邱明輝

〔摘 要〕[目的/意義]近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，研究者在信息查詢(xún)系統(tǒng)分面導(dǎo)航的設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)中積累了豐富的研究成果，但這些成果卻一直處于分散雜亂狀態(tài)，不能很好地指導(dǎo)信息查詢(xún)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)。[方法/過(guò)程]本文采用文獻(xiàn)調(diào)查法和文獻(xiàn)分析法，根據(jù)影響信息查詢(xún)系統(tǒng)可用性的情境框架，從系統(tǒng)、任務(wù)、用戶(hù)等方面對(duì)這些成果進(jìn)行分析綜合。[結(jié)果/結(jié)論]由此組織成一個(gè)支持信息查詢(xún)系統(tǒng)分面導(dǎo)航設(shè)計(jì)的知識(shí)體系并就其設(shè)計(jì)提出相關(guān)建議。

〔關(guān)鍵詞〕分面導(dǎo)航；信息查詢(xún)系統(tǒng)；系統(tǒng)設(shè)計(jì)；可用性

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.10.012

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G250.7 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2018）10-0078-07

〔Abstract〕[Purpose/Significance]Despite the great achievements in the research on the design and evaluation of faceted navigation in information search systems in the past 50 years，very little systemic analysis has been made on the research findings.Due to the discreteness and the isolation of the current research findings，it is very difficult to make use of them to guide the design of information search systems.[Process/Method]This paper applied literature investigation method and literature analysis method to analyze and summarize these research findings in terms of systems，tasks，users，etc.according to the context framework that affects usability of information search systems.[Results/Conclusion]A knowledge system that supports faceted navigation in information search systems would be set up and some relative suggestions will also be put forward.

〔Key words〕faceted navigation；information search system；system design；usability

近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，研究者們?cè)谛畔⒉樵?xún)系統(tǒng)的分面導(dǎo)航功能（以下簡(jiǎn)稱(chēng)分面導(dǎo)航）設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，但卻很少有人對(duì)此進(jìn)行過(guò)全面的分析和總結(jié)，導(dǎo)致這些研究成果一直處于分散雜亂的狀態(tài)，不能很好地指導(dǎo)信息查詢(xún)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)。針對(duì)目前的情況，本文利用影響信息查詢(xún)系統(tǒng)可用性的情境框架，把這些長(zhǎng)期積累下來(lái)的有關(guān)分面導(dǎo)航設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)的研究成果分析、綜合、組織成為一個(gè)體系，并就分面導(dǎo)航的設(shè)計(jì)提出相關(guān)建議。

1 相關(guān)研究

傳統(tǒng)的信息查詢(xún)系統(tǒng)如圖書(shū)館的OPAC雖然沒(méi)有分面導(dǎo)航，但往往在查詢(xún)前需要限定內(nèi)容范圍或語(yǔ)種范圍，這實(shí)際上就是具有初步分面導(dǎo)航的設(shè)置，也就是說(shuō)信息查詢(xún)系統(tǒng)其實(shí)早就有分面導(dǎo)航了。分面導(dǎo)航整合進(jìn)信息系統(tǒng)后，不僅增加了查詢(xún)的方法，豐富了查詢(xún)的表達(dá)性，而且提高了查詢(xún)的效率，優(yōu)化了查詢(xún)的用戶(hù)體驗(yàn)。下面大致從技術(shù)和使用兩個(gè)方面對(duì)信息查詢(xún)系統(tǒng)中分面導(dǎo)航的研究成果展開(kāi)回顧。

1.1 技術(shù)方面的研究

從技術(shù)方面研究分面導(dǎo)航的重點(diǎn)是如何生成分面體系。從20世紀(jì)80年代起，研究者們就開(kāi)始研究查詢(xún)結(jié)果的自動(dòng)分類(lèi)及自動(dòng)聚類(lèi)問(wèn)題[1]。Scatter/Gather系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)發(fā)得比較早且進(jìn)行過(guò)交互測(cè)試的自動(dòng)聚類(lèi)系統(tǒng)，Cutting等[2]的研究表明，自動(dòng)聚類(lèi)雖然在速度、準(zhǔn)確性方面存在問(wèn)題，但受試者能夠識(shí)別自動(dòng)聚類(lèi)生成的最相關(guān)類(lèi)目，在信息查詢(xún)上具有較大的應(yīng)用前景。類(lèi)似地，Kki[3]在研究Findex自動(dòng)聚類(lèi)系統(tǒng)后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)排序不能很好地處理查詢(xún)結(jié)果列表時(shí)，自動(dòng)聚類(lèi)生成的類(lèi)目能在限定查詢(xún)結(jié)果范圍上發(fā)揮有效的作用。

有很多研究是關(guān)注如何利用現(xiàn)有的分類(lèi)系統(tǒng)生成分面體系。如Mcgrath[4]針對(duì)如何把圖書(shū)館目錄中的LCSH標(biāo)題詞應(yīng)用于分面導(dǎo)航的問(wèn)題，在系統(tǒng)設(shè)計(jì)、標(biāo)引方法和標(biāo)題結(jié)構(gòu)等方面都提出了相應(yīng)的改進(jìn)意見(jiàn)。澳大利亞國(guó)家圖書(shū)館在FRBR原型系統(tǒng)的研究[5]中，則探討了如何把MARC記錄中的字段轉(zhuǎn)化為不同分面的方法問(wèn)題。

有不少研究則是關(guān)注如何呈現(xiàn)分面體系。如Sandvold[6]在設(shè)計(jì)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，提煉出帶多選框的分面查詢(xún)、帶單選按鈕的分面查詢(xún)和列表交叉選擇分面查詢(xún)3種分面查詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)方法，對(duì)如何設(shè)計(jì)組面內(nèi)選項(xiàng)的關(guān)系、組面內(nèi)選項(xiàng)的數(shù)量及組面內(nèi)選項(xiàng)的顯示提出了具體的指引。Lemieux[7]總結(jié)了組面深度和寬度、組面及其選項(xiàng)數(shù)量的關(guān)系，他認(rèn)為，由于屏幕空間有限，當(dāng)組面數(shù)量比較多時(shí)，不可能也不必要把所有的組面及其選項(xiàng)都顯示出來(lái)。

1.2 使用方面的研究

分面導(dǎo)航在幫助用戶(hù)理解信息空間、選擇查詢(xún)主題上發(fā)揮著重要的作用。Wilson[8]在考察用戶(hù)使用mSpace系統(tǒng)后認(rèn)為，分面有助于用戶(hù)理解館藏結(jié)構(gòu)，構(gòu)建更具有表達(dá)性的檢索式。Capra等[9]為美國(guó)勞工統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站設(shè)計(jì)了普通主題界面、簡(jiǎn)單分面界面和圖形化的分面關(guān)系界面3種界面，要求用戶(hù)分別利用這3種界面完成簡(jiǎn)單查詢(xún)?nèi)蝿?wù)、復(fù)雜查詢(xún)?nèi)蝿?wù)和探索查詢(xún)?nèi)蝿?wù)3種任務(wù)，從中測(cè)試各種界面對(duì)任務(wù)的支持情況和用戶(hù)與界面交互的感受。研究表明，分面可以幫助用戶(hù)縮小查詢(xún)范圍，把握信息的總體概念；用戶(hù)們雖然接受分面界面，但仍喜歡熟悉的普通主題界面；自動(dòng)分面查詢(xún)并不一定適合各種情況，但其效率和效益優(yōu)于人工標(biāo)引的結(jié)果。

