文 《法人》特約撰稿 卞傳山

加強(qiáng)案件全流程管理是企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)生需求，企業(yè)的健康發(fā)展需要對(duì)案件進(jìn)行全流程把控，通過(guò)強(qiáng)化管理，減少案件發(fā)生，保障企業(yè)健康發(fā)展

案件管理是企業(yè)法務(wù)的重要管理職能，是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理“事后救濟(jì)”環(huán)節(jié)的具體體現(xiàn)。企業(yè)涉訴將耗費(fèi)企業(yè)大量的人力、財(cái)力、物力，牽涉管理者大量的精力，因此，有必要樹(shù)立全流程管理理念，強(qiáng)化對(duì)案件的管理。

法務(wù)對(duì)案件全流程管理，是指法務(wù)對(duì)企業(yè)的案件進(jìn)行事前預(yù)防、事中控制以及事后反饋的全周期動(dòng)態(tài)管理，以最小的成本將案件影響控制在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)案件的風(fēng)險(xiǎn)控制。具體說(shuō)就是，企業(yè)法務(wù)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，精準(zhǔn)管理，通過(guò)事前風(fēng)險(xiǎn)教育、普法宣傳、以案說(shuō)法等來(lái)規(guī)避案件的產(chǎn)生；通過(guò)事中控制，將案件的處理控制在企業(yè)可以承受的范圍內(nèi)，窮盡一切可能進(jìn)行訴訟（仲裁）支持，以最小的成本達(dá)成案件風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)；通過(guò)事后反饋回溯，將案件的成因、處理過(guò)程、結(jié)果評(píng)估回溯到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程之中，采取補(bǔ)救措施，減少經(jīng)濟(jì)損失，完善規(guī)章制度，實(shí)施流程再造，改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，分析查找存在引發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐步建立案件風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

實(shí)行全流程管理的必要性

加強(qiáng)案件全流程管理是企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)生需求。實(shí)踐中，因企業(yè)涉訴引發(fā)的賠償導(dǎo)致企業(yè)資金鏈斷裂、銀行賬戶被凍結(jié)、相關(guān)權(quán)利資產(chǎn)被查封，導(dǎo)致企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序混亂，甚至危及企業(yè)生存的案例時(shí)有發(fā)生，因此，企業(yè)的健康發(fā)展需要對(duì)案件進(jìn)行全流程把控，通過(guò)強(qiáng)化管理，減少案件發(fā)生，保障企業(yè)健康發(fā)展。

加強(qiáng)案件全流程管理是企業(yè)全面法律風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)控制的重要節(jié)點(diǎn)。案件管理的直接效果是減少案件，其深層次影響是通過(guò)事后反饋回溯，將案發(fā)原因、處理過(guò)程經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)等回溯到企業(yè)的運(yùn)營(yíng)過(guò)程，發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域易發(fā)案件的規(guī)律，并提出針對(duì)性的防范，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的閉環(huán)管理。

加強(qiáng)案件全流程管理是維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)的重要補(bǔ)救措施。企業(yè)涉訴尤其是上市公司涉訴后，因有監(jiān)管部門信息披露的要求，勢(shì)必會(huì)對(duì)企業(yè)市場(chǎng)聲譽(yù)造成影響，引發(fā)企業(yè)品牌和企業(yè)形象在市場(chǎng)或資本市場(chǎng)的負(fù)面影響，甚至?xí)绊懲顿Y者信心。完善的案件全流程管理，一方面向社會(huì)告知企業(yè)對(duì)案件管理的重視，另一方面向投資者表明企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的決心，把企業(yè)因涉訴的負(fù)面影響降到最低，維護(hù)企業(yè)良好的聲譽(yù)。

如何進(jìn)行全流程管理

全流程管理是閉環(huán)管理，無(wú)論在事前、事中還是事后哪個(gè)環(huán)節(jié)，均要置身于全周期的閉環(huán)之中。

第一，事前預(yù)防——預(yù)防案件發(fā)生

企業(yè)案件的發(fā)生在很大程度上，是由企業(yè)的相關(guān)行為決定的，涉案后的處理程序得依照法律規(guī)定，但案件并非完全不可預(yù)見(jiàn)或預(yù)防，因此企業(yè)案件管理的重心應(yīng)堅(jiān)持事前預(yù)防，盡量減少或避免案件的發(fā)生。企業(yè)的每一個(gè)經(jīng)營(yíng)管理行為都會(huì)產(chǎn)生法律后果，預(yù)防案件的發(fā)生須融入企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐，貫穿企業(yè)運(yùn)行的各環(huán)節(jié)。

法務(wù)應(yīng)主動(dòng)融入公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，把預(yù)防案件發(fā)生的關(guān)口前移。法務(wù)的工作不僅要提供專業(yè)支持，還要廣泛參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，具體體現(xiàn)在：公司章程的制定、執(zhí)行和監(jiān)督，切實(shí)增強(qiáng)依法治理能力；全面參與經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用；著力推動(dòng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，重大決策必須經(jīng)過(guò)法務(wù)的合法性審查；在規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、防止違法違規(guī)中做好法律審核；完善公司規(guī)章制度體系，加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度制定修訂的法律審核，確保各項(xiàng)制度依法合規(guī)；依法規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理；深化法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，不斷拓寬法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域，探索建立全面的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，等等。

