于麗艷，金 曼，孫乃娟

（1.黑龍江大學(xué)經(jīng)濟與工商管理學(xué)院，哈爾濱 150080；2.黑龍江財經(jīng)學(xué)院黨政辦公室，哈爾濱 150025）

裝備制造業(yè)不僅是服務(wù)于國民經(jīng)濟各個部門并提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，而且也集中體現(xiàn)了一個國家勞動生產(chǎn)率的高低和國際競爭力的強弱。我國裝備制造業(yè)用30年走完了西方國家200年的工業(yè)化路程，形成了門類齊全、具有相當規(guī)模和一定水平的產(chǎn)業(yè)體系。然而，我國裝備制造業(yè)面臨著傳統(tǒng)產(chǎn)品優(yōu)勢相對減弱、高端裝備制造相對缺乏等問題是不爭的事實。面對這樣的形勢，我國裝備制造企業(yè)若想繼續(xù)存活下去，就必須另尋出路，而知識產(chǎn)權(quán)或許應(yīng)該成為它們的“救命仙草”[1，2]。

一、我國裝備制造企業(yè)專利管理現(xiàn)狀

（一）我國裝備制造企業(yè)專利開發(fā)方面

與R&D人員數(shù)以及R&D經(jīng)費投入量相比，R&D人員比例以及R&D經(jīng)費投入比例能夠更加有效地衡量一個國家的技術(shù)開發(fā)投入情況。我國各類裝備制造業(yè)企業(yè)從事研發(fā)工作的人員一般只有5%左右，企業(yè)R&D經(jīng)費占工業(yè)總產(chǎn)值比例不足2%。這說明我國部分裝備制造企業(yè)必須意識到創(chuàng)新才是長久發(fā)展的驅(qū)動力，對知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)管理工作重視程度必須提高，對專利開發(fā)投入有一定預(yù)算。但是整體來看，目前還有很大一部分裝備制造企業(yè)并沒有將專利開發(fā)工作提上日程，企業(yè)內(nèi)部沒有專門的機構(gòu)管理知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，甚至沒有專門人員處理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部對專利開發(fā)預(yù)算不足；或者因為沒有相應(yīng)部門及人員的監(jiān)管、督促，盡管有預(yù)算也很難保證實際投入量。

（二）我國裝備制造企業(yè)專利保護方面

雖然我國裝備制造企業(yè)專利申請量、專利擁有量逐年上升說明了我國裝備制造企業(yè)中部分企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識在逐漸提高，但我國裝備制造企業(yè)專利申請中發(fā)明專利比例偏低，多數(shù)是由于企業(yè)研發(fā)的技術(shù)確實沒有達到發(fā)明專利審查中的新穎性、創(chuàng)造性、實用性的要求。但也存在另外一種情況：企業(yè)新開發(fā)的技術(shù)雖好，但專利申請書中并沒能客觀地反映技術(shù)的全部特性，從而導(dǎo)致因筆頭工作沒有做好使得潛在的發(fā)明專利被打入了實用新型的行列。如果說前者與研發(fā)部門人員素質(zhì)高度相關(guān)，那么后者與知識產(chǎn)權(quán)管理部門員工素質(zhì)不無關(guān)系，說明有些企業(yè)內(nèi)部對相關(guān)人員的教育培訓(xùn)預(yù)算缺位或者實施不到位。此外，部分裝備制造企業(yè)負責人表示，目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境差是阻礙企業(yè)創(chuàng)新的一大因素，企業(yè)投入高額成本實現(xiàn)的創(chuàng)新成果很快被別人模仿，這種打擊和損失是巨大的。

（三）我國裝備制造企業(yè)專利運營方面

與我國裝備制造業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量相比，其市場轉(zhuǎn)化率偏低、市場轉(zhuǎn)化收入很不客觀，這突出地反映了我國裝備制造企業(yè)專利運營意識淡薄、專利質(zhì)量偏低等問題。我國很多裝備制造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，但運營方式主要還是自用，對于其他的運營途徑雖然聽說過，但是還沒有實踐過。有些是因為忙于自用而無暇顧及其他實施途徑，有些是因為不知道其他途徑究竟能為自己帶來多大利潤，也有些是擔心一旦其他企業(yè)用了自己的專利技術(shù)還有可能搶占自己的市場份額。不管是不安全感還是不確定感，企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理部門或者是相關(guān)工作人員都有不可推卸的責任，因為他們本應(yīng)肩負起收集知識產(chǎn)權(quán)運營的相關(guān)信息、找尋知識產(chǎn)權(quán)運營平臺、評估知識產(chǎn)權(quán)運營效率等重要工作，而知識產(chǎn)權(quán)管理部門職責不明確或知識產(chǎn)權(quán)管理人員執(zhí)行不到位限制了知識產(chǎn)權(quán)潛能的發(fā)揮[3]。