分面導(dǎo)航在信息探查中發(fā)揮著重要的作用。Kules等[10]測(cè)試了受試者視覺(jué)駐留在OPAC界面搜索區(qū)、分面區(qū)、結(jié)果記錄區(qū)、面包屑區(qū)、導(dǎo)航鏈接區(qū)、排序區(qū)、提示區(qū)和選擇框區(qū)的情況，發(fā)現(xiàn)受試者花費(fèi)在分面區(qū)的時(shí)間大概相當(dāng)于花費(fèi)在處理查詢(xún)結(jié)果時(shí)間的一半。受試者認(rèn)為分面有助于查詢(xún)主題條理化，也有助于深入探討某一子主題。在查詢(xún)的某些階段分面區(qū)可能與結(jié)果記錄區(qū)同樣重要，甚至可能更重要，例如要從中選擇一子主題作進(jìn)一步探索時(shí)，受試者常常在分面區(qū)上比結(jié)果記錄區(qū)上駐留更長(zhǎng)時(shí)間。

當(dāng)查詢(xún)結(jié)果記錄數(shù)量龐大時(shí)，分面導(dǎo)航能有效地幫助用戶(hù)找到所需要的信息。Dellit等[11]認(rèn)為，在這種情況下可以利用分面體系進(jìn)行探查；可以沿著導(dǎo)航路徑找到更多相似的結(jié)果；可以在瀏覽的基礎(chǔ)上明確查詢(xún)主題。

以上只是從技術(shù)和使用兩個(gè)方面列出了近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)有關(guān)信息查詢(xún)系統(tǒng)分面導(dǎo)航設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)中的一小部分研究成果，還有其它更多的研究成果一直都是處于分散雜亂狀態(tài)，沒(méi)有很好地組織起來(lái)用于指導(dǎo)信息查詢(xún)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)。

2 研究框架、方法和概念

2.1 研究框架

在本人以前的研究[12]中，把影響信息查詢(xún)系統(tǒng)可用性的情境因素分為系統(tǒng)、任務(wù)、用戶(hù)和環(huán)境4個(gè)方面，即為影響信息查詢(xún)系統(tǒng)可用性的情境框架（見(jiàn)圖1）。每一方面的含義如下：

2.1.1 系統(tǒng)

系統(tǒng)是指信息查詢(xún)系統(tǒng)，是決定信息查詢(xún)系統(tǒng)性能的最主要部分，在本文中特指信息查詢(xún)系統(tǒng)中的分面導(dǎo)航，包括分面來(lái)源、分面體系、分面呈現(xiàn)等因素。

2.1.2 任務(wù)

任務(wù)是指用戶(hù)與信息查詢(xún)系統(tǒng)交互的目的，是研究信息查詢(xún)系統(tǒng)性能的重要組成部分，主要包括任務(wù)的目的、主題、結(jié)構(gòu)、維度、階段等因素。

2.1.3 用戶(hù)

用戶(hù)是指信息查詢(xún)系統(tǒng)的使用者，是研究信息查詢(xún)系統(tǒng)性能的又一重要組成部分，主要包括年齡、性別、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)、職業(yè)、生理狀況和教育程度等方面，重點(diǎn)是用戶(hù)具有的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、系統(tǒng)知識(shí)、查詢(xún)知識(shí)、認(rèn)知能力等因素。

2.1.4 環(huán)境

環(huán)境是指除系統(tǒng)、任務(wù)、用戶(hù)以外影響信息查詢(xún)系統(tǒng)性能的其它方面，主要包括物理、氣候、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等因素。

為了把長(zhǎng)期積累下來(lái)的與信息查詢(xún)系統(tǒng)分面導(dǎo)航有關(guān)的研究成果組織起來(lái)，本文利用影響信息查詢(xún)系統(tǒng)可用性的情境框架，根據(jù)研究成果中有關(guān)分面導(dǎo)航對(duì)情境因素的不同影響，著重從系統(tǒng)、任務(wù)、用戶(hù)3個(gè)方面進(jìn)行分析和綜合。由于有關(guān)分面導(dǎo)航對(duì)環(huán)境因素影響的研究成果較為零散，將在另文論述，本文不作研究。

2.2 研究方法

本文主要采用文獻(xiàn)調(diào)查法和文獻(xiàn)分析法收集、分析與分面導(dǎo)航設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)有關(guān)的研究成果。這些成果從研究對(duì)象看包括了OPAC、發(fā)現(xiàn)工具和數(shù)字圖書(shū)館等信息查詢(xún)系統(tǒng)中與分面導(dǎo)航有關(guān)的內(nèi)容，從研究對(duì)象看包括了分面導(dǎo)航的技術(shù)研究和使用研究的內(nèi)容。本文采用文獻(xiàn)調(diào)查法把這些研究成果收集起來(lái)，然后采有文獻(xiàn)分析法分析分面導(dǎo)航對(duì)情境因素的不同影響，利用影響信息查詢(xún)系統(tǒng)可用性的情境框架綜合為系統(tǒng)、任務(wù)、用戶(hù)3個(gè)方面。

2.3 相關(guān)概念

分面導(dǎo)航又叫分面查詢(xún)、分面搜索，是指在信息查詢(xún)系統(tǒng)中呈現(xiàn)分面體系或分面體系中的一部分，幫助用戶(hù)從組面、亞面或類(lèi)目出發(fā)導(dǎo)航到所需要的記錄，方便用戶(hù)縮小、擴(kuò)大查詢(xún)范圍或改變查詢(xún)方向的設(shè)置。其中：分面又叫組面，是按照一定特征或維度對(duì)某一主題領(lǐng)域進(jìn)行劃分得到的一組類(lèi)目，每個(gè)組面可以劃分為若干個(gè)亞面，每個(gè)亞面又可以劃分為若干個(gè)類(lèi)目，由此進(jìn)一步細(xì)分下去，從而形成由組面、亞面、類(lèi)目組成的按照一定規(guī)則排列的分面體系。由一個(gè)組面劃分出來(lái)的全部亞面稱(chēng)為該組面的選項(xiàng)，由一個(gè)亞面劃分出來(lái)的全部類(lèi)目稱(chēng)為該亞面的選項(xiàng)，本文中把組面選項(xiàng)、亞面選項(xiàng)或類(lèi)目選項(xiàng)簡(jiǎn)稱(chēng)為組面內(nèi)選項(xiàng)，把組面選項(xiàng)、亞面選項(xiàng)和類(lèi)目選項(xiàng)合稱(chēng)為組面及其選項(xiàng)。組面的劃分必須遵循分類(lèi)原則，同一個(gè)組面的選項(xiàng)其概念外延應(yīng)盡可能互斥，組面內(nèi)選項(xiàng)都繼承了所屬組面的特征，每個(gè)組面、亞面或類(lèi)目都以概念明確、含義清晰的語(yǔ)詞作為標(biāo)識(shí)，所有的組面、亞面和類(lèi)目組成一個(gè)連續(xù)的、完整的分面體系。值得注意的是，在分面體系中允許同一個(gè)概念歸屬于不同的組面，由此可以增加查詢(xún)的入口，方便用戶(hù)從更多途徑查找所需要的信息，但應(yīng)避免出現(xiàn)一個(gè)概念的信息分屬于不同組面的情況，因?yàn)樾枰x擇多個(gè)組面進(jìn)行查詢(xún)會(huì)增加漏檢的可能性。

