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        企業(yè)法務(wù)要對案件實(shí)行全流程管理

        2018-12-08 02:45:00法人卞傳山
        法人 2018年12期
        關(guān)鍵詞:法務(wù)合規(guī)流程

        文 《法人》特約撰稿 卞傳山

        加強(qiáng)案件全流程管理是企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)生需求,企業(yè)的健康發(fā)展需要對案件進(jìn)行全流程把控,通過強(qiáng)化管理,減少案件發(fā)生,保障企業(yè)健康發(fā)展

        案件管理是企業(yè)法務(wù)的重要管理職能,是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理“事后救濟(jì)”環(huán)節(jié)的具體體現(xiàn)。企業(yè)涉訴將耗費(fèi)企業(yè)大量的人力、財(cái)力、物力,牽涉管理者大量的精力,因此,有必要樹立全流程管理理念,強(qiáng)化對案件的管理。

        法務(wù)對案件全流程管理,是指法務(wù)對企業(yè)的案件進(jìn)行事前預(yù)防、事中控制以及事后反饋的全周期動(dòng)態(tài)管理,以最小的成本將案件影響控制在企業(yè)可承受的范圍內(nèi),實(shí)現(xiàn)對企業(yè)案件的風(fēng)險(xiǎn)控制。具體說就是,企業(yè)法務(wù)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,精準(zhǔn)管理,通過事前風(fēng)險(xiǎn)教育、普法宣傳、以案說法等來規(guī)避案件的產(chǎn)生;通過事中控制,將案件的處理控制在企業(yè)可以承受的范圍內(nèi),窮盡一切可能進(jìn)行訴訟(仲裁)支持,以最小的成本達(dá)成案件風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo);通過事后反饋回溯,將案件的成因、處理過程、結(jié)果評估回溯到公司的日常經(jīng)營管理過程之中,采取補(bǔ)救措施,減少經(jīng)濟(jì)損失,完善規(guī)章制度,實(shí)施流程再造,改進(jìn)經(jīng)營管理,分析查找存在引發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),逐步建立案件風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

        實(shí)行全流程管理的必要性

        加強(qiáng)案件全流程管理是企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)生需求。實(shí)踐中,因企業(yè)涉訴引發(fā)的賠償導(dǎo)致企業(yè)資金鏈斷裂、銀行賬戶被凍結(jié)、相關(guān)權(quán)利資產(chǎn)被查封,導(dǎo)致企業(yè)正常經(jīng)營秩序混亂,甚至危及企業(yè)生存的案例時(shí)有發(fā)生,因此,企業(yè)的健康發(fā)展需要對案件進(jìn)行全流程把控,通過強(qiáng)化管理,減少案件發(fā)生,保障企業(yè)健康發(fā)展。

        加強(qiáng)案件全流程管理是企業(yè)全面法律風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)控制的重要節(jié)點(diǎn)。案件管理的直接效果是減少案件,其深層次影響是通過事后反饋回溯,將案發(fā)原因、處理過程經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)等回溯到企業(yè)的運(yùn)營過程,發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域易發(fā)案件的規(guī)律,并提出針對性的防范,以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的閉環(huán)管理。

        加強(qiáng)案件全流程管理是維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)的重要補(bǔ)救措施。企業(yè)涉訴尤其是上市公司涉訴后,因有監(jiān)管部門信息披露的要求,勢必會(huì)對企業(yè)市場聲譽(yù)造成影響,引發(fā)企業(yè)品牌和企業(yè)形象在市場或資本市場的負(fù)面影響,甚至?xí)绊懲顿Y者信心。完善的案件全流程管理,一方面向社會(huì)告知企業(yè)對案件管理的重視,另一方面向投資者表明企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)控制的決心,把企業(yè)因涉訴的負(fù)面影響降到最低,維護(hù)企業(yè)良好的聲譽(yù)。

        如何進(jìn)行全流程管理

        全流程管理是閉環(huán)管理,無論在事前、事中還是事后哪個(gè)環(huán)節(jié),均要置身于全周期的閉環(huán)之中。

        第一,事前預(yù)防——預(yù)防案件發(fā)生

        企業(yè)案件的發(fā)生在很大程度上,是由企業(yè)的相關(guān)行為決定的,涉案后的處理程序得依照法律規(guī)定,但案件并非完全不可預(yù)見或預(yù)防,因此企業(yè)案件管理的重心應(yīng)堅(jiān)持事前預(yù)防,盡量減少或避免案件的發(fā)生。企業(yè)的每一個(gè)經(jīng)營管理行為都會(huì)產(chǎn)生法律后果,預(yù)防案件的發(fā)生須融入企業(yè)的經(jīng)營管理實(shí)踐,貫穿企業(yè)運(yùn)行的各環(huán)節(jié)。