法務(wù)應(yīng)強(qiáng)化訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范的管理，引導(dǎo)全員建立防范訴訟風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。法務(wù)在日常的管理中，應(yīng)向管理層和員工經(jīng)常性地灌輸訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，向企業(yè)人員定期發(fā)送企業(yè)已結(jié)案件的案件報(bào)告，提示企業(yè)人員訴訟風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能。根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和生命周期，提煉出企業(yè)案件數(shù)據(jù)庫(kù)并揭示規(guī)律，讓員工知曉“禁區(qū)”，在風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生之前，捕捉和監(jiān)視各種細(xì)微的跡象變動(dòng)，以利預(yù)防或采取適當(dāng)對(duì)策爭(zhēng)取將風(fēng)險(xiǎn)降低，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的防范。

法務(wù)應(yīng)注重商業(yè)目標(biāo)與合規(guī)的平衡，達(dá)到基于合法之上實(shí)現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)的最大公約數(shù)。企業(yè)運(yùn)行的常態(tài)是各種權(quán)利、義務(wù)的平衡，而爭(zhēng)議的產(chǎn)生是由于相關(guān)因素的變化打破了這種平衡。法務(wù)在處理企業(yè)的疑難問(wèn)題過(guò)程中，若基于商業(yè)目標(biāo)的判斷在適用規(guī)則過(guò)于剛性時(shí)，比較較易引發(fā)反彈和抵抗而遭遇對(duì)合規(guī)與法務(wù)審查本身的質(zhì)疑。此時(shí)，企業(yè)合規(guī)與法務(wù)應(yīng)立足于商業(yè)與合規(guī)的最大公約數(shù)實(shí)現(xiàn)視角，在守法合法底線的紅線框架內(nèi)進(jìn)行必要的利益衡量，嘗試讓剛性規(guī)范與柔性規(guī)范不斷組合的優(yōu)化調(diào)整方案，形成一系列不同的選項(xiàng)，其中最能為各方面接受認(rèn)同的解決方案就成為決策結(jié)果。

法務(wù)應(yīng)加強(qiáng)案件監(jiān)測(cè)，建立案件預(yù)警制度。法務(wù)對(duì)于容易產(chǎn)生爭(zhēng)議或糾紛的業(yè)務(wù)流程中的交易重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行及時(shí)、有效監(jiān)控，通過(guò)客觀分析提出應(yīng)對(duì)建議，減低案件發(fā)生的可能性。把握時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)容易產(chǎn)生爭(zhēng)議和糾紛的情況及時(shí)預(yù)警，如當(dāng)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)；法律、法規(guī)被修訂、廢止或新法頒布時(shí)；政策發(fā)生調(diào)整時(shí)；企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)；業(yè)務(wù)相對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化，轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)，喪失商業(yè)信譽(yù)，或者有喪失或者可能喪失履約能力的其他情形時(shí)，等等。針對(duì)各種變化和調(diào)整，法務(wù)應(yīng)及時(shí)做出訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防管理，并向企業(yè)高層及相關(guān)業(yè)務(wù)人員發(fā)出預(yù)警。

第二，事中控制，積極管理訴訟

案件發(fā)生后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)層首先想到的就是法務(wù)要提供應(yīng)訴方案，要求法務(wù)積極分析案情，廣泛收集證據(jù)，分析勝訴可能性的大小以及案件最終裁決會(huì)給企業(yè)帶來(lái)的不利影響等。作為法務(wù)，應(yīng)沉著冷靜應(yīng)對(duì)，積極進(jìn)行訴訟管理，制訂最佳訴訟方案，認(rèn)真選擇外聘律師并與之密切配合，做好庭審準(zhǔn)備，注重庭審中的案件的走向，以及庭審后是否上訴、裁決的執(zhí)行跟蹤等工作。

首先是制定訴訟策略和比選訴訟方案。法務(wù)要做好證據(jù)收集、材料整理工作，在認(rèn)真分析案情的基礎(chǔ)上，考量法律和商業(yè)的平衡，通過(guò)比較訴訟成本、勝訴率、可能的責(zé)任及結(jié)果，比選訴訟方案，制定訴訟策略。主要工作包括，調(diào)查案件當(dāng)事人基本情況，收集整理與案件有關(guān)的證據(jù)材料，查詢相關(guān)法律規(guī)定，了解對(duì)方當(dāng)事人背景，綜合分析庭外因素，預(yù)判案件走勢(shì)及勝訴概率，分析企業(yè)基于戰(zhàn)略原因可承受的敗訴風(fēng)險(xiǎn)，判斷案件的后果會(huì)給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)秩序的影響。有時(shí)需要考慮是否需要通過(guò)庭外和解避免形成判例，以便以后類似案件發(fā)生時(shí)掌握主動(dòng)。