3 系統(tǒng)因素

3.1 組面及其選項(xiàng)的來(lái)源

3.1.1 直接來(lái)自元數(shù)據(jù)記錄

如作者、主題、出版時(shí)間、載體類(lèi)型、入藏時(shí)間、能否通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取、當(dāng)前是否在館等組面都可以直接從元數(shù)據(jù)記錄中來(lái)[13]。

3.1.2 由元數(shù)據(jù)記錄轉(zhuǎn)化而來(lái)

比較常見(jiàn)的是把元數(shù)據(jù)記錄中的分類(lèi)號(hào)或主題詞映射到相應(yīng)的組面中，如把MARC的6XX字段中的形式復(fù)分生成讀者對(duì)象類(lèi)型組面；把MARC的某些代碼轉(zhuǎn)換成組面，如利用043字段生成文獻(xiàn)內(nèi)容的地理位置組面，041字段生成文獻(xiàn)語(yǔ)種組面，048字段生成樂(lè)器或聲部組面，008字段生成語(yǔ)種、內(nèi)容特征、載體形態(tài)、文學(xué)體裁、讀者對(duì)象類(lèi)型等組面[14]。

3.1.3 通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘得到

目前在數(shù)據(jù)挖掘基礎(chǔ)上主要采用自動(dòng)聚類(lèi)和自動(dòng)分類(lèi)兩種方法得到組面及其選項(xiàng)[15]。自動(dòng)聚類(lèi)是根據(jù)一定的算法把具有某一相似特征的信息聚集為一組，其優(yōu)點(diǎn)是能夠自動(dòng)聚集相似的信息，自動(dòng)賦予類(lèi)目標(biāo)識(shí)，及時(shí)反映新趨勢(shì)新方向，特別適用于處理文本信息；其缺陷是聚類(lèi)不夠準(zhǔn)確，標(biāo)識(shí)不夠直觀，不能很好地揭示出層次結(jié)構(gòu)，分面體系不穩(wěn)定導(dǎo)致缺乏預(yù)見(jiàn)性等。自動(dòng)分類(lèi)是以人工方法構(gòu)建分面體系，然后以自動(dòng)方法為信息賦予類(lèi)目標(biāo)識(shí)，其優(yōu)點(diǎn)是層次清晰，類(lèi)目標(biāo)識(shí)準(zhǔn)確，可以預(yù)測(cè)組面結(jié)構(gòu)，易于在不同層次類(lèi)目間轉(zhuǎn)換；其缺陷是采用自動(dòng)方法賦予的類(lèi)目標(biāo)識(shí)不夠準(zhǔn)確，由于預(yù)先設(shè)置了分面體系，不能及時(shí)地反映新趨勢(shì)新方向。有研究者[16]認(rèn)為，在當(dāng)前技術(shù)條件下一個(gè)設(shè)計(jì)良好的分面體系與自動(dòng)分類(lèi)相結(jié)合，其性能要優(yōu)于自動(dòng)聚類(lèi)的結(jié)果。

3.2 組面及其選項(xiàng)的呈現(xiàn)形式

3.2.1 組面及其選項(xiàng)的層次結(jié)構(gòu)

組面及其選項(xiàng)的層次結(jié)構(gòu)可以分為兩類(lèi)，一類(lèi)是只有一個(gè)層次的平面型組面，即在組面下列出所有的類(lèi)目；另一類(lèi)是多層次的等級(jí)型組面，即在組面下列出亞面，在亞面下列出類(lèi)目，必要時(shí)還可以細(xì)分下去，如CNKI的文獻(xiàn)分類(lèi)目錄組面、超星數(shù)字圖書(shū)館的圖書(shū)分類(lèi)組面都超過(guò)三級(jí)類(lèi)目。等級(jí)型組面能夠比較專(zhuān)深地表達(dá)信息需求和類(lèi)目?jī)?nèi)容，但會(huì)占用比較多的屏幕空間，增加用戶(hù)的記憶負(fù)擔(dān)，因此，組面的層次不宜太多，盡可能采用扁平化的組織結(jié)構(gòu)。

3.2.2 組面內(nèi)選項(xiàng)的關(guān)系

組面內(nèi)選項(xiàng)的關(guān)系即同一組面下的亞面或同一亞面下的類(lèi)目的關(guān)系，可以有單選列表、多選并列列表和多選交叉列表三種形式。單選列表式是指在組面標(biāo)識(shí)之下以列表形式列出所有的亞面和類(lèi)目，選擇其中一個(gè)選項(xiàng)后，系統(tǒng)以該選項(xiàng)進(jìn)行查詢(xún)并顯示出滿足條件的查詢(xún)結(jié)果。為了便于識(shí)別和區(qū)分，有的系統(tǒng)還會(huì)在選項(xiàng)前設(shè)置單選框，這是在信息查詢(xún)系統(tǒng)中比較常見(jiàn)的表達(dá)組面內(nèi)選項(xiàng)關(guān)系的方式。多選并列列表式是指在組面標(biāo)識(shí)之下以列表形式列出所有亞面和類(lèi)目，每個(gè)選項(xiàng)前設(shè)置一個(gè)選擇框，選擇同一個(gè)組面、亞面或類(lèi)目下的一個(gè)或多個(gè)選項(xiàng)后，選項(xiàng)之間構(gòu)成邏輯“或”的關(guān)系，系統(tǒng)以此進(jìn)行查詢(xún)并顯示出滿足條件的查詢(xún)結(jié)果。多選交叉列表式是指在組面標(biāo)識(shí)之下以列表形式列出所有亞面和類(lèi)目，選項(xiàng)間概念不一定互斥，每個(gè)選項(xiàng)前設(shè)置一個(gè)選擇框，選擇同一個(gè)組面、亞面或類(lèi)目下的一個(gè)或多個(gè)選項(xiàng)后，選項(xiàng)之間構(gòu)成邏輯“與”的關(guān)系，系統(tǒng)以此自動(dòng)查詢(xún)并顯示出滿足條件的結(jié)果記錄[17]。在設(shè)計(jì)組面內(nèi)選項(xiàng)的關(guān)系時(shí)，由于多選交叉列表式相對(duì)比較少見(jiàn)，如果系統(tǒng)中已存在多選并列列表式時(shí)，應(yīng)慎重采用多選交叉列表式的設(shè)計(jì)。