        法務(wù)應(yīng)主動(dòng)融入公司經(jīng)營管理實(shí)際,把預(yù)防案件發(fā)生的關(guān)口前移。法務(wù)的工作不僅要提供專業(yè)支持,還要廣泛參與企業(yè)的經(jīng)營管理,具體體現(xiàn)在:公司章程的制定、執(zhí)行和監(jiān)督,切實(shí)增強(qiáng)依法治理能力;全面參與經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動(dòng),充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用;著力推動(dòng)依法合規(guī)經(jīng)營,重大決策必須經(jīng)過法務(wù)的合法性審查;在規(guī)范市場競爭、防止違法違規(guī)中做好法律審核;完善公司規(guī)章制度體系,加強(qiáng)對規(guī)章制度制定修訂的法律審核,確保各項(xiàng)制度依法合規(guī);依法規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理;深化法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,不斷拓寬法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域,探索建立全面的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系,等等。

        法務(wù)應(yīng)強(qiáng)化訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范的管理,引導(dǎo)全員建立防范訴訟風(fēng)險(xiǎn)意識。法務(wù)在日常的管理中,應(yīng)向管理層和員工經(jīng)常性地灌輸訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范意識,向企業(yè)人員定期發(fā)送企業(yè)已結(jié)案件的案件報(bào)告,提示企業(yè)人員訴訟風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能。根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和生命周期,提煉出企業(yè)案件數(shù)據(jù)庫并揭示規(guī)律,讓員工知曉“禁區(qū)”,在風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生之前,捕捉和監(jiān)視各種細(xì)微的跡象變動(dòng),以利預(yù)防或采取適當(dāng)對策爭取將風(fēng)險(xiǎn)降低,加強(qiáng)對重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的防范。

        法務(wù)應(yīng)注重商業(yè)目標(biāo)與合規(guī)的平衡,達(dá)到基于合法之上實(shí)現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)的最大公約數(shù)。企業(yè)運(yùn)行的常態(tài)是各種權(quán)利、義務(wù)的平衡,而爭議的產(chǎn)生是由于相關(guān)因素的變化打破了這種平衡。法務(wù)在處理企業(yè)的疑難問題過程中,若基于商業(yè)目標(biāo)的判斷在適用規(guī)則過于剛性時(shí),比較較易引發(fā)反彈和抵抗而遭遇對合規(guī)與法務(wù)審查本身的質(zhì)疑。此時(shí),企業(yè)合規(guī)與法務(wù)應(yīng)立足于商業(yè)與合規(guī)的最大公約數(shù)實(shí)現(xiàn)視角,在守法合法底線的紅線框架內(nèi)進(jìn)行必要的利益衡量,嘗試讓剛性規(guī)范與柔性規(guī)范不斷組合的優(yōu)化調(diào)整方案,形成一系列不同的選項(xiàng),其中最能為各方面接受認(rèn)同的解決方案就成為決策結(jié)果。

        法務(wù)應(yīng)加強(qiáng)案件監(jiān)測,建立案件預(yù)警制度。法務(wù)對于容易產(chǎn)生爭議或糾紛的業(yè)務(wù)流程中的交易重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行及時(shí)、有效監(jiān)控,通過客觀分析提出應(yīng)對建議,減低案件發(fā)生的可能性。把握時(shí)間節(jié)點(diǎn)對容易產(chǎn)生爭議和糾紛的情況及時(shí)預(yù)警,如當(dāng)國際國內(nèi)市場環(huán)境發(fā)生變化時(shí);法律、法規(guī)被修訂、廢止或新法頒布時(shí);政策發(fā)生調(diào)整時(shí);企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí);業(yè)務(wù)相對方經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化,轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金,以逃避債務(wù),喪失商業(yè)信譽(yù),或者有喪失或者可能喪失履約能力的其他情形時(shí),等等。針對各種變化和調(diào)整,法務(wù)應(yīng)及時(shí)做出訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理,并向企業(yè)高層及相關(guān)業(yè)務(wù)人員發(fā)出預(yù)警。

        第二,事中控制,積極管理訴訟

        案件發(fā)生后,企業(yè)經(jīng)營層首先想到的就是法務(wù)要提供應(yīng)訴方案,要求法務(wù)積極分析案情,廣泛收集證據(jù),分析勝訴可能性的大小以及案件最終裁決會(huì)給企業(yè)帶來的不利影響等。作為法務(wù),應(yīng)沉著冷靜應(yīng)對,積極進(jìn)行訴訟管理,制訂最佳訴訟方案,認(rèn)真選擇外聘律師并與之密切配合,做好庭審準(zhǔn)備,注重庭審中的案件的走向,以及庭審后是否上訴、裁決的執(zhí)行跟蹤等工作。

        首先是制定訴訟策略和比選訴訟方案。法務(wù)要做好證據(jù)收集、材料整理工作,在認(rèn)真分析案情的基礎(chǔ)上,考量法律和商業(yè)的平衡,通過比較訴訟成本、勝訴率、可能的責(zé)任及結(jié)果,比選訴訟方案,制定訴訟策略。主要工作包括,調(diào)查案件當(dāng)事人基本情況,收集整理與案件有關(guān)的證據(jù)材料,查詢相關(guān)法律規(guī)定,了解對方當(dāng)事人背景,綜合分析庭外因素,預(yù)判案件走勢及勝訴概率,分析企業(yè)基于戰(zhàn)略原因可承受的敗訴風(fēng)險(xiǎn),判斷案件的后果會(huì)給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)和經(jīng)營秩序的影響。有時(shí)需要考慮是否需要通過庭外和解避免形成判例,以便以后類似案件發(fā)生時(shí)掌握主動(dòng)。

