(tǒng)籌安排，旨在打造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。目前應(yīng)關(guān)注一件事，十幾個省市一哄而上到處建12吋IC生產(chǎn)線，一經(jīng)投產(chǎn)，人才、管理、工藝、品質(zhì)跟得上嗎？后續(xù)資金在哪里？

第四，政府旨在營建自由、公平、法治、競爭、寬松的創(chuàng)新環(huán)境，而這依托于市場化、法治化的程度，因此要深化市場化、法治化改革。

第五，要政出一門，中央部委擬明確職能邊界，建議基礎(chǔ)研究由科技部、教育部、中科院主管;應(yīng)用基礎(chǔ)研究由工信部、工程院負(fù)責(zé)，而應(yīng)用研究則應(yīng)該市場導(dǎo)向，百花齊放，合作共贏。

第六，避免政府管理過度，管理過度必然扼殺創(chuàng)新，造成效率低下，效益不佳。應(yīng)打造自由的環(huán)境，倡導(dǎo)在創(chuàng)新領(lǐng)域的思想自由、興趣自由、探索自由、團(tuán)隊(duì)組建自由、資源配置自由，這必須通過改革來引領(lǐng)，改什么？法治化和市場化。

第七，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，就是保護(hù)創(chuàng)新成果，也是保護(hù)企業(yè)家產(chǎn)權(quán)，包括標(biāo)準(zhǔn)、專利、商標(biāo)、品牌、軟件著作權(quán)和商業(yè)秘密等，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)靠什么？靠法治。

第八，建設(shè)創(chuàng)新文化，全社會形成尊重知識、尊重科學(xué)、尊重人才、尊重科學(xué)家、尊重技術(shù)工匠的氛圍，不應(yīng)將明星文化作為社會主流文化。

歸根結(jié)底，就是要深化市場化、法治化改革。

2.企業(yè)應(yīng)成為創(chuàng)新主體

企業(yè)要以創(chuàng)新為第一要務(wù)。首先，要充分發(fā)揚(yáng)企業(yè)家精神：信用、擔(dān)當(dāng)、開放、改革、信用、專注、自由;企業(yè)家要有對市場機(jī)會的敏感性、對技術(shù)趨勢的敏感性和對產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的敏感性;崇尚顛覆性創(chuàng)新，而不是跟進(jìn)和修補(bǔ)。

其次，企業(yè)旨在推進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)。市場是檢驗(yàn)核心技術(shù)和關(guān)鍵產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)，正如習(xí)總書記指出的：“要建立市場評價(jià)核心技術(shù)創(chuàng)新成果的機(jī)制”?！昂诵募夹g(shù)脫離了它的產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、生態(tài)系統(tǒng)，上下游不銜接，就可能白忙一場”。

3.高校應(yīng)以培養(yǎng)創(chuàng)新人才為目標(biāo)

首先要解決大學(xué)平面化、官場化、功利化、項(xiàng)目化、論文化、個體化等問題，將高校建設(shè)成為面向未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需人才的培養(yǎng)場所，要關(guān)注學(xué)生興趣，通過問題導(dǎo)向，培養(yǎng)探索性思維。此外，應(yīng)優(yōu)先發(fā)展STEM教學(xué)，包括Science、Technology、Engineering和Mathematics。

4.堅(jiān)持市場引領(lǐng)、價(jià)值導(dǎo)向、人才為先、合理布局、規(guī)范競爭，讓自主創(chuàng)新走上可持續(xù)發(fā)展之路。

5.比數(shù)量更重要的是質(zhì)量

一是研發(fā)投入要從高速增長向高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)注經(jīng)費(fèi)使用的實(shí)際產(chǎn)出率;二是知識產(chǎn)權(quán)要從數(shù)量高速增長向高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)注核心知識產(chǎn)權(quán)在總量中的比重;三是成果轉(zhuǎn)化要從高速增長向高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)注制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大瓶頸的突破。

6.努力占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的制高點(diǎn)

從標(biāo)準(zhǔn)、品牌、人才、技術(shù)、質(zhì)量、文化到管理提升產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，終極目標(biāo)是要建設(shè)自主可控的技術(shù)體系。

突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，比投入更重要的是深化市場化、法治化改革，同時應(yīng)倡導(dǎo)開放式創(chuàng)新，對內(nèi)進(jìn)一步開放與對外開放同樣重要。突破瓶頸的主要路徑是技術(shù)創(chuàng)新成果要從數(shù)量增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，而深化市場化、法治化改革則是根本舉措。

（作者為中國電子信息行業(yè)聯(lián)合會專家委員會主任，編輯：馬克）