3.2.3 組面內(nèi)選項(xiàng)的排列

為了便于瀏覽和選擇選項(xiàng)，組面內(nèi)選項(xiàng)應(yīng)按用戶(hù)熟悉的、可以預(yù)測(cè)的順序排列[18]，比較常見(jiàn)的是按字母順序、數(shù)字順序、時(shí)間順序、語(yǔ)義順序、符合條件的記錄數(shù)量或選項(xiàng)的點(diǎn)擊次數(shù)排列。

組面內(nèi)選項(xiàng)的排列應(yīng)采用簡(jiǎn)潔直觀的分欄格式，不宜采用緊湊格式。如Flamenco菜譜系統(tǒng)的界面為了節(jié)約屏幕空間，根據(jù)組面內(nèi)選項(xiàng)的長(zhǎng)度自動(dòng)計(jì)算出欄目的數(shù)量，在有的組面下顯示一欄選項(xiàng)，有的組面下顯示兩欄選項(xiàng)，保證在每個(gè)組面下顯示統(tǒng)一的欄目數(shù)量，以便于用戶(hù)瀏覽和選擇。由于每個(gè)組面下只能顯示有限個(gè)選項(xiàng)，F(xiàn)lamenco一般只顯示最重要的或最常被點(diǎn)擊的選項(xiàng)，其它選項(xiàng)則要點(diǎn)擊“more…”時(shí)才顯示出來(lái)。又如eBay的界面中每個(gè)組面下通常只顯示出4個(gè)選項(xiàng)，除價(jià)格組面下的選項(xiàng)按價(jià)格區(qū)間的升序排列外，其它組面內(nèi)的選項(xiàng)大都按字順排列；有趣的是藝術(shù)家組面下的4個(gè)選項(xiàng)既不按知名度也不按點(diǎn)擊次數(shù)排列，而是從姓名首字母為L(zhǎng)-M的藝術(shù)家中選取4個(gè)選項(xiàng)按字順排列，這一排列方法能否提高可用性值得關(guān)注[19]。

3.2.4 組面內(nèi)選項(xiàng)的數(shù)量

組面內(nèi)選項(xiàng)的數(shù)量不宜太多，盡可能在一個(gè)界面內(nèi)顯示出來(lái)。有研究者[20]建議數(shù)量控制在50個(gè)以?xún)?nèi)為宜，這樣用戶(hù)不必為瀏覽、選擇選項(xiàng)而滾動(dòng)屏幕，也無(wú)須記住過(guò)多的選項(xiàng)內(nèi)容。當(dāng)組面內(nèi)選項(xiàng)的數(shù)量比較多時(shí)，為了節(jié)省屏幕空間宜采用伸縮/隱藏顯示法，在縮略顯示時(shí)選項(xiàng)控制在7±2個(gè)之間，其它選項(xiàng)在點(diǎn)擊“顯示更多”鏈接時(shí)顯示出來(lái)。當(dāng)組面內(nèi)選項(xiàng)的數(shù)量龐大，采用以上方法也不能有效解決問(wèn)題時(shí)，應(yīng)考慮增加組面的層次[21]。

當(dāng)進(jìn)入組面、亞面或類(lèi)目的層次越來(lái)越深時(shí)，符合條件的查詢(xún)結(jié)果記錄數(shù)量會(huì)越來(lái)越少，這時(shí)候有些選項(xiàng)下符合條件的查詢(xún)結(jié)果記錄數(shù)量可能為零。為了保持分面體系的一致性，對(duì)于查詢(xún)結(jié)果記錄數(shù)量為零的組面選項(xiàng)仍然要顯示出來(lái)，這類(lèi)似于操作系統(tǒng)中的快捷菜單，有些命令選項(xiàng)雖然不可用但仍會(huì)顯示，只是采用灰顏色以區(qū)別于正常的選項(xiàng)。在eBay中當(dāng)符合條件的查詢(xún)結(jié)果記錄數(shù)量很少時(shí)，如少于10條時(shí)，再用組面內(nèi)選項(xiàng)提煉查詢(xún)結(jié)果已沒(méi)有意義，這時(shí)雖然仍會(huì)顯示出組面內(nèi)選項(xiàng)，但點(diǎn)擊選項(xiàng)后不再執(zhí)行查詢(xún)操作。

3.2.5 組面及其選項(xiàng)的顯示

由于屏幕空間有限，當(dāng)組面及其選項(xiàng)數(shù)量比較多時(shí)，全都顯示出來(lái)既不現(xiàn)實(shí)也不必要。例如，如果把組面放置在查詢(xún)界面的兩旁，則需要翻屏才能瀏覽全部組面及其選項(xiàng)；把組面放置在界面的上方，則需要翻屏才能瀏覽查詢(xún)結(jié)果。而用戶(hù)在瀏覽查詢(xún)結(jié)果界面時(shí)更關(guān)注的是能立即瀏覽查詢(xún)結(jié)果，任何包括翻屏在內(nèi)的操作都會(huì)增加用戶(hù)的負(fù)擔(dān)。因此，在查詢(xún)界面中顯示的組面及其選項(xiàng)數(shù)量不宜太多[22]。

另外，由于用戶(hù)的需求往往集中在有限的幾個(gè)組面，把組面及其選項(xiàng)全都顯示出來(lái)不僅會(huì)浪費(fèi)用戶(hù)瀏覽的時(shí)間，也會(huì)增加用戶(hù)記憶的負(fù)擔(dān)。mSpace系統(tǒng)的做法是根據(jù)用戶(hù)的需求，開(kāi)始只顯示出用戶(hù)們感興趣的有限個(gè)組面及其選項(xiàng)，其它組面采用伸縮/隱藏顯示只呈現(xiàn)組面標(biāo)識(shí)，當(dāng)點(diǎn)擊組面標(biāo)識(shí)后才顯示組面內(nèi)選項(xiàng)，與此同時(shí)，在面包屑導(dǎo)航條中按照選擇的次序顯示出被選擇的組面及其選項(xiàng)[23]。另一個(gè)例子是eBay在設(shè)計(jì)面包屑導(dǎo)航條時(shí)，原打算用顯眼的黑色粗體字，組面標(biāo)識(shí)下的選項(xiàng)用灰色正常體字，后來(lái)修改為組面標(biāo)識(shí)用正常體字，組面標(biāo)識(shí)下的選項(xiàng)用黑色粗體字，用以刪除組面選項(xiàng)的文本標(biāo)識(shí)“Cancel”也改用圖片標(biāo)識(shí)“”。這些細(xì)節(jié)性的修改不僅能更直觀地顯示出組面之間的關(guān)系，也能更好地理解已選擇的組面選項(xiàng)之間的關(guān)系；而改用圖片標(biāo)識(shí)“”表示刪除組面選項(xiàng)的操作，有助于更好地理解標(biāo)識(shí)的含義，避免誤把文本標(biāo)識(shí)“Cancel”當(dāng)成是組面選項(xiàng)[24]。