        其次是庭審工作。密切配合外聘律師,在開庭之前,核實(shí)證據(jù),確定主要論點(diǎn),備好應(yīng)向法院提供的法律文書,為發(fā)表代理和質(zhì)證做好準(zhǔn)備,做好行使管轄權(quán)異議、回避或鑒定申請、訴訟保全等程序性權(quán)利的準(zhǔn)備,仔細(xì)閱卷,對案情中對企業(yè)不利的環(huán)節(jié),要多假設(shè)、多備應(yīng)急預(yù)案。與外聘律師合理分工,應(yīng)答時(shí),抓住案件的突破口,從事實(shí)和法律兩個(gè)角度充分闡述。對于庭審中突發(fā)事件且不明真相的,要注重運(yùn)用技巧,少做定性的發(fā)言,以免庭審被動(dòng)。庭審后果斷決斷是否需要上訴或申訴,窮盡一切救濟(jì)手段。

        最后是執(zhí)行跟蹤。生效的裁決是企業(yè)通過訴訟實(shí)現(xiàn)權(quán)利保障的依據(jù),現(xiàn)實(shí)中,因逾期申請執(zhí)行、未按時(shí)繳納執(zhí)行申請費(fèi)用、被執(zhí)行人下落不明、無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行等等,導(dǎo)致企業(yè)勝訴而無法通過執(zhí)行維護(hù)企業(yè)權(quán)益的情況時(shí)常發(fā)生。因此,法務(wù)應(yīng)重視執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的防范。要充分行使權(quán)利,督促執(zhí)行機(jī)構(gòu)第一時(shí)間啟動(dòng)執(zhí)行,主動(dòng)收集被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索,注意被執(zhí)行人是否有抽逃出資、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為,必要時(shí)申請財(cái)產(chǎn)保全。如果己方為被申請人,要審查有無申請?jiān)賹彙⒊蜂N裁決或不予執(zhí)行裁決的法定情形,并及時(shí)提出申請,主動(dòng)與申請人達(dá)成執(zhí)行和解,降低損失。

        第三,事后回溯,不斷總結(jié)提升

        一般企業(yè)在一起案件處理結(jié)束后,法務(wù)通常只是把案件資料歸檔,最多附上一份案件處理情況報(bào)告,然而,從防止案件風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā),顯然是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,要按照全流程閉環(huán)管理的要求,對已處理的案件進(jìn)行復(fù)盤,分析案件的成因,評析處理過程,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),查找企業(yè)運(yùn)營管理的薄弱環(huán)節(jié),舉一反三,檢測企業(yè)運(yùn)營管理環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn),對風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)排除,從源頭上避免類似案件的發(fā)生。

        法務(wù)應(yīng)定期整理企業(yè)涉案案例,通過“以案說法”的形式對企業(yè)全體員工進(jìn)行警示教育。整理匯編典型案件,以教材的形式,對企業(yè)員工廣泛開展案例警示教育,著力增強(qiáng)員工防范各類涉訴風(fēng)險(xiǎn)的意識,提升日常訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范技巧。同時(shí),抓好法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作,按照崗位、權(quán)力查找風(fēng)險(xiǎn)源,梳理風(fēng)險(xiǎn)清單并進(jìn)行有效識別,對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級管理,定期自查,逐個(gè)銷號,注重對風(fēng)險(xiǎn)源及等級進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,讓員工意識到,有經(jīng)營管理行為就有法律風(fēng)險(xiǎn),有崗位權(quán)力就有法律風(fēng)險(xiǎn),讓防范法律風(fēng)險(xiǎn)成為日常行為自覺,從源頭上減少和杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

        法務(wù)應(yīng)及時(shí)對案件復(fù)盤,通過復(fù)盤,回溯發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理中的薄弱環(huán)節(jié),進(jìn)而改進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營管理。企業(yè)法務(wù)應(yīng)如實(shí)揭示經(jīng)營管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn),提出改進(jìn)建議,例如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同文本尚存在的疏漏之處,產(chǎn)品、服務(wù)還存在何種質(zhì)量瑕疵,各類擔(dān)保審查是否全面,交易方式風(fēng)險(xiǎn)控制是否到位,交易對象是否誠信,等等。通過薄弱環(huán)節(jié)的查找,在案件總結(jié)報(bào)告中單列“經(jīng)營管理法務(wù)改進(jìn)建議”,提醒決策層進(jìn)一步改進(jìn)經(jīng)營管理。

        法務(wù)應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)管理工作,完善企業(yè)規(guī)章制度,提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。通過案件的回溯反饋,進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理工作。2018年11月,國務(wù)院國資委制定下發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》,要求央企建立健全合規(guī)管理體系。法務(wù)應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化,組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和預(yù)警,參與企業(yè)重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對,組織開展合規(guī)檢查與考核,對制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評價(jià),督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn),幫助企業(yè)實(shí)施管理流程再造。

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