其次是庭審工作。密切配合外聘律師，在開(kāi)庭之前，核實(shí)證據(jù)，確定主要論點(diǎn)，備好應(yīng)向法院提供的法律文書(shū)，為發(fā)表代理和質(zhì)證做好準(zhǔn)備，做好行使管轄權(quán)異議、回避或鑒定申請(qǐng)、訴訟保全等程序性權(quán)利的準(zhǔn)備，仔細(xì)閱卷，對(duì)案情中對(duì)企業(yè)不利的環(huán)節(jié)，要多假設(shè)、多備應(yīng)急預(yù)案。與外聘律師合理分工，應(yīng)答時(shí)，抓住案件的突破口，從事實(shí)和法律兩個(gè)角度充分闡述。對(duì)于庭審中突發(fā)事件且不明真相的，要注重運(yùn)用技巧，少做定性的發(fā)言，以免庭審被動(dòng)。庭審后果斷決斷是否需要上訴或申訴，窮盡一切救濟(jì)手段。

最后是執(zhí)行跟蹤。生效的裁決是企業(yè)通過(guò)訴訟實(shí)現(xiàn)權(quán)利保障的依據(jù)，現(xiàn)實(shí)中，因逾期申請(qǐng)執(zhí)行、未按時(shí)繳納執(zhí)行申請(qǐng)費(fèi)用、被執(zhí)行人下落不明、無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行等等，導(dǎo)致企業(yè)勝訴而無(wú)法通過(guò)執(zhí)行維護(hù)企業(yè)權(quán)益的情況時(shí)常發(fā)生。因此，法務(wù)應(yīng)重視執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的防范。要充分行使權(quán)利，督促執(zhí)行機(jī)構(gòu)第一時(shí)間啟動(dòng)執(zhí)行，主動(dòng)收集被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索，注意被執(zhí)行人是否有抽逃出資、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為，必要時(shí)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全。如果己方為被申請(qǐng)人，要審查有無(wú)申請(qǐng)?jiān)賹?、撤銷裁決或不予執(zhí)行裁決的法定情形，并及時(shí)提出申請(qǐng)，主動(dòng)與申請(qǐng)人達(dá)成執(zhí)行和解，降低損失。

第三，事后回溯，不斷總結(jié)提升

一般企業(yè)在一起案件處理結(jié)束后，法務(wù)通常只是把案件資料歸檔，最多附上一份案件處理情況報(bào)告，然而，從防止案件風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，顯然是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，要按照全流程閉環(huán)管理的要求，對(duì)已處理的案件進(jìn)行復(fù)盤，分析案件的成因，評(píng)析處理過(guò)程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，查找企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三，檢測(cè)企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)排除，從源頭上避免類似案件的發(fā)生。

法務(wù)應(yīng)定期整理企業(yè)涉案案例，通過(guò)“以案說(shuō)法”的形式對(duì)企業(yè)全體員工進(jìn)行警示教育。整理匯編典型案件，以教材的形式，對(duì)企業(yè)員工廣泛開(kāi)展案例警示教育，著力增強(qiáng)員工防范各類涉訴風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，提升日常訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范技巧。同時(shí)，抓好法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，按照崗位、權(quán)力查找風(fēng)險(xiǎn)源，梳理風(fēng)險(xiǎn)清單并進(jìn)行有效識(shí)別，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，定期自查，逐個(gè)銷號(hào)，注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源及等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，讓員工意識(shí)到，有經(jīng)營(yíng)管理行為就有法律風(fēng)險(xiǎn)，有崗位權(quán)力就有法律風(fēng)險(xiǎn)，讓防范法律風(fēng)險(xiǎn)成為日常行為自覺(jué)，從源頭上減少和杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

法務(wù)應(yīng)及時(shí)對(duì)案件復(fù)盤，通過(guò)復(fù)盤，回溯發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)而改進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。企業(yè)法務(wù)應(yīng)如實(shí)揭示經(jīng)營(yíng)管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議，例如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同文本尚存在的疏漏之處，產(chǎn)品、服務(wù)還存在何種質(zhì)量瑕疵，各類擔(dān)保審查是否全面，交易方式風(fēng)險(xiǎn)控制是否到位，交易對(duì)象是否誠(chéng)信，等等。通過(guò)薄弱環(huán)節(jié)的查找，在案件總結(jié)報(bào)告中單列“經(jīng)營(yíng)管理法務(wù)改進(jìn)建議”，提醒決策層進(jìn)一步改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理。

法務(wù)應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)管理工作，完善企業(yè)規(guī)章制度，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。通過(guò)案件的回溯反饋，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理工作。2018年11月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委制定下發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，要求央企建立健全合規(guī)管理體系。法務(wù)應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，參與企業(yè)重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，組織開(kāi)展合規(guī)檢查與考核，對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)，幫助企業(yè)實(shí)施管理流程再造。