3.2.6 可視化設(shè)計(jì)

界面元素的排版布局具有提示作用，能直觀地指引用戶(hù)該做什么、如何去做，因此界面可視化的重要程度不應(yīng)低估。在分面導(dǎo)航中呈現(xiàn)的信息應(yīng)在排列方式、放置位置、留白比例和文字的字體、字號(hào)、粗細(xì)、顏色之間保持一定的平衡，既要盡可能多地呈現(xiàn)信息，又要便于區(qū)分各種界面元素；組面及其選項(xiàng)的標(biāo)識(shí)要易于識(shí)別，易于理解，并且能明晰選項(xiàng)的層次關(guān)系；不僅能把用戶(hù)感興趣的、點(diǎn)擊次數(shù)多的組面及其選項(xiàng)呈現(xiàn)出來(lái)，而且能與面包屑導(dǎo)航條、查詢(xún)結(jié)果記錄列表相結(jié)合，把已選擇的組面及其選項(xiàng)、可選擇的組面及其選項(xiàng)以及它們之間的關(guān)系呈現(xiàn)出來(lái)，在這中間一些細(xì)微之處的設(shè)計(jì)需要反復(fù)權(quán)衡。例如對(duì)于呈現(xiàn)在組面及其選項(xiàng)后面符合條件的記錄數(shù)量，需要考慮記錄數(shù)量的字體是用正體、粗體還是粗體，組面及其選項(xiàng)與記錄數(shù)量是分欄顯示還是不分欄緊湊顯示等細(xì)節(jié)問(wèn)題。當(dāng)然，最合理的方案應(yīng)該是在綜合考慮上述問(wèn)題的同時(shí)，界面呈現(xiàn)的信息盡可能多，還不至于讓用戶(hù)感到迷?；靵y[25]。

3.3 分面導(dǎo)航的設(shè)計(jì)原則

3.3.1 慎重考慮寬度與深度關(guān)系

在設(shè)計(jì)分面導(dǎo)航時(shí)應(yīng)慎重考慮組面及其選項(xiàng)的寬度和深度。當(dāng)類(lèi)目的數(shù)量一定時(shí)，通常情況下拓展寬度要優(yōu)于增加深度，因?yàn)橥瑢哟蔚倪x項(xiàng)比較多時(shí)便于用戶(hù)瀏覽和計(jì)劃下一步的操作；而層次比較多時(shí)則會(huì)使用戶(hù)一直處于緊張的探索狀態(tài)，產(chǎn)生難于控制系統(tǒng)的感受。

也有研究者把分面導(dǎo)航中組面的數(shù)量與其在網(wǎng)站中所處的位置深淺結(jié)合起來(lái)考慮。Endeca的方案架構(gòu)師Tomlinson認(rèn)為，對(duì)處于網(wǎng)站淺層位置的分面導(dǎo)航，設(shè)置的組面數(shù)量可以少些，組面內(nèi)的層次可以深些；對(duì)處于網(wǎng)站深層位置的組面導(dǎo)航，設(shè)置的組面數(shù)量應(yīng)該多些，組面內(nèi)的層次應(yīng)該淺些[26]。

3.3.2 支持組面及其選項(xiàng)之間的靈活轉(zhuǎn)換

分面導(dǎo)航要支持用戶(hù)在不同組面或同一組面內(nèi)不同選項(xiàng)間的轉(zhuǎn)換，重點(diǎn)是要解決組面及其選項(xiàng)比較多時(shí)界面過(guò)于擁擠、標(biāo)識(shí)容易混淆的問(wèn)題，以及用戶(hù)在多個(gè)組面或組面內(nèi)不同選項(xiàng)間轉(zhuǎn)換時(shí)迷失方向的問(wèn)題。常見(jiàn)的一種方法是當(dāng)鼠標(biāo)點(diǎn)擊某個(gè)組面選項(xiàng)時(shí)，顯示出該選項(xiàng)下所有等級(jí)的類(lèi)目，其優(yōu)點(diǎn)是能夠顯示出所有類(lèi)目，便于用戶(hù)從中選擇合適的選項(xiàng)，缺陷是當(dāng)選項(xiàng)數(shù)量龐大時(shí)需要翻屏才能完整瀏覽，也不利于選擇多個(gè)選項(xiàng)。另一種方法是采用伸縮/隱藏顯示法逐級(jí)呈現(xiàn)出從組面到被選擇選項(xiàng)的所有類(lèi)目，但也存在一定的缺陷，包括展開(kāi)時(shí)如果選項(xiàng)數(shù)量過(guò)多同樣也需要翻屏才能完整瀏覽，而且用戶(hù)在不熟悉分面體系時(shí)很難選擇合適的選項(xiàng)。Flamenco菜譜系統(tǒng)對(duì)第二種方法作了改進(jìn)，它采用逐級(jí)呈現(xiàn)分面體系的方法，在查詢(xún)界面左側(cè)分欄縱向列出組面及已選擇的類(lèi)目，在其下列出該類(lèi)目所有的選項(xiàng)及符合條件的記錄數(shù)量，當(dāng)鼠標(biāo)指針指向一個(gè)選項(xiàng)時(shí)，顯示出該選項(xiàng)下一級(jí)的所有選項(xiàng)，即系統(tǒng)可以同時(shí)呈現(xiàn)三個(gè)級(jí)別的類(lèi)目；在查詢(xún)界面的右側(cè)分組顯示出查詢(xún)結(jié)果，同時(shí)，所有被選擇的組面及其選項(xiàng)顯示在查詢(xún)結(jié)果上方的面包屑導(dǎo)航條中。

3.3.3 與關(guān)鍵詞搜索無(wú)縫整合

分面導(dǎo)航如何與關(guān)鍵詞搜索相結(jié)合成為信息查詢(xún)系統(tǒng)設(shè)計(jì)成功與否的關(guān)鍵[27]。有的系統(tǒng)缺乏靈活性，如在執(zhí)行關(guān)鍵詞搜索后可以通過(guò)分面導(dǎo)航限定查詢(xún)范圍，但再次執(zhí)行關(guān)鍵詞搜索時(shí)又開(kāi)始了新一輪的查詢(xún)。這要求系統(tǒng)不僅可以隨時(shí)進(jìn)行分面查詢(xún)，還可以隨時(shí)進(jìn)行關(guān)鍵詞搜索，并且選擇的組面及其選項(xiàng)與執(zhí)行搜索的關(guān)鍵詞將整合顯示在面包屑導(dǎo)航條中；用戶(hù)可以繼續(xù)使用分面導(dǎo)航或關(guān)鍵詞搜索以縮小查詢(xún)范圍，也可以取消已經(jīng)選擇的組面及其選項(xiàng)或關(guān)鍵詞限定以擴(kuò)大查詢(xún)范圍。分面體系還可與關(guān)鍵詞搜索的查詢(xún)?cè)~提示功能結(jié)合起來(lái)，當(dāng)用戶(hù)在查詢(xún)框中輸入關(guān)鍵詞時(shí)，系統(tǒng)能在查詢(xún)?cè)~提示列表上顯示與該關(guān)鍵詞相關(guān)的組面及其選項(xiàng)。這樣的設(shè)置能減輕用戶(hù)的記憶負(fù)擔(dān)，幫助用戶(hù)選擇最相關(guān)的查詢(xún)?cè)~構(gòu)建查詢(xún)式[28]。