二、發(fā)達國家裝備制造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗

美國、日本、德國一直是世界裝備制造業(yè)強國，它們的地位并沒有因為全球金融危機的爆發(fā)和世界經(jīng)濟的衰退而發(fā)生根本性的改變。因此，應(yīng)對美、日、德三國裝備制造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗加以闡述，以期對我國裝備制造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理提供借鑒[4]。

（一）美國

作為發(fā)達國家的美國一直以來都非常重視創(chuàng)新，制訂了一系列專項計劃，出臺了一系列優(yōu)惠政策措施為本國裝備制造企業(yè)提供實質(zhì)性的資金、人才等方面的支持。在美國政府的大力支持下，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，尤其是跨國公司有著足夠雄厚的科技力量進行研發(fā)，從而率先開發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品。作為世界上早期實行知識產(chǎn)權(quán)保護制度的國家之一，美國在不斷完善本國知識產(chǎn)權(quán)法的同時，還善于通過各種“霸王條款”在國內(nèi)與國際對本國企業(yè)創(chuàng)造強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境，產(chǎn)品一旦有了知識產(chǎn)權(quán)保駕護航就會價值連城。具備技術(shù)優(yōu)勢的美國裝備制造企業(yè)最初將專利技術(shù)自行實施，在國內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品并在本國銷售。隨著國外需求的逐漸增加，它們開始向國外出口知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。而一旦發(fā)展中國家接觸到該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品便會產(chǎn)生模仿生產(chǎn)的欲望。事實上，發(fā)展中國家生產(chǎn)該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品幾乎擁有除技術(shù)之外的所有優(yōu)勢，站在全球范圍資源優(yōu)化配置的角度，美國裝備制造企業(yè)開始放棄在本國生產(chǎn)，而是將技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國家企業(yè)，或者以專利技術(shù)出資與發(fā)展中國家企業(yè)合資辦廠。然而，作為無形資產(chǎn)的專利權(quán)并不是企業(yè)的永久權(quán)利，10年或20年過后，企業(yè)專利保護期結(jié)束后專利便進入公有領(lǐng)域，美國裝備制造企業(yè)隨之徹底失去了該技術(shù)優(yōu)勢及其帶來的豐厚利益，但對該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的需求或許尚未結(jié)束，只能通過進口滿足國內(nèi)需求，而將主要精力放在更新的產(chǎn)品或技術(shù)的研發(fā)上，開始又一輪的“研發(fā)與生產(chǎn)—出口知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品—技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓或出資—進口。

（二）日本

日本作為后發(fā)工業(yè)國家的代表，其裝備制造業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)“進口—國內(nèi)生產(chǎn)—交叉許可—出口”的發(fā)展模式。由于受日本地理條件、自然資源情況以及對外貿(mào)易在經(jīng)濟中的地位等因素影響，日本國內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)和資本等要素尚不具備，不得不依賴從美國等工業(yè)發(fā)達國家進口高端產(chǎn)品，但是在“科技立國”的戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，日本裝備制造企業(yè)并不止步于引進，而是加大引進之后的消化吸收再創(chuàng)新，逐步形成自己的比較優(yōu)勢，這也是日本裝備制造業(yè)由不發(fā)達到發(fā)達的關(guān)鍵。2002年，日本制定了《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理大綱》，把知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)管理提升到國家基本戰(zhàn)略的高度。在《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理大綱》的指導(dǎo)下，日本裝備制造企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視程度達到了前所未有的高度，它們在模仿基礎(chǔ)上實現(xiàn)的創(chuàng)新技術(shù)雖然很多都沒有達到發(fā)明專利的高度，但是獲得實用新型和外觀設(shè)計也不無用處，于是它們在引進技術(shù)的基本專利之外申請了眾多的外圍專利，這些外圍專利與很多基本專利的實施是相輔相成的，日本裝備制造企業(yè)因此在知識產(chǎn)權(quán)方面有了話語權(quán)，通過交叉許可獲取基本專利技術(shù)的使用權(quán)，同時通過出口獲取高額利潤。