3.3.4 與面包屑導(dǎo)航條緊密結(jié)合

分面導(dǎo)航與面包屑導(dǎo)航條結(jié)合起來(lái)后，利用分面導(dǎo)航進(jìn)行查詢(xún)的導(dǎo)航策略、搜索用過(guò)的關(guān)鍵詞都可以通過(guò)面包屑導(dǎo)航條反映出來(lái)。如在Flamenco菜譜系統(tǒng)的界面中，面包屑導(dǎo)航條把分面導(dǎo)航、關(guān)鍵詞搜索和查詢(xún)結(jié)果瀏覽緊密地結(jié)合在一起[29]，用戶(hù)利用分面體系連續(xù)導(dǎo)航時(shí)，導(dǎo)航策略顯示在面包屑導(dǎo)航條中；用戶(hù)在查詢(xún)過(guò)程中可以隨時(shí)使用關(guān)鍵詞搜索，搜索用的關(guān)鍵詞也顯示在面包屑導(dǎo)航條中；用戶(hù)在面包屑導(dǎo)航條中可以隨時(shí)去除某一組面選項(xiàng)或關(guān)鍵詞，以擴(kuò)大或縮小查詢(xún)范圍；符合條件的查詢(xún)結(jié)果記錄顯示在面包屑導(dǎo)航條之下，用戶(hù)可以從中選擇合適的記錄或者通過(guò)面包屑導(dǎo)航條修改查詢(xún)策略。

3.3.5 與查詢(xún)結(jié)果的處理相互配合

信息查詢(xún)系統(tǒng)中的分面導(dǎo)航必須與查詢(xún)結(jié)果的處理相互配合，一方面可以靈活地?cái)U(kuò)大或縮小查詢(xún)范圍；另一方面可以探索館藏資源和學(xué)習(xí)查詢(xún)知識(shí)。如在English等[30]應(yīng)用Matrix View軟件構(gòu)建的建筑圖片庫(kù)網(wǎng)站中，整合了分面導(dǎo)航和關(guān)鍵詞搜索功能。其中，分面導(dǎo)航位于查詢(xún)結(jié)果概覽界面的左側(cè)，一共有9個(gè)組面，每個(gè)組面分為兩行，第一行顯示出組面和已選擇的類(lèi)目，第二行是當(dāng)前類(lèi)目下的所有選項(xiàng)，當(dāng)用戶(hù)點(diǎn)擊其中一個(gè)選項(xiàng)后執(zhí)行分面導(dǎo)航操作，把查詢(xún)結(jié)果限定在該組面選項(xiàng)。為了便于用戶(hù)處理查詢(xún)結(jié)果，系統(tǒng)在呈現(xiàn)組面及其選項(xiàng)時(shí)要求：當(dāng)查詢(xún)結(jié)果記錄數(shù)量不超過(guò)50個(gè)時(shí)，組面及其選項(xiàng)同上分成兩行排列；當(dāng)記錄數(shù)量在51～500之間時(shí)，組面及其選項(xiàng)仍分成兩行，但當(dāng)前類(lèi)目下的選項(xiàng)按字順排列；當(dāng)記錄數(shù)量超過(guò)500個(gè)時(shí)，組面及其選項(xiàng)仍分成兩行，但當(dāng)前類(lèi)目下的選項(xiàng)按字順排列，并增加首字母索引。這樣設(shè)置的查詢(xún)結(jié)果概覽界面把分面導(dǎo)航、關(guān)鍵詞搜索與查詢(xún)結(jié)果處理結(jié)合起來(lái)，直觀易用，能有效地探查大型館藏資源。

3.3.6 查詢(xún)結(jié)果記錄數(shù)量可以預(yù)覽

在整合了分面導(dǎo)航的信息查詢(xún)系統(tǒng)中，要求在選擇組面及其選項(xiàng)后可以預(yù)覽符合條件的查詢(xún)結(jié)果記錄數(shù)量，具有這一功能的系統(tǒng)支持動(dòng)態(tài)查詢(xún)[31]，能即時(shí)顯示符合條件的記錄數(shù)量，能根據(jù)記錄數(shù)量及時(shí)調(diào)整組面及其選項(xiàng)，以擴(kuò)大、縮小查詢(xún)范圍或改變查詢(xún)策略。這一功能還可以幫助用戶(hù)嘗試和理解查詢(xún)方法，避免下載一些不必要的信息，減輕網(wǎng)絡(luò)的負(fù)載，特別適用于缺乏查詢(xún)知識(shí)或系統(tǒng)知識(shí)的用戶(hù)，同時(shí)能使用戶(hù)獲得控制查詢(xún)過(guò)程的感受。

4 任務(wù)因素

4.1 支持需求不明確的查詢(xún)?nèi)蝿?wù)

分面導(dǎo)航能夠提供有用的線索幫助用戶(hù)了解信息查詢(xún)系統(tǒng)的收藏范圍、內(nèi)容結(jié)構(gòu)和組織方法；無(wú)須輸入文本信息，通過(guò)點(diǎn)擊鼠標(biāo)就可以選擇或放棄組面及其選項(xiàng)，使用戶(hù)在探索中逐漸明確信息需求和查詢(xún)方法。因此，整合了分面導(dǎo)航的信息查詢(xún)系統(tǒng)有利于用戶(hù)完成開(kāi)放性的或者目標(biāo)不明確的查詢(xún)?nèi)蝿?wù)[32]。Wilson等[33]測(cè)試了用戶(hù)使用Newsfilm Online Archive網(wǎng)站的分面導(dǎo)航和關(guān)鍵詞搜索查詢(xún)影視剪集的情況，發(fā)現(xiàn)受試者使用分面導(dǎo)航的次數(shù)是使用高級(jí)搜索和布爾查詢(xún)次數(shù)之和的五倍；使用分面導(dǎo)航的次數(shù)和使用關(guān)鍵詞搜索（簡(jiǎn)單搜索、高級(jí)搜索和布爾查詢(xún)）的次數(shù)基本持平，這兩種功能還經(jīng)常交替使用。此外，受試者認(rèn)為分面導(dǎo)航中呈現(xiàn)出多個(gè)組面有助于用戶(hù)理解館藏結(jié)構(gòu)，也有助于用戶(hù)構(gòu)建查詢(xún)式。測(cè)試還表明，分面導(dǎo)航能夠支持探查行為，但受試者并非在不熟悉系統(tǒng)時(shí)會(huì)傾向于使用分面導(dǎo)航、在熟悉系統(tǒng)后會(huì)傾向于使用關(guān)鍵詞搜索，實(shí)際情況是受試者熟悉系統(tǒng)前后使用這兩種功能的次數(shù)是基本持平的。

4.2 支持中前期階段的查詢(xún)?nèi)蝿?wù)

分面導(dǎo)航有助于用戶(hù)明確查詢(xún)?nèi)蝿?wù)，非常適用于需求不明確的查詢(xún)?nèi)蝿?wù)的中前期階段。English等[34]測(cè)試了受試者使用Epicurious菜譜系統(tǒng)的簡(jiǎn)單搜索（沒(méi)有分面導(dǎo)航）、高級(jí)搜索（具有分面導(dǎo)航）和瀏覽（分面導(dǎo)航）3種界面執(zhí)行查詢(xún)?nèi)蝿?wù)的情況，發(fā)現(xiàn)分面導(dǎo)航在構(gòu)建查詢(xún)式和處理查詢(xún)結(jié)果方面與單純的關(guān)鍵詞搜索相比具有一定的優(yōu)勢(shì)，還發(fā)現(xiàn)具有分面導(dǎo)航的高級(jí)搜索界面和瀏覽界面對(duì)處于不同階段的任務(wù)具有不同的適用性，分面導(dǎo)航適合于高約束查詢(xún)?nèi)蝿?wù)（選擇多個(gè)組面選項(xiàng)或使用多個(gè)關(guān)鍵詞的任務(wù)）的初始階段和低約束瀏覽任務(wù)的中間階段。受試者利用高級(jí)搜索界面完成任務(wù)時(shí)，由于界面中列出了所有的組面及其選項(xiàng)，可以激勵(lì)用戶(hù)選用更多的約束條件，還可以把分面導(dǎo)航和關(guān)鍵詞查詢(xún)結(jié)合起來(lái)，方便用戶(hù)探索館藏內(nèi)容和查詢(xún)方法，非常適合處于初始階段的高約束查詢(xún)?nèi)蝿?wù)。受試者利用瀏覽界面完成低約束瀏覽任務(wù)時(shí)，用戶(hù)選擇其中一個(gè)組面選項(xiàng)后進(jìn)入查詢(xún)結(jié)果界面，這時(shí)呈現(xiàn)的所有組面及其選項(xiàng)為用戶(hù)揭示出館藏的概況，用戶(hù)可以選擇在查詢(xún)結(jié)果中搜索，也可以選擇組面及其選項(xiàng)縮小查詢(xún)范圍，還可以點(diǎn)擊“返回”按鈕返回上一個(gè)步驟的界面，非常適合處于中間階段的瀏覽任務(wù)。

5 用戶(hù)因素

5.1 與用戶(hù)的偏好保持一致

分面導(dǎo)航的設(shè)計(jì)應(yīng)注意與用戶(hù)偏好保持一致。用戶(hù)們普遍喜歡簡(jiǎn)潔明了的查詢(xún)界面，如谷歌的簡(jiǎn)單搜索界面只有一個(gè)查詢(xún)框、一個(gè)搜索按鈕就成了經(jīng)典，而對(duì)整合了多種功能的高級(jí)搜索界面，則會(huì)因其界面復(fù)雜而不敢輕易使用。有研究[35]表明，把精心設(shè)計(jì)的分面導(dǎo)航整合到查詢(xún)界面后，用戶(hù)們對(duì)其評(píng)價(jià)要高于一般的簡(jiǎn)單搜索界面。谷歌的簡(jiǎn)單搜索界面從原來(lái)不設(shè)置分面導(dǎo)航，到現(xiàn)在增加圖片、地圖、新聞等類(lèi)型組面，這一全球最大搜索引擎的變化也表明，用戶(hù)們對(duì)分面導(dǎo)航的作用是肯定的。

5.2 與用戶(hù)的認(rèn)知模型保持一致

分面導(dǎo)航的設(shè)計(jì)包括如何設(shè)計(jì)組面及其選項(xiàng)、賦予組面選項(xiàng)標(biāo)識(shí)、設(shè)計(jì)交互方式等都要關(guān)注用戶(hù)的認(rèn)知模型，盡可能地與用戶(hù)預(yù)設(shè)相吻合。如使用分面導(dǎo)航和關(guān)鍵詞搜索都可以限定查詢(xún)范圍，但把兩種功能結(jié)合起來(lái)時(shí)就會(huì)讓很多用戶(hù)感到困惑，不知道是應(yīng)該選擇組面選項(xiàng)進(jìn)行瀏覽還是直接輸入關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索。如在Epicurious菜譜系統(tǒng)中查詢(xún)Sandwiches菜譜時(shí)，受試者就不能區(qū)分究竟是按菜式組面（Type of Dish）的Sandwiches選項(xiàng)進(jìn)行瀏覽還是在查詢(xún)框中輸入關(guān)鍵詞Sandwiches進(jìn)行搜索；又如查詢(xún)Kosher（合乎猶太教禮儀的食物）菜譜時(shí)，這屬飲食禁忌組面（Dietary Consideration）的選項(xiàng)，有用戶(hù)就直接采用關(guān)鍵詞搜索得到一道以“Kosher Salt”為原料的菜譜[36]。因此，在設(shè)計(jì)分面導(dǎo)航時(shí)組面及其選項(xiàng)的含義應(yīng)通過(guò)一定的方式揭示出來(lái)，更重要的是要考慮到用戶(hù)的認(rèn)知模型，否則就可能讓用戶(hù)無(wú)所適從。

5.3 支持用戶(hù)的查詢(xún)行為

為了便于用戶(hù)表達(dá)信息需求，探索館藏資源，提高查詢(xún)滿意度，設(shè)計(jì)分面導(dǎo)航時(shí)必須對(duì)組面及其選項(xiàng)的設(shè)置和排列進(jìn)行全面的考察[37]，通過(guò)用戶(hù)測(cè)試、分析使用日志、比較競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)站等方法，了解用戶(hù)的查詢(xún)?nèi)肟诤托袨榉绞絒38]；了解各組面及其選項(xiàng)的重要程度和使用頻率；了解各組面及其選項(xiàng)的排列方法對(duì)用戶(hù)完成任務(wù)的影響。當(dāng)組面及其選項(xiàng)的數(shù)量比較多時(shí)，宜采用伸縮/隱藏顯示法，把重要的組面或組面內(nèi)選項(xiàng)顯示出來(lái)，把不重要的隱藏起來(lái)。