（三）德國

“德國制造”是品質(zhì)和信譽的象征，德國裝備制造業(yè)同樣在世界范圍內(nèi)享有盛譽，其成績的取得與整個國家對知識產(chǎn)權(quán)的重視、德國裝備制造企業(yè)對人才的重視、德國人精益求精的精神是分不開的。德國把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為本國企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分進行整體性部署，并根據(jù)行業(yè)的特點區(qū)別制定符合本行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為了保證知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的針對性，德國還制定了知識產(chǎn)權(quán)管理指導(dǎo)方針，這對德國裝備制造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作具有重要的促進作用。德國裝備制造企業(yè)特別重視高素質(zhì)的人才在企業(yè)中的作用，尤其把培養(yǎng)工程師作為重點，保證工程師享用最好的福利資源。這種氛圍不僅留住了企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)秀人才，而且吸引了眾多有能力的技術(shù)人員的加入，從而為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供了長久的動力。德國人精益求精的精神非常值得我們學(xué)習(xí)，他們嚴格按照標準執(zhí)行、關(guān)注每一個細節(jié)和流程，這樣的工作態(tài)度在一定程度上成就了德國先進的技術(shù)和高品質(zhì)的產(chǎn)品。在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品運營方面，德國裝備制造企業(yè)摸索形成了一套知識產(chǎn)權(quán)評估體系，能夠科學(xué)地對發(fā)明成果進行市場預(yù)測，根據(jù)成果價值的大小選擇適合的知識產(chǎn)權(quán)運營方式。

三、發(fā)達國家裝備制造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗對我國的啟示

以上對美、日、德三國裝備制造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗的分析至少給我們?nèi)c啟示：第一，微觀企業(yè)所取得的成績與國家戰(zhàn)略的引導(dǎo)和政府政策的扶持是密不可分的。美、日、德都意識到裝備制造業(yè)是一國綜合國力的體現(xiàn)，科技立國、知識產(chǎn)權(quán)興國，因此，在裝備制造業(yè)發(fā)展過程中，尤其在裝備制造業(yè)發(fā)展還處于幼稚時期，將發(fā)展裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)放在戰(zhàn)略的高度加以引導(dǎo)和規(guī)劃，戰(zhàn)略實施過程中輔以知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策加以扶持，并且盡可能地在國內(nèi)外為本國裝備制造企業(yè)創(chuàng)造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境。第二，最大程度地利用知識產(chǎn)權(quán)的價值、發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的余熱。日本裝備制造企業(yè)在《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理大綱》的指導(dǎo)下，不是僅僅滿足于引進的技術(shù)，而是投入更多的資源消化吸收和再創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)之上獲取外圍知識產(chǎn)權(quán)，以外圍知識產(chǎn)權(quán)致勝。這給予日本當年有著類似情況的我國裝備制造企業(yè)提供了一個很好的借鑒。第三，對人才和制度的重視和尊重。今天德國裝備制造業(yè)所取得的舉世矚目的成就與德國企業(yè)對人才的重視和德國人對制度的尊重是分不開的。正是德國裝備制造企業(yè)對人才的重視培養(yǎng)了德國人踏踏實實、精益求精的工作作風(fēng)和工作態(tài)度，也正是德國人對制度的尊重使得德國企業(yè)能夠在預(yù)期的軌道上持續(xù)運營和發(fā)展下去。

[1] 石勇.自主知識產(chǎn)權(quán)：振興裝備制造業(yè)的關(guān)鍵[J].求是，2007，（7）：55-57.

[2]陸風(fēng)，周炯.裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展思路探析——以西安市為例[J].生產(chǎn)力研究，2011，（3）：119-121.

[3]于麗艷，李軍力.基于SEM的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力影響因素測度[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2017，（1）：146-151.

[4]陳旭娟.中外裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗比較與借鑒[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟，2013，（9）：27-29.