5.4 支持用戶(hù)可控制

分面導(dǎo)航支持用戶(hù)可控制有兩方面的含義：一是采用用戶(hù)熟悉的分面體系，使組面及其選項(xiàng)、查詢(xún)結(jié)果記錄以用戶(hù)熟悉的方式呈現(xiàn)出來(lái)。如前述自動(dòng)聚類(lèi)的分面體系，雖然能自動(dòng)聚集相似內(nèi)容的信息，自動(dòng)賦予標(biāo)識(shí)，但用戶(hù)們對(duì)自動(dòng)聚類(lèi)的結(jié)果并不滿意，他們更喜歡使用人工制定的可以預(yù)期的分面體系[39]。二是用戶(hù)在瀏覽分面體系、在多個(gè)組面及其選項(xiàng)間轉(zhuǎn)換以及在與搜索、瀏覽、排序等功能結(jié)合起來(lái)使用時(shí)應(yīng)該有一種系統(tǒng)受控制的感受，不致迷失方向[40]。這要求組面及其選項(xiàng)的顯示不要過(guò)于擁擠，盡可能在一個(gè)界面上顯示出來(lái)以便于用戶(hù)瀏覽選擇；組面及其選項(xiàng)的排列具有一定的次序性和可預(yù)測(cè)性；通過(guò)已選擇的組面選項(xiàng)、顯示查詢(xún)式、面包屑導(dǎo)航條等方法幫助用戶(hù)明確目前所處的位置。

6 總 結(jié)

6.1 設(shè)計(jì)分面導(dǎo)航必須遵循分類(lèi)原則

要設(shè)計(jì)一個(gè)具有分面導(dǎo)航的優(yōu)秀的信息查詢(xún)系統(tǒng)必須遵循分類(lèi)原則。分類(lèi)原則包括要根據(jù)用戶(hù)的信息需求設(shè)計(jì)組面及其選項(xiàng)；對(duì)每個(gè)組面、亞面、類(lèi)目的劃分必須按照一定的標(biāo)準(zhǔn)逐級(jí)進(jìn)行；下一級(jí)類(lèi)目具有上一級(jí)類(lèi)目的屬性；同級(jí)類(lèi)目的外延要盡可能互斥；類(lèi)目標(biāo)識(shí)的意義要明確，不致出現(xiàn)多義或歧義現(xiàn)象；同一組面內(nèi)類(lèi)目的深度和寬度要綜合考慮，拓展寬度優(yōu)先于增加深度；同一內(nèi)容可歸入多個(gè)組面或組面內(nèi)選項(xiàng)時(shí)，要么固定歸入某個(gè)組面或組面內(nèi)選項(xiàng)，要么同時(shí)歸入多個(gè)組面及其選項(xiàng)。遵循上述分類(lèi)原則設(shè)計(jì)的分面導(dǎo)航，能保持分類(lèi)體系的一致性和穩(wěn)定性，支持用戶(hù)可控制，避免使用戶(hù)始終處于緊張狀態(tài)，陷入無(wú)盡的探索之中。

6.2 組面及其選項(xiàng)的設(shè)置要科學(xué)地選擇元數(shù)據(jù)

以元數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的分面導(dǎo)航效果的發(fā)揮在很大程度上取決于背后的元數(shù)據(jù)質(zhì)量。前面提到，組面及其選項(xiàng)一是可以直接來(lái)源于元數(shù)據(jù)；二是可以從從元數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化而來(lái)，因此，能否科學(xué)地選擇元數(shù)據(jù)決定了以元數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的分面導(dǎo)航的有效性和可用性。有些用戶(hù)本來(lái)對(duì)分面導(dǎo)航很感興趣，但由于找不到合適的元數(shù)據(jù)字段或值，在一翻摸索后只好放棄選擇，繼續(xù)使用更直接的關(guān)鍵詞搜索方法[41]。如何科學(xué)地選擇元數(shù)據(jù)可以從兩個(gè)方面來(lái)把握：一是選擇著名的、系統(tǒng)性強(qiáng)的元數(shù)據(jù)系統(tǒng)，如LCSH、MeSH、中國(guó)圖書(shū)館分類(lèi)法、DC、MARC、RDA等；二是根據(jù)分面導(dǎo)航的內(nèi)容和用戶(hù)使用習(xí)慣選擇合適的元數(shù)據(jù)。

6.3 強(qiáng)調(diào)書(shū)目控制的重要性

要充分發(fā)揮分面導(dǎo)航的作用必須強(qiáng)調(diào)書(shū)目控制的重要性。這里的書(shū)目控制主要是指著錄規(guī)則規(guī)范化和著錄內(nèi)容規(guī)范化。自從20世紀(jì)90年代FRBR模型提出來(lái)后，主題標(biāo)目和分類(lèi)標(biāo)目的分面化，RDA取代AACRⅡ，名稱(chēng)規(guī)范檔、題名規(guī)范檔和其它各種規(guī)范數(shù)據(jù)的建設(shè)，這一系列適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下書(shū)目控制需要的研發(fā)成果表明，書(shū)目控制不僅應(yīng)該存在，而且還有很大的發(fā)展空間，而這些成果都可以應(yīng)用到分面導(dǎo)航中，成為充分發(fā)揮其功能的保障[42]。一個(gè)典型的事例是由于著錄規(guī)則實(shí)施不統(tǒng)一，有的機(jī)構(gòu)著錄由內(nèi)容類(lèi)型和媒體類(lèi)型組成的一般資料標(biāo)識(shí)，有的機(jī)構(gòu)則不著錄，結(jié)果在分面導(dǎo)航中就會(huì)影響內(nèi)容類(lèi)型組面或媒體類(lèi)型組面的查詢(xún)效果。類(lèi)似地，著錄內(nèi)容不規(guī)范也會(huì)影響分面導(dǎo)航的質(zhì)量。例如，由于作者名稱(chēng)著錄不規(guī)范，在搜索James Joyce的信息時(shí)出現(xiàn)在作者組面的選項(xiàng)就可能有Joyce James、Joyce、James Avery、Joyce，J.A.等形式，用戶(hù)需要逐個(gè)選項(xiàng)比較甄別，不僅浪費(fèi)時(shí)間且容易造成誤選和漏選[43]。

6.4 采用可用性工程化方法

分面導(dǎo)航設(shè)計(jì)成功與否在很大程度上取決于細(xì)節(jié)，因此，在設(shè)計(jì)分面導(dǎo)航時(shí)必須采用可用性工程化方法。首先，要理解各類(lèi)用戶(hù)的認(rèn)知模型，即用戶(hù)是如何與信息查詢(xún)系統(tǒng)及分面導(dǎo)航進(jìn)行交互的；其次，要針對(duì)不同類(lèi)型的任務(wù)，把分面導(dǎo)航與關(guān)鍵詞搜索、查詢(xún)結(jié)果瀏覽緊密地結(jié)合起來(lái)；再次，要重視用戶(hù)測(cè)試，在具體情境下考察用戶(hù)是如何理解分面體系，如何與組面及其選項(xiàng)進(jìn)行交互的。此外，設(shè)計(jì)分面導(dǎo)航既要遵守可用性原則，又要打破陳規(guī)舊律，因?yàn)閺谋举|(zhì)上說(shuō)界面設(shè)計(jì)不只是科學(xué)，更是藝術(shù)[44]。總之，分面導(dǎo)航雖然是一個(gè)好工具，但如果不遵循可用性工程化方法進(jìn)行設(shè)計(jì)不僅達(dá)不到理想的效果，還會(huì)增加用戶(hù)的認(rèn)知負(fù)擔(dān)。

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